業(yè)務培訓講稿：紀檢監(jiān)察辦案流程

業(yè)務培訓講稿：紀檢監(jiān)察辦案流程案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實、立案檢查、調(diào)查核實和移送審理四個階段。一、案件的受理和初步核實案件的受理和初步核實，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個查辦案件工作的前提和基礎。1、受理。是指案件承辦部門對群眾或組織直接檢舉控告的、上級交辦的、有關機關移送的、違紀者自述的以及紀檢監(jiān)察機關發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領導批示后，造冊登記采取恰當方式予以處理的活動。2、初步核實。這是立案前進行的初步調(diào)查摸底核實的活動，目的是通過初步核實了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個重要的特定階段。二、立案檢查有違紀事實，并需要追究紀律責任的，決定進行深入調(diào)查，并按照有關規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動?！栋讣z查條例》第十六條和《行政監(jiān)察法》第三十條第（一）項對此都有相應的規(guī)定。（一）立案的條件。立案必須同時具備兩個條件，一是有違紀違法的事實，二是需要追究紀律責任。立案是一項及其慎重的工作，如果立案時感到?jīng)]有多大把握，或至多只能給予免于黨政紀處分的，一般不要匆忙立案。（二）立案要求。要求準確及時；一案一立；手續(xù)完備。準確及時，分級立案。所謂準確，就是不立錯案。一般按干部管理權(quán)限由相應的紀委或紀工委、紀檢組決定立案，注意在立案前，應征求同級黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。紀檢機關履行立案權(quán)和檢查權(quán)。屬下級紀委立案的重大典型的案件，上級紀委可直接立案，上級紀委認為需要立案的，也可責成下級紀委立案。對于黨的關系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違紀問題一般由地方紀檢機關決定立案，當然也可根據(jù)協(xié)商，由部門紀檢機關立案。違紀問題涉及幾個地方，由一個地方紀檢機關立案調(diào)查不便的或部門紀檢機關已受理并經(jīng)初步核實的，可由部門紀檢機關立案。黨員干部工作調(diào)動后，發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀問題并需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所在單位承辦，原單位應予配合。（三）立案的程序。關于立案程序主要有五個內(nèi)容：1、是審查立案材料。2、寫出《立案呈批報告》。凡需立案的應寫出立案呈批報告，按立案批準權(quán)限呈報審批。3、審查批準立案要集體研究決定，堅持民主集中制原則。如意見不一致，請示上一級紀檢監(jiān)察機關經(jīng)批準立案的案件，承辦案件的檢查部門填寫《立案決定書》。4、立案決定的通知與通報。要通報同級黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。5、重要案件的上報備案。主要是下級機關向上級主管機關報告，要記錄在案，以備查考。立案后應當及時填寫制式《立案呈批報告》和《立案決定書》上報市紀委紀檢監(jiān)察一室。三、調(diào)查核實案件調(diào)查是紀檢監(jiān)察機關查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進行初核、立案后的一道關鍵工序，事關整個案件調(diào)查成敗，在這期間需要對初查認定的問題充實完善證據(jù)，同時要對涉及的其他問題以及有關責任人的問題進行全面的調(diào)查取證。調(diào)查過程中，要查清以下幾個方面的問題：被調(diào)查對象的基本情況；違紀行為發(fā)生的時間、地點、原因、條件；違紀行為的發(fā)展過程及情節(jié)；違紀手段；涉及的人和事以及有關問題的狀況；造成的后果。這個階段的主要工作是：（一）擬定調(diào)查方案：（1）需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點，不要平分兵力。（2）調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭取得查案的最佳效果。堅持實踐第一，不怕下笨功夫。辦案人員必須到一線去掌握第一手資料，這一環(huán)節(jié)也是十分重要的。利用矛盾各個擊破，實際上就是在多個案犯中挑撥離間。特別是對訂立攻守同盟的案件，更應該如此。毛主席說過，矛盾的同一性、統(tǒng)一性是相對的，暫時的，對立性、斗爭性才是絕對的、永久的。中國孫子兵法中就有一條叫挑撥離間，我們叫加劇案犯之間矛盾各個擊破，是十分有效的。（3）預計完成任務的時間。（4）辦案人員的組成、領導關系以及應注意的事項。調(diào)查方案應報有關領導批準后實施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對象。（二）宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應遵守的紀律，主要內(nèi)容有：（1）自覺接受組織調(diào)查，如實說明情況，主動交待問題，認真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題。（2）不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對抗調(diào)查與反調(diào)查。（3）不得對舉報、控告人、證人及上述人員家屬進行打擊報復，未經(jīng)立案機關調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準其出境、出國、出差，和對其進行調(diào)動、提拔、獎勵。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。（三）實施調(diào)查，全面取證。按照上面講到的，紀檢監(jiān)察計12條調(diào)查措施，進行系統(tǒng)取證?！缎姓O(jiān)察法》第二十一條規(guī)定監(jiān)察機關在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀律的行為時，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機關領導人員批準，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款。此外，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴重錯誤，已不適應擔任現(xiàn)任職務，或?qū)?、阻撓、干擾、破壞對其問題查處，妨礙案件調(diào)查時，可以建議對其采取停職檢查措施，停職檢查的期限，不得超過辦案期限。如停止黨內(nèi)職務，黨委或紀檢機關作出停職檢查決定后，應制作《停職檢查決定書》報同級黨委、黨組備案并通報同級黨委組織部門。如停止黨外職務，應制作《停職檢查建議書》送達有關黨外組織；對紀檢監(jiān)察機關的建議和決定，黨外組織如無正當理由應予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點介紹以下幾個方面的知識：（四）調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報告1、錯誤事實材料見面。調(diào)查組應將所認定的錯誤事實寫成錯誤事實材料與被調(diào)查人進行核對。錯誤事實見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實認定的錯誤事實以書面形式同本人見面。見面時應由二名以上調(diào)查人員進行，必要時可請被調(diào)查人所在單位負責人參加，對沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認真聽取本人意見，對被調(diào)查人所提意見的合理部分，應認真采納，該作補充調(diào)查的補充調(diào)查，申辯無理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應在錯誤事實上注明。對被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實根據(jù)的說明。認定錯誤的證據(jù)應經(jīng)過鑒別屬實，才能作為定案的根據(jù)。認定錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認定；被調(diào)查人拒不承認而證據(jù)確實、充分的，可以認定。2、調(diào)查報告。調(diào)查取證基本結(jié)束，調(diào)查組應經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報告。是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達出來的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況；⑵主要錯誤事實及性質(zhì)；定性要注意的幾個問題：第一，對違紀人員的行為要定性。第二，定性要有依據(jù)、注意依據(jù)的效力。第三定性是否符合違紀構(gòu)成要件的要求，是否違紀有四個構(gòu)成要件。〔違紀行為構(gòu)成要件有四個：主體，又分一般主體（全體黨員）和特殊主體（主要指黨員領導干部）；客體，指違紀行為侵犯的黨紀國法所保護的社會關系；主觀方面，指主體的主觀故意（也有非故意的情況）；客體方面，指主體的行為特征。〕第四在定性時一定要聽相關執(zhí)紀執(zhí)法部門的意見。⑶有關人員的責任；⑷被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度；⑸處理建議。3、收繳違紀款、物，責令違紀人寫出書面檢查。4、對署真實姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應向其口頭通報所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見，做好反饋對象調(diào)查筆錄。對案情需要保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。5、提請并參加有關會議，討論研究對犯錯誤人員的處理意見。調(diào)查報告形成后，調(diào)查組要及時提請召開兩個會議，一是提請所在辦案單位召開會議，匯報案情，審議、討論對犯錯誤黨員的處理意見。承辦單位的處理意見要形成書面材料并裝入卷宗。二是要通知并參加犯錯誤人員所在單位召開的黨支部（或部門）大會，研究討論對犯錯誤人員的處理意見。支部大會的處理意見要寫成書面報告呈報給所在黨委，同時要將處理報告和支部大會記錄的復制件加蓋支部公章后提交給調(diào)查組，隨調(diào)查材料裝入卷宗。（五）立案案件的調(diào)查時限。立案的黨紀案件時限為三個月，必要時可延長一個月，重大或復雜的案件在延長期間仍不能查結(jié)，可報經(jīng)立案機關批準后延長調(diào)查時間。政紀案件不超過6個月，特殊情況需要延長的，報上一級監(jiān)察機關備案，但至遲不超過一年。四、移送審理凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀責任（黨紀處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。案件檢查必須堅持實事求是的原則，以事實為依據(jù)，以黨政紀為準繩，做到事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，處理恰當，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求?！岸淖帧狈结樃爬ㄆ饋碇v，主要有四點。一是案件發(fā)生的時間、地點、手段、情節(jié)、后果和有關人員的責任等應清楚明確；二是認定的每一案件事實都應有經(jīng)過鑒別屬實的充分證據(jù)；三是確定的錯誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應以事實為依據(jù)，以黨章、黨政紀和國家法律、法規(guī)為準繩；四是案件檢查的各個環(huán)節(jié)都應符合規(guī)定的程序，并履行相應的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應符合規(guī)定的要求。1、移送審理必須同時具備三個條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實清楚，證據(jù)確實充分