建設工程施工索賠與技巧

建設工程施工索賠與技巧摘要：施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內容，因此應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和辦法的研究，認真看待和搞好工程索賠。核心字：建筑工程施工索賠索賠意向書目錄引言‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1一、索賠的概念‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1二、引發(fā)索賠發(fā)生的起因‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.1、業(yè)主的行為引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.2、業(yè)主代表的不當行為引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.3、設計變更或設計缺點引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.4、合同文獻的缺點引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.5、施工條件與施工辦法的變化引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.6、國家政策法規(guī)的變更引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.7、不可抗力事件引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.8、不可預見因素的發(fā)生引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.9、分包商違約引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3三、索賠的原則‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.1、必須以合同為根據‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.2、及時提交索賠意向書‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.3、必須注意資料的累積‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3四、索賠的具體操作環(huán)節(jié)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.1、填寫索賠意向書‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.2、同期統(tǒng)計‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.3、具體狀況報告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.4、最后索賠報告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4五、索賠的技巧‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4結論‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥5參考文獻‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥6建設工程施工索賠與技巧引言在市場經濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質屬于經濟賠償行為，而非處罰。它是承包商由于非本身的因素發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所規(guī)定進行的費用和時間的賠償。因此索賠是一種正當?shù)臋嗬?guī)定，是應當爭獲得到的合理償付，不是無理爭利。在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應當如何索賠，對工程的風險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于解決索賠。面對這種狀況，在建設領域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內容，應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和辦法的研究，認真看待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要含有多個知識和經驗的工作，因此規(guī)定參加索賠的工作人員必須含有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉多個建筑合同和建筑法規(guī)，并含有一定的財會業(yè)務知識。這樣才干使施工索賠有法可依、有根有據、合情合理。索賠是一門“藝術”，它是一門融社會科學、自然科學為一體的邊沿學科，涉及到工程技術、工程管理、貿易、法律、財會、公共關系等眾多專業(yè)學科知識。因此在索賠過程中，一定要重視對這些知識的有機結合和綜合運用。有些建筑公司在承包工程中甚至把索賠當作是盈虧成敗的一大核心。下列是筆者對工程施工索賠的一點認識。一、索賠的概念索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不推行或未能全方面實際推行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出賠償損失的規(guī)定。與其它行業(yè)相比，工程建設行業(yè)是一種索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產品、工程產品生產過程、工程產品市場經營方式所決定的。重要是由于以下幾方面因素產生的：1、工程產品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、構造復雜、建設周期長、設備材料品種繁多、技術和質量規(guī)定高。這一特點造成在工程施工過程中，影響工程進度、質量、安全的因素多、不可預見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。2、工程產品的生產過程是一種復雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設計、供應、施工、監(jiān)理、質監(jiān)、建設單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術和經濟責任的界面經常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，并且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。3、工程產品市場經營方式是工程承包合同訂立時產品尚未形成，而合同是在對將來狀況預測的基礎上訂立的，因此對在工程產品形成過程中復雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產品提出新的規(guī)定或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向對方索賠事件的發(fā)生。二、引發(fā)索賠發(fā)生的起因承包商在工程施工過程中,認真分析引發(fā)索賠事件發(fā)生的因素,是做好索賠工作的首要問題。引發(fā)索賠的因素多個多樣,其中重要有下列幾個狀況。2.1業(yè)主的行為引發(fā)的索賠①因業(yè)主提供的招標文獻中的錯誤、漏項或與實際不符,造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經濟損失;②業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地;③業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內辦理土地征用、青苗樹木賠償、房屋拆遷、去除地面、架空和地下障礙等工作。造成施工場地不含有或不完全含有施工條件;④業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至商定地點,或雖接至商定地點但沒有確保施工期間的需要;⑤業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內的重要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰]有確保施工期間的暢通;⑥業(yè)主沒有按合同的商定及時向承包商提供施工場地的工程地質和地下管網線路資料,或者提供的數(shù)據不符合真實精確的規(guī)定;⑦業(yè)主未及時辦理施工所需多個證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報同意手續(xù)而影響施工;⑧業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商;⑨業(yè)主未及時組織有關單位和承包商進行圖紙會審,未及時向承包商進行設計交談;⑩業(yè)主沒有妥善協(xié)調解決好施工現(xiàn)場周邊地下管線和鄰接建筑物、構筑物的保護而影響施工順利進行;{11}業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應由業(yè)主提供的建筑材料、機械設備;{12}業(yè)主遲延承當合同規(guī)定的責任,如遲延圖紙的同意、遲延隱蔽工程的驗收、遲延對承包商所提問題進行回復等,造成施工延誤;{13}業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款;{14}業(yè)主規(guī)定趕工;{15}業(yè)主提前占用部分永久工程;{16}因業(yè)主半途變更建設計劃,如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構件物質積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設施和用料攤銷量加大等造成的經濟損失;{17}因業(yè)主供料無質量證明,委托承包商代為檢查,或按業(yè)主規(guī)定對已有合格證明的材料構件、已檢查合格的隱蔽工程進行復驗所發(fā)生的費用;{18}因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設計模數(shù)不符合定點廠家定型產品的幾何尺寸,造成施工超耗而增加的量差損失;{19}因業(yè)主供應的材料、設備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。2.2業(yè)主代表的不當行為引發(fā)的索賠①業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前告知承包商,對施工造成影響;②業(yè)主代表發(fā)出的指令、告知有誤;③業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、同意、圖紙或未推行其它義務;④業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預;⑤業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的重復檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查原則進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。2.3設計變更或設計缺點引發(fā)的索賠①因設計漏項或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其它損失;②因設計提供的工程地質勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失;③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設計錯誤或缺點,經業(yè)主同意采用補救方法進行技術解決所增加的額外費用;④設計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定,但無正式書面手續(xù)的某些材料代用,局部修改或其它有關工程的隨機解決事宜所增加的額外費用;⑤新型、特種材料和新型特種構造的試制、實驗所增加的費用。2.4合同文獻的缺點引發(fā)的索賠①合同條款規(guī)定用語含糊、不夠精確;②合同條款存在著漏洞,對實際可能發(fā)生的狀況未做預料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;③合同條款之間存在矛盾;④雙方的某些條款中隱含著較大風險,對單方面規(guī)定過于苛刻,約束不平衡,甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。2.5施工條件與施工辦法的變化引發(fā)的索賠①加速施工引發(fā)勞動力資源、周轉材料、機械設備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用;②因場地狹窄、以致場內運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用;③因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用;④在執(zhí)行經甲方同意的施工組織設計和進度計劃時,因實際狀況發(fā)生變化而引發(fā)施工辦法的變化所增加的費用。2.6國家政策法規(guī)的變更引發(fā)的索賠①每季度由工程造價管理部門公布的建筑工程材料預算價格的變化;②國家調節(jié)有關建設銀行貸款利率的規(guī)定;③國家有關部門有關在工程中停止使用某種設備、材料的告知;④國家有關部門有關在工程中推廣某些設備、施工技術的規(guī)定;⑤國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定;⑥在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能造成索賠。2.7不可抗力事件引發(fā)的索賠①因自然災害引發(fā)的損失;②因社會動亂、暴動引發(fā)的損失;③因物價大幅度上漲,造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。2.8不可預見因素的發(fā)生引發(fā)的索賠①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎和構造、化石、錢幣等有考古、地質研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用;②異常惡劣氣候條件造成已竣工程損壞或質量達不到合格原則時的處置費、重新施工費。2.9分包商違約引發(fā)的索賠①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質量不合格、工程進度延誤等違約狀況;②平行分包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引發(fā)工效減少所發(fā)生的額外支出。三、索賠的原則3.1必須以合同為根據公司應認真研究合同，對合同條件、合同條款等有具體理解，遭遇索賠事件時，以合同為根據來提出索賠規(guī)定，理解合同商定的賠償范疇、條件和辦法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充足的根據、論據和數(shù)據。3.2及時提交索賠意向書根據招投標文獻及合同規(guī)定中的有關規(guī)定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及根據、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應經主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工公司負責人、現(xiàn)場負責人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3.3必須注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工公司與建設單位研究的技術問題、進度問題和其它重大問題的會議應做好文字統(tǒng)計，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立業(yè)務往來的文獻檔案編號等業(yè)務統(tǒng)計制度，做到解決索賠時以事實和數(shù)據為根據。四、索賠的具體操作環(huán)節(jié)4.1填寫索賠意向書索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內（普通規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同規(guī)定抄送、抄報有關單位。索賠項目種類及起止日期計算辦法：（1）延期發(fā)出圖紙引發(fā)的索賠。接到中標告知書后28天之內，中標施工公司有權得到免費由業(yè)主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規(guī)范和其它技術資料，并且進行技術交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其有關資料，作為施工公司應根據合同提出索賠申請，接中標告知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及有關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類項目普通只進行工期索賠。對應施工機械進場，達成施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。（2）惡劣的氣候條件造成的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主普通對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算辦法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。（3）工程變更造成的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算辦法：施工公司收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完畢日為索賠結束日。（4）有經驗的承包商不可預見引發(fā)的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其它技術資料不全，有些項目承包商無法作對的計算，如地質狀況、地基解決等，該類項目普通索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算辦法：在承包商未能預見的狀況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。（5）由外部環(huán)境而引發(fā)的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引發(fā)的索賠。根據監(jiān)理工程師同意的施工計劃影響的第一天為起算日，經業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目普通進行工期及施工機械停滯費用索賠。（6）監(jiān)理工程師指令造成的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完畢某項工作的日期為索賠事件結束日。（7）其它因素造成的施工公司索賠，視具體狀況擬定起算和結束日期。4.2同期統(tǒng)計索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期統(tǒng)計，每天均應有統(tǒng)計，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。同期統(tǒng)計的內容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；造成現(xiàn)場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；造成費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據等。4.3具體狀況報告在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體狀況由監(jiān)理工程師來定），承包人應向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性具體狀況報告，闡明索賠事件現(xiàn)在的損失款額、影響程度及費用索賠的根據。同時將具體狀況報告抄送、抄報有關單位。4.4最后索賠報告當索賠事件所造成的影響結束后，施工公司應在合同規(guī)定的時間內向監(jiān)理工程師提交最后索賠具體報告，并同時抄送、抄報有關單位。五、索賠的技巧索賠技巧是索賠獲得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，慣用的技巧有：（1）善于運用事故因素，變被動為主動，主動發(fā)明索賠條件例如碰到影響正常施工的客觀狀況，不少承包商經常消極等待對方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議