定向增發(fā)認購意向書

定向增發(fā)認購意向書定向增發(fā)認購意向書篇一：定向增發(fā)--股份認購合同股份認購合同甲方：【】公司住所：【】法定代表人：【】乙方：【】公司住所：【】法定代表人：【】鑒于：1、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的中國境內(nèi)上市公司，【】年【】月向社會公眾公開發(fā)行的人民幣普通股并在深圳證券交易所掛牌交易，股票代碼為“【】”。截至本合同訂立之日，甲方共發(fā)行股份總數(shù)【】萬股，每股面值人民幣1元。2、乙方系一家依當(dāng)時合用之法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。截至本合同訂立之日，乙方持有甲方【】萬股，占乙方總股本的【】%。3、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，甲方擬非公開發(fā)行人民幣普通股股票，每股面值1元，發(fā)行的股份數(shù)量上限不超出【】萬股，下限不少于【】萬股；在該區(qū)間內(nèi)，甲方股東大會授權(quán)董事會視發(fā)行時市場狀況等因素與保薦機構(gòu)協(xié)商擬定最后發(fā)行數(shù)量。4、為支持甲方的發(fā)展，乙方同意以現(xiàn)金認購甲方發(fā)行的股份，認購比例不低于本次非公開發(fā)行實際發(fā)行股份總數(shù)的【】%,不超出【】%。5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《上市公司證券發(fā)行管理方法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文獻的有關(guān)規(guī)定，基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，本合同雙方就乙方認購甲方本次發(fā)行的部分股份的事宜，經(jīng)充足協(xié)商，訂立本合同，并共同遵照推行：第一條認購股份數(shù)量乙方認購甲方本次非公開發(fā)行股份,認購比例不低于本次非公開發(fā)行實際發(fā)行股份總數(shù)的【】%,不超出【】%。如果認購的股份數(shù)出現(xiàn)非整數(shù)狀況，則四舍五入。乙方能否成為認購對象及最后認購數(shù)量按照其參加競價狀況而定。第二條認購方式、認購價格、限售期及支付方式1、認購方式：乙方以人民幣現(xiàn)金方式認購甲方發(fā)行的股份。2、認購價格：乙方的認購價格不低于甲方本次非公開發(fā)行股份董事會決策公示日前二十個交易日乙方股票交易均價的【】%。具體認購價格將在獲得中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對象申購報價狀況，遵照價格優(yōu)先的原則，以市場競價方式擬定。如果甲方股票在董事會決策公示日至本次非公開發(fā)行的股票發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，則乙方本次認購價格和認購數(shù)量將作對應(yīng)調(diào)節(jié)。如果甲方根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》第十三條、第十六條對發(fā)行方案、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等作出調(diào)節(jié)的，上述認購數(shù)量、認購價格對應(yīng)進行調(diào)節(jié)。3、限售期：乙方認購的甲方股份自甲方本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起【】個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4、支付方式：在甲方本次非公開發(fā)行股票獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文后，乙方按照甲方與保薦機構(gòu)擬定的具體繳款日期將認購非公開發(fā)行股票的認股款足額匯入保薦機構(gòu)為本次發(fā)行專門開立的賬戶。驗資完畢后，保薦機構(gòu)扣除保薦承銷費用后再劃入甲方募集資金專項存儲賬戶。5、其它商定：甲方在收到乙方及其它投資者繳納的本次發(fā)行的認股款后，應(yīng)當(dāng)聘任含有證券有關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，并及時辦理對應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的股份變更登記手續(xù)。第三條合同生效條件1、本合同由甲乙雙方訂立，并且在下述條件全部滿足時生效：甲方董事會及股東大會同意本次非公開發(fā)行及股份認購合同；有權(quán)國有資產(chǎn)管理部門同意甲方本次非公開發(fā)行股票方案；甲方本次非公開發(fā)行股票已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。2、上述條件均滿足后，以最后一種條件的滿足日為合同生效日。第四條合同附帶的保存條款、前置條件除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其它任何保存條款、前置條件。第五條聲明、承諾與確保1、甲方聲明、承諾及確保以下：甲方是正當(dāng)設(shè)立且有效存續(xù)的公司法人，含有訂立及推行本合同項下義務(wù)的正當(dāng)主體資格，并已獲得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或同意，本合同系甲方真實的意思表達；甲方訂立及推行本合同不會造成甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已訂立的合同或已經(jīng)向其它第三方所作出的任何陳說、聲明、承諾或確保等相沖突之情形；甲方近來36個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次非公開發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處分及或有負債事項；甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻的規(guī)定，與乙方共同妥善解決本合同訂立及推行過程中的任何未盡事宜。2、乙方聲明、承諾與確保以下：【乙方為法人的狀況下】乙方是正當(dāng)設(shè)立且有效存續(xù)的公司法人，含有訂立及推行本合同項下義務(wù)的正當(dāng)主體資格，并已獲得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或同意，本合同系乙方真實的意思表達；乙方訂立及推行本合同不會造成乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻以及乙方的《公司章程》，也不存在與乙方既往已訂立的合同或已經(jīng)向其它第三方所作出的任何陳說、聲明、承諾或確保等相沖突之情形；乙方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻的規(guī)定，與甲方共同妥善解決本合同訂立及推行過程中的任何未盡事宜；乙方在本合同生效后嚴格按照合同商定推行本合同的義務(wù)；本合同項下乙方獲得的甲方股份自甲方本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓?！疽曳綖樽匀蝗藸顩r下】乙方含有完全的民事權(quán)利能力和行為能力。乙方按照本合同的商定，及時、足額地繳納本次認購股份的款項。乙方不在本合同所商定的限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓本次認購的股份。乙方不存在也不會運用作為甲方控股股東的地位而損害甲方的利益。乙方不存在近來36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處分，或近來12個月內(nèi)受到過深圳證券交易所公開譴責(zé)。乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)備案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會備案調(diào)查的情形。因違反本合同的商定以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，乙方將承當(dāng)對應(yīng)的法律責(zé)任。第六條保密1、鑒于本合同項下交易可能引發(fā)甲方股票價格波動，為避免過早透露、泄露有關(guān)信息而對本次交易產(chǎn)生不利影響，雙方同意并承諾對本合同有關(guān)事宜采用嚴格的保密方法。有關(guān)本次交易的信息披露事宜將嚴格根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定進行。2、雙方均應(yīng)對因本次交易互相理解之有關(guān)各方的商業(yè)秘密及其它文檔資料采用嚴格的保密方法；除推行法定的信息披露義務(wù)及本次發(fā)行聘任的已做出保密承諾的中介機構(gòu)調(diào)查外，未經(jīng)對方許可，本合同任何一方不得向任何其它方透露。第七條違約責(zé)任任何一方違反本合同的，或違反本合同所作承諾或確保的，或所作承諾或確保存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應(yīng)依法承當(dāng)對應(yīng)的違約責(zé)任。除本合同另有商定或法律另有規(guī)定外，本合同任何一方未推行本合同項下的義務(wù)或者推行義務(wù)不符合本合同的有關(guān)商定，守約方都有權(quán)規(guī)定違約方繼續(xù)推行或采用補救方法，并規(guī)定違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。第八條合使用方法律和爭議解決1、本合同受中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進行解釋。2、雙方在推行本合同過程中的一切爭議，均應(yīng)通過和諧協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條本合同的解除或終止1、因不可抗力致使本合同不可推行，經(jīng)雙方書面確認后本合同終止；2、本合同的一方嚴重違反本合同，致使對方不能實現(xiàn)合同目的，對方有權(quán)解除本合同；3、本合同的解除，不影響一方向違約方追究違約責(zé)任；篇二：認購意向書認購意向書編號_________認購人于本意向書的簽字表明認購xxxxxxx之部分出資份額意向。一、本人故意向認購xx基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認購金額為人民幣：________________萬元整。￥________________萬元整。二、認購人基本信息個人姓名/機構(gòu)名稱：__________________________________________身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：____________________________________聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：____________________傳真：_____________________聯(lián)系地址：___________________________________________________三、本人承諾并作出以下確保：1、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實體。2、訂立本認購意向書反映本人的真實意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律法規(guī)或章程不存在沖突。3、本人理解投資過程中可能存在的風(fēng)險，承諾本次認購之資金來源正當(dāng)。4、本人為本身利益認購上述合作權(quán)益，沒有受其別人委托、信托等為其別人代持的情形，也沒有和其別人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。5、本人承諾除依法需要的事項外，對投資事項及其涉及的全部資料負保密義務(wù)。6、本人確保全部提供的資料均真實、對的、有效。個人認購者簽字：訂立日期：或機構(gòu)認購者蓋章法人代表/負責(zé)人/授權(quán)代表訂立日期：篇三：股權(quán)認購意向書鄭州市**酒業(yè)有限公司股權(quán)認購意向書認購聲明：我司已經(jīng)認真閱讀了《鄭州市**酒業(yè)有限公司募集文獻》，理解并接受募集文獻里的全部內(nèi)容，自主自愿認購股權(quán)份額，在本意向書上填寫的有關(guān)信息真實、精確。我司自愿以現(xiàn)金方式出資人民幣萬元認購公司股權(quán)，成為公司之有限合作人。在此，我司承諾和確認：1、我司系根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其它有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的法人，含有作為合作公司有限合作人的正當(dāng)資格；2、本次投資符合我司章程和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不會違反政府主管機關(guān)的同意文獻、告知、規(guī)定及其它任何第三方的合同、合同；3、我司將會按照《合同》的規(guī)定繳付出資款，并確保該出資款為我司正當(dāng)擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。個人姓名/機構(gòu)名稱：身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：傳真：聯(lián)系地址：郵編：認購人簽名：月日篇四：基金認購意向書認購意向書編號_________認購人于本意向書的簽字表明認購xxxxxxx之部分出資份額意向。一、本人故意向認購xx基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認購金額為人民幣：________________萬元整。￥________________萬元整。二、認購人基本信息個人姓名/機構(gòu)名稱：__________________________________________身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：____________________________________聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：____________________傳真：_____________________聯(lián)系地址：___________________________________________________三、本人承諾并作出以下確保：1、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實體。2、訂立本認購意向書反映本人的真實意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律法規(guī)或章程不存在沖突。3、本人理解投資過程中可能存在的風(fēng)險，承諾本次認購之資金來源正當(dāng)。4、本人為本身利益認購上述合作權(quán)益，沒有受其別人委托、信托等為其別人代持的情形，也沒有和其別人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。5、本人承諾除依法需要的事項外，對投資事項及其涉及的全部資料負保密義務(wù)。6、本人確保全部提供的資料均真實、對的、有效。個人認購者簽字：訂立日期：或機構(gòu)認購者蓋章法人代表/負責(zé)人/授權(quán)代表訂立日期：篇五：某投資基金—認購意向書認購意向書編號：投資人于本意向書的簽字表明認購A創(chuàng)業(yè)投資公司之部分出資份額的意向。本人故意向認購A基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認購金額為人民幣：仟佰拾萬元整：￥萬元整。本人承諾并做出以下確保：一、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實體。二、訂立本認購意向書反映本人的真實意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律、法規(guī)或章程不存在沖突。三、本人理解投資過程中可能存在的風(fēng)險，承諾本次認購之資