票據業(yè)務系統(tǒng)直連接口規(guī)范（非交易分冊）

修改記錄序號修改日期修改說明12021-08-311、[M]-修改調整1.8.2回購式貼現(xiàn)贖回、1.10提示付款、追索同意清償增加資金清算行扣款確認應答拒絕通知申請和應答人；調整1.9.2質押解除增加票據詳細信息下發(fā)；增加1.12不得轉標記撤銷；2、[M]-修改統(tǒng)一系統(tǒng)中對于票交所系統(tǒng)的描述為票交所，更新時序圖及正文；3、[M]-修改統(tǒng)一調整參與者組件、結算組件和機構參與者關系組件；4、[M]-修改統(tǒng)一將簽章標記提取到概述中描述；5、[M]-修改細化各類業(yè)務的一致性和連續(xù)性校驗內容；6、[M]-修改增加各類報文對凍結票據的控制；7、[M]-修改修改2.3.4報文處理規(guī)則中增加對貿易信息登記的要求；8、[M]-修改修改2.5.2報文結構增加登記類型字段區(qū)分增信信息的調整類型；9、[M]-修改修改2.9.4報文處理規(guī)則增加明確；10、[M]-修改修改2.10.4報文處理規(guī)則增加明確到期后發(fā)起規(guī)則和分包規(guī)則；11、[M]-修改修改2.13.1報文功能去除清償子票據張數(shù)字段；12、[A]-增加增加2.15不得轉讓撤銷申請報文(NES.015.001）；13、[M]-修改修改2.20供應鏈票據映射關系查詢申請支持承兌人查詢；14、[M]-修改修改2.22.2報文結構中業(yè)務類型備注去除、2.22.4報文處理規(guī)則調整。2.2021-10-301、[M]-修改統(tǒng)一調整機構參與者關系組件；2、[M]-修改調整1.7增信、1.8貼現(xiàn)、1.11追索、1.12不得轉標記撤銷的時序圖或描述；3、[M]-修改調整2.8.4 報文處理規(guī)則中描述；4、[M]-修改調整2.12.2 報文結構增加附件信息集合、調整機構參與者關系組件的要素名稱和XMLTag、2.12.4 報文處理規(guī)則增加首次發(fā)起的描述5、[M]-修改調整2.13.4 處理規(guī)則明確結算金額和平臺的處理規(guī)則6、[M]-修改調整2.15.1報文功能的描述和2.15.4不得轉讓撤銷報文的報文處理規(guī)則3.2021-01-081、[M]-修改調整1.8.1貼現(xiàn)申請、1.8.2回購式貼現(xiàn)贖回、1.11.2貼現(xiàn)前追索時序圖；2、[M]-修改調整2.8.2、2.11.2、2.13.2報文結構中結算信息組件的字段順序；3、[M]-修改調整2.7.2報文結構中結算金額的備注；4、[M]-修改調整2.12.4報文處理規(guī)則中描述；5、[M]-修改調整2.15.2報文結構增加機構參與者關系組件；調整2.15.3報文說明中簽章標記的說明；調整2.15.4報文處理規(guī)則中描述；6、[M]-修改調整2.22.4報文處理規(guī)則中說明；說明：[C]-創(chuàng)建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-刪除；

各業(yè)務場景報文流程出票信息登記出票信息登記成功出票信息登記失敗提示承兌提示收票撤票出票已登記撤票提示承兌已簽收撤票保證背書轉讓增信增信申請說明：增信人登記增信信息后，票交所記錄被增信人信息及增信額度，可通過“業(yè)務參與者支付信用查詢申請”報文進行查詢。增信狀態(tài)維護(包括撤銷和維護)貼現(xiàn)貼現(xiàn)申請說明：清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。回購式貼現(xiàn)贖回說明：回購式貼現(xiàn)贖回申請，票交所不再向原貼出人下發(fā)“票據詳細信息下發(fā)報文”。清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。質押與質押解除質押質押解除說明：貼現(xiàn)前質押解除申請支持分包流轉，即質權人提交的質押解除申請金額可以小于或等于待解除的票據（包）金額。質押解除申請，票交所向出質人發(fā)送通用業(yè)務轉發(fā)報文和票據詳細信息下發(fā)報文。提示付款說明：提示付款申請（包括提前提示付款、到期提示付款和期后提示付款）時，只能對持有票據包整包（不能分包流轉）發(fā)起申請。提前提示付款說明:清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。到期提示付款說明：到期自動提示付款失敗，持票人再次發(fā)起手動提示付款流程同期后提示付款。到期當天因特殊場景未正常發(fā)起提示付款的票據，次日補充發(fā)起的提示付款流程參照到期提示付款流程。清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。期后提示付款說明:清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。當日未應答提示付款申請自動拒付提示付款申請發(fā)起后，截至申請日日終承兌人未做應答的（或承兌人通過供應鏈平臺應答同意且承兌人資金清算行未做資金扣款確認應答），票交所對提示付款做拒付處理。包括提前、到期、期后的各類自動提示付款申請和手動提示付款申請后的自動拒付。說明：票據到期日自動拒付后，票交所向相關當事人下發(fā)“通用票據信息變更通知報文”。追索貼現(xiàn)后追索場景一：向第一被追償人追償場景二：向第一被追償人追償失敗，向第二被追償人追償貼現(xiàn)前追索以下追索流程適應場景：1.首次追索。2.再次追索。3.追索人首次追索成功但只追索成功部分票據區(qū)間，追索人對剩余持有票據區(qū)間再次向前手（含原被追索人）發(fā)起追索。追索通知說明：在追索人簽收追索同意清償申請前，可向其他被追索人發(fā)起追索通知。追索同意清償說明：被追索人在追索人未應答前，可發(fā)起同意清償申請。追索人擇一應答拒絕后或應答同意但清算失敗后，該被追索人仍可在追索人未應答其他追索人同意清償申請前（若有）再次發(fā)起同意清償申請。清算處理過程中的清算類通知報文流程圖，詳見清算結算分冊。不得轉標記撤銷線下追償?shù)怯浬暾堧娖鞭D入通知非交易過戶提前和逾期贖回申請場景一：贖回類別為“提前贖回”且贖回事由為“存在風險票據”，或贖回類別為“逾期贖回”場景二：贖回類別為“提前贖回”，贖回事由為“其它情形”，正回購方拒絕場景三：贖回類別為“提前贖回”，贖回事由為“其它情形”，正回購方同意，需場務審核，且審核拒絕或當日未審核被自動拒絕說明：當用于業(yè)務為“提前贖回申請”，且正回購方應答為“同意”時，向正回購方、逆回購方通知“拒絕”結果。場務當天未進行確認的，視為拒絕。清退后通知原申請人和應答人。場景四：贖回類別為“提前贖回”，贖回事由為“其它情形”，正回購方同意，需場務審核，且審核同意供應鏈票據映射關系查詢說明：承兌人開戶行、貼現(xiàn)行或持票行申請查詢供應鏈平臺中票據信息貼現(xiàn)（存托）后電票號碼（虛擬票號）之間的映射關系情況，票交所返回查詢結果信息。供應鏈票據信息查詢票據業(yè)務系統(tǒng)報文（XML格式）出票信息登記申請(NES.001.001)報文功能出票人通過出票人業(yè)務辦理渠道向票交所提交申請，登記票據信息；票交所向出票人業(yè)務辦理渠道返回出票信息登記結果。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime出票人信息<DwrInf/>[1..1]【參與者信息組件】企業(yè)--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp銀行賬戶票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText企業(yè)簽章信息<SgntrMk/>[1..1]【企業(yè)簽章組件】--簽章標記<PrxySgntr/>[1..1]ProxySignatureCode--電子簽名<PtcptSgntr/>[0..1]Max2000Text業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory出票信息登記--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]必填不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>[1..1]Max150Text--票據是否允許分包流轉<CdSplit/>[1..1]YON票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText為空,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text為空--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount可分包流轉時填寫票據基本信息<DraftInf/>[1..1]【票據信息組件】--票據介質<CdMedia/>[1..1]CDMedia--票據種類<CdType/>[1..1]DraftTypeCode--票據來源<CdSource/>[1..1]CdSource金融機構供應鏈平臺--出票日期<IssDt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--到期日<DueDt/>[1..1]ISODate--備注<Note/>[0..1]Max150Text出票時不填寫--說明<Instr/>[0..1]Max150Text為空承兌人信息<AcptPsnInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp銀行賬戶票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText收款人信息<PyeeInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp銀行賬戶票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明業(yè)務種類：出票信息登記。出票人統(tǒng)一識別代碼、不得轉讓標記信息必填。票據（包）號、子票區(qū)間不填。簽章標記：參見概述分冊代理簽章規(guī)則章節(jié)描述。不得轉讓標記：可再轉讓/不得轉讓。標準金額：當前票交所定義的標準金額。票據介質：電票。票據來源：區(qū)分簽發(fā)渠道，金融機構（指由金融機構簽發(fā)）/供應鏈平臺（指由供應鏈平臺簽發(fā)）。票據到期日：與出票日期間隔不超過6個月（對月對日）。報文處理規(guī)則判斷邏輯可分包流轉票據的出票金額應為標準金額的整數(shù)倍。出票人、收款人為企業(yè)。出票人的業(yè)務辦理渠道代碼、名稱、統(tǒng)一識別代碼、賬號、賬戶名稱、開戶行機構參與者代碼與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。承兌人（商票）、收款人的業(yè)務辦理渠道代碼、賬號、賬戶名稱、開戶行機構參與者代碼，與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。票據種類為銀票時，承兌人應為銀行或財務公司，與出票人不相同。票據種類為商票時，承兌人應為企業(yè)。商票允許收款人簽發(fā)，收款人和出票人可以相同；銀票的出票人和收款人、商票承兌人和收款人需不同，校驗對應的企業(yè)社會信用代碼需不同。出票登記后，票交所自動生成一支包含多張標準金額面額的票據包，分配票據包號、子票區(qū)間等信息。票據包總金額為出票金額。票據（包）金額<=票據金額上限（10億，票據金額上限（系統(tǒng)參數(shù)））。票據是否可分包標識為否，子票區(qū)間為0，票據在后續(xù)流轉過程中不可進行分包流轉處理。出票日期=系統(tǒng)當前工作日期<到期日。票據到期日與出票日期間隔不超過6個月（對月對日）。票據介質必須為電票。出票人開戶行，承兌人開戶行，收款人開戶行必須是票交所的有效的系統(tǒng)參與者。不得轉讓標記為“不得轉讓”時，提示收票的收款人簽收后，不得再行轉讓。提示承兌申請(NES.002.001)報文功能出票人通過出票人業(yè)務辦理渠道向票交所提交提示承兌申請，請求承兌人承兌；票交所向承兌人業(yè)務辦理渠道轉發(fā)該申請。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime出票人信息<DwrInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText企業(yè)簽章信息<SgntrMk/>[1..1]【企業(yè)簽章組件】--簽章標記<PrxySgntr/>[1..1]ProxySignatureCode--電子簽名<PtcptSgntr/>[0..1]Max2000Text機構參與者關系<RrIdRel/>[0..1]【機構參與者關系組件】--關系類型<RelTp/>[1..1]RelTpRT01承接--新機構參與者代碼<CurBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--原機構參與者代碼<OrgnlBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText必填,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text必填--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount可分包流轉時填寫業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory提示承兌申請--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]為空不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>[1..1]Max150Text--到期無條件支付委托<UcondlConsgnmtMrk/>[1..1]ConsignmentCode必填擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明業(yè)務種類：提示承兌申請。簽章標記：參見概述分冊代理簽章規(guī)則章節(jié)描述。到期無條件支付委托：CC00含委托/承諾兌付。出票人統(tǒng)一識別代碼必填，不得轉讓標記信息不填。處理規(guī)則判斷邏輯提示承兌的票據（包）金額與出票登記的票據（包）金額應保持一致，不允許分包流轉。提示承兌的票據子票區(qū)間與出票登記確認的子票區(qū)間應保持一致，不允許分包流轉。票交所校驗報文中的出票人信息與出票登記的出票人信息應保持一致（連續(xù)性校驗），與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。提示收票申請(NES.003.001)報文功能出票人通過出票人業(yè)務辦理渠道向票交所發(fā)送此報文，請求收款人收票；票交所向收款人業(yè)務辦理渠道轉發(fā)。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime出票人信息<DwrInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText企業(yè)簽章信息<SgntrMk/>[1..1]【企業(yè)簽章組件】--簽章標記<PrxySgntr/>[1..1]ProxySignatureCode--電子簽名<PtcptSgntr/>[0..1]Max2000Text機構參與者關系<RrIdRel/>[0..1]【機構參與者關系組件】--關系類型<RelTp/>[1..1]RelTpRT01承接--新機構參與者代碼<CurBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--原機構參與者代碼<OrgnlBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText必填,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text必填--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount可分包流轉時填寫業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory提示收票申請--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]為空不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>[1..1]Max150Text擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明簽章標記：參見概述分冊代理簽章規(guī)則章節(jié)描述。電子簽名：如簽章標記填寫“自行簽章”時填寫，簽章標記填寫“代理簽章”時不填。業(yè)務種類：提示收票申請。出票人統(tǒng)一識別代碼必填。不得轉讓標記信息不填。報文處理規(guī)則判斷邏輯提示收票是否允許分包由業(yè)務規(guī)則控制，如不允許分包，提示收票的票據（包）號、子票區(qū)間、票據（包）金額，應與提示承兌的票據包信息保持一致。票交所校驗報文中的出票人信息與出票登記的出票人信息應保持一致（連續(xù)性校驗），與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。提示收票應答前需完成貿易信息登記（適用于票據來源為供應鏈平臺的票據，如有調整，以相關業(yè)務規(guī)則或通知為準）。如票據（包）進行了票付通鎖定操作，且票據支付狀態(tài)為預鎖定或即時支付預鎖定（對應票據狀態(tài)為已承兌，流通標志為已鎖定），則鎖定的票據（包）可向指定收票人發(fā)送提示收票申請，具體可參閱通用信息分冊通用票據信息變更通知(CIM.019.001）報文處理規(guī)則。保證申請(NES.004.001)報文功能被保證人向保證人提交保證申請，保證人同意后，票交所將對上述票據做保證標識。保證不得解除。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime被保證人信息<WrntInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName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得轉讓，其中業(yè)務種類為“回購式貼現(xiàn)”時，不得填寫“不得轉讓”。業(yè)務種類為“回購式貼現(xiàn)”時，贖回開放日、贖回截止日填寫，“買斷式貼現(xiàn)”不填。結算方式：票款對付（DVP）/純票過戶（FOP）。結算金額為貼現(xiàn)實付金額，DVP時使用該金額做資金結算。資金賬戶信息填寫貼現(xiàn)申請人入賬信息（DVP時必填，F(xiàn)OP時可不填）。如貼現(xiàn)申請人從金融機構側發(fā)起申請時，填寫的資金賬戶信息可以與貼出人的信息一致，也可以與貼出人在貼入行同一業(yè)務辦理渠道報備過信息一致；如貼現(xiàn)申請人從供應鏈平臺側發(fā)起申請時，資金賬戶必須為該貼現(xiàn)申請人通過該平臺在票交所中登記的企業(yè)結算賬戶信息之一。報文處理規(guī)則判斷邏輯貼現(xiàn)利率、貼現(xiàn)利息與結算金額（貼現(xiàn)實付金額）相互無計算關系，0<=貼現(xiàn)利率<1，0<=貼現(xiàn)利息<=票據（包）金額，0<貼現(xiàn)實付金額<=票據（包）金額。貼現(xiàn)利息=票據（包）金額*貼現(xiàn)利率*貼現(xiàn)剩余天數(shù)/計息基準（注：1、貼現(xiàn)剩余天數(shù)=票據（包）實際到期日-申請日期，票據（包）實際到期日為票據（包）到期日遇節(jié)假日順延后日期；2、計息基準參見基礎數(shù)據）回購式貼現(xiàn)完成后，權屬調整為貼現(xiàn)行（不考慮票據權屬機構參數(shù)），票據待贖回不可轉讓?；刭徻H回開放日之后，可以發(fā)起回購贖回。回購贖回截止日（不考慮節(jié)假日順延）日終未贖回的，票據可轉讓，貼入人可以發(fā)起后續(xù)業(yè)務。貼入人必須為銀行類金融機構或財務公司。貼現(xiàn)申請日<貼現(xiàn)贖回開放日<=貼現(xiàn)贖回截止日<票據票面到期日。貼現(xiàn)贖回開放日至貼現(xiàn)贖回截止日為貼現(xiàn)贖回開放期。已記載“不得轉讓”的票據（包）不得貼現(xiàn)。票交所校驗貼現(xiàn)申請人信息應與持票人信息一致（連續(xù)性校驗）,與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。對于可分包流轉的票據，貼現(xiàn)申請人（按業(yè)務規(guī)則）提交的貼現(xiàn)申請金額可以小于或等于其持有票據（包）金額，但應為標準金額的整數(shù)倍。貼現(xiàn)申請人提交子票區(qū)間，應被包含于其持有的票據包的子票區(qū)間，并且子票區(qū)間起始序號應與其持有子票區(qū)間相同。清算方式為DVP時，不支持在工作日的業(yè)務時序內、清算時序外辦理。清算方式為FOP時，節(jié)假日可發(fā)起。結算方式為DVP的，節(jié)假日不能發(fā)起。貼現(xiàn)申請需要校驗票據止付凍結狀態(tài)，承兌人已辦理凍結登記的票據不能辦理貼現(xiàn)業(yè)務。票交所在當日日終對未應答的貼現(xiàn)申請進行清理?；刭徥劫N現(xiàn)贖回申請(NES.008.001)報文功能原回購式貼現(xiàn)的貼入人向票交所發(fā)送此申請，請求回購式貼現(xiàn)贖回操作；票交所向貼現(xiàn)申請人轉發(fā)。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime原貼入人信息<DsctInInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText必填,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text必填--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount可分包流轉時填寫業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]必填不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode可再轉讓--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>[1..1]Max150Text--贖回利率<DsctBBRt/>[1..1]PercentageRate--贖回利息<DsctBBInt/>[1..1]CurrencyAndAmount結算信息<SettleInf/>[1..1]【結算信息組件】--結算方式<SetMode/>[1..1]SettleType--清算類型<ClrTp/>[1..1]ClearType--結算日期<SetDate/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--結算金額<SetAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount必須大于0--資金賬戶信息<AcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<AcctNo/>[1..1]Max32AlphaNumericText機構參與者代碼<BrId/>[1..1]MaxMin9NumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明業(yè)務種類：貼現(xiàn)回購贖回申請。不得轉讓標記信息：必填。不得轉讓標記：可再轉讓。結算金額為實付金額。DVP時使用該金額做資金結算。報文處理規(guī)則判斷邏輯貼現(xiàn)贖回利率、贖回利息與贖回實付金額相互無計算關系，0<=貼現(xiàn)贖回利率<1，0<=貼現(xiàn)贖回利息<=票面金額，0<貼現(xiàn)贖回實付金額<=票面金額。貼現(xiàn)贖回利息=票據（包）金額*貼現(xiàn)贖回利率*貼現(xiàn)剩余天數(shù)/計息基準（注：1、貼現(xiàn)剩余天數(shù)=票據（包）實際到期日-申請日期，票據（包）實際到期日為票據（包）到期日遇節(jié)假日順延后日期；2、計息基準參見基礎數(shù)據）報文中的貼現(xiàn)贖回申請人信息應與貼現(xiàn)申請中的貼入人信息保持一致（連續(xù)性校驗）。清算方式為FOP時，節(jié)假日可發(fā)起。結算方式為DVP時，節(jié)假日不能發(fā)起?；刭徥劫N現(xiàn)完成后，權屬調整為貼現(xiàn)行（不考慮票據權屬機構參數(shù)），票據待贖回不可轉讓?；刭徻H回開放日之后，可以發(fā)起回購贖回?；刭徻H回截止日（不考慮節(jié)假日順延）日終未贖回的，票據可轉讓，貼入人可以發(fā)起后續(xù)業(yè)務。如原貼現(xiàn)申請為供應鏈平臺側企業(yè)時，清算方式應為FOP。資金賬戶信息填寫（DVP時必填，F(xiàn)OP時可不填）：如原貼現(xiàn)申請為金融機構側企業(yè)時，資金賬戶需要與原貼現(xiàn)申請人信息一致；如原貼現(xiàn)申請為供應鏈平臺側企業(yè)時，資金賬戶必須為該原貼現(xiàn)申請人通過該平臺在票交所中登記的企業(yè)結算賬戶信息之一。

質押申請(NES.009.001)報文功能出質人向質權人提交質押申請，質權人同意后，票交所將對待質押票據進行質押操作。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime出質人信息<PlgorInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText企業(yè)簽章信息<SgntrMk/>[0..1]【企業(yè)簽章組件】--簽章標記<PrxySgntr/>[1..1]ProxySignatureCode--電子簽名<PtcptSgntr/>[0..1]Max2000Text機構參與者關系<RrIdRel/>[0..1]【機構參與者關系組件】--關系類型<RelTp/>[1..1]RelTpRT01承接--新機構參與者代碼<CurBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--原機構參與者代碼<OrgnlBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText必填,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text票據業(yè)務系統(tǒng)簽發(fā)的電票，必填--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount票據業(yè)務系統(tǒng)簽發(fā)的電票，可分包流轉時填寫業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]為空不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>[1..1]Max150Text質權人信息<PlgePsnInf/>[1..1]【參與者信息組件】--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明業(yè)務種類：質押申請。企業(yè)簽章信息：如出質人為企業(yè)時填寫，其中，簽章標記參見概述分冊代理簽章規(guī)則章節(jié)描述；出質人類別為金融機構不填。不得轉讓標記信息：不填。報文處理規(guī)則判斷邏輯票面到期日T-1日日終票交所對未應答的質押申請做清退。風險票據狀態(tài)為“非風險票據”的票據可辦理質押業(yè)務。質權機構參與者不能為票據權屬機構。辦理質押后未解除質押的票據不得參與交易與流通、不得辦理保證。標記為“不得轉讓”的票據不得發(fā)起質押業(yè)務申請。出質人信息與持票人信息保持一致（連續(xù)性校驗）,與票交所當前登記報備的信息一致（一致性校驗）。對于可分包流轉的票據，出質人（按業(yè)務規(guī)則）提交的可分包流轉票據的質押申請金額可以小于或等于其持有票據（包）金額，但應為標準金額的整數(shù)倍。出質人提交子票區(qū)間，應被包含于其持有的票據包的子票區(qū)間，并且子票區(qū)間起始序號應與其持有子票區(qū)間相同。已貼現(xiàn)票據，質權人不得為企業(yè)類業(yè)務參與者。出質人與質權人不能為同一人（按統(tǒng)一識別代碼粒度判斷）。質押解除申請(NES.010.001)報文功能質權人在票交所中發(fā)起解除質押申請，經出質人同意后解除質押。報文結構序號要素名稱<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]【報文信息組件】--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime質押解除申請人信息<PlgePsnInf/>[1..1]【參與者信息組件】原質權人--業(yè)務辦理渠道代碼<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接業(yè)務主體信息<DrtPtcptInf/>[0..1]業(yè)務主體識別代碼<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接業(yè)務主體信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名稱<Name/>[0..1]Max60Text統(tǒng)一識別代碼<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText識別類型<DistTp/>[1..1]DistTp票據賬戶信息<CdAcctInf/>[0..1]賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText銀行賬戶信息<BrAcctInf/>[0..1]賬戶名稱<AcctName/>[1..1]Max150Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText開戶行機構參與者代碼<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText企業(yè)簽章信息<SgntrMk/>[0..1]【企業(yè)簽章組件】--簽章標記<PrxySgntr/>[1..1]ProxySignatureCode--電子簽名<PtcptSgntr/>[0..1]Max2000Text機構參與者關系<RrIdRel/>[0..1]【機構參與者關系組件】--關系類型<RelTp/>[1..1]RelTpRT01承接--新機構參與者代碼<CurBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--原機構參與者代碼<OrgnlBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText票據基本信息<DraftBasicInf/>[1..1]【票據基本信息組件】--票據（包）號<CdNo/>[0..1]Max30NumericText必填,紙票長度16和電票長度30--子票區(qū)間<CdRange/>[0..1]Max25Text票據業(yè)務系統(tǒng)簽發(fā)的電票，必填--票據（包）金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--標準金額<StdAmt/>[0..1]CurrencyAndAmount票據業(yè)務系統(tǒng)簽發(fā)的電票，可分包流轉時填寫業(yè)務信息<BusiInf/>[1..1]【業(yè)務信息組件】--申請日期<Dt/>[1..1]ISODate當前系統(tǒng)工作日期--業(yè)務種類<BusiCategory/>[1..1]BusiCategory--備注<Note/>[0..1]Max150Text--不得轉讓標記信息<BnedMtmrkInf/>[0..1]為空不得轉讓標記<BnedMtmrk/>[1..1]BanEndorsementMarkCode--其他處理意見信息<OtherOpInf/>[0..1]其他處理意見<OtherOp/>[1..1]Max150Text--批次信息<BtNoInf/>[0..1]業(yè)務批次號<BtNo/>