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中國(guó)古代的豁免制度及其功能

赦免是一項(xiàng)與國(guó)家性質(zhì)有關(guān)的寬容制度。這是對(duì)國(guó)家罪犯的赦免或減輕。其實(shí)早在國(guó)家出現(xiàn)之始,這種制度即已存在于中國(guó),并被古人喻之為“赦”、“宥”、“赦宥”或“赦免”①。在道德法律化的古代中國(guó)人治社會(huì)中,赦免制度被歷代王朝的統(tǒng)治者頻繁施用,并在穩(wěn)定政權(quán)、減少酷刑、推行仁政等方面作出了巨大貢獻(xiàn)。作為一個(gè)歷史范疇的問(wèn)題,赦免制度存在的正當(dāng)性理由應(yīng)當(dāng)從歷史考察中得出,在此通過(guò)考察中國(guó)古代赦免制度的歷史沿革及特點(diǎn),厘清赦免制度在中國(guó)古代社會(huì)存在的歷史邏輯。一、中國(guó)古代赦免制度的制度中國(guó)古代赦宥制度發(fā)軔于上古或三代時(shí)期,至今已有數(shù)千年的歷史。赦,在中國(guó)歷朝歷代沒(méi)有停止過(guò),在秦、漢、唐、宋、明、清等王朝的刑律中,也都有赦免制度的相關(guān)規(guī)定。具體而言,中國(guó)古代的赦免制度經(jīng)歷了從無(wú)到有、由少及多、自濫趨簡(jiǎn)三大歷史階段,基本遵循了波浪式前進(jìn)的運(yùn)動(dòng)軌跡。(一)周人的赦免制度“赦”字很早即出現(xiàn)在漢字中,據(jù)《說(shuō)文》記載,“赦,置也?!彼^置,古文為釋放之義,也就是說(shuō),漢語(yǔ)中的“赦免”為國(guó)家釋放罪犯之意。在這一點(diǎn)上,人們的理解是基本一致的,但對(duì)于我國(guó)赦免制度的起始年代,學(xué)界卻一直存在爭(zhēng)議。一說(shuō)認(rèn)為赦宥起源于周,因?yàn)椤吨芏Y》中有“三赦”的提法,《周禮·秋官·司刺》上說(shuō),“一赦曰幼弱,再赦曰老旄,三赦曰憃愚”,即國(guó)家可以對(duì)幼弱、年老、智力缺陷的罪犯施行赦免?!渡袝?shū)·呂刑》中也說(shuō)“五刑之疑有赦,五罰之疑有赦”,指的是斷獄定案有疑難時(shí),根據(jù)“罪疑惟輕”的原則進(jìn)行赦免。上述典籍說(shuō)明,西周已有赦免制度。認(rèn)為赦宥起源于周之說(shuō)有待商榷,畢竟,從制度化成熟的程度看,絕非始創(chuàng)于周代,而是承自商代甚至夏代。當(dāng)然,更多的學(xué)者則從《尚書(shū)》等記載三皇五帝時(shí)期的史書(shū)中,考據(jù)出赦宥產(chǎn)生于上古時(shí)期的結(jié)論?!渡袝?shū)》中有“眚?yàn)?zāi)肆赦”的說(shuō)法,其注云:“眚,過(guò);災(zāi),害;肆,緩賊殺也。過(guò)而有害,當(dāng)緩赦之。”意指因?yàn)檫^(guò)失或不幸而犯罪可以得到赦免。同時(shí),《尚書(shū)·大禹謨》中還有舜帝執(zhí)政時(shí)期,大禹運(yùn)用赦宥降伏三苗叛亂的記載:三旬,苗民逆命。益贊于禹曰:“惟德動(dòng)天,無(wú)遠(yuǎn)弗屆。滿(mǎn)招損,謙受益,時(shí)乃天道。帝初于歷山,往于田,日號(hào)泣于曼天,于父母負(fù)罪引慝。祗載見(jiàn)瞽叟,夔夔齋栗,瞽亦允若。至誠(chéng)感神,矧茲有苗?!庇戆莶栽?“命!”班師振旅。帝乃誕敷文德,舞干羽于兩階,七旬,有苗格。“三苗歸服”的記載是有據(jù)可查的國(guó)家赦免行為,其也可視為中國(guó)赦宥制度起源于上古時(shí)期的佐證。截至目前,上述三學(xué)說(shuō)尚未占據(jù)權(quán)威地位,但至少可以說(shuō)明,在上古五帝或夏商周三代之時(shí),我國(guó)已有赦宥制度之雛形。夏商周時(shí)期,赦免制度得到長(zhǎng)足發(fā)展。其中,諸侯之間的頻繁征戰(zhàn)是君王頒布赦令的主要原因。例如,湯討伐夏桀時(shí),對(duì)其部屬說(shuō):“女毋不信,朕不食言。女不從誓言,則予孥戮女,無(wú)有攸赦”,即威脅部屬如果不服從誓言,協(xié)力除惡,必將受重刑嚴(yán)懲,并連累妻、子為奴,決不寬赦。西周時(shí),已經(jīng)形成了“司刺”、“司諫”、“司市”以及八辟、赦疑等多種赦宥方式。其中,“司刺之赦”在《周禮·秋官·司刺》中有記載:“掌三刺、三宥、三赦之法,以贊司寇聽(tīng)獄訟”?!八局G之赦”指《周禮·地官·司諫》之赦,基本特點(diǎn)是“廢置以馭吏,赦宥以寬民”?!八臼兄狻敝浮吨芏Y·地官·司市》之赦即“國(guó)君過(guò)市則刑人赦”?!吨芏Y》的這些記載表明,赦宥在西周時(shí)已經(jīng)成為國(guó)家機(jī)關(guān)的專(zhuān)門(mén)活動(dòng),并產(chǎn)生了一些相關(guān)的原則和制度。(二)西漢赦免制度的興盛至今為止,在記載上古時(shí)期的史籍中,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)赦免泛濫地適用于一切罪犯的記錄,據(jù)此推知,這一時(shí)期的赦免僅針對(duì)一人一事的特殊情況而作出。但自春秋時(shí)期起,赦免開(kāi)始發(fā)生重大變化,即赦免的適用范圍不斷擴(kuò)大,從赦過(guò)失到赦一切犯罪行為,最終推恩于天下。春秋時(shí)期,統(tǒng)治者習(xí)慣于“遍赦天下,無(wú)論已發(fā)覺(jué)未發(fā)覺(jué),已結(jié)正未結(jié)正,又無(wú)論罪之大小,咸赦除之?!薄洞呵铩分幸灿杏涊d說(shuō),“莊公二十二年,春王正月,肆大眚。”《春秋》記載可以證明,春秋時(shí)已有大赦,大概在各諸侯國(guó)都已施行,至春秋末期戰(zhàn)國(guó)初期,大赦之法開(kāi)始盛行,此為赦宥制度之大變。國(guó)家意志首次對(duì)赦宥制度作出全面否定性評(píng)價(jià)始于秦。雖秦始皇之前的昭襄王、孝文王、莊襄王都曾大赦天下。但自秦始皇登基以后,秦奉行法家思想為治國(guó)之正宗,制度以嚴(yán)苛著稱(chēng)。史載秦始皇“樂(lè)以刑殺為威”,“剛毅戾深,事皆決于法”,因而史書(shū)有“久而不赦”的記載。但在秦始皇駕崩不久,秦二世胡亥即發(fā)布過(guò)大赦令,據(jù)《史記·秦始皇本紀(jì)》記載:二世皇帝二年冬,陳涉所遣周章等將西至戲,兵數(shù)十萬(wàn),二世大驚,與群臣謀曰:“奈何?”少府章邯曰:“盜已至,眾強(qiáng),今發(fā)近縣不及矣。酈山徒多,請(qǐng)赦之,授兵以擊之。”二世乃大赦天下,使章邯將,擊破周章軍而走,遂殺章曹陽(yáng)。秦制暴虐,二世而亡,漢初統(tǒng)治者們“對(duì)秦亡教訓(xùn)的反思、經(jīng)學(xué)治國(guó)原則的施行以及種種現(xiàn)實(shí)需求的驅(qū)動(dòng),使得赦的應(yīng)用空前興盛”。以西漢初年為例,漢高祖在位期間共赦免9次。漢景帝在位16年赦免5次。漢武帝在位55年赦免18次,例如,《后漢書(shū)·光武帝紀(jì)》記載:“建武二年六月戊戌,立貴人郭氏為皇后,子強(qiáng)為皇太子,大赦天下。”到了西漢中末期,赦免盛行的狀態(tài)仍然得以延續(xù),漢昭帝登基之初就大赦天下,據(jù)《漢書(shū)·昭帝紀(jì)》記載:“后元二年二月,武帝崩。戊生辰,太子即皇帝位,謁高廟。夏六月,赦天下?!闭训墼谖?3年赦免7次。而漢元帝和漢哀帝在位分別15和6年,赦免也達(dá)10次和4次之多。東漢繼續(xù)保留了西漢“大赦天下”的傳統(tǒng),以東漢光武帝為例,其立后、建儲(chǔ)時(shí)皆施行過(guò)全國(guó)大赦,其在位33年中,就施行過(guò)赦免19次。至東漢末年,大漢帝國(guó)岌岌可危之時(shí),赦令更是多到幾乎每年一赦的境地。由此可見(jiàn),漢代赦免次數(shù)之多,乃之前歷史所未有。近代時(shí),沈家本先生在評(píng)價(jià)古代赦免制度時(shí)也說(shuō):“古之赦者乃過(guò)失之類(lèi)。如《司刺》所言者,尚無(wú)后世大赦常赦之事。惟春秋春之肆大眚,似為大赦之權(quán)輿??梢?jiàn)春秋之初已有此事,但不知實(shí)起何時(shí)耳。自漢以后,遂為常法矣?!庇纱丝梢?jiàn),漢代是赦免經(jīng)?;?、制度化的一個(gè)典型歷史時(shí)期,赦宥制度至漢已成常典。三國(guó)時(shí)期,曹魏、蜀漢等政權(quán)紛紛推行“無(wú)赦”政策,但到了吳國(guó)孫皓執(zhí)政時(shí)期,其為政殘暴,政治局勢(shì)動(dòng)蕩,所以迫不得已屢行赦事,以籠絡(luò)人心穩(wěn)定政局,其在位17年就赦免15次之多(高昭先,2001)。到了兩晉及其后的南北朝時(shí)期,由于戰(zhàn)亂頻繁、社會(huì)動(dòng)蕩不安,皇權(quán)時(shí)時(shí)受到威脅,為了維護(hù)統(tǒng)治,解除內(nèi)憂(yōu)外患,赦免制度重新得到推崇,因此這一時(shí)期的赦免有泛濫之勢(shì)。晉統(tǒng)一中原,武帝司馬炎時(shí)期,是司馬氏的多年經(jīng)營(yíng)之后立國(guó)的初期,這一時(shí)期雖算是西晉盛世,然司馬炎在位26年,大小赦事14起。而到了惠帝時(shí),二后肇禍,八王構(gòu)亂,政治形勢(shì)動(dòng)蕩不安,惠帝不得不運(yùn)用赦的手段為自己增加威懾力,短短17年間,改元11次,大小赦事28次,其中永寧元年一歲三赦,永興元年竟歲頒七赦。東晉建國(guó)百余年,皇帝在遇有吉慶喜事,或有祥瑞災(zāi)變之兆時(shí),頻繁實(shí)行大赦,共用赦83次之多。故有學(xué)者稱(chēng),兩晉為中國(guó)歷史赦多之冠。而后的南北朝諸國(guó)大都立國(guó)時(shí)短,戰(zhàn)亂時(shí)多,赦事頻繁亦不足道,一年再赦,或一年多赦是常見(jiàn)。以南朝的宋、齊、梁、陳四朝為例,前后歷時(shí)170年,23位帝王,卻執(zhí)行恩赦達(dá)255次,其中大赦142次。后世學(xué)者認(rèn)為,“三國(guó)兩晉南北朝濫赦之源,蓋時(shí)局動(dòng)蕩,帝王們不得已為之而已?!?三)是否濫刑導(dǎo)致的赦免制度出現(xiàn)濫果自封建社會(huì)中期,隨著國(guó)家政治局面的逐漸穩(wěn)定,君王施行赦免次數(shù)逐漸減少,多數(shù)統(tǒng)治者皆持“赦不妄下”的慎赦態(tài)度。隋文帝時(shí),把“重罪十條”定型為“十惡”,不予赦免。唐太宗認(rèn)為,漢代至南北朝赦免過(guò)于泛濫,并評(píng)論說(shuō),“古言赦者,小人之幸,君子之不幸,一歲再赦,善人暗啞,昔文王作罰,刑茲無(wú)赦;小仁者大仁之賊,故我有天下以來(lái),不甚放赦,今四海安靜,禮義興行,數(shù)赦即愚人常冀幸,惟欲犯法,不能改過(guò),當(dāng)須慎赦”,因此,反對(duì)統(tǒng)治者濫用赦權(quán)。受其影響,唐朝后世的帝王們,對(duì)赦的控制較嚴(yán)格,對(duì)不適用赦免的情形有詳細(xì)的制度性規(guī)定,如《永徽律疏》中就有“常赦所不免”、“會(huì)赦猶流”、“會(huì)赦猶除名”、“會(huì)赦猶征正贓”、“會(huì)赦猶離之”等規(guī)定,這些制度在一定程度上避免了濫赦情形的發(fā)生。至五代兩宋,以及遼金西夏蒙元等后來(lái)的幾個(gè)少數(shù)民族政權(quán)統(tǒng)治時(shí)期,赦免的程式雖仍然基本遵從唐時(shí)的赦免制度,但較之盛唐而言,這一時(shí)期赦免的數(shù)量出現(xiàn)了明顯反彈。五代時(shí)期,濫刑與濫赦并存,赦免制度失去了其應(yīng)有的意義。宋太祖趙匡胤建國(guó)后,篤信儒家治國(guó)之道,意欲以仁政治天下,故自其在位起,宋即形成每三年的十一月郊祭行大赦的傳統(tǒng),以宋徽宗為例,其在位25年,僅大赦就達(dá)26次之多,平均不到一年即有一次。其后,時(shí)處封建社會(huì)末期的明清也基本延續(xù)了隋唐“赦不妄下”的傳統(tǒng)。明朝、清朝統(tǒng)治者推行“重典治亂世”的思想,認(rèn)為赦免是“法外之仁”,執(zhí)行刑法應(yīng)“協(xié)中,毋枉毋弛”,只有遇到“慶覃大典,或逢水旱偏災(zāi)”,才實(shí)行赦免。因此,明朝的司法制度以刑罰嚴(yán)苛為特點(diǎn),終明一世,濫赦之事鮮有發(fā)生。慎赦思想也同樣影響到入關(guān)后的清朝統(tǒng)治者。清朝時(shí)期,大赦平均14年才有一次,且經(jīng)常采用的只是對(duì)一切在押罪犯減刑一等的辦法,并不全部免除刑罰。大體而言,清朝的赦免實(shí)行得不濫不緊,可以充分起到“執(zhí)法原情”而又不便“觸法抵禁”者存“幸免”之心的作用??傊?這一時(shí)期“赦不妄下”的態(tài)度,標(biāo)志著古代中國(guó)的赦免制度已經(jīng)從君王的隨意行為,逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N體現(xiàn)國(guó)家刑事司法政策的定型化制度。當(dāng)然,除了慎赦態(tài)度以外,隋唐之后中國(guó)赦免制度定型化還表現(xiàn)為赦免程序規(guī)范化。二、古代赦免制度之比較雖然世界各國(guó)皆有赦免制度存在的歷史,但毫無(wú)疑問(wèn)的是,其中我國(guó)古代的赦免制度最為源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。中國(guó)古代的赦免制度設(shè)計(jì)之精巧、法律規(guī)定之齊備,都堪稱(chēng)古代世界所僅有。盡管赦免制度在整個(gè)中國(guó)古代發(fā)生了翻天覆地的變化,但仍然存在一些共性。(一)存在的立法偏差我國(guó)古代的赦免制度一直得到統(tǒng)治者的青睞,然而,除了顯示帝王威儀的赦免程序外,與之相配套的相關(guān)限制性規(guī)范卻一直存在較大的空白。古人有云,“國(guó)之利器,不可示人”,作為統(tǒng)治者密不可宣的獨(dú)有權(quán)力,帝王行使赦免權(quán)一直缺乏必要的規(guī)范制約。直到《北齊律》頒布,中國(guó)才有了赦免的限制性規(guī)定。即使集中華法制文明之大成的《永徽律疏》中,同樣也僅規(guī)定了“十惡重罪”等幾種不能赦免的特殊情形。后世之刑律也基本沿襲了《北齊律》和《永徽律疏》的上述規(guī)定,用寥寥十余或是幾十個(gè)字對(duì)赦免權(quán)的行使主體和赦令的發(fā)布主體作出簡(jiǎn)單規(guī)定,而對(duì)赦免的適用情形、程序、效力缺乏具體規(guī)定。因此,在法律技術(shù)層面上講,中國(guó)古代刑法典中有關(guān)赦免的規(guī)定從來(lái)就不具備太大的操作價(jià)值。(二)皇帝頒布赦令的條件中國(guó)古代帝王施行赦免的理由很多,以漢代為例,“大喪”、“帝冠”、“郊”、“祀明堂”、“臨雍”、“封禪”、“立廟”、“徙宮”、“定都”、“從軍”、“支捷”、“年豐”、“祥瑞”、“災(zāi)異”、“劭農(nóng)”、“飲酎”、“遇亂”、“巡狩”等都可以作為赦免的理由和條件。到后來(lái),赦免的理由更是無(wú)所不在,始受命、改年號(hào)、獲珍禽奇獸、河水清、刻章璽、立皇后或太子、平叛亂、開(kāi)疆土、遇自然災(zāi)害、有疾病、郊社天地、行大典禮,都行赦免。宋代胡寅因此評(píng)價(jià)說(shuō):“赦之無(wú)益于治道也,前賢言之多矣,而終不能革,至按以常典而行之,于其間,有吉慶、克捷、祥瑞、祈禱之事,則又赦焉。不信二帝三王之法而循後世之制是何也?其說(shuō)多矣。始受命則赦,改年號(hào)則赦,獲珍禽奇獸則赦,河水清則赦,刻章璽則赦,立皇后則赦,建太子則赦,生皇孫則赦,平叛亂則赦,開(kāi)境上則赦,遇災(zāi)異則赦,有疾病則赦,郊祀天地則赦,行大典禮則赦?;蛉暌簧?或比歲一赦,或一歲再赦三赦。赦令之下也,有罪者除之,有負(fù)者蠲之,有滯者通之;或得以蔭補(bǔ)子孫,或得以封爵祖考,大概如是而已耳?!雹偕鲜錾饷鈼l件,有的是因?yàn)楸緛?lái)這類(lèi)事件就不是常有的事,如“定都”、“立廟”之類(lèi);有些則因時(shí)而便,也是因?yàn)楫?dāng)時(shí)帝王本人或要臣對(duì)這一事件的重視度而定,如祥瑞之事可信可不信,大臣們?nèi)绻J(rèn)為事件可信或曰可喜可賀或有人認(rèn)為當(dāng)赦,皆可能促成皇帝頒布赦令。由此可見(jiàn),古代帝王往往因?yàn)橐恍┎o(wú)實(shí)質(zhì)意義的偶然性事件的發(fā)生,或者一些無(wú)法客觀評(píng)價(jià)的主觀性理由施行赦免,其條件十分隨意。(三)唐代的赦免種類(lèi)中國(guó)古代赦免制度的一大特點(diǎn)是沿著類(lèi)型化的方向前進(jìn)。隨著歷史的演進(jìn),古代赦免制度發(fā)生了一些深刻類(lèi)型化變革,逐漸從單一施行的遍及天下之大赦,發(fā)展到只限一州一路的曲赦②,只限于一人一事的特赦。到了唐朝,赦免大體已可分為四種,包括赦、大赦、曲赦和德赦。其中,赦又叫常赦,范圍比較小;大赦的范圍比常赦大,有些常赦所不免者大赦時(shí)就會(huì)赦免;曲赦即施行特定地區(qū)的赦免;德赦即特赦,是由于特殊原因而對(duì)特定人施行的赦免,即所謂的“非常之?dāng)唷薄5搅朔饨ㄍ醭泻笃?還出現(xiàn)了如郊赦、恩赦、減等、復(fù)權(quán)以及寬免流刑之下輕罪的德音等名目漸多的赦免行為。除了這些典型的赦免形式以外,在部分王朝還存在爵位授予、免除賦稅等國(guó)家寬恕形式。(四)古代赦免制度的“權(quán)力數(shù)據(jù)”中國(guó)早期的赦儀十分簡(jiǎn)單,而在后世歷代的推行過(guò)程中,逐漸形成了一定的儀式。赦免程序的雛形形成于漢,之前的赦免制度基本無(wú)固定程式可言。漢朝行赦時(shí),皇帝命丞相、御史復(fù)奏赦令可否,然后分遣丞相、御史乘驛傳,駕行郡國(guó),解囚徒,布詔書(shū)???guó)各分遣官吏乘廄馬行屬縣,解囚徒。至隋唐時(shí),赦書(shū)由皇帝頒布,赦儀也已經(jīng)十分隆重?zé)崃?。?jù)《新唐書(shū)·刑法志》載,“赦日,武庫(kù)令設(shè)金雞及鼓于宮城門(mén)外之右,勒集囚徒于閥前,撾鼓千聲訖,宣制放其赦書(shū),頒諸州,用絹寫(xiě)行下?!薄丢z官令》也說(shuō):“諸赦曰,武庫(kù)令設(shè)金雞及鼓于宮城門(mén)外之后,勒集囚徒于闕前,撾鼓千聲訖,宣制放。其赦書(shū)頒諸州,用謂鳥(niǎo)廳下?!碧瞥鈨x之隆重由此可見(jiàn)一斑。赦免發(fā)展到宋代,國(guó)家開(kāi)始定期赦免罪犯。“宋自祖宗以來(lái),三歲遇郊則赦,此常制也。世謂三歲一赦,于古無(wú)有?!比暌簧?致使“人可揣摩以需其期,非獨(dú)刑法不足以致人懼,而赦令不足以致人感也?!泵鞔纳鈨x分為頒詔儀和迎詔儀兩個(gè)獨(dú)立的組成部分。其中頒詔儀與前朝基本無(wú)異③,但迎接赦詔的儀式則要隆重得多④。清代的赦免制度在前朝的基礎(chǔ)上,也均由皇帝發(fā)布詔書(shū),下達(dá)執(zhí)行。如前所述,從古代赦制相對(duì)穩(wěn)定的赦儀中,封建統(tǒng)治者似乎賦予了更多的“權(quán)力演示”之意味。封建皇權(quán)借助赦儀,將自己可予之生、可予之死的至上權(quán)力以生動(dòng)直觀的形式展示在廣大臣民面前。在行赦過(guò)程中,人們看到的不是仁慈、正義的重振和加強(qiáng),而是無(wú)所不在、至剛而至柔的王權(quán)的呈現(xiàn)和炫耀。(五)赦免及其“重而輕”的原因在于其功能實(shí)質(zhì)上看,是指的行為赦在中國(guó),歷朝歷代沒(méi)有停止過(guò),由于政治形勢(shì)的不同,帝王本身及其左右大臣們的觀點(diǎn)不同,赦的次數(shù)多寡懸殊。大體上亂世赦多,盛世赦少,這幾乎是歷朝歷代的規(guī)律。作為古代司法制度的一個(gè)重要組成部分,赦免制度更多地體現(xiàn)為皇帝以其恩赦權(quán)原免或減刑的一種制度安排,也體現(xiàn)著中國(guó)古代政治權(quán)力運(yùn)作的一種權(quán)變與策略,所有使用赦免權(quán)的統(tǒng)治者都是從功能的角度選擇赦宥制度,而非從價(jià)值的角度進(jìn)行考量。因此,赦免次數(shù)的多寡與國(guó)家穩(wěn)定繁榮的程度密切相關(guān)。以唐代為例,大唐政治穩(wěn)定,百?gòu)U俱興,作為緩和社會(huì)矛盾手段的赦免制度并無(wú)多大的適用必要,赦免成為偶然的司法政治活動(dòng),整朝的赦免數(shù)量屈指可數(shù)。與之相比,兩晉南北朝、五代十國(guó)及兩宋的帝王由于政局動(dòng)蕩不安,社會(huì)矛盾不斷激化,國(guó)家屢行大赦,像郊祀、封禪、祥瑞、災(zāi)異等都成為大赦的原因。因此,從歷史緯度上看,凡“政治比較清平、法制比較嚴(yán)明的朝代和統(tǒng)治者,大赦的次數(shù)也比較少,越是亂

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