2022年3月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷8

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單選題（共100題，共100分）

1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.銀行業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

2.借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

3.私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測基金投資業(yè)績

4.私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。

Ⅰ.公司型基金具有獨(dú)立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實(shí)行有限責(zé)任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機(jī)制、獨(dú)立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來防范經(jīng)理人員“內(nèi)部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調(diào)動投資者的積極性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

6.合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。

Ⅰ.計提原則

Ⅱ.承擔(dān)費(fèi)用的范圍

Ⅲ.計算及支付方式

Ⅳ.應(yīng)由有限合伙人承擔(dān)的費(fèi)用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

7.對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。

A.某高速公路運(yùn)營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

8.歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2022年9月

B.2022年1月

C.2022年1月

D.2022年9月

9.以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10.賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標(biāo)的公司的真正價值，還必須對（）的各個項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價值。

A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表

C.利潤；利潤表

D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表

11.下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者

C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

12.以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排

D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低

13.契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

14.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.50萬

B.100萬

C.500萬

D.80萬

15.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨(dú)立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

16.合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

Ⅰ.出資

Ⅱ.數(shù)額

Ⅲ.繳付期限

Ⅳ.幣種

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

17.以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

18.下列（）不屬于申請機(jī)構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

19.以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購?fù)顺?/p>

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

20.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

21.（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

22.不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

Ⅰ.被投資企業(yè)環(huán)節(jié)

Ⅱ.基金/公司環(huán)節(jié)

Ⅲ.投資者環(huán)節(jié)

Ⅳ.管理環(huán)節(jié)

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

23.關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序

D.完成風(fēng)險揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序

24.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數(shù)

Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

27.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

28.關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況

29.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項(xiàng)變更

B.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

30.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項(xiàng)包含（）。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

31.下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

32.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益

B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點(diǎn)，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算

33.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)

34.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

35.私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.審慎性原則

36.優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

37.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅲ.接受基金管理人委托（簽署鈉售協(xié)議）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

38.在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ.“預(yù)期收益”

Ⅱ.“預(yù)計收益”

Ⅲ.“預(yù)計投資業(yè)績”

Ⅳ.“過往業(yè)績”

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39.（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

40.以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

41.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

42.一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

Ⅰ.項(xiàng)目開發(fā)與篩選

Ⅱ.初步盡職調(diào)查

Ⅲ.簽署投資備忘錄

Ⅳ.項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框架協(xié)議

Ⅴ、盡職調(diào)查、投資決策

Ⅵ、簽署投資協(xié)議、投資交割

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

43.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

44.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。

Ⅰ.利益輸送

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.利益分離

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

45.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

Ⅰ．公司經(jīng)營范圍

Ⅱ．公司注冊資本

Ⅲ．公司法定代表人

Ⅳ．公司名稱和住所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

46.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

Ⅰ.決策改制階段

Ⅱ.材料制作階段

Ⅲ.反饋審核階段

Ⅳ.登記掛牌階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

47.可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.社會保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

48.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

49.下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投資風(fēng)險揭示

Ⅲ.合格投資有確認(rèn)

Ⅳ.回訪確認(rèn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.專業(yè)化

B.利潤最大化

C.統(tǒng)一化

D.差異化

51.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

52.在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式

D.只能以半公開方式

53.私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法有（）。

Ⅰ.相對估值法

Ⅱ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算價值法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

54.以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。

Ⅰ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵

Ⅱ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造收益的獎勵

Ⅲ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“三七模式”

Ⅳ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“二八模式”

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

55.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況

C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況

56.狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

57.企業(yè)面臨的主要風(fēng)險包括哪些方面（）。

Ⅰ.財務(wù)

Ⅱ.資源

Ⅲ.市場

Ⅳ.項(xiàng)目

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

58.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

59.私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

60.境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務(wù)部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

61.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

62.（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

63.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

64.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

65.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

66.從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

67.《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

68.基金從業(yè)資格的科目包括（）。

Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

69.私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

70.下列不是以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

71.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

72.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控

Ⅲ、提供各項(xiàng)增值服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

73.下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

74.股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進(jìn)行

Ⅰ.基金風(fēng)險揭示

Ⅱ.合格投資者確認(rèn)

Ⅲ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

75.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

76.（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補(bǔ)償

77.政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會保障基金

C.金融機(jī)構(gòu)

D.大學(xué)基金

78.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風(fēng)險識別能力

Ⅱ．風(fēng)險承擔(dān)能力

Ⅲ．風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

79.關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。

Ⅰ.通常投資于價值被低估的對象

Ⅱ.通過對被投企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)増值

Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

80.私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

81.私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅲ.投資策略

Ⅳ.管理團(tuán)隊(duì)

Ⅴ.高管信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

82.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.10日

B.20個工作日

C.10個工作日

D.20日

83.除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

84.通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

Ⅰ．未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ．通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅲ．承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報

Ⅳ．向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

Ⅰ.行業(yè)自律

Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅴ.監(jiān)督審核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

86.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

B.真實(shí)性、易懂性和可理解性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

87.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

88.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

89.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

90.從基金投資人層面看,投資人是個人時，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

91.（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

A.申購費(fèi)與贖回費(fèi)

B.認(rèn)購費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.管理費(fèi)與托管費(fèi)

D.認(rèn)購費(fèi)與贖回費(fèi)

92.私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.