混合所有制改革的方向

混合所有制改革的方向

7月，委員會(huì)有五個(gè)成員，負(fù)責(zé)組織和宣布國家機(jī)密。它由包括政府采購和開發(fā)管理投資公司、中國醫(yī)藥集團(tuán)集團(tuán)、中國建筑材料集團(tuán)有限公司、中國節(jié)能環(huán)保集團(tuán)有限公司和新興瑞華集團(tuán)有限公司的六個(gè)核心企業(yè)組成。第一批國有企業(yè)改革試點(diǎn)名單。在此消息驅(qū)動(dòng)下,央企改革概念橫空出世。誰將成為下一批改革試點(diǎn),國企改革措施具體有哪些等問題也引發(fā)了市場的廣泛猜測。筆者認(rèn)為有必要重溫混合所有制在我國的發(fā)展背景,明辨新形勢下國有企業(yè)發(fā)展混合所有制的方向。這對(duì)解讀當(dāng)前國企改革的方向必將有所助益。我國企業(yè)股權(quán)多元化改革中存在的障礙和問題何謂混合所有制經(jīng)濟(jì)?混合所有制經(jīng)濟(jì)是指財(cái)產(chǎn)權(quán)分屬于不同性質(zhì)所有者的經(jīng)濟(jì)形式。這既可以用于描述宏觀上的一個(gè)國家或地區(qū),也可以用于描述微觀上的一個(gè)企業(yè)組織。從宏觀層次講,混合所有制經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)所有制結(jié)構(gòu)的多元性,包括國有、集體、個(gè)體、私營、外資、合資、合作等各類公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì);微觀層次的混合所有制經(jīng)濟(jì),是指不同所有性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、交叉滲透、互相融合而形成的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)。自黨的十四屆三中全會(huì)《決定》中首次提出混合所有經(jīng)濟(jì)概念迄今已有20年歷史,十五大、十六大報(bào)告也都提出促進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但在我國進(jìn)入全面深化改革的新時(shí)期,黨的十八屆三中全會(huì)公報(bào)中發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)作為重大的改革方針再次被提出。為何新形勢下再談混合所有制經(jīng)濟(jì)?細(xì)究背后的原因,不得不談及進(jìn)一步推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的障礙和問題。具體而言,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一,我國在大型企業(yè)集團(tuán)公司層面的股權(quán)多元化改革大多是止步不前,其中一個(gè)重要原因是大企業(yè)集團(tuán)公司都被認(rèn)為承擔(dān)重要的國家政策使命,不適合民資介入的股權(quán)多元化。由于國有企業(yè)的使命比較泛泛,具體到現(xiàn)有的每家國有大型企業(yè)集團(tuán)公司,都會(huì)找到理由以承擔(dān)國家使命為名保持國有獨(dú)資進(jìn)而尋求政策支持或者壟斷保護(hù),這構(gòu)成在國有大企業(yè)集團(tuán)層面推進(jìn)混合所有制改革的一個(gè)重要障礙。第二,國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的行政級(jí)別成為阻礙國企推進(jìn)混合所有制改革的另外一個(gè)重要因素。按照現(xiàn)行的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理制度,所有國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人都有一定的行政級(jí)別,保留國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員與國家黨政干部可以交流任職的通道,同時(shí)又享受到市場化的工資水平,一身同時(shí)承擔(dān)“企業(yè)家”角色和“黨政官員”角色。這種既“當(dāng)官”又“掙錢”,或者可以“當(dāng)官”也可以“掙錢”的雙重角色,在社會(huì)上造成極大不公平,這不僅引起一般公眾非議,即使是黨政干部,也會(huì)對(duì)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人市場化高收入有很大抱怨。不僅如此,這種具有行政級(jí)別的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理制度還使得國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人無法成為職業(yè)經(jīng)理人,從而也難以建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu),進(jìn)而影響國有企業(yè)向混合所有制方向改革。第三,民營企業(yè)發(fā)展總體上還存在許多問題,這也制約了混合所有制企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。我國民營企業(yè)經(jīng)過30多年的發(fā)展,已經(jīng)出現(xiàn)了一大批大型現(xiàn)代企業(yè),一些民營企業(yè)已成為上市公司,實(shí)現(xiàn)了由私人資本向資本社會(huì)化的方向轉(zhuǎn)型。但是,總體上看我國民營企業(yè)發(fā)展還存在三方面問題:一是資本規(guī)模還較小,大型民營企業(yè)集團(tuán)數(shù)量還較少,絕大多數(shù)民營企業(yè)還不具備參與國有企業(yè)股權(quán)多元化改革的實(shí)力,更難以與國外大型跨國公司抗衡;二是民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)還不規(guī)范,即使是一些上市公司,企業(yè)家行為隨意性很大,公司治理的規(guī)范水平也有待提升,這不利于混合所有制企業(yè)的形成,即使組建了混合所有制企業(yè),也難以形成規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu);三是民營企業(yè)家族式管理問題嚴(yán)重,企業(yè)管理現(xiàn)代化水平低,企業(yè)管理科學(xué)化現(xiàn)代化受到家族人員素質(zhì)的嚴(yán)重制約。這使得民營企業(yè)難以在公司管理方面與國有企業(yè)融合,可能導(dǎo)致管理沖突和文化沖突。第四,我國市場環(huán)境和法律體系還不完善,還存在制約混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的眾多問題。統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,是各類所有制經(jīng)濟(jì)公平競爭、共同發(fā)展的基礎(chǔ),也是混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障條件?？傮w而言,我國公平開放透明的市場規(guī)則還沒有完全形成,在一些重要行業(yè)還存在國有經(jīng)濟(jì)的壟斷行為,存在民營企業(yè)進(jìn)入“玻璃門”問題。推進(jìn)企業(yè)股權(quán)混合改革明白了再談混合所有制改革的背景,相應(yīng)的,混合所有制改革的幾大難點(diǎn)也就成為下一步推進(jìn)改革的主要突破方向,由此也能明辨國企混合所有制改革的未來方向。目前,央企數(shù)量已經(jīng)從2003年的196家減少到現(xiàn)在的113家。對(duì)所有113家央企重新梳理后,根據(jù)每家央企的使命,可將央企分為三個(gè)大類——“公共政策性企業(yè)”、“特定功能性企業(yè)”和“一般商業(yè)性企業(yè)”。根據(jù)它們的屬性,可以為它們分別構(gòu)造不同的管理制度。除了極少數(shù)“公共政策性企業(yè)”外,基本都可以發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。在分類改革與治理的基礎(chǔ)上,也可積極推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組?！肮舱咝云髽I(yè)”是帶有公共性或公益性的、特殊的國有企業(yè),這類企業(yè)數(shù)量少,改革方向是一企一制、一企一法,確保企業(yè)活動(dòng)始終以社會(huì)公共利益為目標(biāo)?！耙话闵虡I(yè)性企業(yè)”,也就是常說的競爭性國有企業(yè),它們在數(shù)量上占全部央企的百分之七八十,其改革方向就是全面市場化。“特定功能性企業(yè)”具有混合特征,這類企業(yè)有一定數(shù)量,其改革方向是堅(jiān)持市場化主導(dǎo),同時(shí)適度兼顧特定的社會(huì)服務(wù)功能。它們是近期及未來一段時(shí)期改革的重點(diǎn)與難點(diǎn)。除了“公共政策性企業(yè)”可以采用國有獨(dú)資公司的形式外,其它兩類企業(yè)都可以推進(jìn)集團(tuán)層面的股權(quán)多元化改革,鼓勵(lì)民營企業(yè)的介入。通過研究,我們認(rèn)為現(xiàn)有中央企業(yè)中“公共政策性企業(yè)”有5家,包括中國國新、中儲(chǔ)糧總公司和中儲(chǔ)棉總公司3家政策性企業(yè),以及國家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)2家自然壟斷企業(yè);“特定功能性企業(yè)”有32家,包括三大板塊:一是國防軍工板塊,包括十大軍工企業(yè)和中國商飛公司,共11家;二是能源板塊,包括三大石油公司、國家核電、中廣核集團(tuán)和六大電力公司,共11家;三是其它功能板塊,包括中鹽公司、華孚集團(tuán)、三大電信公司以及中遠(yuǎn)集團(tuán)、中國海運(yùn)和三大航空公司,共10家;其余78家為“一般商業(yè)性企業(yè)”,包括22家工業(yè)制造企業(yè)、17家綜合貿(mào)易服務(wù)企業(yè)、7家建筑工程企業(yè)、12家科研企業(yè)和20家資產(chǎn)規(guī)模在500億以下的其他中小企業(yè)。這意味著通過推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組,應(yīng)首先推進(jìn)78家“一般商業(yè)性企業(yè)”的混合所有制改革,在未來進(jìn)一步推進(jìn)32家“特定功能性企業(yè)”的混合所有制改革。這對(duì)國有產(chǎn)權(quán)集中,增加國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力具有重要意義。除了明辨企業(yè)的屬性,為他們分別構(gòu)建管理制度外,國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理體制也須由“集中統(tǒng)一管理”轉(zhuǎn)向“分層分類管理”,為國有企業(yè)向混合所有制企業(yè)改革進(jìn)一步掃清的“身份障礙”。未來還應(yīng)該完善國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理體制,由“集中統(tǒng)一管理”逐步轉(zhuǎn)向“分層分類管理”。具體而言,對(duì)于中央國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員,應(yīng)劃分為兩類角色,一類是“黨政官員”角色,中央企業(yè)集團(tuán)公司的董事長及董事會(huì)主要成員、黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員,整體上市公司的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員、派出董事和內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席等,應(yīng)該界定為這類角色,這些人員由上級(jí)黨組織和國有資產(chǎn)監(jiān)管部門管理。在選用方面,采用上級(jí)組織部門選拔任命的方式,他們有相應(yīng)行政級(jí)別,選用、晉升和交流都可以按照行政方法和渠道;在激勵(lì)約束方面,應(yīng)該和黨政官員基本類似,但考核以企業(yè)整體經(jīng)營發(fā)展和功能實(shí)現(xiàn)程度為標(biāo)準(zhǔn),激勵(lì)主要以行政級(jí)別晉升為主,報(bào)酬可以略高于同級(jí)別的黨政官員,但不能夠完全采用市場化的激勵(lì)機(jī)制,不能享受過高年薪和股權(quán)激勵(lì)。另一類是“企業(yè)家”角色,中央國有企業(yè)中大量的經(jīng)理人員,包括母公司層面的經(jīng)理團(tuán)隊(duì)以及各個(gè)子公司層面的董事會(huì)成員和經(jīng)理團(tuán)隊(duì)等都屬于這類角色。這類人員是職業(yè)經(jīng)理人員,由董事會(huì)進(jìn)行管理,需要按照市場化的辦法選用和激勵(lì)約束。在選用上,這類人員需要在職業(yè)經(jīng)理市場上通過競爭性的辦法由董事會(huì)進(jìn)行選聘;在激勵(lì)約束方面,考核以市場化的經(jīng)營業(yè)績?yōu)闃?biāo)準(zhǔn),董事會(huì)按照市場標(biāo)準(zhǔn)給予其薪酬待遇,采用市場化的薪酬結(jié)構(gòu)和水平,可以實(shí)施相應(yīng)的股權(quán)激勵(lì)制度,但是這些經(jīng)理人員原則上不能夠再享有相應(yīng)級(jí)別的行政待遇,也沒有機(jī)會(huì)交流到相應(yīng)的黨政機(jī)關(guān)任職,他們是真正的職業(yè)經(jīng)理人。國有企業(yè)的分類監(jiān)管完成,也可以促進(jìn)民營企業(yè)資本社會(huì)化、治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化和企業(yè)管理現(xiàn)代化,從而提升與國有經(jīng)濟(jì)交叉融合的能力。未來民營企業(yè)要實(shí)現(xiàn)與國有企業(yè)相互滲透和交融,必須實(shí)現(xiàn)三方面轉(zhuǎn)變。首先,民營企業(yè)須從家族獨(dú)資向資本社會(huì)化轉(zhuǎn)變。這有利于解決單個(gè)私人資本不足的問題,促進(jìn)民營企業(yè)做大做強(qiáng),從而具備進(jìn)入資源密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的資本實(shí)力。其次,民營企業(yè)也須完成從傳統(tǒng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。民營企業(yè)必須實(shí)行資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu),選拔和信任不具有血緣和裙帶關(guān)系的職業(yè)企業(yè)家,徹底擺脫家族式管理,以解決人才不足的問題。最后,民營企業(yè)還須從傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代管理轉(zhuǎn)變。民營企業(yè)家要不斷提高自身素質(zhì),努力學(xué)習(xí)和積極采用現(xiàn)代管理思想、方法和技術(shù),尤其是要重視承擔(dān)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。要保證國有企業(yè)和民營企業(yè)的經(jīng)營轉(zhuǎn)變順利完成,還須營造市場公平競爭的環(huán)境,解決民營企業(yè)進(jìn)入“玻璃門”問題。經(jīng)過多年改革,石油天然氣、電力、民航等領(lǐng)域通過改革形成了可競爭性市場結(jié)構(gòu),但由于不少環(huán)節(jié)限制競爭、保護(hù)壟斷的政策沒有改變,有效競