BYD供應(yīng)商BSR審核表

No.,Checklistcriterion檢查標(biāo)準(zhǔn)

1QualityManagementSystem/質(zhì)量管理體系,

1.1,"Hasthequalitymanagementsystembeencertificatedbythethirdparty?(complywithISO9001,TS16949orotherqualitymanagementsystemcertificatedbytheinternationalinstitution)

質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認(rèn)證？（符合ISO9001、TS16949或其他國際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）"

0,沒有獲得符合該行業(yè)內(nèi)的第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

3,有獲得符合該行業(yè)內(nèi)的第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

1.2,"Doesthecompanyhaveplanstoachieveitsvisionsandstrategicobjectives,meanwhile,applykeyperformanceindicatorstomonitor、reviewandimproveitsperformance.公司是否有計劃的實現(xiàn)經(jīng)營愿景和策略目標(biāo),并應(yīng)用關(guān)鍵績效指標(biāo)進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善.(經(jīng)營愿景和測量目標(biāo)量化成關(guān)鍵指標(biāo))"

0,沒有制定清晰遠景和戰(zhàn)略目標(biāo)。

1,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標(biāo)，但沒有制定實施計劃。

2,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定實施計劃，并應(yīng)用關(guān)鍵績效指標(biāo)進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善，但效果不是很有效。

3,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定實施計劃，并應(yīng)用關(guān)鍵績效指標(biāo)進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善，實施效果明顯。

1.3,"Docompany'sproducts,service,business,andactivitiesconformtolawandregulationsofinternational,nationalandlocal,anddotheytakenecessaryactionstoensureitscompliance.公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是否符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性.(提供相關(guān)的文件或合同說明)"

0,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是否不符合國際、國家及地方的法律法規(guī)。

1,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，但沒有采取措施確保它的持續(xù)符合性。

2,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，有采取措施，但不能持續(xù)的確保符合性。

3,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，有采取有效措施確保符合性。

1.4,"Isthereadocumentedqualityhandbookwhichdescribetheeffectamongthescope,structureandreciprocityofthequalitymanagementsystemindetail?

是否有較文件化的質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進行詳細的描述？"

0,無質(zhì)量手冊。

1,"

有質(zhì)量手冊，但內(nèi)容不完整。"

2,有質(zhì)量手冊，對質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進行的描述能滿足基本要求。

3,有較完整的質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進行詳細的描述。

1.5,Hasthesupplierappointedmanagementrepresentativewhowithresponsibilityandauthoritytoensurethequalitymanagementsystemtobeimplementedandmaintained?供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護?(文件和記錄支持)

0,公司沒有指派管理代表確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入。

1,公司有指派管理代表確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，但職責(zé)和權(quán)限不明確。

2,公司有指派管理代表的職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，但執(zhí)行效果不徹底。

3,公司有指派管理代表的職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，執(zhí)行徹底并及時維護。

1.6,"Isthereadocumentedfileofqualitypolicyandwhetherithasbeencommunicatedandunderstoodwellinwholeorganization?

是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？"

0,沒有制定質(zhì)量方針。

1,有形成文件的質(zhì)量方針，但沒有在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

2,有形成文件的質(zhì)量方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解，但方針不是很明確且溝通和理解不徹底。

3,有形成文件且切實可行的質(zhì)量方針，并在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

1.7,"whetherthereisaclearandmeasurablequalityobjectiveandwhetherthesupplierhasperiodicityreviewoncompletionstatusandimprovementaction.

是否建立清晰的可測量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評審目標(biāo)的達成情況和采取改善行動？"

0,未設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)。

1,有設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)，但未定期進行評審目標(biāo)的達成情況。

2,有建立質(zhì)量目標(biāo)，并定期進行評審目標(biāo)的達成情況和采取改善行動，但設(shè)定的質(zhì)量目標(biāo)不是很合理，或質(zhì)量目標(biāo)沒有在組織內(nèi)得到很好溝通。

3,有建立清晰可執(zhí)行的質(zhì)量目標(biāo)且得到很好溝通，并定期進行評審目標(biāo)的達成情況和采取有效改善行動。

1.8,"Isthereariskmanagementsystemtoidentify,analyseandcontrolallkindsofpotentialrisk,suchas,businessrisk,qualityriskandsoon.

是否有風(fēng)險管理體系，對各類潛在風(fēng)險進行識別、分析和控制，如：運營風(fēng)險，質(zhì)量風(fēng)險等？"

0,無風(fēng)險管理體系對各類風(fēng)險進行識別、分析和監(jiān)控。

1,有對各類風(fēng)險進行識別、分析，但沒有形成文件化的風(fēng)險管理體系。

2,有文件化的風(fēng)險管理體系，對風(fēng)險進行分析、識別和監(jiān)控的措施不完善。

3,有文件化的風(fēng)險管理體系并確保有效的識別、分析和監(jiān)控風(fēng)險。

1.9,"Isthereadocumentedinternalauditandmanageevaluateproceduretoregulatetheresponsibilitiesandrequirementsfortheauditplan,implementation,resultreporting,improvementandrecordconservation?是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序,對審核的策劃、實施、報告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？"

0,無內(nèi)部審核和管理評審程序文件，未進行定期的內(nèi)部審核和管理評審。

1,有內(nèi)部審核和管理評審程序文件，未進行定期評審，或無內(nèi)部審核和管理評審程序文件，有定期進行評審。

2,有內(nèi)部審核和管理評審程序文件，并進行定期評審，對評審結(jié)果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依內(nèi)部審核和管理評審程序文件進行定期評審，文件、評審過程、記錄很完善，并對評審結(jié)果采取有效措施。

1.10,"Isthereperiodicitymanagementaudit?Assesstherunstatusoftheorganizationandadopttheimproveaction.

是否定期進行管理評審？對組織的運行狀況進行評估和采取改善行動"

0,無管理評審程序文件，未進行階段性管理評審。

1,有管理評審程序文件，未進行階段性管理評審，或無管理評審程序文件，有進行階段性評審。

2,有依管理評審程序文件進行階段性管理評審，對評審結(jié)果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依管理評審程序文件進行階段性管理評審，文件、評審過程、記錄很完善，并對評審結(jié)果采取有效措施。

1.11,"Istheredocumentandrecordsmanagementproceduretocontroltheapproval,distribution,keeping,identification,updating,cancellationofthedocumentandthemanagementfortheexternaldocument.

是否有文件和記錄管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件的管理等得到有效控制。(文件和記錄清單,標(biāo)識的方便性,保存期限,管理記錄)"

0,無文件管理程序。

1,有文件管理程序，但對文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件管理等規(guī)定很不完整。

2,有完整的文件管理程序，執(zhí)行較好，存在少許問題。

3,有完整的文件管理程序，執(zhí)行很好，未發(fā)現(xiàn)問題。

1.12,Istheretrainingprocesswhichapplytostafftrainingandcheckingsystem?是否有培訓(xùn)流程應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機制.(員工上崗培訓(xùn)，安全教育，質(zhì)量環(huán)境，考核等方面的內(nèi)容)

0,沒有培訓(xùn)流程的文件。

1,有培訓(xùn)流程的文件或機制，但內(nèi)容不全面，執(zhí)行效果不好。

2,有培訓(xùn)流程的文件或機制，內(nèi)容比較齊全，且執(zhí)行比較好。

3,有完善的培訓(xùn)流程的文件或機制，內(nèi)容比較齊全，且執(zhí)行很好。

"2Ethical,Environment,Health,SaftyandIT/人文/環(huán)境/健康/安全/信息",

2.1,"IsthereacollectionanddistinguishforCSRrelatedlawsandregulations,andwhetherthereissomenominatedstafftoupdateandmaintainitperiodically?是否有收集及識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)，并有指定人員進行定期更新與維護？(有文件化規(guī)定法律法規(guī)收集的流程及指定的人員，并且有人員驗證法律法規(guī)的符合性，并保存合規(guī)性驗證的記錄。)"

0,沒有文件化，沒有收集和識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)。

1,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)，但沒有進行合規(guī)性評審。

2,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)，有進行合規(guī)性評審，但沒有評審記錄。

3,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)，有進行定期的更新與維護，并能提供相關(guān)記錄。

2.2,"Doeshumanresourcepolicycomplywithallapplicablelaws?Andcompanyshouldbantousechildlaboronanyoccasion.(Theminimumageforlaborshouldbedependingonthelawofcountryorlocal,personwhounderageof16judgedaschildlaboraccordingtoChina'slaw.)

公司人資規(guī)定是否符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工，（當(dāng)?shù)貏趧恿Ψǘㄗ畹湍挲g依該國家或地區(qū)法律而定，中國的法律規(guī)定16周歲以下的工人為童工）(公司有文件規(guī)定不使用童工，并且童工的年齡符合法律規(guī)定，并能提供所有人員的人事檔案)"

0,公司人資規(guī)定不符合所有適用的法律法規(guī)或使用童工。

1,公司沒有使用童工，但沒有的文件化規(guī)定。

2,公司沒有使用童工，能夠提供所有人員的人事檔案，但沒有的文件化規(guī)定。

3,公司的規(guī)定符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工。

2.3,"Thecompanyshouldnotengageinorsupporttheuseofforcedlabour,norrequireemployeetosubmitdepositorIDcardafterhim/shewasemployed.

公司不得使用或支持使用強迫性勞動，也不得要求員工在受雇起始時交納""押金""或寄存身份證件。(公司文件提到該要求)"

0,公司有使用或支持使用強迫性勞動。

1,公司沒有進行強迫性勞動，但沒有文件化規(guī)定。

2,公司沒有進行強迫性勞動，能夠提供證據(jù)，但沒有文件化規(guī)定。

3,公司沒有進行強迫性勞動，能夠提供證據(jù)，并且有文件化規(guī)定。

2.4,Doesemployee'sworkinghoursandwagelevelsaswellaswelfarecomplywithlocalStatutoryrequirement?Doescompanymakethecompensationaccordingtothelawforstaff'sovertime.員工的工作時間和工資水平及福利是否符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)？對于加班時間是否有按法律規(guī)定的額外比率補償給員工？(公司文件或制度對此進行要求)

0,員工的工作時間和工資水平及福利不符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)。

1,有文件化規(guī)定，員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，但是記錄不全如加班沒有填寫申請單，考勤記錄提供不全。

2,沒有文件化規(guī)定，但員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，并能提供充足的證據(jù)。

3,有文件化規(guī)定，員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，并能提供充足的證據(jù)。

2.5,"Whetherthecompanyhavediscriminationonrecruiting,salary,welfare,traningopportunityorpromotionduetorace,societyglass,nationality,religion,deformityorsex.公司是否因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為？(公司文件或制度提到該要求)"

0,公司因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為。

1,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為，但沒有文件化規(guī)定。

2,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為，有文件化規(guī)定，但不夠完善。

3,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為，并能提供充足的證據(jù)。

2.6,"Whetherthecompanyrespectemployee'sbasicrights(eg,Fairtreatment,FreedomofAssociation)andensuretherightsbecarriedouteffectively.公司是否尊重員工基本權(quán)利(集體談判和自由結(jié)社等),并保證其得到有效實施.(公司文件或制度提到該要求)"

0,公司沒有程序?qū)T工的基本權(quán)利進行規(guī)定。

1,"公司有程序?qū)T工的基本權(quán)利進行規(guī)定,但沒有得到有效實施。"

2,"公司有程序?qū)T工的基本權(quán)利進行規(guī)定,并得到有效實施,但無法提供充足的證據(jù)。"

3,"公司有程序?qū)T工的基本權(quán)利進行規(guī)定,得到有效實施,并能提供充足的證據(jù)。"

2.7,Whetherthecompanyhaveaclearanddefinitedocumentedpolicyofcareerhealthandsafemanagementsystem?公司是否有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策？(公司文件提到該要求)

0,沒有的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策。

1,"有文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,但不清晰,不明確。"

2,"有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,但沒有有效實施。"

3,"有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,并保證有效實施。"

2.8,"Whetherthecompanycouldprovideasafe,healthyandunpollutedworkingandlivingconditionsaswellasgoodmedicalcareforstaff.公司是否為員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件,以及良好的醫(yī)療服務(wù)?(公司的文件和制度對此進行要求,以及相關(guān)實施內(nèi)容)"

0,沒有為員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件。

1,能為部分員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務(wù)。

2,能為所有員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務(wù)（如：安全提示，配帶合適的勞保用品，提供無污染的工作環(huán)境等）

3,能為所有員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務(wù)，并提供完備的預(yù)防措施。

2.9,"WhetherallkindsofchemicalMSDScouldbeavailableforthestaffwhowillkeeptouchwithchemicalatworkingspot(informofstaff'smothertongue)andwhetherthereispersonalprotectgoodswasdulyequipedfortheemployeewhomaycontactwithpoisonchemical.所有接觸化學(xué)品的員工是否能在工作現(xiàn)場及時地獲到所有化學(xué)品的MSDS（并且以員工母語的形式），是否有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€人防護用品？(有毒化學(xué)品重點標(biāo)識,崗位安全培訓(xùn),基本防護用品)"

0,接觸化學(xué)品的員工不能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學(xué)品的MSDS，公司也沒有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€人防護用品。

1,部分接觸化學(xué)品的員工能在工作現(xiàn)場獲得化學(xué)品的MSDS，但沒有將MSDS進行整理，公司有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備簡單的個人防護用品。

2,部分接觸化學(xué)品的員工能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學(xué)品的MSDS，有將MSDS進行整理，公司有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€人防護用品。

3,"所有接觸化學(xué)品的員工能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學(xué)品的MSDS，公司有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€人防護用品,并對員工有進行培訓(xùn)。"

2.10,Whetherthecompanyhaveaclearanddefinitedocumentedpolicyofcareerhealthandsafemanagementsystem.公司是否有建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變程序來將影響降低到最低(如消防演練、火災(zāi)監(jiān)控和滅火裝置、恢復(fù)計劃等）？

0,沒有建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變程序降低影響。

1,"有建立簡單的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變程序降低影響,但無法滿足將影響降低到最低的要求。"

2,"有建立完善的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變程序降低影響,但沒有按照程序去實施。"

3,"有建立完善的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變程序降低影響,并按照程序有效實施。"

2.11,"Thesupervisorandemployeemustfollowbusinessmoralrequirement,suchas,probitymanagement,withoutmalfeasanceincomingandsoon.公司管理者和員工都應(yīng)遵循商業(yè)道德要求，如：廉潔經(jīng)營，無不正當(dāng)收益等"

0,公司沒有對商業(yè)道德進行要求。

1,"公司有對商業(yè)道德進行要求,但沒有在文件中規(guī)定。"

2,"公司有對商業(yè)道德進行文件化要求,并有去實施,但實施效果不理想。"

3,"公司有對商業(yè)道德進行完善的文件化要求,并按照文件的要求去實施。"

2.12,"Whetherhaverequirementonintellectualproperty,verifycomformancewithIPRperiodicandensurethatnoThird-PartyIPRareinvolvedinanydeliverablestoBYDwithoutauthorization.是否有知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，定期驗證知識產(chǎn)權(quán)政策的符合性，并確保交付給BYD的產(chǎn)品和服務(wù)中不含未經(jīng)授權(quán)的第三方產(chǎn)權(quán)?"

0,沒有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)政策的要求。

1,有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，但沒有驗證知識產(chǎn)權(quán)政策的符合性。

2,有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，有驗證知識產(chǎn)權(quán)政策的符合性，但沒有定期執(zhí)行。

3,有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，有定期驗證知識產(chǎn)權(quán)政策的符合性，并確保交付給BYD的產(chǎn)品和服務(wù)中不含未授權(quán)的第三方產(chǎn)權(quán)。

2.13,"Isthereaproceduretodefinethehandlingandfeedbackprocessofproductsafety,securityandliability,andensuretheprocedurewillbeimplementedeffectively.是否有程序明確產(chǎn)品安全、保障及責(zé)任問題的處理和反饋流程，并保證程序有效實施?(保障產(chǎn)品安全的流程,出現(xiàn)產(chǎn)品安全的處理和反饋流程)"

0,沒有程序規(guī)定產(chǎn)品安全、保障及責(zé)任問題處理的流程。

1,有程序規(guī)定產(chǎn)品安全、保障及責(zé)任問題處理和反饋的流程，但程序不完善，存在很多問題

2,有完善的程序規(guī)定產(chǎn)品安全、保障及責(zé)任問題處理和反饋的流程，但沒有有效的去實施。

3,有完善的程序規(guī)定產(chǎn)品安全、保障及責(zé)任問題處理和反饋的流程，并保證程序有效實施。

2.14,"Isthereanydocumentedenvironmentpolicy?Including:promisetoprotectenvironment,depollution,upholdtherightoftheemployees'soccupationalhealth,complywiththenationalandinternationallegislation?Thepolicyneedstobecommunicatedandunderstoodinthewholeorganizationandtheimplementationofthepolicyhasevidencetoprovide.

是否有文件化的環(huán)境政策？包括：承諾保護環(huán)境，防止污染，遵守相關(guān)國家和國際法規(guī)？此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。"

0,沒有制定環(huán)境政策。

1,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，但沒有得到理解和溝通。

2,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解，但沒有有效執(zhí)行。

3,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。

2.15,"Whetherhaveaconsiderationontheenvironmentinfluencewhendesigntheproductandproduceprocess?E.gusingenvironmental-friendmaterial,recyclematerial,adoptingnewtechnicstoreduceoreliminatethenegativeimpacttotheenvironmentaswellaswastemanagement.

在進行產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)過程中是否考慮對環(huán)境因素的影響？如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對環(huán)境的消極影響以及廢棄物的管理。"

0,產(chǎn)品設(shè)計時未考慮對環(huán)境因素的影響。

1,有文件規(guī)定，但產(chǎn)品設(shè)計時未考慮對環(huán)境因素的影響。

2,有文件規(guī)定，產(chǎn)品設(shè)計時已考慮對環(huán)境因素的影響，但考慮不全面，證據(jù)不充分。

3,有文件規(guī)定，產(chǎn)品設(shè)計時已全面考慮對環(huán)境因素的影響，并能提供完整記錄。

2.16,"Whetherthereisaplantoimprovetheenviromentandisthereanysupportingforit?Theplanshouldincludes:Identifingandimprovingtheenviromentinfluenceandutilizationrate.

是否有計劃持續(xù)對環(huán)境影響進行改善并能提供支持證據(jù)？計劃應(yīng)包括:環(huán)境影響的識別,改善及利用率的提高？"

0,無計劃，無行動。

1,有計劃，無行動。

2,有計劃，有行動，但證據(jù)不是很充分。

3,有行劃，有行動，并能提供充分的支持證據(jù)

2.17,"Whetherthereisinformationanddatasecuritymanagementdocumentandprocessdocumenttosupportinformationsaftyguidelines,andisthereanyevidencementionedinsuchproceduresdocuments?是否有信息和數(shù)據(jù)安全管理文件及流程文件支持信息安全指導(dǎo)方針,是否具有流程文件中提到的證據(jù)?"

0,無信息安全管理文件和流程文件，沒有流程文件中提到的證據(jù)。

1,信息安全管理文件和流程文件不健全，有部分證據(jù)。

2,信息安全管理文件和流程文件比較健全，有證據(jù)但不夠充分。

3,信息安全管理文件和流程文件很完善，證據(jù)充分。

2.18,"Whetherthereisspecificsecurityclassificationtodistinguishsensitiveareasandpublicareas?Arecertaincontrolmethodsadoptedforexitfromandentryintosecurityareas,suchasdooraccesscontrol,monitorandetc?是否有明確的安全區(qū)域劃分,區(qū)分重要場所和一般場所,是否采取一定措施控制安全區(qū)域進出比如門禁和監(jiān)控?"

0,"沒有安全區(qū)域劃分,對于重要場所沒有進行控制。"

1,"有部分重要場所及一般場所的區(qū)分,但是沒有相應(yīng)的控制措施,沒有記錄可以提供參考。"

2,"有安全區(qū)域的明確劃分,采取了一定的措施控制安全區(qū)域進出,能夠提供記錄,但是記錄不全"

3,"對于重要場所及一般場所劃分明確,并采用了行之有效的控制措施,能夠提供相應(yīng)的記錄。"

2.19,"Haskeyclient'sdatabeenseparatedfromthatofothercompaniesaswellasbeenmonitored?存儲在貴公司的主要客戶的數(shù)據(jù)是否與其他公司數(shù)據(jù)隔離,監(jiān)控等?"

0,主要客戶數(shù)據(jù)未與其他公司數(shù)據(jù)隔離，無監(jiān)控。

1,采取了一定措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，但無監(jiān)控。

2,采取了一定措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，有監(jiān)控。

3,采取了有效的措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，有監(jiān)控。

2.20,"Doesmanufcturingfacilitieshavereliablesourcesofelectricity,water,etc?Istheserverroomclean?Istherefireproof,temperature,humiditycontrol?Isthecomputer'sroomequippedwithburglaralarm?IsthereUPSforserver?生產(chǎn)設(shè)施是否都有可靠的電源（電、水等）供應(yīng)，機房是否整潔，是否具有防火，溫度，濕度控制措施，是否配備防盜警報系統(tǒng)，是否配備保護電源UPS系統(tǒng)?"

0,生產(chǎn)設(shè)施沒有可靠的電源供應(yīng)。

1,生產(chǎn)設(shè)施有可靠的電源供應(yīng)，但機房整潔度，溫濕度控制措施等大部分都做的不好。

2,生產(chǎn)設(shè)施有可靠的電源供應(yīng)，但機房整潔度，溫濕度控制措施等大部分都做的比較好。

3,生產(chǎn)設(shè)施有可靠的電源供應(yīng)，但機房整潔度，溫濕度控制措施等都做的很好。

3DesignandDevelopment/設(shè)計與開發(fā),

3.1,"Isthereadocumentedproductdevelopmentproceduretomanagedevelopmentplan/process/controletc.?

是否建立文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程以管理產(chǎn)品開發(fā)的策劃、過程、控制等？(開發(fā)流程,實施內(nèi)容)"

0,沒有建立產(chǎn)品開發(fā)，過程的相關(guān)流程。

1,存在一些非正式的流程規(guī)定，但無實施。

2,建立了文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程，僅對某些重要產(chǎn)品開發(fā)的策劃、過程、控制進行了規(guī)范。

3,建立了文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程，并有效的規(guī)范了產(chǎn)品開發(fā)的策劃、過程、控制。

3.2,"IsthereanI/Oandobjectivereviewontheproductdevelopmenttoensuretheintegrityofthedataandtallywithclient'srequirement,meanwhile,keepdata'straceability?

是否進行產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況評審、驗證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶的要求，并保證資料的可追溯性？(輸入、輸出的完整性，同時考慮到其滿足客戶對產(chǎn)品的要求)"

0,沒有進行產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況評審。

1,有制定產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況的評審程序文件，但無實施。

2,"有相應(yīng)的程序文件，對多數(shù)產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況進行評審、資料完整,基本上符合客戶要求。"

3,"有相應(yīng)的程序文件，對產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出評審進行了有效的評審，輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況進行評審，資料的完整,滿足客戶的要求。"

3.3,IsthereDFMEAanalysisfornewproductdevelopment?HaverevisedactionbeentakenforhighriskRPN?新產(chǎn)品開發(fā)有無做DFMEA分析﹐對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(RPN)是否已經(jīng)有糾正措施?（DFMEA的分析記錄，糾正措施）

0,對新產(chǎn)品開發(fā)沒有做DFMEA分析。

1,對新產(chǎn)品開發(fā)有做DFMEA分析，但沒有對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(RPN)實施糾正預(yù)防措施。

2,對新產(chǎn)品開發(fā)有做DFMEA分析，對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(RPN)實施了糾正預(yù)防措施，但效果不理想。

3,對新產(chǎn)品開發(fā)有做DFMEA分析，對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(RPN)實施了有效的糾正預(yù)防措施。

3.4,"Whetherhaveeffectivemanagementfortheclient'sdataandsample?AndwhethergetanletterapprovalfromclientsbeforeMP?

是否對客戶資料和樣品進行有效管理？量產(chǎn)前是否進行驗證，并得到客戶的正式書面批準(zhǔn)？（管理客戶資料和樣品的流程，量產(chǎn)前制程的驗證，客戶的認(rèn)可記錄）"

0,沒有對客戶資料和樣品進行統(tǒng)一管理。

1,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，但量產(chǎn)前沒有進行驗證。

2,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，量產(chǎn)前有進行驗證，但驗證方案不完善。

3,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，量產(chǎn)前有進行驗證，驗證方案完善，并得到了客戶的正式書面批準(zhǔn)。

3.5,"Arethereproceduresforhowtoidentified,documented,reviewandapprovalandtraceabilityagainstprogramchanges?針對工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定,文件化,review,及approval及追溯的流程？（設(shè)計、生產(chǎn)階段的工程變更管理）"

0,沒有規(guī)定工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結(jié)果沒有進行驗證并記錄。

1,規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，但對工程變更的結(jié)果沒有進行驗證。

2,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結(jié)果進行過驗證和記錄，但記錄不夠詳細

3,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結(jié)果進行詳細的驗證并記錄。

4Supplierdevelopmentandmanagement供應(yīng)商開發(fā)和管理,

4.1,"Isthereaproceduretoprescribetheselectionandassessmentofthesupplier?Isthereabackupsupplierforthekeyparts?

是否有程序文件對供應(yīng)商的選擇及評估進行規(guī)定？對關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？（供應(yīng)商開發(fā)流程，備選供應(yīng)商的管理流程）"

0,無程序文件，無實施。

1,無程序文件，相關(guān)人員（商務(wù)，采購）對供應(yīng)商進行了一定的篩選。

2,有程序文件，并對供應(yīng)商進行了選擇和評估，但cheklist不夠全面。

3,有相應(yīng)的程序文件，供應(yīng)商審核具體的實施有完善的記錄，并針對關(guān)鍵部件有備選供應(yīng)商。

4.2,"Doesthesupplieronlyusematerialsfromeligiblesuppliers?HasAVLbeeneffectivelymaintainedandupdatedperiodically?

是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL是否得到有效維護并定期更新？"

0,無合格供應(yīng)商名冊。

1,有合格供應(yīng)商名冊，但不能進行及時更新。

2,有合格供應(yīng)商名冊，并對供應(yīng)商名冊進行有效的維護和更新，但有從非合格供應(yīng)商采購物料記錄。

3,有合格供應(yīng)商名冊，并對供應(yīng)商名冊進行有效的維護和更新，并只使用合格供應(yīng)商物料。

4.3,"Hasthecompanyestablishedsubcontractormanagementandmonitoringprocedure?Hasthesubcontractorbeenevaluatedforitsprice,quality,technicandservice?是否建立供應(yīng)商監(jiān)控管理程序,對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行測量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？（分解供應(yīng)商監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)，分析和改善）"

0,無供應(yīng)商監(jiān)控管理程序。

1,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，但沒有對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行測量、分析。

2,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行了測量、分析和改善，但改善效果不理想或不能提供完整的持續(xù)改善的證據(jù)。

3,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行了測量、分析和改善，并能提供完整的有效的持續(xù)改善證據(jù)。

4.4,IsCARdistributedtothesupplierwhenunqualifeidLotoccursandrequiresupplierfeedbackcorrectionmeasureandvalidateitsavailability?有不合格Lot時是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗證糾正措施的有效性?

0,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時，沒有及時向供應(yīng)商進行反饋。

1,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR），但沒有及時跟進改善狀況。

2,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR），并跟進其改善狀況。

3,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR），跟進其改善狀況，并驗證糾正措施的有效性，直至結(jié)案。

4.5,Hassupplierestablishedaproceduretomanageclientinformation?是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的所有信息?(有文件要求供應(yīng)商管理客戶信息)

0,沒有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的信息。

1,有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的信息，但沒有跟進供應(yīng)商的實施狀況。

2,有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的信息，有跟進供應(yīng)商的實施狀況，但執(zhí)行效果不理想。

3,有要求次階供應(yīng)商建立程序管理客戶的信息，有跟進供應(yīng)商的實施狀況且執(zhí)行效果能達到客戶的要求。

4.6,"Isthereamechanismtoensureclient'srequirementsbemetandproperlydocumentedandalltheserequirementsbeencommunicatedtosupplier?是否有一個機制確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當(dāng)文件化,并且已將這些要求傳達給供應(yīng)商?"

0,無程序或機制保證客戶的要求被滿足和被文件化。

1,"有一個機制或程序?qū)蛻粢蟮臐M足進行了要求,但內(nèi)容不完善。"

2,"有一個機制或程序確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當(dāng)文件化,但沒有將這些要求有效的傳達給次階供應(yīng)商。"

3,"有一個機制或程序確保客戶所有要求被滿足和被適當(dāng)文件化,并且將這些要求有效的傳達給次階供應(yīng)商。"

4.7,"Hasthecompanysignedthequalityagreementswithsuppliers,whichcouldmeetBYD'srequirements?是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,協(xié)議的簽署應(yīng)滿足BYD對供應(yīng)商的要求？"

0,沒有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議。

1,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,但無法滿足BYD對供應(yīng)商的要求。"

2,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,基本能滿足BYD對供應(yīng)商的要求。"

3,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,完全能滿足BYD對供應(yīng)商的要求。"

５.IncomingMaterialInspection物料管控,

5.1,"Doestheinspectionandtestprocedureforthematerial,semi-manufacturedgoodsandfinishedproductscouldassuretheoutgoingproductscanmeetclients'requirements?Havethecheckingrecordsbeensaved?Isthereillustrationforthesubcontracttesting?物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求，檢驗記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測試是否予以說明？(各階段物料的物料標(biāo)準(zhǔn)明確,滿足生產(chǎn)的需要，檢驗記錄)"

0,無物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序。

1,"有物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序,但無法保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求。"

2,"有物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序,能保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求.但檢驗記錄不完整,轉(zhuǎn)包的測試也沒有說明。"

3,"有物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序,能保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求.檢驗記錄都有保存,轉(zhuǎn)包的測試都有說明。"

5.2,Istheremanagementprocessfornon-inspectionmaterialsandsupportingforrelatedrecords?是否有免檢物料管理流程，并提供相關(guān)記錄？

0,無免檢物料管理流程。

1,"有免檢物料管理流程,但流程無法滿足客戶的要求。"

2,"有免檢物料管理流程,但基本能滿足客戶的要求,并提供相關(guān)記錄。"

3,"有免檢物料管理流程,能滿足客戶的要求,并提供相關(guān)記錄。"

5.3,"Istheretraceabilitysign(suchas,label,LotNo,date)forthestoringmaterialorproductstoanalysisproblemsandtakecorrectiveaction?物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?"

0,無相關(guān)文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實施。"

5.4,Whetherthereisaprogramtorulematerialsconveyinganddepositingprocesstoavoidmaterialdeteropratingandsafetyriskandcarriedouteffectively?是否有程序規(guī)范物料搬運和儲存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險，并有效實施?（物料搬運、存儲流程，預(yù)防措施）

0,無相關(guān)文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實施。"

5.5,"Isthereaprogramtoclearlydefinestoringcycleforthematerialandstrictlyfollowuptheperiodofvalidity?Accordingtothestoringcycleforthematerial,andwhethertheIQCrechecktheoutdatedmaterial?

是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，并提供相關(guān)記錄?（物料發(fā)放的管控，失效物料的處理）"

0,無程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理。

1,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，但該程序的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，程序比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，能有效實施,并提供相關(guān)證據(jù)。"

5.6,"Whetherhaveanalysisandsummaryforthequalityofmaterialandproducts,meanwhile,adoptcorrespondingactionsaccordingtotheanalysisresults?是否定期對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施?"

0,沒有對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總。

1,有對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，但沒有定期執(zhí)行。

2,有定期對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，但沒有根據(jù)分析結(jié)果采取改善措施，或采取了改善措施，但改善效果不理想。

3,有定期對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取有效的改善措施，并提供相關(guān)證據(jù)。

5.7,"Havethepeoplewhomanagingstoragebeentrainedbeforeworking?Aretheaccount,cardandmaterialsinthewarehouseconsistentwitheachother?

倉管人員是否經(jīng)過上崗培訓(xùn)，在庫物料的帳、卡、物是否一致?"

0,倉管人員沒有經(jīng)過上崗培訓(xùn)，在庫物料沒有用帳、卡進行管控。

1,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓(xùn)，但無法提供相關(guān)培訓(xùn)記錄；在庫物料有用帳、卡進行管控，但在庫物料的帳、卡、物不一致。

2,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓(xùn)，能提供相關(guān)培訓(xùn)記錄，在庫物料有用帳、卡進行管控，但在庫物料的帳、卡、物不一致。

3,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓(xùn)，能提供相關(guān)培訓(xùn)記錄，在庫物料有用帳、卡進行管控，在庫物料的帳、卡、物都一致。

5.8,"Isthereacontrolproceduretoensurethattherejectscanbeidentified,controlledandtopreventusingordeliverying?

是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？（不合格品的分類，處理流程）"

0,無不合格品控制程序。

1,無不合格品控制程序，但能對不合品進行有效識別和控制。

2,有不合格品控制程序，能對不合品進行相應(yīng)識別和控制，但仍有控制不到位的情況。

3,有完善的不合格品控制程序，能對不合品進行有效識別和控制，并執(zhí)行很到位，能提供相關(guān)記錄。

5.9,"Istherereworking/orrepairingproductmanagementprocess?Arereworking/orrepairingproductsreinspected/ortestedaccordingtothequalityplan(Controlplan)/andisthererelatedrecordscanbeaffordedprocedures?是否有返修/返工品的管理流程,對于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計劃/或形成文件的程序進行重新檢驗，并提供相關(guān)記錄？（重工品的管理流程）"

0,無重工品的管理流程。

1,有重工品的管理流程，但流程不完善，存在很多的問題。

2,有重工品的管理流程，對于重工品按照文件的要求重新進行了檢驗，但無法提供相關(guān)的記錄。

3,有重工品的管理流程，對于重工品按照文件的要求重新進行了檢驗，并能提供相關(guān)的記錄

5.10,IsthereaMRBorequivalentorganizaitontodiscusshowtodisposingthedisqualifiedproductsandslackenmaterials?是否有一個物料評審委員會或同等機構(gòu)定期舉行會議討論對不合格品及呆滯物料進行處理？（定期的會議評審）

0,沒有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理。

1,有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理規(guī)定，但無實施。

2,有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理規(guī)定，有實施，無相關(guān)記錄。

3,定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理，并保留有詳盡記錄。

5.11,"Isthereaproceduretorectifyanddefendtheinvalidationforbothinternalandexternal,andwhethercanproviderelatedsupportingforimplementeffectively?對于內(nèi)部或外部的失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明有效執(zhí)行?"

0,"

無糾正措施程序文件。"

1,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，但未對采取任何措施。"

2,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，并采取措施行動防止不合格的再發(fā)生，但措施行動不完善。"

3,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，并采取有效措施行動防止不合格的再發(fā)生，各措施行動都能很好關(guān)閉。"

5.12,WhetherthereisESDmaterialmanagementprocedureandWhethertheywilldocontrolfortheESDmaterialperrequirements?當(dāng)適用時，是否有ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對ESD物料進行管控?

0,當(dāng)適用時，但無ESD（靜電）物料管理程序。

1,當(dāng)適用時，有ESD（靜電）物料管理程序，但程序要求不完善。

2,當(dāng)適用時，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，基本上能按照程序?qū)SD物料進行管控。

3,當(dāng)適用時，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，并對ESD物料進行有效管控。

5.13,"Aretheproductline,storehouseandotherareaoffactorycleanandtidy?生產(chǎn)線、倉庫、工廠內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔有序？"

0,生產(chǎn)線、倉庫和工廠內(nèi)的其他區(qū)域都沒有進行清潔打掃。

1,生產(chǎn)線、倉庫和工廠內(nèi)的其他區(qū)域中，只有小部分區(qū)域進行了清潔打掃。

2,生產(chǎn)線、倉庫和工廠內(nèi)的其他區(qū)域中，大部分區(qū)域是清潔有序的。

3,生產(chǎn)線、倉庫和工廠內(nèi)的其他區(qū)域中，所有區(qū)域都是清潔有序的，并有專人進行衛(wèi)生維護

6Producecontrol/生產(chǎn)控制,

6.1,"Isthereaprocedurewhichcouldensureeffectiveplan,operationandcontrollingduringtheprocess?Forthepartsbelongstosubcontractandoutsourcing,isthereexplainationforallofthem?

是否有程序以保證對過程進行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購的部分都有說明(文件化說明整個生產(chǎn)過程的策劃、操作和控制，及相關(guān)記錄,目的是對整個過程進行有效監(jiān)控)"

0,無程序?qū)^程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定。

1,有程序?qū)^程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，但程序不完善，存在很多的問題。

2,有程序?qū)^程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，但程序比較完善，任何轉(zhuǎn)包和外購的部分都有說明。

3,有完善的程序?qū)^程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，并依照程序進行有效實施，任何轉(zhuǎn)包和外購的部分都有說明。

6.2,"HavetheSOPbeenhangingontheworklocale?Istheregulationclear?DotheoperatorsworkperSOP?

作業(yè)指導(dǎo)書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定作業(yè)？"

0,沒有作業(yè)指導(dǎo)書

1,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定不是很明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定作業(yè)。

2,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定很明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定作業(yè)。

3,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定作業(yè)。

6.3,"DothesuppliersapplyPFMEA(ProcessFailureMode&EffectsAnalysis)orothereffectivemethodstoprotectproducts'choicenessandsafety?

是否運用過程FMEA或相應(yīng)有效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性?"

0,"

沒有過程FMEA或相應(yīng)有效的方法。"

1,"

有運行過程FMEA，但是運行效果不好，沒有達到運行FMEA的效果。"

2,"

有運行過程FMEA，運行效果良好，可以對大部分失效模式進行識別，并采取措施，但是仍有不完善的地方。"

3,"

有效的運行過程FMEA，運行效果很好，基本上對所有可能的失效模式都可進行識別，并采取預(yù)防措施。"

6.4,"Regardingthekeyprocessofproducts'safetyandcapability,isthereanycontrolplantoaccordingto?DoesthesupplierupdateProcessControlPlancontinuouslybasedonSafety&performance?Especiallyforthosecriticalitems.

對于涉及產(chǎn)品安全和性能的關(guān)鍵工序是否都有控制計劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)對控制計劃進行更新?(尤其是針對一些關(guān)鍵項目)"

0,關(guān)鍵工序沒有控制計劃可依據(jù)。

1,有針對關(guān)鍵工序的控制計劃，但是控制計劃不夠完整，沒有包括所有的關(guān)鍵工序，沒有持續(xù)進行更新。

2,控制計劃中包括所有關(guān)鍵工序，但對各工序的描述不夠清晰，沒有持續(xù)對控制計劃進行更新。

3,控制計劃能夠清晰明了的描述所有關(guān)鍵工序，能夠嚴(yán)格按照控制計劃執(zhí)行，定期對控制計劃進行更新。

6.5,"Doestheprocesscriterionofimportantprocessdefinedclearly?Doestheactualparametermatchthecriterion?

重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符？（重要工序標(biāo)準(zhǔn)的明確和控制）"

0,所有重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)都沒有明確規(guī)定。

1,部分重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，但部分實際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)不相符。

2,大部分重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，且實際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相符，有部分詳細的資料記錄。

3,所有重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)都得到明確規(guī)定，且實際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相符，有詳細的資料記錄。

6.6,"Whetherhavedoneanalysisperiodlyfortheequipmentsandprocessmakingabilityandtakennecessaryimprovementmeasures?

是否定期對設(shè)備和制程的能力進行分析，并采取必要的措施進行改善?"

0,沒有對設(shè)備和制程的能力進行分析。

1,有對設(shè)備和制程的能力進行分析，但不是定期進行的。

2,有定期對設(shè)備和制程的能力進行分析，并有采取措施進行改善，但改善效果不理想。

3,有定期對設(shè)備和制程的能力進行分析，并采取有效的措施進行改善。

6.7,"Hasthemanufactureequipmentbeenmaintainedeffectively?Havetherecordsbeendailymaintainedandtermlymaintenancekept?

生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護的記錄是否得到保存？（設(shè)備和治夾具的維護和管控）"

0,沒有對生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進行管控。

1,有對部分生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進行維護和管控，無維護記錄。

2,有定期對生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進行維護和管控，但只有部分的維護記錄。

3,有定期對生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進行有效的維護和管控，日常工藝參數(shù)和維護記錄都有保存。

6.8,"Havethechangeofthematerialandtechnicsinthemanufacturegottenapprovedbyinternalandbeknownbyclientbeforeitwasimplemented?

是否對生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實行變更前依協(xié)議通知到客戶?（原料、工藝的變更管理流程）"

0,對生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控沒有文件規(guī)定。

1,對生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，但沒有按照文件執(zhí)行。

2,對生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，并得到了內(nèi)部批準(zhǔn)，但實行變更前沒有依協(xié)議通知到客戶。

3,對生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，得到了內(nèi)部批準(zhǔn)，并在實行變更前有依協(xié)議通知到客戶。

6.9,"Whethertheproductsinspectingandtestinghasbeendoneduringthewholephaseofthemanufacture?

是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試？（生產(chǎn)階段檢查和測試項目清單）"

0,沒有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試，沒有實施。

1,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試，沒有實施。

2,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試，有實施，但記錄資料不全。

3,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試，有很好的實施，有詳盡的記錄。

6.10,"Isthereanycorrespondingmonitoragainsttheenvironmentofmanufacture(e.gtemperature,humidity,clean)inordertoprotecttheproducts'quality?

是否對生產(chǎn)的環(huán)境進行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？"

0,沒有文件對生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進行規(guī)定。

1,有文件對生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進行規(guī)定，但沒有具體實施。

2,有文件對生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進行規(guī)定，并實施，但記錄資料不全。

3,有文件對生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進行規(guī)定，并很好的實施，且留有詳細的記錄。

6.11,"Whethertheprocessabnormityhavebeenanalysed,andIstheimprovementandpreventivemeasureseffective?是否對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善預(yù)防？"

0,沒有對制程異常進行統(tǒng)計分析。

1,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，但沒有給出改善預(yù)防。

2,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，有給出改善預(yù)防，但改善效果不理想。

3,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善預(yù)防。

6.12,Doesthesupplierhavecontingencyplanstoprotectthecustomer’ssupplyreasonablyagainstemergencyevent?是否制定了應(yīng)急計劃以便在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶的產(chǎn)品供應(yīng)？

0,沒有制定應(yīng)急計劃保障向客戶及時供貨。

1,有制定應(yīng)急計劃，但計劃不完善，無法保障在緊急情況時，保障向客戶供應(yīng)產(chǎn)品。

2,有制定完善應(yīng)急計劃，但實施效果不理想。

3,有制定完善應(yīng)急計劃，在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶供應(yīng)產(chǎn)品。

6.13,"Whethertherearefacilitiesofincoming,manufacturing,packingandstoringthatcanmeettherequirementsofproduceandclient?是否有來料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿足生產(chǎn)和客戶的需求？（各區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施齊全程度，滿足生產(chǎn)和客戶的需求）"

0,無來料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施。

1,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，但設(shè)施不完備，無法滿足生產(chǎn)和客戶的需求。

2,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，基本能滿足生產(chǎn)和客戶的需求。

3,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，完全能滿足生產(chǎn)和客戶的需求。

6.14,"Hasthe""Forecastingmanagement""beenimplemented?Hastherawmaterialspurchasingplanbeenestablished?

是否執(zhí)行“Forecasting”管理？并制定原材料采購計劃？"

0,無文件化的“Forecasting”管理規(guī)定，沒有制定材料采購計劃。

1,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定或有制定材料采購計劃。

2,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定且有制定材料采購計劃，有執(zhí)行但缺少相關(guān)的資料記錄

3,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定，并依此嚴(yán)格執(zhí)行，有制定材料采購計劃及詳盡的資料記錄。

6.15,"Whetherhavearationalprogrammontheareaofmanufacturing,testing,packingandshipping?是否對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行合理的規(guī)劃?"

0,沒有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行規(guī)劃。

1,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行規(guī)劃，但規(guī)劃的不完善。

2,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行了合理規(guī)劃，但沒有完全按照規(guī)劃實施。

3,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行了合理規(guī)劃，并按照規(guī)劃有效實施。

7Measurementandmetrology/檢測與計量,

7.1,Whetherallmonitoringandmeasuringdeviceswhichneedcalibratingorverifyinghavebeenfinishedinspecifiedtimeandhaverecordssaving?所有需校正的監(jiān)視和測量儀器是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存?

0,監(jiān)視和測量儀器沒有進行校準(zhǔn)。

1,部分監(jiān)視和測量儀器有進行校準(zhǔn)，但沒有定期執(zhí)行。

2,所有需校正的監(jiān)視和測量儀器都有定期進行校準(zhǔn)或檢定，部分有標(biāo)記和記錄保存。

3,所有需校正的監(jiān)視和測量儀器都有定期進行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存。

7.2,"Whetherhavereviewandrecordonpreviousvalidityofmeasuringresultswhenthechecking,measuringorequipmentisfoundnotconformtorequirements?當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備不符合要求時，是否對先前的檢驗和試驗結(jié)果有效性進行評定和記錄？"

0,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備不符合要求時，沒有對先前的檢驗和試驗結(jié)果有效性進行評定。

1,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量