STAR檢查表 百勝供應(yīng)商評(píng)審核標(biāo)準(zhǔn)

編號(hào),審核條款,符合級(jí)別,情況描述,根本原因分析,改進(jìn)計(jì)劃,計(jì)劃完成期限,備注,,,,,,

1.0,食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,,,,,,,,,,,

1.1,食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案應(yīng)包括,,,,,,,,,,,,

1.1.1,書面的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案P,,,,,,,,,,,,

1.1.2,由HACCP（或指定類似）小組進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估P,,,,,,,,,,,,

1.1.3,主要小組成員至少每年參加一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)，包括但不僅限于QA、維修保養(yǎng)和生產(chǎn)人員S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

1.2,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包含成品/原料、包裝、環(huán)境問(wèn)題、設(shè)備和生產(chǎn)過(guò)程，相關(guān)文件記錄存檔。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：,,,,,,,,,,,,

1.2.1,確定食品安全風(fēng)險(xiǎn)（例如異物、過(guò)敏原、疾病和傷害等）P,,,,,,,,,,,,

1.2.2,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性P,,,,,,,,,,,,

1.2.3,當(dāng)發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)與百勝Q(mào)A進(jìn)行溝通P,,,,,,,,,,,,

1.2.4,至少每年進(jìn)行回顧或當(dāng)有但不僅限于以下情況發(fā)生時(shí)P,,,,,,,,,,,,

2.0,危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）,,,,,,,,,,,,

2.1,建立跨部門團(tuán)隊(duì)對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行制定及回顧。,,,,,,,,,,,,

2.1.1,已實(shí)施書面的HACCP方案F,,,,,,,,,,,,

2.1.2,已建立HACCP小組，回顧HACCP計(jì)劃P,,,,,,,,,,,,

2.1.3,HACCP小組由所有關(guān)鍵職能部門代表組成，包括QA、維修和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，可能包括但不限于（例如工程、衛(wèi)生、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和采購(gòu)等）S,,,,,,,,,,,,

2.1.4,明確產(chǎn)品描述和預(yù)期用途P,,,,,,,,,,,,

2.1.5,制定準(zhǔn)確描述從原料接收至成品發(fā)貨整個(gè)流程的工藝流程圖，且需經(jīng)過(guò)驗(yàn)證P,,,,,,,,,,,,

2.2,進(jìn)行危害分析所需要的所有信息都應(yīng)被識(shí)別、存檔及回顧（原理1），信息應(yīng)包括但不限于：,,,,,,,,,,,,

2.2.1,曾經(jīng)發(fā)生的與原材料、加工過(guò)程和食品接觸包材相關(guān)的危害P,,,,,,,,,,,,

2.2.2,了解并保存所有與原材料及特定加工食品相關(guān)的影響因素，包括會(huì)導(dǎo)致細(xì)菌繁殖、潛在的化學(xué)及物理危害的因素P,,,,,,,,,,,,

2.2.3,識(shí)別用于確定關(guān)鍵限值的科學(xué)方法，確保關(guān)鍵限值易于理解并文件化P,,,,,,,,,,,,

2.2.4,完成工藝流程圖上每一工藝步驟的危害分析（包括返工、過(guò)敏原、異物、抗生素和其它添加劑，如果適用）P,,,,,,,,,,,,

2.3,識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)（原理2）,,,,,,,,,,,,

2.3.1,確定用于決定關(guān)鍵控制點(diǎn)的方法（例如判斷樹(shù)）P,,,,,,,,,,,,

2.3.2,在工藝流程圖中標(biāo)注關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP點(diǎn)）S,,,,,,,,,,,,

2.4,應(yīng)有證據(jù)表明所選用的控制措施及確定的關(guān)鍵限值可以持續(xù)穩(wěn)定地控制危害（原理3）。證據(jù)應(yīng)包括:,,,,,,,,,,,,

2.4.1,關(guān)鍵限值已建立并經(jīng)確認(rèn)對(duì)于降低風(fēng)險(xiǎn)是必需的P,,,,,,,,,,,,

2.5,依據(jù)書面程序?qū)CP點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控（原理4）；當(dāng)CCP點(diǎn)超出限值時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施并保存記錄（原理5）。要求包括：,,,,,,,,,,,,

2.5.1,按照HACCP方案規(guī)定的頻率和方法對(duì)CCP點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控P,,,,,,,,,,,,

2.5.2,當(dāng)超出接受限值時(shí)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，相關(guān)文件及記錄存檔P,,,,,,,,,,,,

2.5.3,對(duì)整改措施的有效性進(jìn)行評(píng)估（整改措施應(yīng)能解決根本原因）P,,,,,,,,,,,,

2.6,制定驗(yàn)證程序（原理6）和記錄保存以及文件存檔程序（原理7）,,,,,,,,,,,,

2.6.1,建立了驗(yàn)證方法/程序以驗(yàn)證HACCP系統(tǒng)實(shí)施的符合性和有效性，包括關(guān)鍵限值的驗(yàn)證P,,,,,,,,,,,,

2.6.2,有記錄和文件證明HACCP控制措施已經(jīng)建立且有效P,,,,,,,,,,,,

2.7,HACCP計(jì)劃的制定和管理應(yīng)由指定的員工負(fù)責(zé)，應(yīng)包括:,,,,,,,,,,,,

2.7.1,指定HACCP計(jì)劃回顧的負(fù)責(zé)人S,,,,,,,,,,,,

2.7.2,負(fù)責(zé)維護(hù)和更新HACCP計(jì)劃的主要人員應(yīng)接受了正式的HACCP（或PCQI）培訓(xùn)P,,,,,,,,,,,,

2.7.3,CCP點(diǎn)員工熟悉他們所在區(qū)域內(nèi)的CCP點(diǎn)及關(guān)鍵限值，當(dāng)發(fā)生問(wèn)題時(shí)知道如何采取糾正措施。（通過(guò)面談和培訓(xùn)記錄進(jìn)行判斷）P,,,,,,,,,,,,

2.7.4,HACCP小組成員應(yīng)接受了專門的HACCP培訓(xùn)（內(nèi)部或第三方培訓(xùn)均可接受）P,,,,,,,,,,,,

2.8,建立回顧現(xiàn)有HACCP計(jì)劃的方案，任何影響百勝產(chǎn)品的變化都應(yīng)與百勝溝通。保存了記錄和糾正措施，包括：,,,,,,,,,,,,

2.8.1,HACCP小組每年對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行回顧并保存記錄，記錄應(yīng)包括修訂歷史部分P,,,,,,,,,,,,

2.8.2,按照條款1.2食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，變化發(fā)生前應(yīng)先回顧HACCP計(jì)劃P,,,,,,,,,,,,

2.8.3,如果HACCP計(jì)劃的變更會(huì)影響百勝產(chǎn)品或與現(xiàn)有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有沖突，在實(shí)施前應(yīng)先取得百勝的批準(zhǔn)P,,,,,,,,,,,,

2.9,建立了書面的食品過(guò)敏原管理方案，確定原料和產(chǎn)品中所包含的過(guò)敏原，詳細(xì)說(shuō)明過(guò)敏原的控制方法。食品過(guò)敏原至少包括：花生、大豆、牛奶、蛋、魚(yú)、甲殼類、堅(jiān)果類和小麥。還必須包括生產(chǎn)國(guó)和銷售國(guó)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)所要求控制的過(guò)敏原?？刂品椒☉?yīng)包括以下內(nèi)容并得到有效實(shí)施：,,,,,,,,,,,,

2.9.1,建立了食品過(guò)敏原在工廠內(nèi)的管控程序P,,,,,,,,,,,,

2.9.2,對(duì)所有過(guò)敏原進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并建立過(guò)敏原清單P,,,,,,,,,,,,

2.9.3,過(guò)敏原操作及管控的年度培訓(xùn)，包括產(chǎn)品發(fā)生泄漏時(shí)如何管理S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

2.9.4,如果終產(chǎn)品中出現(xiàn)過(guò)敏原，則必須驗(yàn)證該產(chǎn)品標(biāo)簽上已標(biāo)識(shí)過(guò)敏原，應(yīng)包括工廠內(nèi)任何與該產(chǎn)品有潛在交叉接觸/交叉污染風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)敏原S,,,,,,,,,,,,

2.9.5,原料的稱量/處理/儲(chǔ)存等操作和加工順序或換產(chǎn)流程應(yīng)詳細(xì)描述，確保不會(huì)造成過(guò)敏原混入非過(guò)敏原的產(chǎn)品/或與其它過(guò)敏原產(chǎn)品的交叉接觸P,,,,,,,,,,,,

2.9.6,清潔消毒的流程和操作不會(huì)造成過(guò)敏原與非過(guò)敏原或不同過(guò)敏原產(chǎn)品的交叉接觸P,,,,,,,,,,,,

2.9.7,過(guò)敏原與非過(guò)敏原產(chǎn)品或原料的交叉接觸，和/或過(guò)敏原與其它過(guò)敏原產(chǎn)品或原料的交叉接觸，且標(biāo)簽無(wú)相關(guān)標(biāo)識(shí)P,,,,,,,,,,,,

3.0,食品安全文化,,,,,,,,,,,,

3.1,工廠制定了食品安全方針并在組織內(nèi)清晰溝通，表明工廠有責(zé)任生產(chǎn)安全和合規(guī)的產(chǎn)品。,,,,,,,,,,,,

3.1.1,已建立了書面的食品安全方針P,,,,,,,,,,,,

3.1.2,由最高管理者簽署S,,,,,,,,,,,,

3.1.3,使用當(dāng)?shù)貑T工可理解的語(yǔ)言進(jìn)行展示/溝通S,,,,,,,,,,,,

3.2,管理層和員工熟悉食品安全方針（例如他們是否了解食品安全方針張貼在何處并且可以說(shuō)明其中的要求）。,,,,,,,,,,,,

3.2.1,與管理層面談，驗(yàn)證其對(duì)食品安全方針的理解P,,,,,,,,,,,,

3.2.2,驗(yàn)證員工對(duì)食品安全方針的理解S,,,,,,,,,,,,

3.3,確定與食品安全文化相關(guān)的管理方法和責(zé)任，應(yīng)包括：,,,,,,,,,,,,

3.3.1,規(guī)定了管理層在支持食品安全文化的執(zhí)行中所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任P,,,,,,,,,,,,

3.3.2,管理層應(yīng)在審核后30天內(nèi)回顧工廠按照百勝要求進(jìn)行內(nèi)審及外部有關(guān)食品安全審核的結(jié)果S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

3.3.3,確保上述審核中已識(shí)別的食品安全不符合均被有效地整改，避免再次發(fā)生S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

3.3.4,明確用于衡量工廠食品安全文化的工具（例如員工食品安全文化調(diào)查、其他員工反饋收集機(jī)制）和所需跟進(jìn)的措施S,,,,,,,,,,,,

3.3.5,如果百勝已完成“百勝食品安全文化和人員能力評(píng)估”，供應(yīng)商是否有改進(jìn)方案S,,,,,,,,,,,,

3.3.6,制定吹哨人制度，支持食品安全的管理S,,,,,,,,,,,,

3.3.7,由管理層每年進(jìn)行回顧S,,,,,,,,,,,,

3.4,工廠應(yīng)建立具有針對(duì)性的食品安全績(jī)效衡量指標(biāo)（例如環(huán)境分析（EPTS）、操作人員衛(wèi)生的評(píng)測(cè)、產(chǎn)品微生物分析/致病菌檢測(cè)、客戶投訴等）：,,,,,,,,,,,,

3.4.1,與相應(yīng)員工進(jìn)行溝通和回顧S,,,,,,,,,,,,

3.4.2,用于評(píng)估工廠整體的食品安全績(jī)效策略S,,,,,,,,,,,,

3.5,建立按照“百勝食品安全審核”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部審核的程序。“百勝食品安全審核”標(biāo)準(zhǔn)與供應(yīng)商相關(guān)文件建立了對(duì)應(yīng)聯(lián)系。程序應(yīng)包括:,,,,,,,,,,,,

3.5.1,供應(yīng)商已經(jīng)建立了文件對(duì)照清單，針對(duì)百勝食品安全體系審核的各個(gè)條款所需要的手冊(cè)、程序和記錄分別位于供應(yīng)商相關(guān)文件的哪個(gè)章節(jié)、哪個(gè)條款進(jìn)行對(duì)照S,,,,,,,,,,,,

3.5.2,評(píng)估“百勝食品安全審核”標(biāo)準(zhǔn)的每項(xiàng)要素S,,,,,,,,,,,,

3.5.3,由有資質(zhì)的審核員進(jìn)行P,,,,,,,,,,,,

3.5.4,明確所有不合格項(xiàng)的糾正措施/計(jì)劃S,,,,,,,,,,,,

3.5.5,至少每年進(jìn)行一次P,,,,,,,,,,,,

3.6,已經(jīng)完成百勝最近一次食品安全體系審核的糾正行動(dòng)。,,,,,,,,,,,,

3.6.1,主要不合格項(xiàng)的糾正行動(dòng)已實(shí)施或已在規(guī)定的期限內(nèi)完成P,,,,,,,,,,,,

3.6.2,次要不合格項(xiàng)的糾正行動(dòng)已實(shí)施或已在規(guī)定的期限內(nèi)完成S,,,,,,,,,,,,

3.7,制定食品安全投訴處理流程，應(yīng)包括：,,,,,,,,,,,,

3.7.1,客戶投訴的收集，追蹤和趨勢(shì)分析S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

3.7.2,完成糾正行動(dòng)P,,,,,,,,,,,,

3.7.3,記錄應(yīng)包括根本原因分析及所采取整改措施的有效性，避免再次發(fā)生P,,,,,,,,,,,,

4.0,預(yù)防食品欺詐和食品防護(hù),,,,,,,,,,,,

4.1,已完成對(duì)所有原料和食品接觸包材的食品欺詐和食品防護(hù)的薄弱點(diǎn)評(píng)估，并涵蓋內(nèi)部加工各個(gè)過(guò)程。,,,,,,,,,,,,

4.1.1,建立預(yù)防食品欺詐方案P,,,,,,,,,,,,

4.1.2,對(duì)每種原料和食品接觸包裝材料進(jìn)行食品欺詐薄弱點(diǎn)評(píng)估S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

4.1.3,針對(duì)每種原料和食品接觸包材，使用食品欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（或類似格式），通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性來(lái)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)P,,,,,,,,,,,,

4.1.4,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)事件響應(yīng)速度和資源進(jìn)行優(yōu)先排序；對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別可以采取采樣、測(cè)試或其他監(jiān)管措施（如：飛行檢查、警衛(wèi)、管理層監(jiān)督、員工舉報(bào)、視頻監(jiān)控等）以降低風(fēng)險(xiǎn)P,,,,,,,,,,,,

4.1.5,糾正措施存檔P,,,,,,,,,,,,

4.1.6,建立食品防護(hù)方案P,,,,,,,,,,,,

4.1.7,從原料采購(gòu)、儲(chǔ)存、加工和運(yùn)輸?shù)雀麟A段進(jìn)行食品防護(hù)安全薄弱點(diǎn)評(píng)估P,,,,,,,,,,,,

4.1.8,糾正措施存檔P,,,,,,,,,,,,

4.2,建立了書面的食品保護(hù)管理方案,,,,,,,,,,,,

4.2.1,指定方案負(fù)責(zé)人和24小時(shí)聯(lián)系信息S,,,,,,,,,,,,

4.2.2,政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)緊急事件聯(lián)系人清單P,,,,,,,,,,,,

4.2.3,物理設(shè)施–對(duì)工廠出入行為及安保有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)控（員工、參觀人、合同商、第三方運(yùn)輸商、出入證件丟失和員工解聘等）P,,,,,,,,,,,,

4.2.4,如何對(duì)用于生產(chǎn)過(guò)程控制的電腦系統(tǒng)進(jìn)行控制和設(shè)置登錄權(quán)限P,,,,,,,,,,,,

4.2.5,原材料和包裝材料的接收和管控P,,,,,,,,,,,,

4.2.6,生產(chǎn)運(yùn)作的管控（例如水和空氣防護(hù)）P,,,,,,,,,,,,

4.2.7,成品儲(chǔ)存和運(yùn)輸?shù)墓芸豍,,,,,,,,,,,,

4.2.8,工廠安裝監(jiān)控?cái)z像，建立并執(zhí)行監(jiān)控錄像管理制度，制度應(yīng)滿足百勝《供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控錄像（CCTV）系統(tǒng)的安裝和管理指導(dǎo)》的要求。P,,,,,,,,,,,,

4.3,建立各階段所采取的食品保護(hù)控制措施。,,,,,,,,,,,,

4.3.1,原料、包裝材料和出廠的成品的運(yùn)輸車輛、集裝箱、車皮等均密封、上鎖或者鉛封。如果是鉛封應(yīng)記錄鉛封號(hào)碼S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

4.3.2,工廠內(nèi)轉(zhuǎn)運(yùn)食品的車輛應(yīng)有防護(hù)措施P,,,,,,,,,,,,

4.3.3,所有出貨車輛在離開(kāi)月臺(tái)時(shí)應(yīng)上鎖或者鉛封P,,,,,,,,,,,,

4.3.4,所有食品生產(chǎn)區(qū)、儲(chǔ)存區(qū)入口有防護(hù)措施或采取了限制人員進(jìn)出的措施/門禁P,,,,,,,,,,,,

4.3.5,對(duì)進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的人員采取了限制措施，包括接觸敏感性物質(zhì)的限制（例如化學(xué)試劑和細(xì)菌/藥物/毒素陽(yáng)性的管理措施）P,,,,,,,,,,,,

4.3.6,工廠內(nèi)外照明充足S,,,,,,,,,,,,

4.3.7,水井、儲(chǔ)水池和水處理設(shè)施采取了防護(hù)措施P,,,,,,,,,,,,

4.3.8,外部的筒倉(cāng)和散料卸貨碼頭采取了防護(hù)措施（例如谷物）P,,,,,,,,,,,,

4.3.9,控制生產(chǎn)過(guò)程的電腦系統(tǒng)登錄權(quán)限受到控制P,,,,,,,,,,,,

4.3.10,必要時(shí)，可采取其他可降低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（例如不通知檢查、保安、監(jiān)督管理、員工舉報(bào)和視頻監(jiān)控等）S,,,,,,,,,,,,

4.4,食品欺詐和食品防護(hù)方案應(yīng)保持更新。,,,,,,,,,,,,

4.4.1,內(nèi)審負(fù)責(zé)人S,,,,,,,,,,,,

4.4.2,至少每年進(jìn)行一次審核，管理層對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行回顧P,,,,,,,,,,,,

4.4.3,制定糾正措施并設(shè)定時(shí)間表，完成相關(guān)領(lǐng)域的改善P,,,,,,,,,,,,

5.0,蟲(chóng)鼠害防治,,,,,,,,,,,,

5.1,工廠應(yīng)建立書面的蟲(chóng)鼠害控制方案，由被批準(zhǔn)的蟲(chóng)鼠害管理專業(yè)人員(PMP)提供蟲(chóng)害控制服務(wù)。,,,,,,,,,,,,

5.1.1,工廠應(yīng)制定書面的蟲(chóng)鼠害管理方案F,,,,,,,,,,,,

5.1.2,公司名稱和指定的蟲(chóng)鼠害管理專業(yè)人員S,,,,,,,,,,,,

5.1.3,蟲(chóng)鼠害防治公司應(yīng)具有執(zhí)照、許可證、保險(xiǎn)和其它國(guó)家機(jī)構(gòu)要求的該行業(yè)服務(wù)所需的許可證S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

5.1.4,監(jiān)控和/或控制的蟲(chóng)鼠害類型P,,,,,,,,,,,,

5.1.5,至少每月檢查一次，并且能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的需要增加服務(wù)頻率P,,,,,,,,,,,,

5.1.6,捕鼠器的數(shù)量和位置能夠有效地控制和降低蟲(chóng)鼠害進(jìn)入工廠的風(fēng)險(xiǎn)S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

5.1.7,根據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)更新PMP人員的證書。S,,,,,,,,,,,,

5.1.8,服務(wù)合同保持更新S,,,,,,,,,,,,

5.1.9,所有捕鼠器、誘餌站、粘鼠板和捕蠅燈等有標(biāo)識(shí)，標(biāo)注檢查日期P,,,,,,,,,,,,

5.1.10,蟲(chóng)鼠害部署示意圖為現(xiàn)行有效版本，且注明了更新日期S,,,,,,,,,,,,

5.1.11,有所有蟲(chóng)鼠害防治藥劑的使用的清單，其必須符合國(guó)家法律法規(guī)的要求，證明文件有效且存檔P,,,,,,,,,,,,

5.1.12,保存所有在用藥品的安全資料和標(biāo)簽S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

5.1.13,作業(yè)日期S,,,,,,,,,,,,

5.1.14,所用的方法S,,,,,,,,,,,,

5.1.15,所用藥品、數(shù)量和濃度S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

5.1.16,蟲(chóng)鼠害活動(dòng)跡象P,,,,,,,,,,,,

5.1.17,必要時(shí)根據(jù)蟲(chóng)鼠害活動(dòng)跡象制定的下一步作業(yè)計(jì)劃S,,,,,,,,,,,,

5.1.18,對(duì)于高發(fā)性蟲(chóng)鼠害活動(dòng)或在蟲(chóng)鼠害服務(wù)報(bào)告或其他報(bào)告中提到的其他問(wèn)題，記錄所采取的糾正措施S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

5.1.19,作業(yè)人員S,,,,,,,,,,,,

5.1.20,工廠對(duì)作業(yè)報(bào)告進(jìn)行了回顧S,,,,,,,,,,,,

5.1.21,對(duì)所有防治/監(jiān)控的蟲(chóng)鼠害進(jìn)行趨勢(shì)分析，并歸檔S,,,,,,,,,,,,

5.1.22,記錄糾正措施P,,,,,,,,,,,,

5.1.23,如果工廠內(nèi)存放殺蟲(chóng)劑，則應(yīng)采取防護(hù)措施，避免其污染產(chǎn)品、包裝材料或設(shè)備P,,,,,,,,,,,,

5.1.24,蟲(chóng)鼠害控制設(shè)施有效維護(hù)S,,,,,,,,,,,,

5.1.25,禁止使用松散的或顆粒狀或食品的誘餌。誘餌站（放有毒餌）僅允許使用在廠房外P,,,,,,,,,,,,

5.1.26,蟲(chóng)鼠害設(shè)施的放置不會(huì)對(duì)產(chǎn)品、包裝材料或設(shè)備造成污染（例如，如果工廠使用電擊式滅蠅燈會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，則禁止使用）P,,,,,,,,,,,,

5.1.27,建立藥品管理記錄P,,,,,,,,,,,,

5.2,廠房?jī)?nèi)、外無(wú)蟲(chóng)鼠害活動(dòng)的跡象,,,,,,,,,,,,

5.2.1,廠房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)活的嚙齒類動(dòng)物（在捕鼠器外）或其他動(dòng)物（如，貓、狗、鹿、羊、鳥(niǎo)等）F,,,,,,,,,,,,

5.2.2,觀察到任何原料、產(chǎn)品、食品接觸包裝或食品接觸表面被污染的事例F,,,,,,,,,,,,

5.2.3,廠房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)昆蟲(chóng)、蒼蠅、螞蟻事件（2個(gè)或以上）和/或蟑螂事件，但不會(huì)影響食品安全P,,,,,,,,,,,,

5.2.4,發(fā)現(xiàn)蜘蛛/蜘蛛網(wǎng)S,,,,,,,,,,,,

5.2.5,在廠房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)其它蟲(chóng)鼠害活動(dòng)的事例S,,,,,,,,,,,,

5.2.6,捕鼠器內(nèi)沒(méi)有腐爛的嚙齒類動(dòng)物或其它動(dòng)物（青蛙、蜥蜴等）S,,,,,,,,,,,,

5.2.7,應(yīng)經(jīng)常對(duì)捕鼠器進(jìn)行檢查，清除嚙齒類或其它動(dòng)物的尸體。粘鼠板上沒(méi)有明顯的昆蟲(chóng)堆積S,,,,,,,,,,,,

5.2.8,發(fā)現(xiàn)明顯的嚙齒類動(dòng)物活動(dòng)跡象（地洞、活動(dòng)蹤跡、排泄物，足跡）和/或鳥(niǎo)巢/明顯鳥(niǎo)類活動(dòng)、明顯的其它野生動(dòng)物的活動(dòng)跡象及足跡（32英尺/10米范圍內(nèi)）P,,,,,,,,,,,,

5.2.9,廠房外部其它蟲(chóng)鼠害或動(dòng)物活動(dòng)事例S,,,,,,,,,,,,

5.2.10,在誘餌站內(nèi)或廠房圍墻沿線有腐敗的嚙齒類或其它動(dòng)物（青蛙、蜥蜴等）的尸體S,,,,,,,,,,,,

5.2.11,工廠應(yīng)保存誘餌站的鑰匙并受控，以便審核時(shí)能夠打開(kāi)檢查P,,,,,,,,,,,,

6.0,良好操作規(guī)范（GMP）及員工健康和衛(wèi)生,,,,,,,,,,,,

6.1,制定GMP方案，包括:,,,,,,,,,,,,

6.1.1,GMP方案針對(duì)所有員工、參觀人員和承包商，可有效實(shí)施，方案須文件化，有良好的溝通/張貼P,,,,,,,,,,,,

6.1.2,建立衛(wèi)生區(qū)域分區(qū)圖，根據(jù)產(chǎn)品被污染的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分區(qū)域（例如非生產(chǎn)區(qū)、中轉(zhuǎn)/人流物流流向、基礎(chǔ)GMP和致病菌控制區(qū)等）S,,,,,,,,,,,,

6.1.3,制定程序，規(guī)定當(dāng)員工、承包商和參觀人員出現(xiàn)相關(guān)感染、疾病或者其它可能導(dǎo)致食源性疾病傳播污染產(chǎn)品的情況時(shí)需上報(bào)的機(jī)制P,,,,,,,,,,,,

6.1.4,對(duì)所有員工持續(xù)進(jìn)行GMP（包括蟲(chóng)鼠害防治意識(shí)和匯報(bào)）的培訓(xùn)，至少每年一次S,,,,,,,,,,,,

6.2,建立GMP自審,,,,,,,,,,,,

6.2.1,制定GMP自審方案P,,,,,,,,,,,,

6.2.2,至少每月進(jìn)行GMP自審S,,,,,,,,,,,,

6.2.3,自審需包括GMP方案要素（例如個(gè)人衛(wèi)生、工作服、洗手、員工更衣室、員工盥洗室和餐廳等）S,,,,,,,,,,,,

6.2.4,要記錄自審結(jié)果和采取的糾正措施并與相應(yīng)的員工溝通S,,,,,,,,,,,,

6.3,制定個(gè)人衛(wèi)生方案，包括:,,,,,,,,,,,,

6.3.1,在處理裸露產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工和倉(cāng)庫(kù)區(qū)域員工佩戴發(fā)網(wǎng)/帽和胡須套，選擇緊密的發(fā)網(wǎng)防止頭發(fā)外露，不接受棒球帽S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

6.3.2,員工若有外露的傷口、創(chuàng)傷或其他可能引起微生物污染的疾病，應(yīng)調(diào)離可能對(duì)產(chǎn)品構(gòu)成污染的操作崗位，直至其恢復(fù)健康P,,,,,,,,,,,,

6.3.3,小傷口要使用繃帶/邦迪（顏色易于識(shí)別）且必須佩戴不滲水的手套P,,,,,,,,,,,,

6.3.4,除指定區(qū)域外，任何場(chǎng)所禁止吸煙（包括電子煙）、咀嚼口香糖、進(jìn)食或飲水。禁止吐痰P,,,,,,,,,,,,

6.3.5,在有GMP要求的區(qū)域內(nèi)禁止使用假睫毛、假/長(zhǎng)指甲、發(fā)夾、濃烈香水、身體閃光粉或珠寶或指甲油或其它可能導(dǎo)致污染的物品P,,,,,,,,,,,,

6.3.6,根據(jù)需要在直接接觸食品的區(qū)域，使用顏色易于識(shí)別的手套和袖套S,,,,,,,,,,,,

6.3.7,進(jìn)行員工衛(wèi)生培訓(xùn)，包括但不限于上述要求（至少每年一次）S,,,,,,,,,,,,

6.4,供應(yīng)商已為直接接觸食品、食品接觸表面或食品接觸包裝材料的人員制定了工作服方案,,,,,,,,,,,,

6.4.1,員工在工作區(qū)內(nèi)必須穿清潔的工作服（不得在非工作區(qū)域穿著工作服）P,,,,,,,,,,,,

6.4.2,使用工作鞋、鞋套或浸靴池，避免污染物的帶入P,,,,,,,,,,,,

6.4.3,使用浸靴池時(shí)，池水保持清潔，無(wú)沉淀物、污垢和碎屑，經(jīng)常更換，保持消毒劑濃度在可接受范圍內(nèi)P,,,,,,,,,,,,

6.4.4,在加工區(qū)內(nèi)穿戴工作服，在離開(kāi)生產(chǎn)區(qū)域時(shí)脫下工作服的相關(guān)規(guī)定（例如進(jìn)入洗手間前脫下）P,,,,,,,,,,,,

6.4.5,員工、參觀人員和承包商在進(jìn)入食品處理區(qū)或在高低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)之間走動(dòng)所穿著的衣服、鞋類和個(gè)人防護(hù)用品需得到良好的維護(hù)、存放、清洗（至少每日更換或根據(jù)需要更頻繁）和正確穿著，避免其對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生污染風(fēng)險(xiǎn)P,,,,,,,,,,,,

6.4.6,工作服設(shè)計(jì)和外觀要避免污染產(chǎn)品，至少腰部以上沒(méi)有外置口袋或縫制紐扣S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

6.4.7,對(duì)于非一次性物品（例如手套/圍裙/安全帽/PPE），要規(guī)定清洗和更換的條件和頻率S,,,,,,,,,,,,

6.5,有足夠的可供使用的洗手設(shè)施：,,,,,,,,,,,,

6.5.1,洗手間、生產(chǎn)加工區(qū)入口都設(shè)有洗手設(shè)施P,,,,,,,,,,,,

6.5.2,當(dāng)從生區(qū)進(jìn)入熟區(qū)時(shí)，需要洗手F,,,,,,,,,,,,

6.5.3,提供熱水（溫度達(dá)100°F(38°C)）或符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)規(guī)定P,,,,,,,,,,,,

6.5.4,提供洗手液和被批準(zhǔn)的消毒劑P,,,,,,,,,,,,

6.5.5,進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)的洗手處，安裝非手接觸型開(kāi)關(guān)裝置（膝蓋頂推式、腳踏式、感應(yīng)式等），使用自動(dòng)撕拉式出紙器，防止手接觸出紙器P,,,,,,,,,,,,

6.5.6,配備合適的干手裝置，鼓風(fēng)式干手器要能夠在20秒內(nèi)完成手部吹干。禁止使用任何毛巾P,,,,,,,,,,,,

6.5.7,洗手和干手區(qū)衛(wèi)生良好S,,,,,,,,,,,,

6.5.8,"如果使用消毒水浸手池,必須保持清潔，無(wú)沉淀物、臟污和碎屑，經(jīng)常更換，消毒池內(nèi)使用飲用水，且溫度適宜，濃度保持在合適范圍P",,,,,,,,,,,,

6.5.9,保存消毒液更換記錄和消毒液濃度檢查記錄P,,,,,,,,,,,,

6.5.10,張貼洗手示意圖，可采用各種合適的語(yǔ)言或圖示S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

6.5.11,洗手標(biāo)識(shí)要張貼于加工區(qū)，指導(dǎo)員工在進(jìn)行作業(yè)前、休息后、使用洗手間后和手部臟污時(shí)洗手S,,,,,,,,,,,,

6.6,員工設(shè)施要滿足人員所需，其設(shè)計(jì)和運(yùn)行應(yīng)將產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)降至最低。,,,,,,,,,,,,

6.6.1,提供給員工和來(lái)訪人員，使其根據(jù)要求更換工作服和鞋靴P,,,,,,,,,,,,

6.6.2,員工保存自身衣服和個(gè)人物品（包括藥物和手機(jī)），遠(yuǎn)離食品加工和包裝區(qū)；手機(jī)只能在公司政策允許且不產(chǎn)生任何食品安全風(fēng)險(xiǎn)的條件下使用。S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

6.6.3,廁所門禁止正對(duì)生產(chǎn)或包裝區(qū)P,,,,,,,,,,,,

6.6.4,遠(yuǎn)離食品加工區(qū)，通風(fēng)良好和充分照明S,,,,,,,,,,,,

6.6.5,保持清潔、井然有序，無(wú)餐廚垃圾污染和蟲(chóng)害S,,,,,,,,,,,,

6.6.6,禁止在指定區(qū)域以外存放食品，包括員工更衣室S,,,,,,,,,,,,

6.6.7,如果休息時(shí)允許在外面飲食，要指定區(qū)域且采取相應(yīng)的垃圾和蟲(chóng)鼠害控制措施S,,,,,,,,,,,,

7.0,異物預(yù)防和控制,,,,,,,,,,,,

7.1,制定異物預(yù)防計(jì)劃，包括異物控制點(diǎn)的確認(rèn)（針對(duì)百勝產(chǎn)品及其原輔料（食品和包裝））。所用異物檢測(cè)設(shè)施應(yīng)適宜于檢測(cè)和清除可疑的異物風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)施的選擇將取決于特定工廠/行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，例如基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，含有硬骨、軟骨、碎骨片等的雞肉加工可能需要x光機(jī)。識(shí)別、記錄和評(píng)審制定消除異物風(fēng)險(xiǎn)的方法所需要的所有信息，信息應(yīng)包括但不限于以下方面：,,,,,,,,,,,,

7.1.1,已制定異物預(yù)防方案F,,,,,,,,,,,,

7.1.2,成立多部門團(tuán)隊(duì)，制定和回顧異物預(yù)防計(jì)劃。團(tuán)隊(duì)包括所有關(guān)鍵部門（例如營(yíng)運(yùn)、衛(wèi)生、工程、QA、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、維修和財(cái)務(wù)/采購(gòu)等）S,,,,,,,,,,,,

7.1.3,制定生產(chǎn)線開(kāi)機(jī)、換產(chǎn)、維修后和停機(jī)檢查方案，確保降低異物風(fēng)險(xiǎn)。這包括S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

7.1.4,進(jìn)行異物管理和工作的多部門團(tuán)隊(duì)和成員每年必須進(jìn)行相關(guān)的異物控制培訓(xùn)S,,,,,,,,,,,,

7.2,異物預(yù)防方案應(yīng)識(shí)別和控制已知的工廠內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下內(nèi)容：,,,,,,,,,,,,

7.2.1,保證處理裸露產(chǎn)品的加工區(qū)內(nèi)不使用木質(zhì)棧板S,,,,,,,,,,,,

7.2.2,其他區(qū)域所使用的木質(zhì)棧板要質(zhì)量良好且經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)。棧板不能有可能污染或損壞產(chǎn)品的外露鋼釘、斷裂板條、毛刺或碎屑S,,,,,,,,,,,,

7.2.3,應(yīng)配置金屬探測(cè)器或X光/成像設(shè)備。不使用金屬探測(cè)器或X光/成像設(shè)備應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并使用有效的替代方法（例如液態(tài)物料通過(guò)高目數(shù)的篩網(wǎng)，流體物料通過(guò)磁鐵、過(guò)濾器、篩子和其它物理分離設(shè)備/技術(shù)）F,,,,,,,,,,,,

7.2.4,定期監(jiān)控篩網(wǎng)、磁鐵和其它批準(zhǔn)的替代方法的性能，記錄監(jiān)控結(jié)果和糾正措施P,,,,,,,,,,,,

7.2.5,根據(jù)下表或百勝Q(mào)A的批準(zhǔn)，使用適當(dāng)尺寸的鐵、非鐵和不銹鋼標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試片，對(duì)金屬探測(cè)器的靈敏度進(jìn)行驗(yàn)證。如使用X-Ray檢測(cè)系統(tǒng)，其使用的檢測(cè)片類型和精度需滿足QAP或X-Ray設(shè)備廠商的要求。建議使用金屬、玻璃和塑料這三種類型的測(cè)試片P,,,,,,,,,,,,

7.2.6,除非批準(zhǔn)采用其它方法，至少在開(kāi)機(jī)時(shí)、生產(chǎn)休息時(shí)、維修后、更換產(chǎn)品和/生產(chǎn)/班次結(jié)束時(shí)，必須進(jìn)行金屬探測(cè)器和X光/成像設(shè)備系統(tǒng)測(cè)試S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.7,異物檢測(cè)驗(yàn)證程序要規(guī)定異物標(biāo)準(zhǔn)片的通過(guò)位置，模擬最低靈敏度的情況。例如，金屬探測(cè)器在腔體中心處最不靈敏，要考慮在這個(gè)位置放置金屬標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試片P,,,,,,,,,,,,

7.2.8,只要有可能，按正常生產(chǎn)條件，將每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試片位于產(chǎn)品前端、中間和后端進(jìn)行3次靈敏度驗(yàn)證，驗(yàn)證設(shè)備是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。金屬探測(cè)器必須能檢出含檢測(cè)卡的產(chǎn)品并將其剔除。S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.9,剔除裝置位置應(yīng)盡可能靠近最終產(chǎn)品包裝，以下是可以接受的剔除裝置：P,,,,,,,,,,,,

7.2.10,如果異物檢測(cè)設(shè)備測(cè)試失敗，供應(yīng)商要采取“相應(yīng)措施”，將上次校驗(yàn)至本次校驗(yàn)期間的所有產(chǎn)品做待存處理，維修裝置。程序要規(guī)定如何識(shí)別可疑產(chǎn)品（例如外箱編號(hào)、棧板掛簽時(shí)間、標(biāo)簽/包裝袋上的包裝時(shí)間，檢查時(shí)間等）。待存產(chǎn)品必須再次通過(guò)功能正常的異物檢測(cè)設(shè)備驗(yàn)證合格后方可放行。任何涉及不符合要求的百勝產(chǎn)品的信息及處理都應(yīng)被完整的記錄P,,,,,,,,,,,,

7.2.11,保留‘發(fā)現(xiàn)的異物’/‘剔除日志’，包括：S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.12,審核員需現(xiàn)場(chǎng)觀察校驗(yàn)操作，以確認(rèn)產(chǎn)品線上的金屬探測(cè)器或者X光/成像系統(tǒng)工作正常，靈敏度測(cè)試卡和測(cè)試方法與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和QAP相符合，主動(dòng)剔除裝置工作正常。如果金屬探測(cè)器或x光/成像裝置測(cè)試失敗，審核員要觀察剔除產(chǎn)品能否被正確處理。如果審核當(dāng)天不生產(chǎn)百勝產(chǎn)品，審核員仍需對(duì)金屬探測(cè)器是否滿足當(dāng)時(shí)正在生產(chǎn)的產(chǎn)品對(duì)靈敏度的要求進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)確認(rèn)工廠有符合百勝產(chǎn)品要求的測(cè)試卡P,,,,,,,,,,,,

7.2.13,如果金屬探測(cè)器或x光/成像裝置未通過(guò)審核員驗(yàn)證，工廠采取了相應(yīng)的糾正措施（將上次校驗(yàn)至本次校驗(yàn)期間的所有產(chǎn)品做待存處理）S,,,,,,,,,,,,

7.2.14,工廠使用的筆可被工廠的異物監(jiān)控裝置檢測(cè)出。筆不能有可脫卸的部件（套/帽等）S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.15,制定方案，降低尖銳物（例如刀具、刀片和針頭）和其它材料/設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)，如溫度計(jì)、棧板、手套、原料包裝物，保留記錄和采取糾正措施S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.16,建立所有必需管控的玻璃和硬塑料的清單，按照清單上列出各項(xiàng)目檢查，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)至少每月檢查一次S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.17,任何玻璃/硬塑料物品破裂或觀察到未防護(hù)/未屏蔽的玻璃/硬塑料物品的處理要求。P,,,,,,,,,,,,

7.2.18,潛在被污染產(chǎn)品的處置S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.19,保存事件報(bào)告/記錄S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

7.2.20,如果適用，應(yīng)制定去除骨頭的處理方案以控制風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)立檢查臺(tái)等P,,,,,,,,,,,,

7.2.21,對(duì)發(fā)現(xiàn)的異物應(yīng)進(jìn)行根本原因分析（例如在工廠內(nèi)、通過(guò)客戶投訴、內(nèi)部/外部審核和政府檢查）P,,,,,,,,,,,,

7.2.22,如果發(fā)現(xiàn)已放行的百勝產(chǎn)品中存在嚴(yán)重異物事故的情況，供應(yīng)商必須立即通知相應(yīng)的百勝Q(mào)A。F,,,,,,,,,,,,

8.0,微生物、分析測(cè)試和監(jiān)控,,,,,,,,,,,,

8.1,供應(yīng)商必須制定明確的微生物監(jiān)控/分析測(cè)試政策，表明工廠有責(zé)任生產(chǎn)安全和合規(guī)的產(chǎn)品。政策包括：,,,,,,,,,,,,

8.1.1,供應(yīng)商必須制定微生物和分析監(jiān)控/測(cè)試程序P,,,,,,,,,,,,

8.1.2,由最高管理者簽署S,,,,,,,,,,,,

8.1.3,使用當(dāng)?shù)貑T工可理解的語(yǔ)言S,,,,,,,,,,,,

8.1.4,與相關(guān)員工進(jìn)行溝通S,,,,,,,,,,,,

8.2,建立書面的微生物和分析測(cè)試方案，確保包含以下要求：,,,,,,,,,,,,

8.2.1,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和相應(yīng)的百勝最低要求（例如QAP、原料標(biāo)準(zhǔn)等）的規(guī)定頻率，對(duì)原輔料進(jìn)行測(cè)試P,,,,,,,,,,,,

8.2.2,建立暫扣和放行的方案（原輔料和成品）P,,,,,,,,,,,,

8.2.3,成品致病菌測(cè)試項(xiàng)目及頻率（如適用）符合百勝要求F,,,,,,,,,,,,

8.2.4,成品的其它測(cè)試符合百勝要求P,,,,,,,,,,,,

8.2.5,管理層至少每年回顧微生物和分析檢測(cè)測(cè)試方案（例如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、客戶投訴、識(shí)別的新風(fēng)險(xiǎn)）S,,,,,,,,,,,,

8.2.6,建立當(dāng)原輔料、在線產(chǎn)品和成品超標(biāo)時(shí)的處理程序P,,,,,,,,,,,,

8.2.7,監(jiān)控和記錄收貨、儲(chǔ)存和裝貨時(shí)的產(chǎn)品溫度，滿足所規(guī)定的要求S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

8.3,供應(yīng)商已建立了環(huán)境致病菌監(jiān)控方案，用以最大程度減少即食產(chǎn)品被污染的風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,,,,,,,,

8.3.1,基于風(fēng)險(xiǎn)分析建立環(huán)境致病菌監(jiān)控方案。針對(duì)在百勝餐廳內(nèi)即食、復(fù)水或用水復(fù)熱的產(chǎn)品（如KFC餐廳的土豆泥等），其微生物的分析應(yīng)綜合考慮工廠的環(huán)境和實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品。F,,,,,,,,,,,,

8.3.2,環(huán)境致病菌監(jiān)控方案應(yīng)包含：P,,,,,,,,,,,,

8.4,建立書面的有關(guān)水的微生物和分析測(cè)試方案，確保包含以下要求。,,,,,,,,,,,,

8.4.1,水、冰和蒸汽（接觸原料或成品）應(yīng)符合《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》F,,,,,,,,,,,,

8.4.2,"水、冰和蒸汽（接觸原料或成品）通過(guò)過(guò)濾（<=10微米,在使用端或上游處）,供應(yīng)商應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定是否安裝回水保護(hù)P",,,,,,,,,,,,

8.4.3,至少每年進(jìn)行水質(zhì)測(cè)試（必須從工廠內(nèi)部不同使用點(diǎn)取樣），符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求，且應(yīng)包含以下項(xiàng)目P,,,,,,,,,,,,

8.5,使用許可/批準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)方法，有書面的實(shí)驗(yàn)室人員培訓(xùn)計(jì)劃和記錄。,,,,,,,,,,,,

8.5.1,實(shí)驗(yàn)室必須使用與批準(zhǔn)的檢測(cè)方法（例如GB/AOAC/ISO等）一致或等效的檢測(cè)方法P,,,,,,,,,,,,

8.5.2,制定程序和操作要求，避免實(shí)驗(yàn)室和生產(chǎn)設(shè)施之間出現(xiàn)任何交叉污染P,,,,,,,,,,,,

8.5.3,實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)設(shè)備干凈整潔并得到良好維護(hù)S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

8.5.4,禁止飲食或吸煙，禁止存放食品、飲料或個(gè)人物品S,,,,,,,,,,,,

8.5.5,外部檢測(cè)由通過(guò)國(guó)家認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室完成P,,,,,,,,,,,,

8.5.6,內(nèi)部微生物檢測(cè)由經(jīng)過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)的人員完成：S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

8.5.7,驗(yàn)證保質(zhì)期的實(shí)驗(yàn)依據(jù)及記錄存檔（原料雞肉本條NA）S,,,,,,,,,,,,

8.5.8,任何百勝產(chǎn)品致病菌不合格結(jié)果有完整記錄，并立即通知百勝，并附有書面的扣留聲明和整改計(jì)劃F,,,,,,,,,,,,

8.6,建立用于實(shí)驗(yàn)室、QC和生產(chǎn)過(guò)程的“關(guān)鍵”測(cè)量和檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和準(zhǔn)確度檢查程序，包括時(shí)間表和參考標(biāo)準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,

8.6.1,建立方案識(shí)別所有食品安全關(guān)鍵設(shè)備，確定必須校準(zhǔn)的設(shè)備和其合格的標(biāo)準(zhǔn)S：?jiǎn)未问录：多次事件。,,,,,,,,,,,,

8.6.2,食品安全關(guān)鍵設(shè)備需被校準(zhǔn)和驗(yàn)證S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

8.6.3,建立如果校準(zhǔn)失敗如何處理受影響產(chǎn)品的程序P,,,,,,,,,,,,

8.6.4,書面規(guī)定校準(zhǔn)方法和頻率，以及相應(yīng)的參考標(biāo)準(zhǔn)S,,,,,,,,,,,,

9.0,維修保養(yǎng)和衛(wèi)生,,,,,,,,,,,,

9.1,建立書面的涵蓋所有設(shè)備和設(shè)施的維修保養(yǎng)方案和程序。存檔所有維修保養(yǎng)任務(wù)的記錄。,,,,,,,,,,,,

9.1.1,制定書面的預(yù)防維修任務(wù)計(jì)劃包括恢復(fù)生產(chǎn)的方案以確保任務(wù)有效完成P,,,,,,,,,,,,

9.1.2,程序應(yīng)規(guī)定設(shè)施溫度如何被監(jiān)控和記錄P,,,,,,,,,,,,

9.1.3,程序應(yīng)包括所有維修任務(wù)后的工具/零件核對(duì)。需將工具/維修人員作為潛在的污染源（物理、化學(xué)和微生物）進(jìn)行評(píng)估，執(zhí)行必需的控制措施P,,,,,,,,,,,,

9.1.4,程序要求通過(guò)維修人員、衛(wèi)生清潔人員、QA等簽字確認(rèn)來(lái)確保預(yù)防維修/緊急維修后已完成了適當(dāng)?shù)那逑春托l(wèi)生處理，保存記錄P,,,,,,,,,,,,

9.1.5,將生、熟/即食的產(chǎn)品區(qū)域分隔開(kāi)（使用物理隔斷。簡(jiǎn)單鏈條/繩子不認(rèn)可為有效的隔斷，因?yàn)榭杀粏T工輕易跨過(guò)）F：實(shí)際污染P：潛在污染,,,,,,,,,,,,

9.1.6,專業(yè)化地完成維修和設(shè)備改造，不使用繩子、膠帶、鋼絲或其它臨時(shí)性材料，避免潛在污染P,,,,,,,,,,,,

9.1.7,有時(shí)，生產(chǎn)運(yùn)行當(dāng)中設(shè)備發(fā)生故障，為了不影響當(dāng)班生產(chǎn)的運(yùn)轉(zhuǎn)，也許需要進(jìn)行臨時(shí)性維修，但不應(yīng)對(duì)食品安全產(chǎn)生危害?？梢越邮苓@種當(dāng)班臨時(shí)性的維修，但應(yīng)對(duì)這些臨時(shí)性的維修掛上標(biāo)示牌，寫上日期和時(shí)間S,,,,,,,,,,,,

9.1.8,對(duì)維修活動(dòng)附近的設(shè)備和產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)（生產(chǎn)時(shí)/有原料或者成品存放等情況時(shí)）P,,,,,,,,,,,,

9.1.9,食品級(jí)潤(rùn)滑油應(yīng)與非食品級(jí)化學(xué)品/材料分開(kāi)存放；在所有可能偶然與產(chǎn)品/包裝材料接觸的設(shè)備只使用食品級(jí)潤(rùn)滑油；非食品級(jí)潤(rùn)滑油的使用不會(huì)對(duì)成品、食品原料、包裝材料構(gòu)成污染S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.2,所有維修人員都已接受食品安全培訓(xùn)。,,,,,,,,,,,,

9.2.1,培訓(xùn)應(yīng)包含相關(guān)的食品安全內(nèi)容，至少包括品管/營(yíng)運(yùn)/維修人員之間交接的流程或根據(jù)工廠的規(guī)定，設(shè)備在維修后可以重新啟動(dòng)使用的確認(rèn)條件P,,,,,,,,,,,,

9.2.2,每年進(jìn)行培訓(xùn)S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.3,建立書面的總體衛(wèi)生方案，涵蓋工廠所有區(qū)域，包括但不限于儲(chǔ)存、加工、包裝、產(chǎn)品接觸面、維修和員工區(qū)。,,,,,,,,,,,,

9.3.1,制定書面的總體衛(wèi)生計(jì)劃F,,,,,,,,,,,,

9.3.2,清洗程序需針對(duì)具體的現(xiàn)場(chǎng)，包括清洗對(duì)象、規(guī)定的頻率、方法、由培訓(xùn)合格的員工進(jìn)行和批準(zhǔn)使用的化學(xué)品，包括濃度及需要的工具S：?jiǎn)蝹€(gè)要求P：多個(gè)要求,,,,,,,,,,,,

9.3.3,定義可接受標(biāo)準(zhǔn)，包括負(fù)責(zé)人和任務(wù)完成后需簽署確認(rèn)P,,,,,,,,,,,,

9.3.4,制定食品接觸表面的測(cè)試方案（生物熒光/微生物），監(jiān)控清潔和/或消毒程序的有效性，記錄糾正措施P,,,,,,,,,,,,

9.3.5,設(shè)備設(shè)計(jì)合理，能夠進(jìn)行有效的清潔，對(duì)設(shè)備進(jìn)行任何升級(jí)或改造時(shí)，要考慮衛(wèi)生影響S,,,,,,,,,,,,

9.3.6,設(shè)備、地板、墻壁和天花板在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)保持清潔，以保持衛(wèi)生的環(huán)境和良好的狀態(tài)（例如無(wú)裂紋、泄漏和不易清潔的焊縫等）S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.3.7,設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮無(wú)潛在交叉污染風(fēng)險(xiǎn)P,,,,,,,,,,,,

9.3.8,根據(jù)清潔方案，對(duì)開(kāi)機(jī)前和換產(chǎn)后進(jìn)行驗(yàn)證及監(jiān)控，確保正常工作P,,,,,,,,,,,,

9.3.9,監(jiān)控和記錄化學(xué)品濃度、流量和溫度P,,,,,,,,,,,,

9.4,執(zhí)行清潔消毒操作的人員已接受培訓(xùn)，培訓(xùn)包括每項(xiàng)需要執(zhí)行的操作。,,,,,,,,,,,,

9.4.1,衛(wèi)生程序/SOP作為培訓(xùn)資料S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.4.2,對(duì)每位員工都進(jìn)行在崗培訓(xùn)/其它形式的培訓(xùn)S,,,,,,,,,,,,

9.4.3,每年完成培訓(xùn)并保存記錄S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.5,建立書面的開(kāi)機(jī)檢查方案，生產(chǎn)前評(píng)估清潔的有效性和生產(chǎn)線狀況（例如皮帶和刀片狀況）。,,,,,,,,,,,,

9.5.1,記錄/驗(yàn)證開(kāi)工檢查S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.5.2,生產(chǎn)開(kāi)機(jī)前偏差已處理，并保存記錄P,,,,,,,,,,,,

9.5.3,記錄糾正措施P,,,,,,,,,,,,

9.6,建立預(yù)防工具和容器交叉污染的工廠計(jì)劃，張貼、實(shí)施且被員工理解。,,,,,,,,,,,,

9.6.1,制定預(yù)防工具和容器交叉污染的工廠方案P,,,,,,,,,,,,

9.6.2,觀察發(fā)現(xiàn)，工具和容器的使用符合方案的規(guī)定S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.6.3,采用不同顏色標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽定義工具和容器的不同用途，即用于食品接觸面、非食品接觸面、返工、垃圾等S,,,,,,,,,,,,

9.7,工廠內(nèi)外部干凈且所有區(qū)域維護(hù)良好，避免可能對(duì)產(chǎn)品造成污染，保護(hù)產(chǎn)品的完整性。,,,,,,,,,,,,

9.7.1,至少每月進(jìn)行一次工廠設(shè)施衛(wèi)生檢查（包括生產(chǎn)區(qū)、非生產(chǎn)區(qū)和外圍地面）。保存記錄S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.7.2,地板、墻壁、排水溝、設(shè)備和天花板清潔，設(shè)施保持清潔和無(wú)雜物S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.7.3,未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品、產(chǎn)品接觸表面或產(chǎn)品包裝材料被污染F,,,,,,,,,,,,

9.7.4,未發(fā)現(xiàn)潛在的產(chǎn)品、產(chǎn)品接觸表面或產(chǎn)品包裝材料污染P,,,,,,,,,,,,

9.7.5,經(jīng)常清空垃圾桶，避免溢出，保持衛(wèi)生，無(wú)刺鼻的臭味S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.7.6,化學(xué)品存放在單獨(dú)的區(qū)域，整潔、有序且采取了安全措施S：?jiǎn)未问录?；P：多次事件,,,,,,,,,,,,

9.7.7,空氣不會(huì)帶來(lái)微生物的污染風(fēng)險(xiǎn)S,,,,,,,,,,,,

9.7.8,產(chǎn)品輸送帶或敞開(kāi)式物料桶上方的走道和樓梯要安裝防護(hù)擋板，避免發(fā)生污染P,,,,,,,,,,,,

9.7.9,離建筑物（20英尺/6米）范圍內(nèi)無(wú)雜草，樹(shù)枝得到及時(shí)修剪，防止老鼠/動(dòng)物進(jìn)入或藏匿S,,,,,,,,,,,,

9.7.10,無(wú)積水（考慮是否剛下過(guò)雨）/任何排水問(wèn)題或下水管問(wèn)題都屬于本條評(píng)估范圍S,,,,,,,,,,,,

9.7.11,使用帶蓋子的垃圾箱，并且都蓋上了蓋子。垃圾箱周圍沒(méi)有異味或垃圾堆積S,,,,,,,,,,,,

9.7.12,閑置設(shè)備、管道必須存放在離建筑物6米以外，保持整潔，防止成為蟲(chóng)鼠滋生地（離地面6英寸(15厘米)以上存放，管道兩頭應(yīng)密封）S,,,,,,,,,,,,

9.7.13,潛在蟲(chóng)害進(jìn)入點(diǎn)需密封，避免蟲(chóng)害進(jìn)入，且應(yīng)持續(xù)保持密封狀態(tài)S,,,,,,,,,,,,

10.0,上游供應(yīng)商批準(zhǔn),,,,,,,,,,,,

10.1,工廠必須建立上游供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控程序并保留現(xiàn)行有效的且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的上游供應(yīng)商清單,,,,,,,,,,,,

10.1.1,建立上游供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控程序P,,,,,,,,,,,,

10.1.2,緊急聯(lián)系人（至少2位）的詳細(xì)信息（姓名、電話和電子郵件）S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

10.1.3,供應(yīng)商地址/供給的產(chǎn)品S,,,,,,,,,,,,

10.1.4,成品外部存儲(chǔ)和交叉配送中心的清單和地址P,,,,,,,,,,,,

10.2,上游供應(yīng)商批準(zhǔn)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)果應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（不允許無(wú)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商）。評(píng)估包括但不限于以下內(nèi)容:,,,,,,,,,,,,

10.2.1,HACCPP,,,,,,,,,,,,

10.2.2,識(shí)別在同一生產(chǎn)線和/或設(shè)施上處理的過(guò)敏原P,,,,,,,,,,,,

10.2.3,食品摻假和食品防護(hù)方案評(píng)審，包括薄弱性評(píng)估P,,,,,,,,,,,,

10.2.4,供應(yīng)商的食品安全文化（例如與食品安全文化相關(guān)的方案、方法和職責(zé)）S,,,,,,,,,,,,

10.2.5,有效的追溯系統(tǒng)P,,,,,,,,,,,,

10.2.6,異物減少方案P,,,,,,,,,,,,

10.2.7,清晰的供應(yīng)鏈P,,,,,,,,,,,,

10.2.8,供應(yīng)商/第三方食品安全審核報(bào)告（對(duì)于生產(chǎn)工廠）P,,,,,,,,,,,,

10.2.9,對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，至少每年進(jìn)行；低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商由工廠規(guī)定頻率S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

10.2.10,采用單獨(dú)或組合的食品安全審核的形式，如第三方審核（包括外部倉(cāng)庫(kù)和交叉配送中心）、供應(yīng)商審核、自審調(diào)查問(wèn)卷（僅用于低風(fēng)險(xiǎn)包裝供應(yīng)商）S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

10.3,監(jiān)控上游原料和包材供應(yīng)商的績(jī)效表現(xiàn)，方式包括但不限于:,,,,,,,,,,,,

10.3.1,關(guān)鍵指標(biāo)的原料分析報(bào)告(COA)與內(nèi)部檢測(cè)結(jié)果的對(duì)比P,,,,,,,,,,,,

10.3.2,原料接收時(shí)應(yīng)充分檢查有無(wú)質(zhì)量缺陷、蟲(chóng)害或其它異物污染，所有問(wèn)題都應(yīng)調(diào)查、記錄并采取有效措施P,,,,,,,,,,,,

10.3.3,接收程序應(yīng)包括運(yùn)輸車輛的衛(wèi)生和狀況以及接收原材料的條件要求P,,,,,,,,,,,,

10.3.4,同一車輛內(nèi)裝載的其它食品、包材或其他物料應(yīng)確保沒(méi)有污染風(fēng)險(xiǎn)P,,,,,,,,,,,,

10.3.5,投訴/不合格產(chǎn)品P,,,,,,,,,,,,

10.3.6,至少每年進(jìn)行供應(yīng)商績(jī)效評(píng)審P,,,,,,,,,,,,

10.3.7,采取糾正措施并記錄P,,,,,,,,,,,,

10.4,生產(chǎn)使用的所有原料和包材都有書面的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。視情況而定，包括但不限于：,,,,,,,,,,,,

10.4.1,至少三年定期回顧，或當(dāng)原料和包材變化時(shí)需要回顧P,,,,,,,,,,,,

10.4.2,微生物限量P,,,,,,,,,,,,

10.4.3,物理指標(biāo)P,,,,,,,,,,,,

10.4.4,化學(xué)指標(biāo)P,,,,,,,,,,,,

10.4.5,過(guò)敏原P,,,,,,,,,,,,

10.4.6,質(zhì)量指標(biāo)，例如感官接受標(biāo)準(zhǔn)P,,,,,,,,,,,,

10.4.7,食品接觸包材應(yīng)滿足相應(yīng)的國(guó)家食品安全要求P,,,,,,,,,,,,

10.4.8,百勝為降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)所規(guī)定的所有其它必需要求P,,,,,,,,,,,,

10.4.9,經(jīng)供應(yīng)商QA批準(zhǔn)P,,,,,,,,,,,,

10.4.10,回顧和修訂歷史/記錄可查P,,,,,,,,,,,,

11.0,追溯,,,,,,,,,,,,

11.1,供應(yīng)商必須能夠通過(guò)系統(tǒng)、程序和相關(guān)文件證明他們有能力100%追溯生產(chǎn)的所有產(chǎn)品。,,,,,,,,,,,,

11.1.1,必須建立追溯方案F,,,,,,,,,,,,

11.1.2,包括對(duì)所有食品、內(nèi)包裝、半成品、返工物料、加工助劑和不合格品的正反向追溯P,,,,,,,,,,,,

11.1.3,對(duì)于提供新鮮果蔬產(chǎn)品和動(dòng)物蛋白產(chǎn)品的供應(yīng)商，應(yīng)該還可追溯至來(lái)源（例如基地/農(nóng)場(chǎng)）和首個(gè)外部客戶P,,,,,,,,,,,,

11.1.4,另外，對(duì)于如筒倉(cāng)中存儲(chǔ)/接收的散裝物料，供應(yīng)商必須在2個(gè)小時(shí)內(nèi)能夠提供至少?gòu)纳洗吻逑矗ㄍ矀}(cāng)清空/清洗）后儲(chǔ)存在筒倉(cāng)中物料的所有批次和數(shù)量P,,,,,,,,,,,,

11.1.5,原料、食品接觸包材、半成品和成品必須有足夠的標(biāo)識(shí)信息（可以使用條形碼系統(tǒng)），以確保追溯的完整性P,,,,,,,,,,,,

11.2,供應(yīng)商應(yīng)成立危機(jī)處理團(tuán)隊(duì)，處理任何回收和召回事件。供應(yīng)商必須：,,,,,,,,,,,,

11.2.1,明確危機(jī)處理團(tuán)隊(duì)的人員職責(zé)S：?jiǎn)未问录：多次事件,,,,,,,,,,,,

11.2.2,供應(yīng)商內(nèi)部、上游供應(yīng)商及物流（物流中心、分銷商等）聯(lián)系人及聯(lián)系方式P,,,,,,,,,,,,

11.2.3,有當(dāng)前負(fù)責(zé)的百勝Q(mào)A/采購(gòu)的聯(lián)系方式P,,,,,,,,,,,,

11.3,有召回/產(chǎn)品回收程序文件，至少包括以下要素：,,,,,,,,,,,,

11.3.1,如何在2小時(shí)內(nèi)通過(guò)批號(hào)/到期日在供應(yīng)鏈中100%確定、追蹤和定位某指定產(chǎn)品P,,,,,,,,,,,,

11.3.2,對(duì)退回產(chǎn)品的數(shù)量進(jìn)行核對(duì)和處理P,,,,,,,,,,,,

11.3.3,發(fā)生事件后兩小時(shí)內(nèi)電話通知百勝Q(mào)A（不接受語(yǔ)音信箱中的留言或沒(méi)有注明接收人的傳真作為通知百勝Q(mào)A的證明資料。）P,,,,,,,,,,,,

11.3.4,何時(shí)以及是否需要通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)的條件P,,,,,,,,,,,,

11.3.5,與媒體的正式接觸應(yīng)通知百勝P,,,,,,,,,,,,

11.3.6,替換餐廳受影響的產(chǎn)品，統(tǒng)計(jì)核對(duì)受影響產(chǎn)品的數(shù)量并保留這些記錄，包括發(fā)貨數(shù)量、補(bǔ)貨數(shù)量、退回產(chǎn)品數(shù)量和銷毀產(chǎn)品數(shù)量S,,,,,,,,,,,,

11.3.7,所有召回/回收都必須有記錄，包括召回/回收的結(jié)果、根本原因分析、糾正措施和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)P,,,,,,,,,,,,

11.3.8,按照留樣要求保留樣品（原料雞肉供應(yīng)商本條N/A）P,,,,,,,,,,,,

11.4,建立模擬退貨測(cè)試程序，完成年度模擬退貨測(cè)試。,,,,,,,,,,,,

11.4.1,測(cè)試必須針對(duì)某種原料或與食品接觸的包裝材料，能夠從第一個(gè)外部客戶追溯到產(chǎn)品所用到的原材料，以及種植基地（如果適用）。P,,,,,,,,,,,,

11.4.2,明確追溯了哪些原材料或包裝材料，包括計(jì)算總結(jié)。原料回收率<99.5%或>105%被歸認(rèn)為測(cè)試失敗P,,,,,,,,,,,,

11.4.3,測(cè)試開(kāi)始和完成日期和時(shí)間P,,,,,,,,,,,,

11.4.4,評(píng)審記錄概況，獲取涉及產(chǎn)品數(shù)量P,,,,,,,,,,,,

11.4.5,完成產(chǎn)品追溯信息統(tǒng)計(jì)表P,,,,,,,,,,,,

11.4.6,召回團(tuán)隊(duì)必須評(píng)估測(cè)試的有效性，通過(guò)查看記錄文件，包括退貨產(chǎn)品數(shù)量、結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、問(wèn)題和機(jī)會(huì)，以改進(jìn)系統(tǒng)P,,,,,,,,,,,,

11.4.7,測(cè)試必須在2小時(shí)內(nèi)完成P,,,,,,,,,,,