基于技術(shù)許可契約的技術(shù)轉(zhuǎn)移博弈分析

基于技術(shù)許可契約的技術(shù)轉(zhuǎn)移博弈分析

在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，作為國家科研合作創(chuàng)新鏈的重要組成部分，大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在推動(dòng)中國創(chuàng)新型國家建設(shè)和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略方面發(fā)揮著不可替代的作用。然而，與歐洲和美國等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相比，中國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較低。許多科學(xué)家認(rèn)為，中國的科技成果管理制度不完善，科研人員的評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制不充分，但一些研究報(bào)告表明，大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較低。大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系具有多主體、多目標(biāo)、多模式的特點(diǎn)。包括技術(shù)推動(dòng)者（大學(xué)教師、全職研究人員和博士（以下簡稱“科學(xué)研究人員”）、技術(shù)許可辦公室（tto）以及與技術(shù)相關(guān)的各種利益。決策者的決策行為對(duì)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果和效率有重大影響。只有確定不同利益相關(guān)者之間的政治和利益關(guān)系，才能在一定程度上解決中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不理想的困境。1不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)移模式下的契約設(shè)計(jì)大學(xué)的科研成果包括專利、軟件、版權(quán)及數(shù)據(jù)庫等.就科研成果轉(zhuǎn)移去向而言,大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩種模式:一是外部企業(yè)許可使用模式(technologylicensetoestablished-firm,TLE),TTO將大學(xué)的科研成果許可給與大學(xué)無關(guān)聯(lián)利益的第三方企業(yè);二是科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式(technologylicensetostart-ups,TLS),科研人員在TTO授權(quán)下自主創(chuàng)業(yè),完成其科研成果的商業(yè)化開發(fā).由于多數(shù)大學(xué)科研成果還處在概念論證或?qū)嶒?yàn)室樣品階段,真正投放消費(fèi)市場之前還需經(jīng)歷技術(shù)適應(yīng)性開發(fā)和商業(yè)化推廣過程,因此,兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式都需要科研人員和企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的后期投入.在外部企業(yè)許可使用模式下,TTO需要協(xié)調(diào)好科研人員與企業(yè)之間的利益關(guān)系,避免合作雙方產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn),這表現(xiàn)在TTO既要鼓勵(lì)企業(yè)為技術(shù)轉(zhuǎn)移投入足夠研發(fā)資源,也要盡量避免合作過程中科研人員的“偷懶”行為.因此,外部企業(yè)模式下TTO與科研人員和企業(yè)之間可被視為委托-代理關(guān)系,TTO作為委托人為科研人員和企業(yè)設(shè)計(jì)合理的技術(shù)轉(zhuǎn)移許可契約以消除道德風(fēng)險(xiǎn)行為.在科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式下,科研人員利用其科研成果自主創(chuàng)業(yè),該模式有以下特點(diǎn):一是科研人員存在逆向選擇傾向,由于使用職務(wù)發(fā)明之前需獲得TTO的授權(quán)許可,為節(jié)約初創(chuàng)企業(yè)的運(yùn)營成本,科研人員可能會(huì)在創(chuàng)業(yè)之前有意不向TTO披露商業(yè)價(jià)值較高的科研成果;二是科研人員個(gè)人目標(biāo)和初創(chuàng)企業(yè)目標(biāo)趨于一致,雙方都將自發(fā)為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移投入足夠研發(fā)資源.文獻(xiàn)分別研究了許可契約參數(shù)對(duì)兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響,但沒有涉及科研人員和TTO的模式選擇及科研人員的逆向選擇問題,而文獻(xiàn)主要從政策設(shè)計(jì)角度分析大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中科研人員的逆向選擇行為及應(yīng)對(duì)策略,又未涉及具體的契約設(shè)計(jì).Erika系統(tǒng)地比較了美國和瑞典的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,后者的“教師例外”原則(teacherexception)允許大學(xué)科研人員擁有職務(wù)發(fā)明的所有權(quán),但同樣未從大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施過程對(duì)許可契約設(shè)計(jì)進(jìn)行討論.因此,筆者認(rèn)為以下問題仍值得進(jìn)一步研究:(1)如何從TTO契約設(shè)計(jì)角度優(yōu)化兩種大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的博弈,避免道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為;(2)兩種大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式各有優(yōu)缺點(diǎn),如何針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施過程分析TTO和科研人員的模式選擇依據(jù).基于此,本文在文獻(xiàn)[1,5]基礎(chǔ)上,構(gòu)建新的技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率函數(shù),建立了兩種大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的博弈模型,對(duì)博弈均衡解和最優(yōu)契約參數(shù)的存在性進(jìn)行理論證明,重點(diǎn)探討了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為,以及大學(xué)科研人員和TTO的模式?jīng)Q策依據(jù),以期能促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功實(shí)施.2與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的契約關(guān)系(1)對(duì)具有較高商業(yè)化應(yīng)用價(jià)值的科研成果,大學(xué)科研人員、TTO及企業(yè)都有動(dòng)機(jī)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移,不考慮論文發(fā)表、公開展覽等非經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移.(2)我國多數(shù)大學(xué)的TTO行政上屬于校內(nèi)部門,具備非盈利組織特性,但許可收入為TTO日常運(yùn)行,激勵(lì)科研人員發(fā)明創(chuàng)造提供了資金保障,因此許可收入仍是TTO最重要的績效考核指標(biāo).假設(shè)TTO的期望效用函數(shù)為式中:α(0≤α≤1)為許可收益分配比例;R為全部許可收入;K為TTO的一次搜尋成本.(3)對(duì)大學(xué)科研人員而言,經(jīng)濟(jì)收入并不能完全衡量其效用.假設(shè)科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的期望效用由兩部分構(gòu)成:一是參與技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的經(jīng)濟(jì)收益,包括技術(shù)許可收入和股權(quán)收益,用αR表示;二是因向TTO披露科研成果獲得的同行認(rèn)可,在頂級(jí)期刊發(fā)表論文及參加高級(jí)別會(huì)議等非經(jīng)濟(jì)收益,用S表示.另外,參與技術(shù)轉(zhuǎn)移付出的成本是科研時(shí)間的指數(shù)函數(shù),因此,科研人員的期望效用如下:式中:tR是參與技術(shù)轉(zhuǎn)移付出的科研時(shí)間(以下簡稱科研人員努力水平);A表示科研人員對(duì)時(shí)間的重視程度,該參數(shù)反映了科研人員的經(jīng)濟(jì)收益偏好或?qū)W術(shù)偏好.(4)由于我國缺乏專業(yè)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu),TTO很難對(duì)大學(xué)科研成果準(zhǔn)確作價(jià)入股,并且多數(shù)TTO是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型機(jī)構(gòu)(更偏好技術(shù)許可帶來的現(xiàn)金流而非不確定的未來股權(quán)紅利),因此,股權(quán)收益(equity)形式的技術(shù)許可契約在我國并未得到有效推廣.本文假設(shè)TTO提供的許可契約形式為“接受或拒絕”(take-it-or-leave-it),契約內(nèi)容為(m,r),m為固定許可費(fèi)(signaturefee),是企業(yè)與TTO簽訂技術(shù)許可契約后立即支付的許可費(fèi)用,固定許可費(fèi)是一次沉沒成本,對(duì)博弈各方后續(xù)決策影響有限,本文假定為系統(tǒng)外生變量;r為單位許可費(fèi)(royaltyperunit),與企業(yè)使用許可技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)量直接掛鉤.(5)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功實(shí)施意味著技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用階段都獲得成功.本文假設(shè)商業(yè)化階段成功率為1,技術(shù)開發(fā)階段需要科研人員和企業(yè)共同合作.外部企業(yè)許可使用模式下,科研人員和企業(yè)分別投入科研時(shí)間和研發(fā)資源,二者對(duì)技術(shù)開發(fā)成功率的影響存在對(duì)稱和互補(bǔ)關(guān)系;科研人員創(chuàng)業(yè)模式下,企業(yè)與科研人員為同一利益方,技術(shù)開發(fā)成功率只取決于科研人員個(gè)人的努力水平.因此,本文假設(shè)技術(shù)開發(fā)成功率p在外部企業(yè)許可模式下是關(guān)于科研人員和企業(yè)努力水平的連續(xù)函數(shù),在科研人員創(chuàng)業(yè)模式下是關(guān)于科研人員努力水平的連續(xù)函數(shù),如下式:式中:s是企業(yè)為技術(shù)開發(fā)所投入的研發(fā)資源(以下簡稱企業(yè)努力水平);a和k分別體現(xiàn)科研人員和外部企業(yè)對(duì)技術(shù)開發(fā)成功率的重要性.3模型的構(gòu)建3.1和之間的博弈外部企業(yè)許可使用模式中,TTO、科研人員和外部企業(yè)間的博弈時(shí)序?yàn)?TTO首先行動(dòng),向外部企業(yè)提供技術(shù)許可契約(m,r),同時(shí)確定許可收益分配比例α;外部企業(yè)選擇接受或拒絕契約,如拒絕,博弈結(jié)束;若外部企業(yè)接受技術(shù)許可契約(m,r),則必須先支付固定許可費(fèi)m,并與科研人員合作進(jìn)行技術(shù)開發(fā),確定努力水平s;最后,科研人員確定技術(shù)轉(zhuǎn)移努力水平tR.外部企業(yè)的期望效用為式中,π1,x1,C分別是外部企業(yè)的利潤、生產(chǎn)能力及總生產(chǎn)成本,則外部企業(yè)和科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提分別是運(yùn)用逆向歸納法可解此博弈,在外部企業(yè)許可使用模式下,假定科研人員預(yù)期到企業(yè)的努力水平s后決定投入科研時(shí)間tR,其最優(yōu)努力水平tR*滿足U′R1t*(R)=0,可得顯然,對(duì)不同偏好類型的科研人員,外部企業(yè)的努力水平是不同的,尤其對(duì)學(xué)術(shù)偏好型科研人員而言,外部企業(yè)的努力水平必須更高(這主要體現(xiàn)在投入更多研發(fā)資金、設(shè)備及加強(qiáng)對(duì)科研人員的監(jiān)督),以激勵(lì)科研人員投入足夠科研時(shí)間;另一方面,式(2)顯示外部企業(yè)努力水平與其生產(chǎn)能力互相替代.大企業(yè)生產(chǎn)能力強(qiáng),參加技術(shù)轉(zhuǎn)移的相對(duì)努力水平可低于中小企業(yè),這也從一個(gè)側(cè)面解釋了在與科研人員的合作過程中,大企業(yè)更容易掌握主動(dòng)權(quán).在已知科研人員努力水平情況下,外部企業(yè)可通過下式求解其最優(yōu)努力水平:對(duì)式(3)求s的導(dǎo)數(shù),可得外部企業(yè)的最優(yōu)努力水平s*為其中,,λ是當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率為1時(shí)的企業(yè)營業(yè)利潤與營業(yè)收入之比,該指標(biāo)反映企業(yè)的經(jīng)營情況,將式(4)代入式(2),可得科研人員的最優(yōu)努力水平為成功的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移需要科研人員和外部企業(yè)的共同努力.在信息完全對(duì)稱情況下,任何一方的“偷懶”行為都會(huì)引發(fā)另一方的道德風(fēng)險(xiǎn),造成技術(shù)轉(zhuǎn)移效率非常低效.聯(lián)合式(2)和式(4)可知,當(dāng)α或r等于零時(shí),科研人員或外部企業(yè)的努力水平均為零,這是該博弈的一個(gè)“不合作”均衡解,即科研人員不努力,外部企業(yè)也就不會(huì)努力,并進(jìn)一步加劇科研人員的“偷懶”行為.由于TTO總存在技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī),一旦給予科研人員科研成果剩余索取權(quán),該不合作均衡就會(huì)被打破,因此該均衡并不穩(wěn)定.當(dāng)α和r都不等于零時(shí),博弈組合(tR*和s*)將同時(shí)使得科研人員和外部企業(yè)獲得最大期望效用,是博弈雙方的另一均衡解,顯然,該納什均衡解是穩(wěn)定的.外部企業(yè)許可使用模式中,道德風(fēng)險(xiǎn)主要源于一旦科研人員沒有未來收益,總會(huì)自發(fā)地將精力轉(zhuǎn)移至其他研究項(xiàng)目,外部企業(yè)預(yù)期到這點(diǎn)后就不會(huì)再投資,而科研人員觀察到企業(yè)的不投資行為后也就更加不會(huì)為技術(shù)轉(zhuǎn)移付出時(shí)間,這種鏈?zhǔn)椒磻?yīng)最終導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移完全失敗.因此,只要保障科研人員能在技術(shù)轉(zhuǎn)移成功后繼續(xù)獲得相關(guān)收益(不僅限于本文討論的單位許可費(fèi),還包括股權(quán)收益、階段性收益和許可年費(fèi)等),科研人員就總有動(dòng)機(jī)與外部企業(yè)開展合作.在本模型中,雙方道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在于合作一開始時(shí)科研人員是否存在“偷懶”行為,而非外部企業(yè)后期的“反應(yīng)性偷懶”.對(duì)TTO而言,其契約設(shè)計(jì)必須優(yōu)先確保許可收益分配比例和單位許可費(fèi)都大于零,但過高的單位許可費(fèi)又會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品邊際成本上升,降低外部企業(yè)努力水平.因此,TTO的最優(yōu)決策是保持合理水平的單位許可費(fèi),在保證自己利益最大化前提下盡量提高許可收益分配比例.根據(jù)科研人員和外部企業(yè)給定的努力水平,TTO的優(yōu)化模型為結(jié)論1從外部企業(yè)許可使用模式中,可得:(1)許可收益分配比例與科研人員和外部企業(yè)的努力水平、技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率均成正比;(2)單位許可費(fèi)對(duì)科研人員和外部企業(yè)的影響與r0有關(guān),當(dāng)時(shí),科研人員和外部企業(yè)的努力水平、技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率均與單位許可費(fèi)成正比,反之成反比.綜合式(1)、式(4)及式(5)可知,隨著許可收益分配比例和單位許可費(fèi)的提高,外部企業(yè)和科研人員努力水平及技術(shù)開發(fā)成功率均會(huì)提高,但提高速度將逐漸變小.即tR,s,p1關(guān)于α和r的1階偏導(dǎo)數(shù)>0,2階偏導(dǎo)數(shù)<0.結(jié)論1同時(shí)表明:(1)在外部企業(yè)許可模式中,提高許可收益分配比例雖然會(huì)損害TTO期望效用,但卻可直接提高科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性,間接帶動(dòng)外部企業(yè)為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移投入更多資源和精力,減少科研人員和外部企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)行為,尤其當(dāng)α=1時(shí),科研人員和外部企業(yè)雙方不再有道德風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生,有效提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率;(2)當(dāng)0<r≤r0時(shí),TTO提高單位許可費(fèi)可促進(jìn)科研人員付出更多努力水平,并且科研人員與外部企業(yè)努力水平的互補(bǔ)關(guān)系會(huì)抵消單位許可費(fèi)提高對(duì)外部企業(yè)造成的損失,間接提高外部企業(yè)努力水平;當(dāng)r>r0時(shí),TTO繼續(xù)提高本已處于高位的單位許可費(fèi)將迫使外部企業(yè)降低產(chǎn)量,技術(shù)許可總收入下降,從而對(duì)科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移造成負(fù)面影響,技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率也必然下降.如果外部企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型企業(yè),提高許可費(fèi)還會(huì)影響其后期的商業(yè)化投資,因此,TTO只能在規(guī)定定義域內(nèi)尋找最優(yōu)契約參數(shù).結(jié)論2當(dāng)0<r≤r0時(shí),TTO的期望效用函數(shù)在(αtR(*,s*),min{rR(t*,s*),r0})取得極大值;當(dāng)r>r0時(shí),無法判斷TTO的優(yōu)化模型是否存在最優(yōu)解.結(jié)論2同樣表明,TTO制定的最優(yōu)單位許可費(fèi)不能過高,其上限與固定許可費(fèi)、總生產(chǎn)成本、產(chǎn)品收入及產(chǎn)量均有關(guān).當(dāng)單位許可費(fèi)超過臨界值時(shí),繼續(xù)增加r不僅直接導(dǎo)致科研人員和外部企業(yè)努力不斷下降至零,而且使得產(chǎn)品邊際成本遞增,產(chǎn)量降低,總的技術(shù)許可收入也將降低.針對(duì)單位許可費(fèi)的這些弊端,國外學(xué)者建議在技術(shù)許可契約中使用階段性許可費(fèi)(milestonepayment)代替單位許可費(fèi),即在不影響外部企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量前提下向企業(yè)收取技術(shù)商業(yè)化階段的許可費(fèi).實(shí)際操作過程中,國內(nèi)外許多高校設(shè)計(jì)的技術(shù)許可契約也都將單位許可費(fèi)定的比較低(一般不超過總價(jià)的30%).3.2“技術(shù)轉(zhuǎn)移”結(jié)構(gòu)科研人員自籌資金或引入風(fēng)險(xiǎn)投資自主創(chuàng)業(yè),TTO不必介入具體技術(shù)轉(zhuǎn)移管理活動(dòng),僅作為大學(xué)科研成果的登記管理部門.該模式下科研人員和初創(chuàng)企業(yè)目標(biāo)一致,科研人員在成果披露過程中有可能存在逆向選擇行為,即科研人員有意不向TTO披露商業(yè)價(jià)值較高的科研成果,越過TTO直接體外技術(shù)轉(zhuǎn)移.單項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化中的逆向選擇并不會(huì)損害社會(huì)福利,但長期累積后會(huì)直接導(dǎo)致通過TTO對(duì)外轉(zhuǎn)移的技術(shù)商業(yè)價(jià)值會(huì)比較低.因此,對(duì)TTO而言,其任務(wù)仍是設(shè)計(jì)合理的技術(shù)轉(zhuǎn)移許可契約和收益分配比例,以鼓勵(lì)科研人員申報(bào)成果,控制逆向選擇行為.在科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式下,博弈時(shí)序?yàn)?TTO向科研人員提供許可收益分配比例α;科研人員選擇是否披露科技成果,若不披露,博弈結(jié)束;若科研人員披露科研成果,TTO向科研人員提供技術(shù)許可契約(m,r);科研人員選擇接受或拒絕,若拒絕,博弈結(jié)束;若科研人員接受許可契約,確定自身技術(shù)轉(zhuǎn)移努力水平.科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式下,科研人員的初創(chuàng)企業(yè)將投入全部資源實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移,技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率僅與其努力水平有關(guān),p2t(R)=1-ae-tR,因此,科研人員期望效用UR2為式中:π2,x2,C分別是初創(chuàng)企業(yè)的利潤、生產(chǎn)能力及總生產(chǎn)成本;q=1表示科研人員向TTO披露科技成果,q=0表示不披露科研成果;σ為科研人員創(chuàng)業(yè)資本.對(duì)UR2求tR的偏導(dǎo)數(shù),可得極值點(diǎn)tR1滿足與此同時(shí),科研人員先向TTO披露科研成果再自主創(chuàng)業(yè)的前提條件是:披露科研成果獲得的非經(jīng)濟(jì)收益大于逆向選擇獲得的額外收益(分配給TTO的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益),即UR2滿足化簡此式,當(dāng)S-σ(-α)(rx2+m)>0時(shí),科研人員向TTO披露成果的充分不必要條件為結(jié)論3科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式下,當(dāng)科研人員向TTO披露科研成果時(shí),隨著許可收益分配比例和單位許可費(fèi)的提高,科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的努力水平、技術(shù)開發(fā)成功率都將提高.并且,結(jié)合科研人員向TTO披露科研成果的決策依據(jù),可得如下結(jié)論:(1)當(dāng)tR∈0[,tR0)且S-σ(-α)(rx2+m)>0時(shí),q=0,科研人員的最優(yōu)努力水平tR*=min{tR0,tR1q(=0)};(3)當(dāng)S-σ(-α)(rx2+m)≤0時(shí),無論q=0或1,科研人員的最優(yōu)努力水平tR*=tR1.結(jié)論3表明,當(dāng)科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的非經(jīng)濟(jì)收益較大,超過科研人員因逆向選擇行為而獲得的最大額外收益時(shí),科研人員的成果披露行為還受到努力水平臨界點(diǎn)的影響,若能提供超過臨界點(diǎn)的努力水平則向TTO披露科研成果;而當(dāng)非經(jīng)濟(jì)收益較小時(shí),科研人員的成果披露決策則不受此臨界點(diǎn)影響,且無論披露與否,科研人員的最優(yōu)努力水平恒定.因此,對(duì)大部分自有資本較少的科研人員而言,他們采取逆向選擇的原因有兩點(diǎn):一是期望擁有自主創(chuàng)業(yè)獲得的全部收益;二是預(yù)期自己可能無法為技術(shù)轉(zhuǎn)移付出足夠科研時(shí)間,尤其對(duì)學(xué)術(shù)偏好型科研人員更是如此.這兩種行為都將嚴(yán)重影響TTO的科技成果轉(zhuǎn)化工作,但TTO幾乎無法控制后者的行為,只能進(jìn)一步改進(jìn)和完善科研成果內(nèi)部報(bào)告制度,但對(duì)于前者,TTO必須提高科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的非經(jīng)濟(jì)收益,包括職稱評(píng)定、榮譽(yù)稱號(hào)等,目前國內(nèi)許多高校設(shè)置“成果轉(zhuǎn)化崗”正是這方面的一個(gè)有益嘗試.顯然,從式(6)也可看出,科研人員自有資本或預(yù)期產(chǎn)品銷售收入越大,其技術(shù)轉(zhuǎn)移努力水平也將越高;并且在同一技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率下,科研人員是否向TTO披露科研成果與科研人員自有資本也存在替代關(guān)系,自有資本越高,逆向選擇行為越不可避免,這也從一個(gè)側(cè)面解釋為何國內(nèi)外大學(xué)眾多高質(zhì)量的科研成果都沒有向?qū)W校披露.在科研人員向TTO披露科研成果前提下,TTO將決定技術(shù)轉(zhuǎn)移的許可收益分配比例和單位許可費(fèi),TTO的期望收益為結(jié)論4當(dāng)科研人員披露其科研成果時(shí),TTO的期望效用函數(shù)是凹函數(shù),最大值在邊界點(diǎn)取得,TTO的最優(yōu)許可收益分配比例為,單位許可費(fèi)為rα(*).結(jié)論4表明,與外部企業(yè)許可使用模式不同,考慮到科研人員的逆向選擇行為,TTO的最優(yōu)許可契約參數(shù)不僅與科研人員努力水平有關(guān),還與其自有資本、產(chǎn)品產(chǎn)量及固定許可費(fèi)有關(guān).在科研人員內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式下,TTO許可收入是關(guān)于單位許可費(fèi)的嚴(yán)格單調(diào)增函數(shù),因此,TTO的最優(yōu)策略是根據(jù)最優(yōu)許可收益分配比例確定單位許可費(fèi).目前,我國多數(shù)高校的許可收益分配比例都以學(xué)校制度的形式予以固定,這限制了單位許可費(fèi)的變動(dòng)范圍,導(dǎo)致TTO的許可契約缺乏針對(duì)性,未來可考慮允許許可收益分配比例在一定范圍內(nèi)浮動(dòng).4模式選擇階段完整的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程要經(jīng)歷兩個(gè)階段:(1)成果披露階段,科研人員選擇是否披露科研成果,若不披露,科研人員將自主創(chuàng)業(yè);(2)模式選擇階段,向TTO披露科研成果后,科研人員將依據(jù)TTO提供的許可契約決定是否自主創(chuàng)業(yè),同時(shí),TTO也根據(jù)外部企業(yè)努力水平選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移模式.如圖1所示,科研人員可能會(huì)在兩種情況下選擇自主創(chuàng)業(yè),從社會(huì)公共福利角度看,無論科研人員披露與否,其利用科研成果服務(wù)社會(huì)的效果是一樣的,因此,國內(nèi)外大學(xué)的TTO也沒有采取過多強(qiáng)制措施提高科研人員逆向選擇的違規(guī)成本.4.1信息共享的前提條件在決定是否向TTO披露科研成果前,科研人員擁有的公共信息是許可收益分配比例,私人信息是自有資本、能夠?qū)嶋H付出的科研時(shí)間及預(yù)期技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率,科研人員將依據(jù)這些信息做出決策,向TTO披露科研成果的前提條件為4.2體制內(nèi)的合作與競爭科研人員雖然沒有科研成果的所有權(quán),但作為發(fā)明者仍對(duì)科技成果去向具有影響力,因此,在科研人員披露科研成果前提下,TTO必須尊重科研人員對(duì)其成果技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的選擇,僅當(dāng)科研人員確認(rèn)不自主創(chuàng)業(yè)時(shí),TTO才會(huì)將科研成果許可給外部企業(yè)使用.基于這一思路,定義兩種模式下科研人員的期望效用差Ω為值得注意的是,兩個(gè)階段的科研人員自有資本都會(huì)激勵(lì)科研人員選擇自主創(chuàng)業(yè),區(qū)別在于:模式選取階段的科研人員自有資本要比成果披露階段小得多,其通過逆向選擇獲得的額外收益也小于TTO提供的非經(jīng)濟(jì)收益,這促使科研人員先獲取TTO提供的非經(jīng)濟(jì)利益,再去自主創(chuàng)業(yè).TTO作為大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化工作的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu),擁有技術(shù)轉(zhuǎn)移模式選擇的決策權(quán),并且TTO總有技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī).仍然通過期望效用差分析TTO的模式?jīng)Q策依據(jù),可得可得當(dāng)企業(yè)努力水平滿足不等式時(shí),Ψ>0.這說明只有觀測到外部企業(yè)努力水平高于某一臨界點(diǎn)時(shí),TTO才會(huì)傾向于外部企業(yè)許可使用模式.針對(duì)這一情況,部分外部企業(yè)在獲得技術(shù)許可前,為釋放努力水平信號(hào),一般會(huì)先與TTO簽訂資助技術(shù)研究的咨詢合同,待技術(shù)具備專利申請(qǐng)和授權(quán)條件后再許可給企業(yè).綜上所述,假設(shè)科研人員和TTO最終均一致采納外部企業(yè)許可使用模式,大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)階段的決策者和決策依據(jù)如表1所示.由表1可知,當(dāng)r和s不能同時(shí)滿足條件時(shí),科研人員和TTO關(guān)于模式選擇將存在“爭議區(qū)”,最終的模式選擇結(jié)果將取決于雙方的力量對(duì)比.實(shí)際上,科研人員利用其科研成果自主創(chuàng)業(yè),除創(chuàng)意開發(fā)和預(yù)研階段外,在產(chǎn)品開發(fā)、規(guī)模生產(chǎn)和營銷營運(yùn)等環(huán)節(jié)都會(huì)因缺乏經(jīng)驗(yàn)而面臨巨大風(fēng)險(xiǎn);而外部企業(yè)通常擁有更好的機(jī)器、設(shè)備和廠房等生產(chǎn)資料,在規(guī)模生產(chǎn)和營銷營運(yùn)等方面也比科研人員的初創(chuàng)企業(yè)擁有更多優(yōu)勢.因此,在不考慮科研人員逆向選擇行為時(shí),外部企業(yè)許可使用模式是TTO對(duì)外技術(shù)許可的主要模式,以美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)為例,2011年美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)(AssociationofUniversityTechnologyManagers,AUTM)統(tǒng)計(jì)全美153所研究型大學(xué)共實(shí)施技術(shù)許可5298件,其中初創(chuàng)企業(yè)許可僅有610件,占比11.51%.5與企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的改革研究本