健康安全與環(huán)境管理體系

健康安全與環(huán)境管理體系前 Ⅱ 1 1 3 3 4 4 5 5 5 6總 6 6 6 7 8 8 8 8 9 9 9 9 進(jìn)行了部分修改(見、、和,對“健康、安全與環(huán)境管理認(rèn)證”、“監(jiān)督審核”和——Q/CNPC；——Q/SY。健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分本部分適用于中國石油天然氣集團公司所屬各級組織及相關(guān)方組織實施健康、安全與環(huán)境管理體系審核。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。針對特定時間段對具有特定目的的一組(一次或多次)審核所進(jìn)行的策劃、實施活動安注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。技術(shù)專家technicalexpert注：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動,或語言或文化有關(guān)知識或技上級組織派出或其他具備特定身份對審核的過程進(jìn)行監(jiān)督，但不以審核員身份參加審核組工作的人員。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或健康、安全與環(huán)境認(rèn)證HSEcertification按照確定的管理和程序規(guī)則，經(jīng)上級組織授權(quán)委托的機構(gòu)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理體系審核、評定通過后予以注冊、頒發(fā)證書，并在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)保持注冊資格。對申請認(rèn)證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)能否滿足認(rèn)證注冊要求，包括第一階段審核和第二階段審核。監(jiān)督審核surveillanceaudit在一個認(rèn)證周期后對獲證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行全面的審核，驗證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系是否得到了適當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３?，并在整體上持續(xù)符合4.1.2審核范圍應(yīng)根據(jù)審核目的的需要，由審核組與委托方磋商決定的，審核范圍規(guī)定了4.2.1組織應(yīng)按照規(guī)定的時間和程序進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，建立保持4.2.2內(nèi)部審核應(yīng)由管理者代表組織實施，根據(jù)具體情況確定內(nèi)部審核的頻次。有條件4.2.3審核組應(yīng)確保審核人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗與受審核區(qū)域相適應(yīng)，并與受審核區(qū)域無4.2.4組織可采用集中式審核、分段式審核等方式開展內(nèi)部審核，也可根據(jù)需要進(jìn)行其他4.3.1上級組織應(yīng)根據(jù)需要實施對其下級組織的健康、安全與環(huán)境管理體系審核，制定審注：上級組織對下級組織的審核包括集團公司總部(和/或?qū)I(yè)板塊)對企業(yè)的審核，4.3.2上級組織對下級組織的審核應(yīng)由上級組織組成審核組或委托相關(guān)機構(gòu)以組織的名義進(jìn)行，審核人員不論來自組織內(nèi)部還是外部，均應(yīng)堅持公正和客觀的工作態(tài)度。審核組的構(gòu)成應(yīng)符合的要求。4.3.3上級組織對下級組織的審核內(nèi)容應(yīng)考慮對其健康、安全與環(huán)境管理體系運行情況的4.3.7上級組織對下級組織的4.4.1組織應(yīng)確定對承包方和(或)供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。4.4.2組織應(yīng)將對承包方和(或)供應(yīng)方進(jìn)行審核作為對其評定和選擇的重要方法，宜通過合同約定明確審核要求和依據(jù)，并通過審核手段共同提高承包方和(或)供應(yīng)方的健康、安全4.4.3組織對承包方和(或)供應(yīng)方的審核應(yīng)由組織組成審核組或委托相關(guān)機構(gòu)以組織的名義進(jìn)行。審核人員應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度，審核組的構(gòu)成應(yīng)符合的要求。4.4.4組織對承包方和(或)供應(yīng)方的審核內(nèi)容應(yīng)考慮健康、安全與環(huán)境管理體系運行情4.4.6組織應(yīng)建立跟蹤機制，采取適宜的措施對承包方和(或)供應(yīng)方審核中發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)4.4.7組織應(yīng)建立承包方和(或)供應(yīng)方健康、安全與環(huán)境業(yè)績檔案，方的審核結(jié)果納入承包方和(或)供應(yīng)方資質(zhì)評4.4.8組織對承包方和(或)供應(yīng)方審核所形成的相關(guān)記錄、報告等應(yīng)完整、清晰并妥善保認(rèn)證審核4.5.1實施健康、安全與環(huán)境認(rèn)證，通過認(rèn)證審核推動和規(guī)范組織建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系，滿足各方面的需求。4.5.2.1健康、安全與環(huán)境管理體系初次認(rèn)證分為第一階段審核和第二階段審核兩個階段a)第一階段審核旨在全面了解受審核方健康、安全與環(huán)境管理體系的基本狀況，確認(rèn)審核范圍，以及是否具備第二階段審核的條件，包括文件審查和現(xiàn)場審核；在第一階段審核的基礎(chǔ)上全面的審核評價體系的運是否持續(xù)運行，確認(rèn)與認(rèn)證要求的持續(xù)符合性。a)獨立性原則：審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，沒有利益上的沖突，審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀，不存偏見，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)b)系統(tǒng)性原則：審核應(yīng)依據(jù)明確規(guī)定的并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實c)抽樣性原則：審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，應(yīng)使用基于證據(jù)的方法，采用合理的抽樣，使審核證據(jù)建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)審核的重點健康、安全與環(huán)境管理體系審核應(yīng)關(guān)注以下重點，應(yīng)包括但不限于以下方面：可包括一次或多次審核，審核方案還包括對審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時間框架內(nèi)有效和高效地實施審核所有必要的活動。4.8.1.3組織的最高管理者應(yīng)授權(quán)相關(guān)人員管理審核方案，管理審核方案的人員應(yīng)遵循審核原則、具有管理技能，了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。b)審核方案的范圍與程度可變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及多d)應(yīng)明確審核策劃和日程安排、選擇審核組以及職責(zé)和任務(wù)的分配、保證審核員和應(yīng)監(jiān)視審核方案的實施，并按適當(dāng)?shù)臅r間間隔進(jìn)行適宜的評審，以評定其是否已達(dá)到目的，并識別改進(jìn)的機會。審核方案評審的結(jié)果可作為采取糾正措施和預(yù)防措施以及改進(jìn)審核方案的依據(jù)。健康、安全與環(huán)境管理體系審核程序包括了審核啟動、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動、審核結(jié)束、審核后續(xù)活動等程序。適用程度取決于特定審核的范圍和復(fù)雜程度以及審核審核啟動在現(xiàn)場審核前應(yīng)評審文件，以確定與審核準(zhǔn)則的符合性，并收集有關(guān)審核的信息。文件可包括健康、安全與環(huán)境管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報告。審核組長應(yīng)編制審核計劃，審核計劃應(yīng)考慮審核方案的要求，便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，審核計劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達(dá)成一致提供依據(jù)。審核計劃應(yīng)包括而不限于：審核組長應(yīng)與審核組其他成員協(xié)商，將具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的審核職責(zé)進(jìn)行分配。工作分配應(yīng)考慮審核員的獨立性和能力的需要，資源的有效利用以及審核組成員的不同作用和職責(zé)，并可隨著審核的進(jìn)展進(jìn)行調(diào)整。審核組成員應(yīng)評審與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，包括檢查表和審核抽樣計劃、記錄信息的表格,用于審核過程?，F(xiàn)場審核活動實施應(yīng)與受審核方管理層召集首次會議，必要時應(yīng)包括受審核的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的負(fù)責(zé)人。首次會由審核組長主持。首次會議的目的是：f)有關(guān)審核事項的說明，并向受審核方提供詢問的機會。根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通做出正式安排，以溝通審核過程中的各種信息。在審核中，審核員應(yīng)依據(jù)已準(zhǔn)備的工作文件進(jìn)行審核，通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ炞C與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息?？勺C實的信息方可作為審核證據(jù)，審核證據(jù)應(yīng)予以記錄。收集信息的方法包括面談、對活動的觀察、文件評審。應(yīng)對照審核準(zhǔn)則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。當(dāng)審核目的有規(guī)定時,審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能識別改進(jìn)的機會.應(yīng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。應(yīng)記錄不符合項及其支持的審核證據(jù)，對不符合項進(jìn)行分級，按照嚴(yán)重程度和影響范圍分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項。應(yīng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。對審核證據(jù)和(或)審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題,應(yīng)努力解決并記錄尚未解決的問題。b)考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致；末次會議應(yīng)由審核組長主持，參加末次會議的人員應(yīng)包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。審核組應(yīng)以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。適當(dāng)時,雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計劃的時間表達(dá)共識。必要時，審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。根據(jù)審核類型的不同。末次會議可采取適當(dāng)?shù)男问健徍私M和受審核方應(yīng)就有審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論,并盡可能予以解決。如果審核目的有規(guī)定,應(yīng)提出改進(jìn)的建議。審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核組長應(yīng)對審核報告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核過程信息，包括或引用以下內(nèi)容：b)審核范圍，尤其是應(yīng)明確受審核的j)審核組和受審核方之間沒有解決的分審核報告應(yīng)在商定的時間期限內(nèi)提交。審核報告應(yīng)注明日期，并經(jīng)批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。審核報告屬于審核委托方所有，審核組成員和審核報告的接受者都應(yīng)保持審核的保當(dāng)審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報告時，審核即告結(jié)束。審核的相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)相關(guān)協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。除非法律要求,審核相關(guān)人員如未得到審核委托方和(適當(dāng)時)受審核方的明確批準(zhǔn),不應(yīng)向如何其他方泄密與審核相關(guān)的信息。審核后續(xù)活動審核結(jié)論可指出采取糾正措施和預(yù)防措施的需要，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施。驗證是審核后續(xù)活動的一部分，應(yīng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗證，可根據(jù)不符合項的性質(zhì)確定驗證的期限。6.1.1審核員應(yīng)具有下列方面的知識和技能：包e)有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的科學(xué)技術(shù)、管理方法，以及與運行相關(guān)的典型危害除滿足的要求，審核組組長應(yīng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識和技能。審核組長應(yīng)能b)代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；審核員應(yīng)具備教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷以滿足審核員工作所需要的a)應(yīng)當(dāng)接受過有助于獲得條款所規(guī)定的知識和技能的相關(guān)教育，這些教育應(yīng)在國家b)應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得條款所規(guī)定的知識和技能的工作經(jīng)歷，這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在審核員應(yīng)通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和參加審核來保持和提高其審核能力。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注知識、技能和個人素質(zhì)的保持和提高，可通過更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會議或其他相關(guān)活動等方法來實現(xiàn)。審核員的評價應(yīng)對審核員的素質(zhì)、知識和技能進(jìn)行評價，以證實和提高審核員的能力。評價過程應(yīng)識別培訓(xùn)和其他技能提高的需要。評價可考慮選擇以下方法：為了實現(xiàn)有序而高效的審核，審核組需查看相關(guān)的文件和資料，需要受審核方按表準(zhǔn)備相應(yīng)的資料，并提供給審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備。表受審核方提交資料清單提交資料名錄審核前應(yīng)提交到現(xiàn)場后提交單位名稱、聯(lián)系人、E-mail通訊地址、郵編