計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的戶籍制度

在戶籍制度形成的初期，憲法和與戶籍制度的有關(guān)法規(guī)中并沒有限制公民流動(dòng)和遷徙自由的內(nèi)容。但在一些政府機(jī)關(guān)發(fā)出的政策條文中，開始出現(xiàn)了限制人口自由流動(dòng)與遷徙的跡象：1952年11月26日，《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)出了關(guān)于"盲流"的預(yù)警信號(hào)：近來有不少地區(qū)發(fā)現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力盲目流入城市，應(yīng)勸阻農(nóng)民盲目向城市流動(dòng)。1953年4月17日，政務(wù)院下達(dá)了"勸止農(nóng)民盲目流入城市的指示"，首次以政府的名義阻止農(nóng)民進(jìn)城，要求對(duì)流入城市的農(nóng)村勞動(dòng)力實(shí)行計(jì)劃管理。1954年3月12日，內(nèi)務(wù)部和勞動(dòng)部又聯(lián)合發(fā)出"關(guān)于繼續(xù)貫徹勸止農(nóng)民盲目流入城市的指示"，重申了前述政務(wù)院的通知精神。當(dāng)時(shí)"農(nóng)民盲目流入城市"仍然屬于小規(guī)模和短期現(xiàn)象，并未造成全局性和長期問題，因此政府的限制措施也是短期的，所采用的方法也僅僅是"勸阻"。1956年底，形勢(shì)開始急轉(zhuǎn)直下。中央政府及有關(guān)部門從1956年的12月30日到次年的12月18日之間，連續(xù)發(fā)布了9個(gè)限制農(nóng)民進(jìn)城的文件[1].文件的內(nèi)容和措辭越來越嚴(yán)厲。這在1957年12月18日由中共中央和國務(wù)院聯(lián)署的"關(guān)于制止農(nóng)民盲目外流的指示"中表現(xiàn)得特別明顯。該文件要求采取7項(xiàng)措施，其主要內(nèi)容包括：（1）各單位在招收工人或臨時(shí)工（包括搬運(yùn)工和保姆）時(shí)，必須先城市后農(nóng)村。必須在農(nóng)村招收時(shí)，也要經(jīng)過當(dāng)?shù)貏趧?dòng)機(jī)關(guān)的許可并通過農(nóng)村地方政府、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社有組織地進(jìn)行。各地勞動(dòng)機(jī)關(guān)和監(jiān)察部門應(yīng)對(duì)此嚴(yán)加檢查監(jiān)督。（2）鄉(xiāng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社對(duì)企圖外流的農(nóng)村人口應(yīng)切實(shí)加以勸阻，對(duì)不事生產(chǎn)、游手好閑、喜歡外跑并且引誘別人外出的人，應(yīng)嚴(yán)加批評(píng)，屢教不改者交合作社監(jiān)督勞動(dòng)。（3）在某些鐵路沿線或交通要道，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村人口盲目外流的勸阻；在城市和工礦區(qū)，對(duì)盲目流入的農(nóng)村人口要?jiǎng)訂T其返回原籍，并嚴(yán)禁流浪乞討；公安機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格戶口管理，流入較多的城市應(yīng)設(shè)置收容所，集中遣返；應(yīng)嚴(yán)格控制自由市場(chǎng)的范圍，取締無照商販營業(yè)和無照車輛運(yùn)輸，防止農(nóng)民棄農(nóng)經(jīng)商，進(jìn)城從事商業(yè)投機(jī)活動(dòng)。（4）為保證上述措施的落實(shí)，有關(guān)部門必須密切配合。冀、魯、蘇、豫、皖5省及其他流入人口較多的省、市，應(yīng)組成以民政部門為主，有公安、鐵道、勞動(dòng)、交通、監(jiān)察等部門參加的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理；共青團(tuán)、婦聯(lián)和工會(huì)應(yīng)動(dòng)員流入城市的青年、婦女和職工的農(nóng)村家屬返鄉(xiāng)。中央各有關(guān)部門應(yīng)分別發(fā)出指示，責(zé)成所屬單位執(zhí)行。[2]這項(xiàng)指示的出臺(tái)標(biāo)志著中央政府對(duì)農(nóng)村人口的"盲目外流"不再"溫文爾雅"，堵截農(nóng)民進(jìn)城的措施開始升級(jí)。20天之后的1958年1月9日，毛澤東以主席令頒布了全國人大常委會(huì)通過的《中華人民共和國戶口登記條例》。根據(jù)該條例，戶籍管理以戶為基本單位，只有當(dāng)人與住址相結(jié)合，在戶口登記機(jī)關(guān)履行登記后，法律意義上的"戶"才成立；戶分為家庭戶和集體戶；公民在經(jīng)常居住的地方登記為常住戶口，一個(gè)公民在同一時(shí)間只能登記一個(gè)常住戶口；公民在常住地市、縣范圍以外的地方暫住3日以上，須申報(bào)暫住登記；嬰兒在出生后一個(gè)月內(nèi)須申報(bào)出生登記，并隨母落戶；公民遷出本戶口管轄區(qū)，必須在遷出前申報(bào)遷出登記，領(lǐng)取遷移證，注銷戶口；不按條例規(guī)定申報(bào)戶口或假報(bào)戶口者須負(fù)法律責(zé)任。該《條例》第10條規(guī)定："公民由農(nóng)村遷往城市，必須持有城市勞動(dòng)部門的錄用證明，學(xué)校的錄取證明，或者城市戶口登記機(jī)關(guān)的準(zhǔn)予遷入證明，向常住地戶口登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理遷出手續(xù)。"如此就正式確立了戶口遷移審批制度和憑證落戶制度，標(biāo)志著中國以嚴(yán)格限制農(nóng)村人口向城市流動(dòng)為核心的戶口遷移制度的形成。正是這一規(guī)定，剝奪了占總?cè)丝?5%的農(nóng)民--隨后不久便是所有中國人--的遷徙自由權(quán)利。這部嚴(yán)重影響了20世紀(jì)后半期多數(shù)中國人生活乃至命運(yùn)的基本制度，對(duì)社會(huì)生活與社會(huì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。它成了后來各行政部門限制或控制個(gè)人遷徙和居住自由的法律依據(jù)。這部行政法規(guī)背離了憲法的規(guī)定。在當(dāng)時(shí)的政治氣候和時(shí)代背景下，人們不可能去追究這一規(guī)定的違憲之處。三、在戶籍控制和城鄉(xiāng)隔離的背后政府為什么會(huì)采取上述剝奪民眾遷徙自由的制度和政策，這是值得探究的問題。筆者認(rèn)為，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和農(nóng)業(yè)集體化的實(shí)施，以及城市社會(huì)福利制度的建立，是上述制度政策出臺(tái)的主要背景。1、優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)施建國初期，現(xiàn)代工業(yè)僅占經(jīng)濟(jì)的10%，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)占90%，將近90%的人口在農(nóng)村生活或就業(yè)。當(dāng)時(shí)，中國領(lǐng)導(dǎo)人在經(jīng)濟(jì)上選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，在政治上采取了向蘇聯(lián)及社會(huì)主義國家"一面倒"的國際關(guān)系原則，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)使中國與西方國家的關(guān)系非常緊張，在相對(duì)孤立的國際格局里，中國試圖盡快建立自己的工業(yè)體系，以提升自己的實(shí)力，于是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)便成了關(guān)鍵問題。重工業(yè)的建設(shè)周期長、投入資金多，只能由政府來提供資金、組織建設(shè)，與這種發(fā)展模式相配套的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。1953年以后，隨著"三大改造"的實(shí)行和蘇聯(lián)模式的全面推廣，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為根本特征的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制逐漸形成了。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制扭曲了生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的價(jià)格，通過索取農(nóng)業(yè)剩余和對(duì)國民收入的再分配，支撐了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施。政府索取農(nóng)業(yè)剩余主要通過3種途徑：（1）以稅收形式索取的農(nóng)業(yè)剩余，1950年為19.1億元，占財(cái)政收入的29.3%，占各項(xiàng)稅收的39%；1952年增加到27億元，占財(cái)政收入的14.7%，占各項(xiàng)稅收收入的27.6%；以后各年均在30億元左右。[3]（2）借助工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的"剪刀差"，以價(jià)格轉(zhuǎn)移的方式獲取農(nóng)業(yè)積累，向城市工業(yè)化"貢賦"。1979年以前，農(nóng)民通過價(jià)格"剪刀差"給國家提供的資金每年在300億元以上，相當(dāng)于每年基本建設(shè)投資的總額。[4]"30多年來（1953-1985年）國家工業(yè)化的投資主要通過剪刀差汲取的，是剪刀差奠定了中國工業(yè)現(xiàn)代化的初步基礎(chǔ)"。[5]（3）通過吸收農(nóng)民的自愿性儲(chǔ)蓄，為工業(yè)化提供投資。與前兩種方式比較，儲(chǔ)蓄方式對(duì)工業(yè)化資本積累的作用相對(duì)比較小。比如，1954年集體農(nóng)業(yè)和農(nóng)戶在農(nóng)村信用社共存款1.6億元，貸款1.2億元，存貸相抵后凈儲(chǔ)蓄只有0.4億元。這0.4億元可被視為農(nóng)民通過儲(chǔ)蓄為工業(yè)化提供的資金。有學(xué)者測(cè)算了國家通過儲(chǔ)蓄方式索取的農(nóng)業(yè)剩余數(shù)量，從1954年到1978年間為128.7億元[6].與此同時(shí)，政府對(duì)國民收入的再分配也全面向重工業(yè)傾斜。"一五"和"二五"時(shí)期的固定資產(chǎn)總投資為611.58億元和1，307億元，其中對(duì)重工業(yè)的投資占36.2%和54%.[7]這種長期索取農(nóng)業(yè)剩余的體制和對(duì)國民收入的不合理分配，既挫傷了農(nóng)民的積極性，使農(nóng)業(yè)長期積弱不堪，城市的糧食及其他農(nóng)產(chǎn)品供給不足，也壓低了城市居民的生活水準(zhǔn)，國家投資的資金產(chǎn)出率低下，重復(fù)建設(shè)和無效投資比比皆是，浪費(fèi)驚人。據(jù)估計(jì)，建國以來，包括"大躍進(jìn)"、"三線建設(shè)"、"文化大革命"等，共損失人民幣上萬億元。[8]隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立，城鎮(zhèn)戶口開始與各種計(jì)劃掛鉤。勞動(dòng)力的統(tǒng)一分配取代了通過勞動(dòng)力市場(chǎng)自謀就業(yè)的體制，而是否具有城鎮(zhèn)戶口成了能否在城鎮(zhèn)就業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。1953年之后，勞動(dòng)管理權(quán)限完全集中到中央，各單位一律不準(zhǔn)自行從社會(huì)上招工，也不得裁減多余的正式職工和學(xué)員、學(xué)徒。1955年5月召開的全國勞動(dòng)局長會(huì)議決定，建立國民經(jīng)濟(jì)各部門勞動(dòng)力統(tǒng)一招收和調(diào)配制度。到1956年底，國家不僅包下了國營企業(yè)、公私合營企業(yè)的職工，而且包下了大中專、技校學(xué)生、城市轉(zhuǎn)業(yè)軍人的就業(yè)，形成了"統(tǒng)包統(tǒng)配"的勞動(dòng)力管理制度。在這種制度下，政府對(duì)城市中每年的新增勞動(dòng)力承擔(dān)了安排就業(yè)的義務(wù)，用統(tǒng)一招收的方式將他們分配到企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)中；對(duì)于政府安排就業(yè)的人員，企事業(yè)單位必須提供各種福利，并不得隨意辭退。50年代開始形成了城市獨(dú)有的社會(huì)福利制度。1951年2月，政務(wù)院頒布了《中華人民共和國勞動(dòng)保險(xiǎn)條例》，1953年又作了修改。該條例詳細(xì)規(guī)定了城市國營企業(yè)職工所享有的各種勞保待遇，主要包括職工病傷后的公費(fèi)醫(yī)療、公費(fèi)休養(yǎng)與療養(yǎng)、職工退休后的養(yǎng)老金、女職工的產(chǎn)假及獨(dú)子保健、職工傷殘后的救濟(jì)金以及職工死后的喪葬、撫恤等。該條例甚至規(guī)定了職工供養(yǎng)的直系親屬享受半公費(fèi)醫(yī)療及死亡時(shí)的喪葬補(bǔ)助等。政府對(duì)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員也在病假、生育、退休、死亡等各方面逐步建立起完善的勞保待遇。城市集體企業(yè)大都參照國營企業(yè)的辦法實(shí)行了勞保。除以上福利之外，城市居民還享有名目繁多的各種補(bǔ)貼，就業(yè)人口還可享有單位近乎無償提供的住房。從西方社會(huì)福利體系的演變史來看，像中國這樣一開始就建立如此齊全的社會(huì)福利架構(gòu)，是相當(dāng)罕見的。這樣，由國家"包下來"并通過單位享受"高福利"的城里人（非農(nóng)業(yè)戶口），便成為農(nóng)民可望而不可即的"城市貴族"。在這種情況下，城市人口的增加自然難以避免，但有限的資源不可能滿足無限膨脹的城市人口的需要，政府就必須限制享受計(jì)劃內(nèi)社會(huì)福利的城市人口的數(shù)量。為了避免政府的財(cái)政補(bǔ)貼被大量新增城市人口占用，"在工業(yè)優(yōu)先的考慮下，政府以'逐步改善工農(nóng)生活'為理由，關(guān)上了通往城市的大門"。1957年12月13日國務(wù)院"關(guān)于各單位從農(nóng)村招用臨時(shí)工的暫行規(guī)定"明確宣布：城市"各單位一律不得私自到農(nóng)村中招工和私自錄用盲目流入城市的農(nóng)民"，甚至連"招用臨時(shí)工"也"必須盡量在當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)招用，不足的時(shí)候，才可以從農(nóng)村中招用"。政府將每年的"農(nóng)轉(zhuǎn)非"的指標(biāo)控制在當(dāng)?shù)胤寝r(nóng)業(yè)人口的千分之一點(diǎn)五，只有特別有門路的農(nóng)民才可能一躍而跳過"龍門"，受到被公家"包下來的"的"恩寵"。2、服務(wù)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的統(tǒng)購統(tǒng)銷制度和農(nóng)業(yè)集體化50年代中期開始，政府又逐步實(shí)行了農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，并強(qiáng)行推行農(nóng)業(yè)集體化，打擊了農(nóng)村生產(chǎn)力，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，使城鄉(xiāng)差距日益擴(kuò)大。正是在這樣的背景下，農(nóng)村人口大批涌入城市。這不僅減少了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，也增加了城市的失業(yè)人口。于是，為了保證原有城市人口的就業(yè)，就采用戶籍控制制度來阻止農(nóng)民向城市的遷移。當(dāng)時(shí)，糧食短缺，市場(chǎng)供應(yīng)緊張，政府掌握的糧源不能滿足城市人口生活和工業(yè)生產(chǎn)的需要，供應(yīng)缺口很大，于是政府開始實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，其實(shí)質(zhì)是國家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品采取壟斷經(jīng)營以索取農(nóng)業(yè)剩余。1953年11月19日，政務(wù)院第194次政務(wù)會(huì)議通過了"關(guān)于實(shí)行糧食計(jì)劃收購和計(jì)劃供應(yīng)的命令"。"命令"規(guī)定："生產(chǎn)糧食的農(nóng)民應(yīng)該按照國家規(guī)定的收購糧種、收購價(jià)格和計(jì)劃收購的分配數(shù)量將余糧售給國家，農(nóng)民在繳納公糧和計(jì)劃收購以外的余糧，可以自由存儲(chǔ)和自由使用"："在城市對(duì)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、學(xué)校、企業(yè)等的人員，可通過其組織進(jìn)行供應(yīng)；對(duì)一般市民，可發(fā)給購糧證，憑證購買或暫憑戶口薄購買。"這個(gè)命令首次把糧食供應(yīng)與戶口聯(lián)系在一起。1955年8月，國務(wù)院在總結(jié)兩年來統(tǒng)購統(tǒng)銷經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，又發(fā)布了《市鎮(zhèn)糧食定量供應(yīng)暫行辦法》。該文件規(guī)定：城鎮(zhèn)"居民口糧、工商行業(yè)用糧和牲畜飼料用糧，均按核定的供應(yīng)數(shù)量發(fā)給供應(yīng)憑證。供應(yīng)憑證分為市鎮(zhèn)居民糧食供應(yīng)證、工商行業(yè)用糧供應(yīng)證、市鎮(zhèn)飼料供應(yīng)證、市鎮(zhèn)居民糧食供應(yīng)轉(zhuǎn)移證、全國通用糧票、省通用糧票、地方糧票七種"。與此同時(shí)，國務(wù)院又頒布了"農(nóng)村糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷暫行辦法"。此文件規(guī)定：除缺糧的經(jīng)濟(jì)作物產(chǎn)區(qū)人口、一般地區(qū)缺糧戶、災(zāi)區(qū)的災(zāi)民外，農(nóng)業(yè)人口一律自產(chǎn)糧食。這樣一來，沒有非農(nóng)業(yè)戶口從而也就沒有糧食供應(yīng)憑證的農(nóng)民，如果自發(fā)遷移到城市中來，首先就會(huì)遇到無處覓食的困境。在對(duì)糧食實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷的同時(shí)，政府相繼對(duì)其他農(nóng)產(chǎn)品也實(shí)行了統(tǒng)購統(tǒng)銷。1953年11月對(duì)油料實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷；1954年對(duì)棉花實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷；1955年1月對(duì)生豬實(shí)行"派購"，即按指派任務(wù)收購；1956年10月對(duì)烤煙、黃麻、甘蔗、茶葉、蠶繭、羊毛、牛皮等十多種農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行統(tǒng)一收購；1957年把供應(yīng)出口的蘋果、柑橘和38種中藥材列入統(tǒng)一收購范圍。隨著工業(yè)化的推進(jìn)，農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度不斷強(qiáng)化，列入統(tǒng)購派購的農(nóng)產(chǎn)品品種不斷增加，50年代中期只有20多種，到70年代末已經(jīng)達(dá)到230多種。這個(gè)制度將幾千年來處于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的億萬農(nóng)民的生產(chǎn)銷售納入了中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)控制的軌道。50年代農(nóng)村政策中的另一重要支柱是農(nóng)業(yè)集體化。1953年10月26日至11月5日召開的第三次全國互助合作會(huì)議通過了"關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作的決議"，農(nóng)村進(jìn)入了成立"合作社"階段。該"決議"提出，通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作化運(yùn)動(dòng)"使農(nóng)業(yè)能夠由落后的小規(guī)模生產(chǎn)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)變?yōu)橄冗M(jìn)的大規(guī)模生產(chǎn)的合作經(jīng)濟(jì)"……否則，"統(tǒng)購統(tǒng)銷就是一句空話，中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也就失去了存在的條件，由國家權(quán)力組織大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)也就成為不可能。"農(nóng)業(yè)集體化將個(gè)體農(nóng)民納入了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的軌道，政府不僅能支配農(nóng)民的產(chǎn)品，而且直接參與組織農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。當(dāng)時(shí)，計(jì)劃成了農(nóng)業(yè)合作社的指標(biāo)不斷加碼：1953年10月至11月的全國第三次互助合作會(huì)議期間的計(jì)劃是，到1954年秋全國達(dá)到35，800多個(gè)初級(jí)社，1957年達(dá)到70萬個(gè)左右；但在各級(jí)政府的推動(dòng)下，1954年3月農(nóng)業(yè)合作社的數(shù)量就達(dá)到7萬多個(gè)，超過計(jì)劃的一倍；一個(gè)月后，又增加到9萬多個(gè)。在1954年10月召開的第四次全國互助合作會(huì)議上，建立農(nóng)業(yè)合作社的計(jì)劃大幅度調(diào)高，擬于1955年春耕前建立60萬個(gè)農(nóng)業(yè)合作社，到1957年使50%以上的農(nóng)戶加入合作社。1954年底，農(nóng)業(yè)合作社的數(shù)量達(dá)到54萬個(gè)。從1954年秋到1955年春，初級(jí)社又猛增到67萬個(gè)。[9]當(dāng)時(shí)推行農(nóng)業(yè)集體化的過程中，全國出現(xiàn)了急躁冒進(jìn)，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活造成了嚴(yán)重的破壞。但這種破壞并未引起當(dāng)時(shí)最高決策者的重視。在關(guān)于合作化的爭(zhēng)論中，毛澤東關(guān)于加快合作化的主張占了上風(fēng)。于是，1956年農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)以超過預(yù)想的速度迅速展開，加入合作社的農(nóng)戶比例從1955年末的14.2%增加到1956年底的96.3%，其中加入高級(jí)社的比例從56年1月的30.7%增加到年底的87.8%，高級(jí)社的數(shù)量則從13.8萬增加到54萬個(gè)。農(nóng)村高級(jí)合作社的組織規(guī)模和生產(chǎn)關(guān)系與農(nóng)村初級(jí)合作社有很大的不同。初級(jí)社承認(rèn)土地私有，各農(nóng)戶以土地入股，共同生產(chǎn)經(jīng)營，其平均規(guī)模由初期的10戶到1955年的26.7戶；高級(jí)社則將土地改為公有，實(shí)際上確立了集體所有制，取消了按土地?cái)?shù)量折算的報(bào)酬，完全按照農(nóng)民的勞動(dòng)量來計(jì)算報(bào)酬。1956年高級(jí)社的平均規(guī)模為246.4戶。[10]政府推行農(nóng)業(yè)集體化的目的是，將國家權(quán)力滲透到農(nóng)村社會(huì)基層，通過行政手段控制農(nóng)村的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)，甚至農(nóng)民的生產(chǎn)和生活。[11]然而，這種試圖對(duì)農(nóng)村和農(nóng)民實(shí)現(xiàn)全面控制的農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)并未產(chǎn)生政府預(yù)期的增產(chǎn)效果，而農(nóng)民的生活水準(zhǔn)卻迅速惡化。在農(nóng)業(yè)集體化高潮中（包括隨后升級(jí)的"人民公社化"），農(nóng)村社會(huì)出現(xiàn)了一連串問題。其主要表現(xiàn)是：一，強(qiáng)制農(nóng)民入社的現(xiàn)象相當(dāng)普遍，入社時(shí)無償征收農(nóng)民財(cái)產(chǎn)的情況也大量存在。許多農(nóng)民感到，入社后個(gè)人自由受到限制和束縛。例如，遼寧省的農(nóng)民普遍反應(yīng)："農(nóng)業(yè)社好是好，就是挨累、挨憋、受氣受不了"；有的甚至諷刺說："入了社，還不如勞改隊(duì)，勞改隊(duì)還能過個(gè)禮拜天"。二，合作社的財(cái)務(wù)狀況不透明，干部的貪污浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，引起農(nóng)民的不滿。[12]三，入社農(nóng)民每年勞動(dòng)天數(shù)平均增加50%至60%，但個(gè)人收入?yún)s不能相應(yīng)增長；相反，約有10%至20%的農(nóng)民的絕對(duì)收入還減少了。與此同時(shí)，農(nóng)民人均占有的糧食卻迅速減少。1957年每人年平均糧食消費(fèi)為409斤，1958年為402斤，1959年為366斤，1960年為312斤，1961年為307斤。[13]在"人民公社化"運(yùn)動(dòng)時(shí)期，在高指標(biāo)、瞎指揮、浮夸風(fēng)和"共產(chǎn)風(fēng)"等嚴(yán)重泛濫的地區(qū)，農(nóng)民的糧食消費(fèi)甚至降低到每人每天半斤以下。[14]由于農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)中存在上述問題，再加上統(tǒng)購統(tǒng)銷政策給農(nóng)民造成的剝奪感，不難想像，當(dāng)時(shí)的農(nóng)村政策在多大程度上引起農(nóng)民的抵觸甚至抵抗情緒。1957年春，廣東省約有7萬戶農(nóng)家退了社，而要求退社的農(nóng)戶還有12萬戶；在河南省，12個(gè)縣的278個(gè)合作社也出現(xiàn)了退社風(fēng)潮；在江蘇省泰縣，約有2千多農(nóng)民到縣里請(qǐng)?jiān)?，要求退社；在四川和山西、浙江，部分合作社提出?包產(chǎn)到戶"的要求。[15]由于農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了許多問題，加之城市生活對(duì)農(nóng)民的吸引，越來越多的農(nóng)民離開了農(nóng)村，前往城市。這樣的事態(tài)發(fā)展對(duì)政府來說可能是一個(gè)未曾料到的沖擊。1957年8月5日的《人民日?qǐng)?bào)》以嚴(yán)厲的語氣警告說："現(xiàn)在我們已經(jīng)面臨著一個(gè)嚴(yán)重的思想工作，這就是要向廣大的農(nóng)民群眾和農(nóng)村干部說明：如果不顧整個(gè)國家利益和社會(huì)主義事業(yè)，要把個(gè)人的和本單位的利益放在第一位，那就是在實(shí)際上取消了社會(huì)主義事業(yè)，取消了黨的領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)也取消了農(nóng)民的遠(yuǎn)大前途。"隨后在全國農(nóng)村開展了以"大辯論、大批判"為主要形式的教育運(yùn)動(dòng)，猛烈批判農(nóng)民的"個(gè)人主義"和"利己主義"。[16]當(dāng)然，要想讓農(nóng)民老老實(shí)實(shí)地固守在合作社的小天地里做一個(gè)為工業(yè)化貢獻(xiàn)一生的"農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力"，要想有效地防止農(nóng)民逃離合作社，就必須建立一項(xiàng)制度，能象集中營的高墻那樣防止農(nóng)民逃離集體化農(nóng)村的管束。[17]這種約束農(nóng)民的強(qiáng)烈需要是中國戶籍制度最終確立的最重要的推動(dòng)因素。因此，從1956年底開始，政府采取了一系列嚴(yán)厲的措施，最后徹底剝奪了農(nóng)民的