《證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》-模版

/**證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度第一章總則第一條實(shí)際，制訂本制度。第二條等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)務(wù)健康延續(xù)發(fā)展。第四條理念，詳細(xì)為：（一）我們的目標(biāo)是通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值；并延續(xù)加以優(yōu)化；并管理風(fēng)險(xiǎn)；（四）擬定經(jīng)營(yíng)決策必須以充份理解風(fēng)險(xiǎn)為前提，以審慎管理風(fēng)險(xiǎn)為原則，有監(jiān)控地靈活開(kāi)展業(yè)務(wù)；（五）各部門(mén)之間的相互制衡和廣泛溝通是實(shí)現(xiàn)有效風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)；1/8受損害。第五條公司風(fēng)險(xiǎn)管理遵循下列原則：共同參加，并覆蓋公司所有業(yè)務(wù)和各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，優(yōu)先監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。承受。第六條第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第七條構(gòu)及子公司。第八條公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（一）推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；（二）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；（三）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；（四）審議公司定時(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（五）任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；（六）建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；（七）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)履行其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部分職責(zé)。第九條2/8公司管理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情形并督促整改。第十條公司管理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，職責(zé)包括：（一）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整；溝通協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制；其有效貫徹；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并依據(jù)有關(guān)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理；在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告；（五）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；（六）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制；（七）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。各委員會(huì)職責(zé)參照委員會(huì)議事規(guī)則。第十一條要求。險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。第十二條公司具備風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、作。3/8風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)。公司授權(quán)法律合規(guī)部，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理。和評(píng)估。技術(shù)有關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量監(jiān)控工作。公司授權(quán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司授權(quán)運(yùn)營(yíng)管理總部負(fù)責(zé)公司結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和客戶資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司授權(quán)辦公室負(fù)責(zé)公司整體聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理?；I管理投資銀行質(zhì)量監(jiān)控有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條策中充份考慮與業(yè)務(wù)有關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)制度、流程、系統(tǒng)等方式，進(jìn)行有效管理和監(jiān)控。第十四條作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十五條障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理基本程序第十六條4/8務(wù)、部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型等進(jìn)行分類(lèi)。第十七條與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析計(jì)量并進(jìn)行等級(jí)評(píng)估或量化排序，總量，審慎評(píng)估公司面臨的總體風(fēng)險(xiǎn)水平。第十八條異常情形的報(bào)告路徑和處理辦法。第十九條對(duì)沖、資本補(bǔ)充、規(guī)模調(diào)整、資產(chǎn)負(fù)債管理等應(yīng)對(duì)機(jī)制。第二十條確、完整。險(xiǎn)事件。公司各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)在工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)及時(shí)向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)送。以有效解決，并及時(shí)向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。報(bào)、年報(bào)等，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，確保管理層及時(shí)、充份了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。第二十一條化情形，對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壓力測(cè)試。第二十二條5/8的潛在損失。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理基本保障第二十三條程、系統(tǒng)等方式，進(jìn)行有效管理和監(jiān)控，并確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到制衡和監(jiān)督。第二十四條公司逐步建立包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,司，公司對(duì)分解后指標(biāo)的執(zhí)行情形進(jìn)行監(jiān)控和管理。第二十五條學(xué)性，金融工具的估值方法及風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)確認(rèn)。采用有效手段進(jìn)行補(bǔ)充。行調(diào)整和改進(jìn)。第二十六條操作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)、報(bào)告的方法和流程，并通過(guò)評(píng)估、稽核、檢查和績(jī)效考核等手段保證制度的貫徹貫徹。第二十七條作支持和保障。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù)并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技能。6/8得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職位。第二十八條公司建立與業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理集中管理，以符合公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理需要。公司每年擬定風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算。第二十九條需要。第三十條數(shù)據(jù)源管理、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)。第三十一條障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。第三十二條應(yīng)對(duì)措施，避免危機(jī)事件的發(fā)生。力測(cè)試、應(yīng)急演練等機(jī)制進(jìn)行延續(xù)改進(jìn)。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)估第三十三條責(zé)任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的貫徹情形。第三十四條公司定時(shí)通過(guò)內(nèi)部評(píng)估或邀請(qǐng)