02.工程建設(shè)程序法規(guī)

工程建設(shè)程序法規(guī)概述一、工程建設(shè)項(xiàng)目的概念

1、什么是工程建設(shè)項(xiàng)目？

工程建設(shè)是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、建筑裝修工程等項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及其與相關(guān)聯(lián)的其他建設(shè)工作的總稱。

工程建設(shè)項(xiàng)目是項(xiàng)目中最為常見、最為典型的一類項(xiàng)目，它是以實(shí)物形態(tài)表示的具體項(xiàng)目，比如說建一座辦公樓，建一座工廠、建一個公園等都屬于工程建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目的進(jìn)行過程中都涉及具體的建設(shè)活動，最終都要形成實(shí)物形態(tài)的建設(shè)成果。在我們國家，工程項(xiàng)目多是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。制作熱：張劼2、工程建設(shè)項(xiàng)目的基本分類（1）按投資和再生產(chǎn)的性質(zhì)可以再分：基本建設(shè)項(xiàng)目更新改造項(xiàng)目基本建設(shè)項(xiàng)目更新改造項(xiàng)目技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目設(shè)備更新項(xiàng)目技術(shù)改造項(xiàng)目新建項(xiàng)目擴(kuò)建項(xiàng)目遷建項(xiàng)目恢復(fù)項(xiàng)目改建項(xiàng)目制作熱：張劼（2）按建設(shè)規(guī)模再分：

不同等級標(biāo)準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目，國家規(guī)定的審批機(jī)關(guān)和報建程序不同?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目大型項(xiàng)目小型項(xiàng)目中型項(xiàng)目制作熱：張劼基本建設(shè)項(xiàng)目的劃分：按投資額或生產(chǎn)能力、使用效益按投資額劃分的基本建設(shè)項(xiàng)目，屬于生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目中的能源、交通、原材料部門的工程項(xiàng)目，投資額達(dá)到5000萬元以上為大中型項(xiàng)目；其他部門和非工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，投資額達(dá)到3000萬元以上為大中型建設(shè)項(xiàng)目；按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的建設(shè)項(xiàng)目，以國家對各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標(biāo)準(zhǔn)；制作熱：張劼更新改造項(xiàng)目限額以上項(xiàng)目限額以下項(xiàng)目更新改造項(xiàng)目的劃分：按投資額更新改造項(xiàng)目只按投資額標(biāo)準(zhǔn)劃分，能源、交通、原材料部門投資額達(dá)到5000萬元及其以上的工程項(xiàng)目和其他部門投資額達(dá)到3000萬元及其以上的項(xiàng)目為限額以上項(xiàng)目，否則為限額以下項(xiàng)目。

制作熱：張劼二、工程建設(shè)程序的概念

項(xiàng)目建設(shè)程序，指的是一個建設(shè)項(xiàng)目從建設(shè)設(shè)想或者說建設(shè)意圖的提出到項(xiàng)目的選擇、評估、決策，到設(shè)計、施工，直到竣工投產(chǎn)、交付使用的整個建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。簡單的說，可以分為投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用三個大的階段。世界各國關(guān)于建設(shè)程序階段的劃分大體類似。需要注意：

①它是一個自然的、客觀的過程②它是國家通過法規(guī)規(guī)定的規(guī)范程序，必須遵守制作熱：張劼世界銀行關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)程序的規(guī)定：項(xiàng)目選定項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目評估項(xiàng)目談判項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目總結(jié)評價制作熱：張劼按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項(xiàng)目的基本建設(shè)程序可以分為以下幾個階段（如下圖所示）：制作熱：張劼制作熱：張劼制作熱：張劼制作熱：張劼

①根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項(xiàng)目建議書；②在勘察、試驗(yàn)、調(diào)查研究及詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的基礎(chǔ)上，編制可行性研究報告；③根據(jù)咨詢評估情況，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策；④根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件；制作熱：張劼

⑤初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；⑥組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前的準(zhǔn)備工作；⑦項(xiàng)目按批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)交付使用；⑧生產(chǎn)運(yùn)營一段時間（一般為1年）后．講行項(xiàng)目后評價。制作熱：張劼三、工程建設(shè)項(xiàng)目的審批權(quán)限劃分

基本建設(shè)程序始終是國家對建設(shè)項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其審批程序非常嚴(yán)格。我國目前對基本建設(shè)項(xiàng)目，規(guī)定大中型項(xiàng)目由國家計委審批，小型及一般地方項(xiàng)目由地方計委審批。

1998年9月國務(wù)院明傳電報《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目管理確保工程建設(shè)質(zhì)量的通知》中再次強(qiáng)調(diào)“進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目管理，要嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于基本建設(shè)項(xiàng)目審批的各項(xiàng)規(guī)定。任何單位和個人都不得越權(quán)審批項(xiàng)目，也不得降低標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)項(xiàng)目。按照規(guī)定，需報國務(wù)院審批的項(xiàng)目，必須報國務(wù)院審批；需報國家計委審批的項(xiàng)目，必須報國家計委審批。對前期工作達(dá)不到深度要求的項(xiàng)目，一律不予審批?！敝谱鳠幔簭垊?/p>

一般情況下，項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計等的審批權(quán)限、部門是一致的，按照規(guī)定，其其審批權(quán)限劃分為以下幾級：（1）所有大中型和限額以上項(xiàng)目，按照項(xiàng)目隸屬關(guān)系由行業(yè)主管部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市審查同意后，報國家計委審批。凡投資額在2億元以上的項(xiàng)目，由國家計委審核后報國務(wù)院審批。（2）地方投資安排的地方院校、醫(yī)院及其他文教衛(wèi)生事業(yè)的大中型基本建設(shè)項(xiàng)目，由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委審批，抄報國家計委和有關(guān)部門備案。制作熱：張劼（3）企業(yè)橫向聯(lián)合投資的大中型基本建設(shè)項(xiàng)目，凡自行解決資金、能源、原材料、設(shè)備，以及投產(chǎn)后的產(chǎn)供銷、動力、運(yùn)力等能夠自己落實(shí)，而且已經(jīng)與有關(guān)部門、地方、企業(yè)簽訂了合同，不需要國家安排的，由有關(guān)部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委審批，抄報國家計委備案。（4）小型和限額以下項(xiàng)目，按照項(xiàng)目隸屬關(guān)系，分別由主管部門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市計委審批。屬于地方計委審批的，地方計委可以根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模再行確定具體審批權(quán)限。制作熱：張劼基本建設(shè)程序各階段的工作內(nèi)容一、前期工作階段（1）投資意向投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機(jī)會所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設(shè)投資活動的起點(diǎn)。如房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機(jī)會。（2）投資機(jī)會分析投資機(jī)會分析，是投資主體對投資機(jī)會所進(jìn)行的初步考察和分析，在認(rèn)為機(jī)會合適、有良好的預(yù)后效益時，則可進(jìn)行進(jìn)一步的行動。

制作熱：張劼（3）項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書是投資機(jī)會分析結(jié)果文字化后所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定擬建項(xiàng)目必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模等，為進(jìn)一步研究論證工作提供依據(jù)。1984年起國家明確規(guī)定所有國內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目都要經(jīng)過項(xiàng)目建議書這一階段，并規(guī)定了具體內(nèi)容要求。一份完整的項(xiàng)目建議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：①建設(shè)項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù);②產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想;③資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析;④投資估算和資金籌措設(shè)想;⑤經(jīng)濟(jì)效益和社會效益初步估計。項(xiàng)目建議書要經(jīng)過有關(guān)部門審批才可進(jìn)行下一步的工作。制作熱：張劼（4）可行性研究是指項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，對擬建項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟(jì)上是否合理等內(nèi)容所進(jìn)行的分析論證。三大內(nèi)容市場研究技術(shù)研究經(jīng)濟(jì)研究制作熱：張劼（5）審批立項(xiàng)報主管步門審查，予以立項(xiàng)?？尚行匝芯繄蟾鎸徟ㄟ^后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。國際上習(xí)慣把前期階段統(tǒng)稱為可行性研究階段，具體分為投資機(jī)會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究三個階段。上述兩項(xiàng)內(nèi)容可以認(rèn)為是投資機(jī)會研究階段的內(nèi)容。制作熱：張劼二、建設(shè)準(zhǔn)備階段

為勘察、設(shè)計、施工創(chuàng)造條件所做的建設(shè)現(xiàn)場、建設(shè)隊(duì)伍、建設(shè)設(shè)備等方面的準(zhǔn)備工作。（1）規(guī)劃在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求，其工程選址和布局，必須取得城市規(guī)劃行政主管部門或村、鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準(zhǔn)。在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)的，要依法先后領(lǐng)?。撼鞘幸?guī)劃行政主管部門核發(fā)的“選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”、“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”，方可進(jìn)行獲取土地使用權(quán)、設(shè)計、施工等相關(guān)建設(shè)活動。制作熱：張劼（2）獲取土地使用權(quán)工程建設(shè)用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的出讓或劃撥而取得。出讓的要向國家支付出讓金。劃撥的不支付出讓金，但在城市要承擔(dān)拆遷費(fèi)用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔(dān)補(bǔ)償和安置費(fèi)。在農(nóng)民集體所有的土地上進(jìn)行工程建設(shè)的，也必須先由國家征用農(nóng)民土地，然后再將土地使用權(quán)出讓或劃撥給建設(shè)單位或個人。（3）拆遷要獲得房屋拆遷主管部門批準(zhǔn)并取得房屋拆遷許可證后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應(yīng)簽訂書面協(xié)議，被拆遷人必須服從城市建設(shè)的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完成搬遷，拆遷人對被拆遷人依法給予補(bǔ)償和安置，對違章建筑及超過批準(zhǔn)期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補(bǔ)償和安置。制作熱：張劼（4）報建建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項(xiàng)后，持工程項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件、銀行出具的資信證明、建設(shè)用地批準(zhǔn)文件等資料向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行報建。未報建的工程不得辦理招投標(biāo)手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項(xiàng)目的設(shè)計、施工任務(wù)。5．工程發(fā)包與承包工程發(fā)包與承包有招標(biāo)投標(biāo)和直接發(fā)包兩種方式。制作熱：張劼三、建設(shè)實(shí)施階段1．工程勘察設(shè)計設(shè)計是工程項(xiàng)目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，設(shè)計文件是制定建設(shè)計劃、組織工程施工和控制建設(shè)投資的依據(jù)。設(shè)計與勘察是密不可分的，設(shè)計工作必須在進(jìn)行工程勘察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進(jìn)行。

制作熱：張劼施工準(zhǔn)備建設(shè)單位取得施工許可證施工單位技術(shù)、物質(zhì)等方面的準(zhǔn)備2．施工準(zhǔn)備制作熱：張劼

施工單位熟悉，審查圖紙，向下屬單位進(jìn)行計劃、技術(shù)、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟(jì)責(zé)任的交底，下達(dá)施工任務(wù)書，準(zhǔn)備工程施工所需的設(shè)備、材料等。

建設(shè)單位向工程所在地縣級以上建設(shè)主管部門申領(lǐng)施工許可證，未取得施工許可證不得擅自組織開工。已取得施工許可證的，自批準(zhǔn)之日起三個月內(nèi)組織開工，如不能開工可向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不超過三個月，否則施工許可證作廢。

制作熱：張劼施工調(diào)度工程施工施工安全文明施工環(huán)境保護(hù)3．工程施工：將工程設(shè)計物轉(zhuǎn)化為建筑產(chǎn)品的過程制作熱：張劼4．生產(chǎn)準(zhǔn)備工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設(shè)項(xiàng)目及時投產(chǎn)使用所進(jìn)行的準(zhǔn)備活動。如：招收和培訓(xùn)必要的生產(chǎn)人員等。制作熱：張劼四、工程竣工驗(yàn)收與保修階段

1．工程竣工驗(yàn)收

2．工程保修在保修期限內(nèi)，承包單位要對工程中出現(xiàn)的任何缺陷承擔(dān)保修與賠償責(zé)任。五、生產(chǎn)運(yùn)營與后評價階段

1．生產(chǎn)運(yùn)營

2．投資后評價它是工程建設(shè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是工程建設(shè)程序的最后一個環(huán)節(jié)。制作熱：張劼補(bǔ)充：可行性研究簡介一、可行性研究的作用

①作為建設(shè)項(xiàng)目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。項(xiàng)目投資決策者主要根據(jù)可行性研究的評價結(jié)果決定一個項(xiàng)目是否應(yīng)該投資和如何投資，因此，它是投資的主要依據(jù)?？尚行匝芯恐芯唧w研究的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，都要在設(shè)計任務(wù)書中明確規(guī)定，它是編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。②作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。銀行在接受項(xiàng)目建設(shè)貸款申請叱需對貸款項(xiàng)目進(jìn)行分析評估，在確認(rèn)項(xiàng)目具有償還能力、不承擔(dān)過大風(fēng)險后，才能同意貸款。制作熱：張劼

③作為項(xiàng)目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。根據(jù)可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書，項(xiàng)目主管部門可同有關(guān)部門簽訂項(xiàng)目所需的原材料、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的協(xié)議和合同，以及引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的正式協(xié)議。④作為項(xiàng)目進(jìn)行工程設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工準(zhǔn)備等建設(shè)前期工作的依據(jù)。按照可行性研究中對產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、廠址、工藝流激主要設(shè)備選型和總團(tuán)布置等方案的評選論證結(jié)果，在設(shè)計任務(wù)書確認(rèn)后，可作為初步設(shè)計、設(shè)備訂貨和施工準(zhǔn)備工作的依據(jù)。⑤作為項(xiàng)目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計劃和補(bǔ)充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗(yàn)的依據(jù)。⑥作為環(huán)保部門審查項(xiàng)目對環(huán)境影響的依據(jù)。⑦作為向項(xiàng)目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。⑧作為項(xiàng)目后評價的依據(jù)。制作熱：張劼二、可行性研究的階段劃分投資機(jī)會研究階段初步可行性研究階段（項(xiàng)目建議書）詳細(xì)可行性研究階段（可行性研究）國際慣例制作熱：張劼工作階段投資機(jī)會研究初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）詳細(xì)可行性研究（可行性研究）工作性質(zhì)項(xiàng)目設(shè)想項(xiàng)目初選項(xiàng)目擬定投資估算精度±30%±20%±10%費(fèi)用占總投資額的百分比0.2~1.00.25~1.25大項(xiàng)目0.8~1.0小項(xiàng)目1.0~3.0所需時間（月）1~34~68~12或更長需要注意，本表數(shù)據(jù)是經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，并非強(qiáng)制性法律法規(guī)規(guī)定。

制作熱：張劼三、可行性研究報告的主要內(nèi)容

國家計委《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報告的內(nèi)容如下：1、總論總論部分包括兩個主要內(nèi)容：（1）項(xiàng)目提出的背景（改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明企業(yè)現(xiàn)有的概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義；（2）研究工作的依據(jù)和范圍。制作熱：張劼2、需求預(yù)測和擬建規(guī)模主要包括：（1）國內(nèi)外需要情況預(yù)測；（2）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計；（3）銷售預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品