第六章國際貿(mào)易政策工具

1

關(guān)稅：一國通過海關(guān)對(duì)進(jìn)出口商品所課征的一種稅收。

由于征收關(guān)稅提高了進(jìn)出口商品的成本和價(jià)格，客觀上限制了進(jìn)出口商品的數(shù)量，故又稱關(guān)稅壁壘。2二、關(guān)稅的種類（一）根據(jù)商品流向劃分：進(jìn)口關(guān)稅：出口關(guān)稅：過境關(guān)稅：目前大多數(shù)國家在外國商品通過其領(lǐng)土?xí)r，都只征收少量的準(zhǔn)許費(fèi)，印花費(fèi)，登記費(fèi)等統(tǒng)計(jì)費(fèi)。對(duì)途經(jīng)本國關(guān)境，運(yùn)往他國的外國商品課征的關(guān)稅。已基本取消。對(duì)出口商品課征的關(guān)稅。對(duì)進(jìn)口商品課征的關(guān)稅。本章討論的重點(diǎn)3（二）根據(jù)征收目的劃分：財(cái)政關(guān)稅：

保護(hù)關(guān)稅：以增加國家財(cái)政收入為目的而征收的關(guān)稅。以保護(hù)國內(nèi)某些促進(jìn)這些行業(yè)發(fā)展而設(shè)置的關(guān)稅。尤其是發(fā)展中國家。目前仍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的發(fā)展中國家預(yù)算收入的主要來源。4（三）根據(jù)是否與中國締結(jié)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議來劃分：最惠國稅率：普通稅率：締約一方將新的優(yōu)惠提供給第三國時(shí)，應(yīng)自動(dòng)地，無條件地提供給締約的另一方的進(jìn)口稅率。針對(duì)來自未締約經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議國家的產(chǎn)品所征收的進(jìn)口稅率?！蛾P(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》締約國之間使用無條件最惠國待遇原則，相互提供無條件最惠國稅率5一、預(yù)備知識(shí)：消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者購買一定數(shù)量的產(chǎn)品愿意支付的價(jià)格與實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額；生產(chǎn)者剩余是指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品愿意接受的價(jià)格與實(shí)際得到的價(jià)格之間的差額。消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余EPPEQEQDSFGo第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6二、小國的關(guān)稅效應(yīng)

貿(mào)易小國：指在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額甚小，以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都不足以影響國際市場上商品的價(jià)格，它只能是世界價(jià)格的接受者。即無論小國進(jìn)口多少產(chǎn)品，其支付的價(jià)格與其數(shù)量無關(guān)。

e.g.新加坡進(jìn)口大米71.關(guān)稅對(duì)生產(chǎn)者的影響國內(nèi)供給曲線Sd國內(nèi)需求曲線Dd540

價(jià)格（美元/輛）

數(shù)量（百萬量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300國際價(jià)格線存在關(guān)稅下的國內(nèi)價(jià)格ag關(guān)稅M1自行車案例：

在自由貿(mào)易下：國際價(jià)格=300美元/輛，本國生產(chǎn)S。=60萬輛，消費(fèi)D。=160萬輛，進(jìn)口100萬輛。對(duì)自行車征收10%從價(jià)關(guān)稅下：國內(nèi)價(jià)格=330美元/輛自行車價(jià)格的上升，國內(nèi)生產(chǎn)者將擴(kuò)大生產(chǎn)，產(chǎn)量S1=80萬輛。生產(chǎn)者剩余：由g增加至g+a，增加了a

M0D1=1.48a2.關(guān)稅對(duì)消費(fèi)者的影響SdDd540

價(jià)格（美元/輛）

數(shù)量（百萬量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300國際價(jià)格線存在關(guān)稅下的國內(nèi)價(jià)格關(guān)稅M1在自由貿(mào)易下：國際價(jià)格=300美元/輛，本國生產(chǎn)S。=60萬輛，消費(fèi)D。=160萬輛，進(jìn)口100萬輛。對(duì)自行車征收10%從價(jià)關(guān)稅下：國內(nèi)價(jià)格=330美元/輛自行車價(jià)格的上升，消費(fèi)者的消費(fèi)減少至D1=140萬輛。消費(fèi)者剩余：減少了a+b+c+dM0D1=1.4cdb93.關(guān)稅，作為政府收入的一部分

關(guān)稅對(duì)進(jìn)口國福利影響，除了對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者，還包括政府收入。面積c，政府的關(guān)稅收入。SdDd540

價(jià)格（美元/輛）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300國際價(jià)格線存在關(guān)稅下的國內(nèi)價(jià)格關(guān)稅M1M0D1=1.4c10a0.64.小國征收進(jìn)口關(guān)稅的福利效應(yīng)300330P0.81.41.6Q0M0=1.00M1=0.6M0=1.0M1=0.6bcdSdDdPQ小國進(jìn)口需求曲線cb+d

國外出口供給曲線（a）小國自行車市場（b）小國自行車進(jìn)口市場征稅后出口供給曲線關(guān)稅前提：征收10%從價(jià)關(guān)稅，一元一票制11a關(guān)稅對(duì)貿(mào)易小國的福利效應(yīng)國內(nèi)供給曲線Sd國內(nèi)需求曲線Dd540

價(jià)格（美元/輛）

數(shù)量（百萬量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300國際價(jià)格線存在關(guān)稅下的國內(nèi)價(jià)格d關(guān)稅M1關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)：或稱消費(fèi)扭曲損失，代表了進(jìn)口國消費(fèi)者因價(jià)格上升減少其自行車總消費(fèi)量而遭受的福利損失，面積d關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：或稱生產(chǎn)扭曲損失，因轉(zhuǎn)移到成本更高的國內(nèi)生產(chǎn)而導(dǎo)致的額外成本支付，面積b關(guān)稅的收入效應(yīng)：面積c收入再分配效應(yīng)：把收入從消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者，面積a

國家凈福利=生產(chǎn)者剩余+消費(fèi)者剩余+政府收入=無謂損失，面積b和d。M0D1=1.4bgc12三、大國的關(guān)稅效應(yīng)

貿(mào)易大國：指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額甚大，以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價(jià)格。13fe1.大國征收進(jìn)口關(guān)稅的福利效應(yīng)Sd0.60.621.61.58DdM0=1.0國外出口供給曲線大國進(jìn)口需求曲線tabcdb+d（a）國內(nèi)市場（b）國際市場M0=1.0M1=0.96300297303cPQPQ大國征稅后進(jìn)口需求曲線M1=0.96e前提：征收6美元定量稅141.關(guān)稅對(duì)大國的國民福利的影響關(guān)稅導(dǎo)致大國消費(fèi)者剩余減少：a+b+c+d關(guān)稅導(dǎo)致大國生產(chǎn)者剩余增加：a關(guān)稅給政府帶來收入：c+e關(guān)稅導(dǎo)致大國福利凈損失：e-(b+d)

可見,大國征收關(guān)稅的福利效應(yīng)不確定,取決于e與b+d大小關(guān)系。關(guān)稅使得出口國的出口減少：f關(guān)稅導(dǎo)致世界整體的福利凈損失:(b+d)+f15第三節(jié)有效保護(hù)率

1.關(guān)稅=有效保護(hù)？一方面，對(duì)一種最終產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅，不但保護(hù)了該進(jìn)口競爭商品的生產(chǎn)行業(yè)，而且保護(hù)了為這個(gè)行業(yè)提供原材料等中間投入的其他行業(yè)。另一方面，進(jìn)口競爭行業(yè)中的企業(yè)，既受到對(duì)其銷售產(chǎn)品征收關(guān)稅的影響，還要受到對(duì)它所使用的原材料等中間投入品征收關(guān)稅的影響。16這就要研究關(guān)稅結(jié)構(gòu)對(duì)最終產(chǎn)品的進(jìn)口稅率，顯示的是對(duì)同類進(jìn)口競爭商品提供的名義保護(hù)率，而一整套關(guān)稅結(jié)構(gòu)的綜合效果，才表明對(duì)某一最終產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)者提供的有效保護(hù)率。衡量整個(gè)關(guān)稅體系對(duì)某一產(chǎn)業(yè)中廠商的影響將變得更為復(fù)雜。17名義保護(hù)率（NRP）名義保護(hù)率（Nominalrateofprotection）：由于實(shí)行保護(hù)而引起的國內(nèi)市場價(jià)格超過國際市場價(jià)格與國際市場價(jià)格的百分比。P’—征收關(guān)稅后最終產(chǎn)品的價(jià)格（國內(nèi)價(jià)格）P—征收關(guān)稅前最終產(chǎn)品的價(jià)格（國際價(jià)格）名義保護(hù)率，對(duì)消費(fèi)者很重要，因?yàn)樗砻髁岁P(guān)稅導(dǎo)致的最終產(chǎn)品價(jià)格的增加量。名義保護(hù)率=名義關(guān)稅率182.有效保護(hù)率（ERP)

有效保護(hù)率（effectiverateofprotection)：亦稱實(shí)際保護(hù)率，指征收關(guān)稅后使受保護(hù)行業(yè)每單位最終產(chǎn)品附加價(jià)值增加的百分比。

V'—征收關(guān)稅后最終產(chǎn)品的增加值

V—征收關(guān)稅前最終產(chǎn)品的增加值附加價(jià)值：最終產(chǎn)品價(jià)格減去用來生產(chǎn)該產(chǎn)品的進(jìn)口投入品成本。

1955年加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴伯《加拿大關(guān)稅政策》首次提出19例：假定在自由貿(mào)易情況下，一輛汽車的國內(nèi)價(jià)格為10W，其中8W是自由進(jìn)出口的鋼材，橡膠等的中間投入品的價(jià)格，那么另外2W就是征稅前汽車的附加值。即P汽車=10萬元，P進(jìn)口中間品=8萬元，征稅前汽車的附加值V=2萬元。若t汽車=10%，t進(jìn)口中間品=0，則

P汽車=11萬，V’=3萬，ERP=（3-2）/2=50%20若t汽車=10%，t進(jìn)口中間品=5%，則

P汽車=11萬，V’=11萬-8.4萬=2.6萬，ERP=30%若t汽車=10%，t進(jìn)口中間品=10%，則

P汽車=11萬，V’=11萬-8.8萬=2.2萬，ERP=10%若t汽車=10%，t進(jìn)口中間品=20%，則

P汽車=11萬，V’=11萬-9.6萬=1.4萬ERP=-30%21

總結(jié)當(dāng)最終產(chǎn)品的名義稅率﹥原材料等中間產(chǎn)品的名義稅率時(shí)，最終產(chǎn)品的有效保護(hù)率﹥名義保護(hù)率；當(dāng)最終產(chǎn)品的名義稅率﹦原材料等中間產(chǎn)品的名義稅率時(shí)，最終產(chǎn)品的有效保護(hù)率﹦名義保護(hù)率；當(dāng)最終產(chǎn)品的名義稅率﹤原材料等中間產(chǎn)品的名義稅率時(shí)，最終產(chǎn)品的有效保護(hù)率﹤名義保護(hù)率；有效保護(hù)率對(duì)生產(chǎn)者很重要，因?yàn)樗砻髁藢?duì)與進(jìn)口商品競爭的國內(nèi)產(chǎn)品提供的保護(hù)程度。221.何為進(jìn)口配額？

進(jìn)口配額（importquota）：是指在一段時(shí)間內(nèi)（比如一年內(nèi)）對(duì)允許一國進(jìn)口某種商品的數(shù)量的限制。

在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物準(zhǔn)予進(jìn)口，超過配額的貨物則不準(zhǔn)進(jìn)口，或加征較高的關(guān)稅甚至罰款以后才準(zhǔn)許進(jìn)口。第二節(jié)進(jìn)口配額233.進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)國內(nèi)Sd國內(nèi)Dd540

價(jià)格（美元/輛）

數(shù)量（百萬量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300國際價(jià)格配額下的國內(nèi)價(jià)格d配額在自由貿(mào)易下：國際價(jià)格=300，本國生產(chǎn)S0=0.6本國消費(fèi)D0=1.6進(jìn)口M0=1.0

對(duì)自行車進(jìn)口配額60萬輛：國內(nèi)價(jià)格上漲至330消費(fèi)減少至1.4本國生產(chǎn)增加至0.8進(jìn)口M1=0.6D1=1.4cabSd+Qq配額Qq

圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額的導(dǎo)致的福利凈損失。24國內(nèi)需求增加時(shí)，以小國為例4.進(jìn)口配額與關(guān)稅的區(qū)別300330SdS(d+配額)配額(Q)300PP330340DdDd’SdDd’DdS1S2D2D1S1S2S3D2D1D’1ABCDEABDCG(a)關(guān)稅保護(hù)(b)配額保護(hù)QQ新增需求，全部通過進(jìn)口實(shí)現(xiàn)CF新增需求，由本國企業(yè)提供25第一節(jié)傾銷定義與類型一、何為傾銷？1.傾銷（dumping）：是指以過低的價(jià)格，即低于“正常價(jià)值”（normalvalue）出口商品的行為。是一種人為使其出口量大于公平競爭條件下均衡出口數(shù)量的一種促進(jìn)出口方式?！罢r(jià)值”的兩個(gè)官方定義：類似的國內(nèi)購買者在國內(nèi)市場所支付的價(jià)格（使用最長久）全部平均成本的價(jià)格262.出口廠商為什么要進(jìn)行傾銷呢？掠奪性傾銷（predatorydumping)

是指廠商暫時(shí)性地以低價(jià)格向國內(nèi)市場出口商品，其目的是就將國內(nèi)競爭者逐出市場。一但競爭者被迫退出，該廠商將利用其壟斷力量提高價(jià)格，獲取暴利。周期性傾銷（cyclicaldumping)

發(fā)生在經(jīng)濟(jì)衰退期，需求較弱階段，廠商為了繼續(xù)保持生產(chǎn)，將價(jià)格降至【AVC，平均成本】之間，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品出口。27季節(jié)性傾銷（seasonaldumping)

是指為了出售過量的庫存商品。由于沉沒成本的存在，任何高于生產(chǎn)這些甩賣品的邊際成本的價(jià)格都是可行的。除此之外，還包括：容易腐爛的農(nóng)產(chǎn)品新產(chǎn)品試銷（開拓新市場）28持久性傾銷（persistentdumping）

是指擁有市場控制了的廠商在不同的市場之間實(shí)行價(jià)格歧視，以便增加其總利潤。為了贏得國外消費(fèi)者，在國外市場定比國內(nèi)低的價(jià)格。PPQQMRMR100150DDMC=AC=18MC=AC=1860182518日本本土市場出口產(chǎn)品面對(duì)的美國市場假設(shè)：廠商面對(duì)的邊際成本和平均成本不變。上圖反應(yīng)了1989年一個(gè)真實(shí)案例【日本松下公司對(duì)美國出口的電話機(jī)】定價(jià)原則：MR=MC29持久性傾銷（