201X全國股轉(zhuǎn)公司培訓(xùn)試題(含答案)

..精選實(shí)用文檔..精選2021全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)掛牌公司高管培訓(xùn)試題一、單項(xiàng)選擇題〔每題2分，共30題〕1.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)〔a〕審議后后及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露？A董事會(huì)

B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D董事長(zhǎng)2.股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間段為？〔d〕A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的？〔b〕A掛牌公司應(yīng)股東大會(huì)召開之后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會(huì)決議的公告B掛牌公司所有的董事會(huì)、股東大會(huì)決議均需要披露C掛牌公司所有的三會(huì)會(huì)議決議均需要向主辦券商報(bào)備..精選實(shí)用文檔..精選D掛牌公司年度股東大會(huì)需要兩名律師見證4.以下哪種情況需要披露臨時(shí)公告？〔c〕A對(duì)子公司投資1000萬B公司股份限售C協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價(jià)格較前收盤價(jià)格變動(dòng)幅度超過50%D協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當(dāng)日換手率超過10%5.以下哪項(xiàng)不屬于必須披露的定期報(bào)告？〔a〕A季度報(bào)告B半年度報(bào)告C年度報(bào)告

D臨時(shí)公告6.臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由誰發(fā)布？〔c〕A董事長(zhǎng)B控股股東、實(shí)際控制人C董事會(huì)

D股東大會(huì)7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是〔b〕..精選實(shí)用文檔..精選A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D12個(gè)月8.以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過？〔c〕A為公司關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保B購置理財(cái)產(chǎn)品C股票發(fā)行D以上均需提交9.掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由〔d

B.掛牌公司主辦券商10.股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價(jià)以〔

a〕為準(zhǔn)。..精選實(shí)用文檔..精選11.掛牌公司辦理新增股份登記時(shí)，對(duì)于公司董監(jiān)高認(rèn)購的股份，應(yīng)如何申報(bào)?〔

b〕

A、全部申報(bào)為無限售條件流通股B、25%股份申報(bào)為高管鎖定股，75%股份申報(bào)為無限售條件流通股

C、全部申報(bào)為高管鎖定股

D、25%股份申報(bào)為無限售條件流通股，75%股份申報(bào)為高管鎖定股12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元？〔c〕A、自營類托管單元B、經(jīng)紀(jì)類托管單元C、做市類托管單元D、其他類托管單元13.因高管離任對(duì)其股份進(jìn)行限售的，限售后的股份性質(zhì)為？〔c〕A.00-無限售條件流通股C.04-高管鎖定股..精選實(shí)用文檔..精選D.05-掛牌前個(gè)人類限售股14.中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)〔BPM系統(tǒng)〕定期推送持有人名冊(cè)的頻率為？〔b〕A、每月一次，月末推送B、每月兩次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營能力的要求〔a〕A、最近一期末凈資產(chǎn)為負(fù)數(shù)B、研發(fā)導(dǎo)致的持續(xù)虧損C、被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的審計(jì)報(bào)告D、資產(chǎn)負(fù)債率超過70%但缺乏100%16.以下哪項(xiàng)為新三板的掛牌條件〔d〕A、公司必須主營一種業(yè)務(wù)B、不能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)C、實(shí)際控制人不得發(fā)生變更D、出資真實(shí)17.以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用〔b〕..精選實(shí)用文檔..精選A、控股股東無償使用公司房屋建筑物B、實(shí)際控制人借用公司資金未歸還C、公司向股東超額分配股利且未歸還D、公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款18.以下哪種收入確認(rèn)方法符合?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?的要求〔C〕A、公司銷售商品，以收款作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)B、公司銷售商品，以開票作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入D、公司銷售商品的同時(shí)提供安裝效勞，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入19.以下哪項(xiàng)不屬于關(guān)聯(lián)方〔D〕A、申請(qǐng)掛牌公司的子公司B、申請(qǐng)掛牌公司實(shí)際控制人控制下的其他公司C、申請(qǐng)掛牌公司的參股公司D、申請(qǐng)掛牌公司參股公司的其他股東20.根據(jù)最新修訂的?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南〔試行〕?規(guī)定，除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于..精選實(shí)用文檔..精選〔A〕，完成開立證券賬戶的工作。A、申請(qǐng)掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前；B、申請(qǐng)材料掛牌審查期間；C、取得同意掛牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根據(jù)最新修訂的?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南〔試行〕?規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在〔B〕，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表。A、向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)；B、審查期間對(duì)第一次反應(yīng)意見進(jìn)行回復(fù)時(shí)；C、首次信息披露之后；D、取得同意掛牌的函之后。22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是〔D〕。A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；C、法律意見書；D、主辦券商盡職調(diào)查報(bào)告。..精選實(shí)用文檔..精選23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為〔B〕。A、T日；

B、T-1日；

C、T+1日；

D、T-2日。24.公司以下哪種情形不符合股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)？〔C〕A、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。B、報(bào)告期內(nèi)曾在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓。C、36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的?非上市公眾公司監(jiān)督管理方法?實(shí)施前形成的股東超200人的股份情形。D、按照?公司法?和?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么〔試行〕?的有關(guān)規(guī)定作股票限售安排。

25.對(duì)業(yè)務(wù)收入占申請(qǐng)掛牌公司〔〕以上的子公司，應(yīng)當(dāng)按照?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引?第二章第二節(jié)公司業(yè)務(wù)的要求披露相關(guān)業(yè)務(wù)情況。..精選實(shí)用文檔..精選A、5%

B、10%

C、15%

D、20%26.假設(shè)公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項(xiàng)不是公司申請(qǐng)掛牌必須辦理的：〔〕A、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理的排污許可證B、應(yīng)辦理的已建工程的環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收及配置污染處理設(shè)施C、按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)公開披露環(huán)境信息的，履行相應(yīng)披露義務(wù)。D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明27.關(guān)于申請(qǐng)掛牌公司掛牌同時(shí)進(jìn)行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項(xiàng)的是：〔〕A、應(yīng)披露擬發(fā)行股數(shù)、發(fā)行對(duì)象或范圍、發(fā)行價(jià)格或區(qū)間、預(yù)計(jì)募集資金金額。B、在公開轉(zhuǎn)讓說明書“公司財(cái)務(wù)〞后增加“股票發(fā)行〞章節(jié)。..精選實(shí)用文檔..精選C、應(yīng)詳細(xì)披露募集資金投向、募投工程情況及其合法合規(guī)性。D、應(yīng)充分披露發(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)、股東人數(shù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、公司控制權(quán)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股的變動(dòng)情況。28.掛牌公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的情形，下述第〔〕項(xiàng)的說法是正確的？29.以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于董事會(huì)在公司治理過程中發(fā)揮的作用？〔〕B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實(shí)和評(píng)價(jià)30.以下哪項(xiàng)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)非上市公眾公司公司治理層面的要求？()..精選實(shí)用文檔..精選A.公眾公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠及行為合法合規(guī)。B.公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑敲矗ＷC交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。C.公眾公司實(shí)施并購重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)，并及時(shí)準(zhǔn)確地向公眾公司通報(bào)有關(guān)信息，配合公眾公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，重組的相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰、定價(jià)公允，重組后的公眾公司治理機(jī)制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權(quán)益。二、多項(xiàng)選擇題〔每題4分，共5題〕〔多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選0分，漏選2分〕

1.關(guān)于公司治理機(jī)制，以下屬于必須披露事項(xiàng)的是：〔〕A、最近兩年內(nèi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況，以及董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估結(jié)果。B、公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)方面的分開情況。..精選實(shí)用文檔..精選C、為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。D、控股股東、實(shí)際控制人為防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施及做出的承諾。2.掛牌前首次信息披露文件包括〔〕：A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；C、法律意見書；D、公司章程；3.以下哪些情形不符合財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)性要求〔〕A、財(cái)務(wù)部門僅有1人B、存在現(xiàn)金坐支C、控股股東占用資金D、個(gè)人卡收款4.公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用以下哪些支付手段購置資產(chǎn)？〔〕A現(xiàn)金

B股份

C可轉(zhuǎn)換債券

..精選實(shí)用文檔..精選D優(yōu)先股5.以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行？〔〕A公司股東B公司核心員工三、判斷題〔每題2分，共10題〕1、申請(qǐng)掛牌公司可按照客戶要求對(duì)來自于報(bào)告期內(nèi)前五大客戶的收入不予披露，無須提交相關(guān)申請(qǐng)?！病?、股東所持股份的限售安排屬于申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)該披露的內(nèi)容，但是股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露?！病?、掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立兼顧公司特點(diǎn)和公司治理機(jī)制根本要求的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度，明晰職責(zé)和議事規(guī)那么?！病?.精選實(shí)用文檔..精選4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時(shí)的主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議?！病?、掛牌公司可以實(shí)施股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。〔〕6、掛牌公司認(rèn)定核心員工每次最多不得超過35人?！病?、掛牌公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)變更證券簡(jiǎn)稱、證券代碼。〔〕8、因召開股東大會(huì)查詢名冊(cè)的，如果T日為股東大會(huì)召開日，股東名冊(cè)的截止交收日〔即股權(quán)登記日〕最好定于T-7日至T-3日間?！病?、對(duì)于近一年內(nèi)發(fā)生權(quán)益分派的掛牌公司，中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)〔BPM系統(tǒng)〕會(huì)于每月月初第三個(gè)工作日自動(dòng)推送上月股息紅利差異化征稅明細(xì)報(bào)表?！病?0、根據(jù)?公司法?規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數(shù)的50%?！病?.精選實(shí)用文檔..精選全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)掛牌公司高管培訓(xùn)試題..精選實(shí)用文檔..精選一、單項(xiàng)選擇題〔每題2分，共30題〕1.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)〔A〕審議后后及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露？A董事會(huì)

B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D董事長(zhǎng)2.股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間段為？〔D〕A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的？〔B〕A掛牌公司應(yīng)股東大會(huì)召開之后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會(huì)決議的公告B掛牌公司所有的董事會(huì)、股東大會(huì)決議均需要披露C掛牌公司所有的三會(huì)會(huì)議決議均需要向主辦券商報(bào)備D掛牌公司年度股東大會(huì)需要兩名律師見證..精選實(shí)用文檔..精選4.以下哪種情況需要披露臨時(shí)公告？〔C〕A對(duì)子公司投資1000萬B公司股份限售C協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價(jià)格較前收盤價(jià)格變動(dòng)幅度超過50%D協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當(dāng)日換手率超過10%5.以下哪項(xiàng)不屬于必須披露的定期報(bào)告？〔A〕A季度報(bào)告B半年度報(bào)告C年度報(bào)告

D臨時(shí)公告6.臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由誰發(fā)布？〔C〕A董事長(zhǎng)B控股股東、實(shí)際控制人C董事會(huì)

D股東大會(huì)7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是〔B〕A3個(gè)月B6個(gè)月..精選實(shí)用文檔..精選C9個(gè)月D12個(gè)月8.以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過？〔C〕A為公司關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保B購置理財(cái)產(chǎn)品C股票發(fā)行D以上均需提交9.掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由〔D

B.掛牌公司主辦券商10.股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價(jià)以〔

A〕為準(zhǔn)。..精選實(shí)用文檔..精選11.掛牌公司辦理新增股份登記時(shí)，對(duì)于公司董監(jiān)高認(rèn)購的股份，應(yīng)如何申報(bào)?〔

D〕

A、全部申報(bào)為無限售條件流通股B、25%股份申報(bào)為高管鎖定股，75%股份申報(bào)為無限售條件流通股

C、全部申報(bào)為高管鎖定股

D、25%股份申報(bào)為無限售條件流通股，75%股份申報(bào)為高管鎖定股12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元？〔C〕A、自營類托管單元B、經(jīng)紀(jì)類托管單元C、做市類托管單元D、其他類托管單元13.因高管離任對(duì)其股份進(jìn)行限售的，限售后的股份性質(zhì)為？〔C〕A.00-無限售條件流通股C.04-高管鎖定股D.05-掛牌前個(gè)人類限售股..精選實(shí)用文檔..精選14.中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)〔BPM系統(tǒng)〕定期推送持有人名冊(cè)的頻率為？〔B〕A、每月一次，月末推送B、每月兩次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營能力的要求〔A〕A、最近一期末凈資產(chǎn)為負(fù)數(shù)B、研發(fā)導(dǎo)致的持續(xù)虧損C、被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的審計(jì)報(bào)告D、資產(chǎn)負(fù)債率超過70%但缺乏100%16.以下哪項(xiàng)為新三板的掛牌條件〔D〕A、公司必須主營一種業(yè)務(wù)B、不能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)C、實(shí)際控制人不得發(fā)生變更D、出資真實(shí)17.以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用〔D〕A、控股股東無償使用公司房屋建筑物..精選實(shí)用文檔..精選B、實(shí)際控制人借用公司資金未歸還C、公司向股東超額分配股利且未歸還D、公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款18.以下哪種收入確認(rèn)方法符合?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?的要求〔C

〕A、公司銷售商品，以收款作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)B、公司銷售商品，以開票作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入D、公司銷售商品的同時(shí)提供安裝效勞，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入19.以下哪項(xiàng)不屬于關(guān)聯(lián)方〔D〕A、申請(qǐng)掛牌公司的子公司B、申請(qǐng)掛牌公司實(shí)際控制人控制下的其他公司C、申請(qǐng)掛牌公司的參股公司D、申請(qǐng)掛牌公司參股公司的其他股東20.根據(jù)最新修訂的?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南〔試行〕?規(guī)定，除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于〔..精選實(shí)用文檔..精選A〕，完成開立證券賬戶的工作。A、申請(qǐng)掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前；B、申請(qǐng)材料掛牌審查期間；C、取得同意掛牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根據(jù)最新修訂的?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南〔試行〕?規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在〔B〕，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表。A、向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)；B、審查期間對(duì)第一次反應(yīng)意見進(jìn)行回復(fù)時(shí)；C、首次信息披露之后；D、取得同意掛牌的函之后。22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是〔D〕。A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；C、法律意見書；D、主辦券商盡職調(diào)查報(bào)告。..精選實(shí)用文檔..精選23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為〔B〕。A、T日；

B、T-1日；

C、T+1日；

D、T-2日。24.公司以下哪種情形不符合股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)？〔C〕A、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。B、報(bào)告期內(nèi)曾在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓。C、36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的?非上市公眾公司監(jiān)督管理方法?實(shí)施前形成的股東超200人的股份情形。D、按照?公司法?和?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么〔試行〕?的有關(guān)規(guī)定作股票限售安排。

25.對(duì)業(yè)務(wù)收入占申請(qǐng)掛牌公司〔B〕以上的子公司，應(yīng)當(dāng)按照?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引?第二章第二節(jié)公司業(yè)務(wù)的要求披露相關(guān)業(yè)務(wù)情況。..精選實(shí)用文檔..精選A、5%

B、10%

C、15%

D、20%26.假設(shè)公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項(xiàng)不是公司申請(qǐng)掛牌必須辦理的：〔C〕A、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理的排污許可證B、應(yīng)辦理的已建工程的環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收及配置污染處理設(shè)施C、按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)公開披露環(huán)境信息的，履行相應(yīng)披露義務(wù)。D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明27.關(guān)于申請(qǐng)掛牌公司掛牌同時(shí)進(jìn)行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項(xiàng)的是：〔C〕A、應(yīng)披露擬發(fā)行股數(shù)、發(fā)行對(duì)象或范圍、發(fā)行價(jià)格或區(qū)間、預(yù)計(jì)募集資金金額。B、在公開轉(zhuǎn)讓說明書“公司財(cái)務(wù)〞后增加“股票發(fā)行〞章節(jié)。..精選實(shí)用文檔..精選C、應(yīng)詳細(xì)披露募集資金投向、募投工程情況及其合法合規(guī)性。D、應(yīng)充分披露發(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)、股東人數(shù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、公司控制權(quán)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股的變動(dòng)情況。28.掛牌公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的情形，下述第〔B〕項(xiàng)的說法是正確的？29.以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于董事會(huì)在公司治理過程中發(fā)揮的作用？〔B〕B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實(shí)和評(píng)價(jià)30.以下哪項(xiàng)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)非上市公眾公司公司治理層面的要求？(C)..精選實(shí)用文檔..精選A.公眾公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠及行為合法合規(guī)。B.公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑敲?，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。C.公眾公司實(shí)施并購重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)，并及時(shí)準(zhǔn)確地向公眾公司通報(bào)有關(guān)信息，配合公眾公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，重組的相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰、定價(jià)公允，重組后的公眾公司治理機(jī)制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權(quán)益。二、多項(xiàng)選擇題〔每題4分，共5題〕〔多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選0分，漏選2分〕

1.關(guān)于公司治理機(jī)制，以下屬于必須披露事項(xiàng)的是：〔BC〕A、最近兩年內(nèi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況，以及董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估結(jié)果。B、公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)方面的分開情況。..精選實(shí)用文檔..精選C、為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資