2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A3、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。A.5B.3C.2D.1【答案】C4、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D5、鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、下列不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用評級C.專家系統(tǒng)D.5Cs【答案】B7、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C8、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D9、目前，構(gòu)成短期資本流動主體的是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】D10、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D11、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A12、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【答案】D13、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實(shí)無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價B.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價C.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無風(fēng)險收益率+風(fēng)險溢價【答案】A14、信用風(fēng)險的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C15、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A16、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機(jī)D.交易單元【答案】D17、證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查時，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.職業(yè)道德風(fēng)險【答案】C21、（2021年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（??）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿【答案】B22、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C23、（2020年真題）根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C24、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A25、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、在上海證券交易所市場的指定交易確認(rèn)后，下述說法中錯誤的是（）。A.投資者與指定交易證券公司的托管關(guān)系建立B.投資者通過中國結(jié)算公司上海分公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等C.投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負(fù)責(zé)托管D.中國結(jié)算公司上海分公司對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄【答案】B27、下列關(guān)于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營和服務(wù)的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位【答案】D28、全國社會保障基金理事會投資運(yùn)行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A29、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A30、股票平價發(fā)行時，面值和發(fā)行價的關(guān)系是（）。A.發(fā)行價高于面值B.發(fā)行價等于面值C.發(fā)行價低于面值D.發(fā)行價可能高于面值，也可能低于面值【答案】B31、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B32、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A33、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D34、流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A37、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B38、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D40、截至2015年4月末，銀行間市場托管的資產(chǎn)支持證券共（）只，其中非流通債券（）只，總規(guī)模達(dá)到2970．55億元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B41、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。?A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D43、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A44、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D45、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A47、下列屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D48、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A50、（2019年真題）我國的混合資本債券的清償順序是（）。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后【答案】D51、點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C52、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C53、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②