基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試備考B卷附答案

單選題（共50題）1、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D2、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導(dǎo)作用B.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資C.政府引導(dǎo)基金通常發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會(huì)資本D.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債券融資【答案】B3、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A4、某股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級(jí)管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）A.是否存在勞動(dòng)糾紛或者仲裁B.是否簽署勞動(dòng)合同C.是否設(shè)有具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃D.是否簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】C5、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】C6、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正【答案】B7、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D8、以下關(guān)于并購(gòu)基金的表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金往往通過注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資B.并購(gòu)基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購(gòu)C.并購(gòu)基金的收益主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值D.并購(gòu)基金投資對(duì)象主要是成長(zhǎng)期企業(yè)【答案】C9、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D10、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。A.公司章程B.基金招募說明書C.基金年度報(bào)告D.基金信息披露文件【答案】A11、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動(dòng)中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠(chéng)信情況說明【答案】D13、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D15、（2021年真題）某股權(quán)投資基金（簡(jiǎn)稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C17、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）基金管理人做好內(nèi)部控制，整體而言，可保障（）財(cái)產(chǎn)的安全、完整。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控制人C.管理人D.托管人【答案】A19、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向投資者披露。A.3個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.6個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【答案】D21、（2017年真題）開始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對(duì)【答案】A22、(2017年)（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D23、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運(yùn)作人D.基金管理人【答案】D24、跨境設(shè)立股權(quán)投資基金是指（）。A.外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為B.中國(guó)境外的股權(quán)投資基金投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于中國(guó)境外企業(yè)的行為D.境內(nèi)基金管理人或境內(nèi)投資者在中國(guó)境外參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】A25、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來(lái)的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來(lái)的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D26、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)受到所在地（）的監(jiān)管。A.財(cái)政部B.市級(jí)人民政府C.省級(jí)人民政府D.中國(guó)人民銀行【答案】C27、（）的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】A28、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B29、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D31、以下關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法錯(cuò)誤的是（）A.投資于單只股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，極高內(nèi)部收益率（IRR）和極低內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性較大B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金）的平均收益率低C.母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高D.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)【答案】B32、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）A.業(yè)務(wù)B.目標(biāo)C.財(cái)務(wù)D.法律【答案】B33、(2016年)可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A34、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無(wú)權(quán)執(zhí)行C.無(wú)權(quán)解除D.有權(quán)解除【答案】D35、是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B36、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來(lái)說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管【答案】C37、在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A38、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A39、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B40、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償【答案】D41、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C42、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B43、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額【答案】C44、基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員代表大會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事會(huì)【答案】A45、我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）％時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.20B.30C.40D.50【答案】B46、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯(cuò)誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C47、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】A48、公司型基