持股行權(quán)試點(diǎn)工作方案

—持股行權(quán)試點(diǎn)工作方案為了落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干看法》（〔20XX〕17號(hào)）辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場中小投資者合法權(quán)益愛護(hù)工作的看法》（國辦發(fā)〔20XX〕110號(hào)，簡稱國辦110號(hào)文），創(chuàng)新服務(wù)中小投資者的方式，完善資本市場投資者愛護(hù)機(jī)制，推動(dòng)投資者愛護(hù)工作深化開展，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（簡稱投資者服務(wù)中心）制定本方案，試點(diǎn)開展持股行權(quán)工作。一、試點(diǎn)目標(biāo)投資者服務(wù)中心通過公益性持有股票，示范行使股東權(quán)利，增加股東權(quán)利意識(shí)，構(gòu)建健康股權(quán)文化，提升廣闊投資者，尤其是中小投資者自我愛護(hù)力量。以一般股東身份參與公司治理，有效促進(jìn)上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，催促其主動(dòng)落實(shí)中小投資者權(quán)益愛護(hù)相關(guān)政策，提升上市公司整體投資者愛護(hù)水平。二、試點(diǎn)原則（一）堅(jiān)持依法行權(quán)，行權(quán)行為符合法律法規(guī)要求，符合公司治理標(biāo)準(zhǔn)，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)章。（二）堅(jiān)持一般股東定位，運(yùn)用市場化手段，以一般股東身份按程序行使各項(xiàng)權(quán)利，不以參與公司經(jīng)營管理和營利為目的，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。（三）堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)透亮，建立健全持股行權(quán)決策、實(shí)施、宣傳等工作機(jī)制，完成持股行權(quán)工作科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與公開透亮。（四）堅(jiān)持按部就班，以先易后難、穩(wěn)妥推動(dòng)、逐步摸索、確?？煽氐脑瓌t開展工作。三、試點(diǎn)區(qū)域持股行權(quán)試點(diǎn)范圍確定為上海、廣東（不含深圳）湖南三個(gè)區(qū)域。在條件成熟后，逐步擴(kuò)展試點(diǎn)區(qū)域。四、持股方式根據(jù)有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)章，通過二級(jí)市場持有三個(gè)試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)，全部在上海、深圳證券交易所上市公司的每家1手（XXX股）A股股票。持有后原則上不再進(jìn)行買賣。五、行權(quán)事項(xiàng)和行權(quán)方式持股行權(quán)堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，以維護(hù)中小投資者合法權(quán)益為宗旨，主要圍繞落實(shí)國辦110號(hào)文提出的要求，在中小投資者投票機(jī)制、利潤分配決策機(jī)制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利。主動(dòng)積累經(jīng)驗(yàn)，逐步豐富行權(quán)事項(xiàng)和行權(quán)方式。六、組織實(shí)施（一）線索發(fā)現(xiàn)。建立多元化行權(quán)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制，通過12386熱線等渠道了解投資者訴求，通過互動(dòng)聯(lián)絡(luò)平臺(tái)搜集投資者看法建議，通過投資者權(quán)益監(jiān)測匯合損害投資者權(quán)益事項(xiàng)，確定行權(quán)目標(biāo)。（二）行權(quán)決策。建立行權(quán)立項(xiàng)會(huì)制度、專家論證制度和重要事項(xiàng)詢問制度。投資者服務(wù)中心在制訂詳細(xì)行權(quán)方案時(shí)，將充足聽取各方特別是投資者的看法建議。方案提交行權(quán)立項(xiàng)會(huì)進(jìn)行集體決策，需要時(shí)將啟動(dòng)論證和詢問程序，提高行權(quán)決策的科學(xué)性和專業(yè)性。（三）行權(quán)實(shí)施。投資者服務(wù)中心將嚴(yán)格根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的詳細(xì)行權(quán)方案開展行權(quán)工作，在實(shí)施過程中與相關(guān)各方強(qiáng)化溝通，相互協(xié)作，形成合力，并對(duì)詳細(xì)行權(quán)方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄與動(dòng)態(tài)評(píng)估，確保行權(quán)取得預(yù)期效果。在行權(quán)過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為或者監(jiān)管自律問題的，可以報(bào)告相關(guān)部門。（四）宣傳引導(dǎo)。圍繞持股行權(quán)的背景、舉措、成果和典型案例，深化開展宣傳活動(dòng)，通過示范效應(yīng)強(qiáng)化廣闊投資者的權(quán)利意識(shí)，引導(dǎo)其主動(dòng)行使股東權(quán)利。七、風(fēng)險(xiǎn)防范（一）建立健全信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度，完善合規(guī)審核、紀(jì)檢監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督約束，從制度上防范內(nèi)幕交易和利益沖突。（二）強(qiáng)化流程管理，在線索搜集、方案制定、行權(quán)立項(xiàng)、行權(quán)實(shí)施等環(huán)節(jié)，嚴(yán)控知情范圍，全程記錄存檔，將責(zé)任落實(shí)到人。（三）選擇法律政策依據(jù)明確、現(xiàn)實(shí)清晰的`事項(xiàng)審慎行權(quán)，防止引起市場誤會(huì)。（四）建立行權(quán)信息公開機(jī)制，按時(shí)披露行權(quán)動(dòng)態(tài)，主動(dòng)接受投資者、社會(huì)公眾和監(jiān)管部門的監(jiān)督。（五）建立輿情預(yù)警機(jī)制，針對(duì)市場各方關(guān)注的行權(quán)問題主動(dòng)解疑釋惑，為試點(diǎn)工作的開展?fàn)I造良好的言論環(huán)境。拓展閱讀：持股行權(quán)將開試點(diǎn)四項(xiàng)原則必需堅(jiān)持【2】依據(jù)試點(diǎn)方案，投資者服務(wù)中心通過公益性持有股票，示范行使股東權(quán)利，增加股東權(quán)利意識(shí)，構(gòu)建健康股權(quán)文化，提升廣闊投資者，尤其是中小投資者自我愛護(hù)力量。已普遍股東身份參與公司治理，有效促進(jìn)上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，催促其主動(dòng)落實(shí)中小投資者權(quán)益愛護(hù)相關(guān)政策，提升上市公司整體投資者愛護(hù)水平。試點(diǎn)堅(jiān)持四項(xiàng)原則一是堅(jiān)持依法行權(quán)，行權(quán)行為符合法律法規(guī)要求，符合公司治理標(biāo)準(zhǔn)，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)章。二是堅(jiān)持一般股東定位，運(yùn)用市場化手段，以一般股東身份按程序行使各項(xiàng)權(quán)利，不以參與公司經(jīng)營管理和營利為目的，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。三是堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)透亮，建立健全持股行使決策、實(shí)施、宣傳等工作機(jī)制，完成持股行權(quán)工作科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和公開透亮。四是堅(jiān)持按部就班，以先易后難、穩(wěn)妥推動(dòng)、逐步摸索、確?？煽氐脑瓌t開展工作。本次持股行權(quán)試點(diǎn)范圍確定為上海、廣東（不含深圳）湖南三個(gè)區(qū)域。在條件成熟后，逐步擴(kuò)展試點(diǎn)區(qū)域。持股方式為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)章，通過二級(jí)市場持有三個(gè)試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)，全部在上海、深圳證券交易所上市公司的每家1手（XXX股）A股股票。持有后原則上不再進(jìn)行買賣。據(jù)了解，持股行權(quán)堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，以維護(hù)中小投資者合法權(quán)