證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習模擬資料

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習模擬資料

單選題（共100題）1、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C2、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.人民銀行【答案】C3、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B5、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C6、保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B7、（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理人員D.股東大會【答案】A8、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C9、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B10、關于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【答案】D11、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會【答案】D13、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D14、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.5000元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.2萬元以上20萬元以下【答案】B15、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家商品期貨交易所（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C16、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C.區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定【答案】B17、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A18、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D19、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公開募集基金應當由基金托管人托管D.私募投資基金可以進行公開宣傳【答案】D20、（2020年真題）根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B22、證券公司必須將其()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務【答案】A23、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、被監(jiān)管機構(gòu)采取（）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A25、凈資本是證券公司在（）的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤【答案】B26、柜臺市場內(nèi)控制制度建設的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C29、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D30、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的，由（）給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.法院【答案】A31、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C32、下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A33、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話【答案】C34、下列有關科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B35、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、關于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A37、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采?。ǎ┍O(jiān)管措施或紀律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B40、（）主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務。A.財務顧問B.業(yè)務顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問【答案】A41、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A42、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D43、當可疑交易符合下列情形之一的（），證券公司還應當以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A44、(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔任財務顧問（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、按照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C47、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B50、（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業(yè)協(xié)會備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B51、下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A52、(2019年真題)在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。A.中國人民銀行B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D54、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B56、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D57、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A59、證券公司對經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D60、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B61、（2016年真題）下列選項中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C64、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽65、余額包銷最長不得超過（）。A.1個月B.3個月C.半年D.1年【答案】B66、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔B.監(jiān)事會無權對董事會決議事項進行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會無權列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由監(jiān)事會承擔【答案】A67、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得證券經(jīng)紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A68、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A69、關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億【答案】B70、關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B71、下列關于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況C.證券公司應當加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關附屬機構(gòu)的管理指導和監(jiān)督D.證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B72、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B73、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設定其他權利【答案】C74、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A75、證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務流程控制的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、下列屬于設立有限責任公司的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C77、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C78、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C79、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、基金銷售人員應符合的資質(zhì)要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D81、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（）同意。A.證券公司首席風險官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經(jīng)理【答案】A82、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B83、中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A84、（2016年真題）下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險【答案】D85、證券公司從事自營業(yè)務的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動性C.盈利D.對沖風險【答案】C86、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B87、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C88、從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定C.