企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

年4月19日企業(yè)盡職調(diào)查資料清單文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請(qǐng)聯(lián)系改正。文件明細(xì)公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單文件明細(xì)公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

序號(hào)

第一部分公司文件

一、基本情況

1、

（1）營業(yè)執(zhí)照

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證

（3）稅務(wù)登記證

（4）銀行開戶許可證

（5）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡

（6）社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

（7）開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書

（8）其它經(jīng)營行政許可

2、

3、

司等）

4、

5、

第1頁

文件明細(xì)公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評(píng)與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

序號(hào)文件明細(xì)公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評(píng)與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

6、

變更的驗(yàn)資報(bào)告）

7、

估報(bào)告，如有）

8、

備案文件（如有）

9、

二、歷史沿革

1、

公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、

資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，

以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、

的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其它合同、協(xié)議、意向

書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況

1、

2、

決議

3、

第2頁

文件明細(xì)公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的有無備注

序號(hào)文件明細(xì)公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的有無備注

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

4、

5、

6、

關(guān)批文

7、

材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、

等

9、

清單

10、

公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，

包括各種交易；

11、

代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、

營協(xié)議）清單及所有合同

13、

議

14、

第3頁

文件明細(xì)其它含有非正常條款的合同或協(xié)議；對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司關(guān)于上述合同履行情況的說明4.重大債務(wù)公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司與關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9.其它融資合同11.文件明細(xì)其它含有非正常條款的合同或協(xié)議；對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司關(guān)于上述合同履行情況的說明4.重大債務(wù)公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司與關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9.其它融資合同11.或有債務(wù)有無備注

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo)

致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

15、

16、

司認(rèn)為應(yīng)提供的其它文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)

1、

（1）2.

擔(dān)保登記文件）

（2）3.

2、

（1）5.

擔(dān)保登記文件）

（2）6.

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）7.

（4）8.

3、

（1）10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其它融資的相關(guān)合

同

4、

第4頁

文件明細(xì)14.項(xiàng)目超過5%主要合同16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10文件明細(xì)14.項(xiàng)目超過5%主要合同16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議19.合同20.合同21.合同22.合同23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付25.設(shè)備車輛采購合同26.其它各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同有無備注

（1）12.公司為關(guān)聯(lián)方或其它方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與

經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、

（1）15.合同

1）

2）

3）

4）

5）

6）

7）

8）

臺(tái)賬

（2）24.采購合同

1）

2）

第5頁

文件明細(xì)28.合同29.合同30.合同33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同36.其它重大合同文件明細(xì)28.合同29.合同30.合同33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同36.其它重大合同41.公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同有42.無備注

（3）27.運(yùn)輸合同

1）

2）

3）

（4）31.與項(xiàng)目相關(guān)的其它合同

（5）32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件

2、

（1）34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議

（2）35.租賃備案證明

3、

（1）37.項(xiàng)目合作合同

（2）38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）39.與公司日常運(yùn)營相關(guān)的其它重大合同

40.

六、財(cái)務(wù)資料

1、

2、

匯總表

44.近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）

45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長期投資明細(xì)表（包括：被

第6頁

文件明細(xì)有無備注

序號(hào)文件明細(xì)有無備注

投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；主要子公司

經(jīng)營情況）

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報(bào)告

47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表

48.票據(jù)備查薄（如有）

49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬

50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

51.上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表

52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）

54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）

55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表（EXCEL電子版）

56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表

57.長、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）

59.成本核算程序（方法）、財(cái)務(wù)管理辦法、其它內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁

文件明細(xì)63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

序號(hào)文件明細(xì)63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

1、

提供相關(guān)文件：

（1）國土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營及土地處理方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，

國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合

同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，

土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；

（5）從土地管理部門經(jīng)過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）以其它方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。

（8）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、

供相關(guān)文件：

（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，

第8頁

文件明細(xì)請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價(jià)支付證明，未

辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

（3）從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，

房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）以其它方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、

設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提

供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、

（1）公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、

專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申

請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書

（2）公司與她方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓

方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明

（3）現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或

第9頁

文件明細(xì)請(qǐng)公司說明公司當(dāng)前適用的主要稅種、稅率請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)公司說明公司當(dāng)前適用的主要稅種、稅率請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有有無備注

糾紛

八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼

1、

2.

3、

欠稅通知、欠稅罰單

4、

務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)

的名稱及地址

5、

稅證明

6、

包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批

復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對(duì)公司提供“先征

后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、

關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于

提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險(xiǎn)

第10頁

文件明細(xì)公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及有無備注

序號(hào)文件明細(xì)公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及有無備注

1、

財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保

險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）

2、

來

3、

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其它法律程序（以列表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要

提供文件）

1、

跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況

和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有

關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新

進(jìn)展

2、

的查封、凍結(jié)及其它強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、

顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，

包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲

裁裁決，其最新進(jìn)展

4、

第11頁

文件明細(xì)請(qǐng)說明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說明是否與所有員與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)說明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說明是否與所有員與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與有無備