西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教程課件 第八章 一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

第八章一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)能力目標(biāo)1．理解一般均衡的概念及其意義2．理解生產(chǎn)與交換的一般均衡3．了解社會(huì)福利的衡量和各種公平觀4．掌握帕累托最優(yōu)的含義與條件知識(shí)結(jié)構(gòu)體系難點(diǎn)、重點(diǎn)、要點(diǎn)1．瓦爾拉斯的一般均衡模型2．兩部門(mén)的一般均衡模型3．帕累托最優(yōu)狀態(tài)與條件4．埃奇沃思盒狀圖案例導(dǎo)入第一節(jié)一般均衡理論一、局部均衡與一般均衡（一）局部均衡分析局部均衡分析是假定其他市場(chǎng)條件不變的情況下，單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)和單個(gè)要素市場(chǎng)存在的均衡。局部均衡分析個(gè)別地考察任一種產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的供求達(dá)到均衡狀態(tài)所需具備的條件和相應(yīng)的均衡價(jià)格和數(shù)量。其方法是把所考慮的某個(gè)市場(chǎng)從相互聯(lián)系的構(gòu)成整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的市場(chǎng)全體中“抽取出來(lái)”加以單獨(dú)研究。局部均衡分析方法在理論上有一定的價(jià)值：一是因?yàn)榫植烤馐墙?jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)，沒(méi)有局部均衡分析就談不到一般均衡分析；二是因?yàn)榫植烤夥治鲆簿哂幸欢ǖ默F(xiàn)實(shí)意義，它適用于一個(gè)市場(chǎng)中市場(chǎng)條件的變化對(duì)其他市場(chǎng)中的價(jià)格影響很小的情況。一、局部均衡與一般均衡（二）一般均衡分析一般均衡指各個(gè)市場(chǎng)之間的相互作用使所有的產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都達(dá)到均衡的狀態(tài)。因此，它所研究的是包括所有產(chǎn)品市場(chǎng)和所有要素市場(chǎng)在內(nèi)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在的均衡。一般均衡分析的基本前提是：一個(gè)社會(huì)的所有商品和要素的供求與價(jià)格都是相互影響、相互依存的。一般均衡分析與局部均衡分析的區(qū)別：一般均衡重點(diǎn)分析同時(shí)決定所有市場(chǎng)的價(jià)格和數(shù)量，它明確地把反饋效應(yīng)考慮在內(nèi)了。一般均衡分析的結(jié)論往往同局部均衡分析的結(jié)論迥然不同。一般均衡考察經(jīng)濟(jì)體系中各種變量的總體均衡，因而實(shí)現(xiàn)一般均衡既復(fù)雜又困難。二、一般均衡的存在性與實(shí)現(xiàn)（一）一般均衡的存在性是否存在一組均衡價(jià)格，在該價(jià)格體系上所有商品的供求均相等，即所謂的“一般均衡的存在性”問(wèn)題。證明得出，在一定的假設(shè)條件全部得到滿(mǎn)足時(shí)，一般均衡體系就有均衡解存在。這些假設(shè)條件有：（1）任何廠商都不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；（2）每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素；（3）任何消費(fèi)者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的初始存量；（4）每個(gè)消費(fèi)者都可以提供所有的原始生產(chǎn)要素；（5）每個(gè)消費(fèi)者的序數(shù)效用函數(shù)都是連續(xù)的；（6）消費(fèi)者的欲望是無(wú)限的；（7）無(wú)差異曲線凸向原點(diǎn)等等。二、一般均衡的存在性與實(shí)現(xiàn)（二）實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過(guò)程”瓦爾拉斯體系中達(dá)到均衡的“試探過(guò)程”（三）一般均衡狀態(tài)的特征一般均衡是所有市場(chǎng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)各自均衡的市場(chǎng)狀態(tài)，其基本特征是：第一，在所有產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上，需求量等于供給量，市場(chǎng)價(jià)格保持不變。第二，消費(fèi)者在要素市場(chǎng)上提供各種要素，獲得生產(chǎn)要素報(bào)酬收入，在產(chǎn)品市場(chǎng)上選擇各種消費(fèi)品。第三，企業(yè)在要素市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)各種生產(chǎn)要素，在產(chǎn)品市場(chǎng)上出售各類(lèi)產(chǎn)品。三、產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)的均衡（一）一般均衡的存在性假定其他條件不變而勞動(dòng)供給出現(xiàn)減少的情況，勞動(dòng)市場(chǎng)上均衡工資率會(huì)提高，均衡勞動(dòng)數(shù)量會(huì)下降，勞動(dòng)市場(chǎng)的這種變化影響著其他市場(chǎng)的供求。首先，勞動(dòng)市場(chǎng)的變化影響著產(chǎn)品市場(chǎng)。其次，從要素市場(chǎng)之間的關(guān)系來(lái)看，勞動(dòng)市場(chǎng)的變化必然影響到資本品市場(chǎng)?？傊?，根據(jù)局部均衡分析，一種產(chǎn)品的需求主要取決于該產(chǎn)品價(jià)格與消費(fèi)者收入。而從一般均衡分析的角度來(lái)看，一種產(chǎn)品的需求，不僅取決于該產(chǎn)品的價(jià)格，而且也受到其他商品價(jià)格的影響。四、瓦爾拉斯一般均衡模型注意：（1）需求函數(shù)與供給函數(shù)都是價(jià)格變量的零階齊次函數(shù)，因而價(jià)格只具有相對(duì)的意義，例如可取

，結(jié)果未知數(shù)的個(gè)數(shù)減少了一個(gè)。（2）均衡時(shí)消費(fèi)者的收支要平衡，即收入要等于支出，而消費(fèi)者的收入是通過(guò)提供生產(chǎn)要素來(lái)獲得的。瓦爾拉斯定律：第二節(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)概述福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是從一定的價(jià)值判斷出發(fā)研究資本主義經(jīng)濟(jì)應(yīng)該怎樣運(yùn)行的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)。它對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，試圖證明完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，即實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。社會(huì)福利是個(gè)人效用函數(shù)的增函數(shù)。它包括經(jīng)濟(jì)福利和非經(jīng)濟(jì)福利兩部分?？梢灾苯踊蜷g接用貨幣來(lái)衡量的社會(huì)福利叫做經(jīng)濟(jì)福利，不能直接或間接用貨幣來(lái)衡量的叫非經(jīng)濟(jì)福利。一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)概述福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想淵源是18世紀(jì)和19世紀(jì)初思想家邊沁（JeremyBentham）的功利主義。功利主義包括兩個(gè)原理：一是功利原理或幸福最大化原理，二是自利選擇原理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森（J．A．Hobson）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立者英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古，1920年出版了代表作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，標(biāo)志著舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成。20世紀(jì)30年代，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以帕累托的最優(yōu)理論為出發(fā)點(diǎn)，分為“補(bǔ)償原則論派”和“社會(huì)福利函數(shù)論派”。20世紀(jì)50年代，阿羅（K．P．Arrow）提出不可能定理和社會(huì)選擇理論大大發(fā)展的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理（一）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理——任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)給定一些理想條件，消費(fèi)者和生產(chǎn)者在完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即“看不見(jiàn)的手”原理。一個(gè)經(jīng)濟(jì)如同時(shí)滿(mǎn)足三個(gè)條件：第一，交換的最優(yōu)條件——

第二，生產(chǎn)的最優(yōu)條件——

第三，生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件——

則稱(chēng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理（二）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理——在一定條件下，每一帕累托最優(yōu)狀態(tài)都能達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理意味著分配與效率問(wèn)題可以分開(kāi)來(lái)考慮，任何的帕累托最優(yōu)狀態(tài)都能得到市場(chǎng)機(jī)制的支持。三、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)目標(biāo)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)目標(biāo)不但有經(jīng)濟(jì)福利的概念，還有一般福利的要求，包括人們?cè)谟?、感情和知識(shí)等方面，有些已超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)所能考察的范圍，大致有以下三大社會(huì)目標(biāo)：首先，要實(shí)現(xiàn)最大的選擇自由。所謂的帕累托最優(yōu)，就是追求社會(huì)福利與個(gè)人福利相一致的產(chǎn)物。其次，要實(shí)現(xiàn)最高的經(jīng)濟(jì)效率。最后，要實(shí)現(xiàn)公平的收入分配。四、庇古的福利經(jīng)濟(jì)理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是庇古（A．C．Pigou）獨(dú)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，他根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩個(gè)基本的福利命題：（1）國(guó)民收入總量愈大，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大；（2）國(guó)民收入分配愈是均等化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)福利在相當(dāng)大的程度上取決于國(guó)民收入的數(shù)量和國(guó)民收入在社會(huì)成員之間的分配情況。從第一個(gè)命題出發(fā)，庇古提出社會(huì)資源的最優(yōu)配置問(wèn)題。從第二個(gè)命題出發(fā)，庇古又提出了收入的最優(yōu)分配問(wèn)題。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表主要有羅賓斯、卡爾多、?？怂?、艾倫、薩繆爾森、柏格森等人。他們用序數(shù)效用論和無(wú)差異曲線分析法取代了舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基數(shù)效用論和邊際效用分析法。五、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本命題：效率與公平（一）公平的含義公平本身有兩種含義，一種是指起點(diǎn)公平，即社會(huì)成員面臨選擇的機(jī)會(huì)均等；另一種是指結(jié)果公平，即相同的資源投入帶來(lái)的收入均等。（二）效率與公平的關(guān)系1．效率與公平的對(duì)立性。2．效率與公平的統(tǒng)一性。第一，效率與公平都是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化所必需的條件。第二，效率與公平相互促進(jìn)五、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本命題：效率與公平（三）處理效率與公平關(guān)系的原則：效率優(yōu)先，兼顧公平所謂效率優(yōu)先，就是在收入分配上首先考慮效率，把它作為第一要素。效率優(yōu)先不是不要公平，為了兼顧公平，需要做好以下幾方面的工作：第一，要減少和消除那些不合理甚至不合法的收入，它們不是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，恰恰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不健全的表現(xiàn)，是導(dǎo)致收入分配差距過(guò)大的重要原因。第二，要促進(jìn)機(jī)會(huì)均等。五、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本命題：效率與公平（三）處理效率與公平關(guān)系的原則：效率優(yōu)先，兼顧公平所謂效率優(yōu)先，就是在收入分配上首先考慮效率，把它作為第一要素。效率優(yōu)先不是不要公平，為了兼顧公平，需要做好以下幾方面的工作：第一，要減少和消除那些不合理甚至不合法的收入，它們不是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，恰恰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不健全的表現(xiàn)，是導(dǎo)致收入分配差距過(guò)大的重要原因。第二，要促進(jìn)機(jī)會(huì)均等。第三，要限制某些行業(yè)、某些個(gè)人的壟斷性收入。第四，要實(shí)現(xiàn)生存權(quán)利和消滅貧窮。第三節(jié)帕累托最優(yōu)與一般均衡一、帕累托最優(yōu)的含義所謂帕累托最優(yōu)就是衡量社會(huì)福利狀況或資源配置效率的一種標(biāo)準(zhǔn)。帕累托標(biāo)準(zhǔn)也就是判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)，滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的；反之，不滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是缺乏經(jīng)濟(jì)效率。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托（V．Pareto）認(rèn)為，假如改變現(xiàn)有的資源配置可以使一個(gè)或一部分人的福利增加，同時(shí)又不會(huì)使其他任何人的福利減少，那么，這一改變就能增加整個(gè)社會(huì)的福利，是值得采取的。一、帕累托最優(yōu)的含義1．如果至少有個(gè)人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒(méi)有人認(rèn)為A劣于B，則認(rèn)為從社會(huì)的觀點(diǎn)看亦有A優(yōu)于B。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)稱(chēng)為帕累托標(biāo)準(zhǔn)。2．如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個(gè)人的狀態(tài)變好，而沒(méi)有使任何人的狀況變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的變好是“好”的，否則認(rèn)為是“壞”的，這種以帕累托標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量為“好”的狀態(tài)改變稱(chēng)為帕累托改進(jìn)。3．如果對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個(gè)人的狀態(tài)變好而又不使任何人的狀況變壞的，則稱(chēng)這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)效率。二、一般均衡和帕累托最優(yōu)（一）完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的帕累托最優(yōu)——福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理首先，從交換的角度來(lái)看，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)時(shí)，對(duì)于任意一個(gè)消費(fèi)者而言，對(duì)應(yīng)于既定的市場(chǎng)價(jià)格，他所選擇的兩種商品的最優(yōu)數(shù)量處于邊際替代率等于商品價(jià)格比的組合點(diǎn)上，即其次，從生產(chǎn)方面來(lái)看，每個(gè)廠商都將把生產(chǎn)要素投入確定在最優(yōu)組合點(diǎn)上，即生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率等于要素價(jià)格比：二、一般均衡和帕累托最優(yōu)（二）帕累托最優(yōu)狀態(tài)和一般均衡價(jià)格如果經(jīng)濟(jì)處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，也可以存在一組一般均衡價(jià)格，使得該價(jià)格恰好達(dá)到上述狀態(tài)。以純交換為例，在帕累托最優(yōu)狀態(tài)下，兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線相切，過(guò)這一切點(diǎn)的預(yù)算約束線的斜率即決定一般均衡價(jià)格。三、帕累托最優(yōu)及其條件（一）交換的帕累托最優(yōu)條件兩個(gè)消費(fèi)者（A和B）與兩種（X和Y）的情況下，兩個(gè)消費(fèi)者交換的所有結(jié)果可以用埃奇沃思盒狀圖描述。交換的帕累托最優(yōu)條件為兩個(gè)消費(fèi)者無(wú)差異曲線斜率相等，即三、帕累托最優(yōu)及其條件（二）生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件兩個(gè)生產(chǎn)者（C和D）使用兩種要素（K和L）生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，所有要素使用狀況及產(chǎn)量狀況都可以用埃奇沃思盒狀圖描述。帕累托最優(yōu)條件為兩個(gè)生產(chǎn)者等產(chǎn)量曲線斜率相等，即三、帕累托最優(yōu)及其條件（三）交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件“生產(chǎn)的契約線”上每一點(diǎn)都表示兩種要素投入在兩個(gè)生產(chǎn)者之間分配的最優(yōu)，既指最優(yōu)要素投入組合的分配，也意味著這兩種產(chǎn)出還是帕累托意義上的最優(yōu)產(chǎn)出。生產(chǎn)可能性曲線就是指在技術(shù)和資源既定的條件下一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的最大產(chǎn)量所形成的集合，也稱(chēng)為產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線。其特點(diǎn)是：①向右下方傾斜。生產(chǎn)可能性曲線的斜率被稱(chēng)為“邊際轉(zhuǎn)換率”，表示在技術(shù)和資源既定的條件下，增加最后一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)所放棄的其他產(chǎn)品的最大數(shù)