特種設備（承壓類）生產單位安全風險管控（日管控、周排查、月調度）清單

目周排查月調皮)清單本“安全風險管控清單”為特種設備生產單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，特種設備生產單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。1.鍋爐質量安全風險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))- 22.鍋爐質量安全風險管控清單(安裝(含修理、改造))93.壓力容器質量安全風險管控清單(設計)- 4.壓力容器質量安全風險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))-20 5.氣瓶質量安全風險管控清單(制造)- 6.壓力管道質量安全風險管控清單(設計)- 7.壓力管道元件(含安全附件)質量安全風險管控清單(制造)- 8.壓力管道質量安全風險管控清單(安裝(含修理、改造))- 21.鍋爐質量安全風險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))風險類別風險管控措施1設計設計的依據(jù)不符合要求設計任務書中明確設計的依據(jù)，要求周排查質量安全總監(jiān)2設計文件未經鑒定，也未經責任人員審查確認即用于生產設計文件經鑒定機構鑒定并按規(guī)定經責任人員審查確認通過后方能用于生產周排查質量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制周排查質量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設計修改手續(xù)當設計發(fā)生修改時，按設計控制周排查質量安全總監(jiān)5部件未按規(guī)定對受委托方實施質量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制周排查質量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收(復驗)以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復驗)、存放與保管周排查質量安全總監(jiān)37未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質量安全員9作業(yè)(工未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人未對設計圖紙的工藝性進行審查做好記錄日管控質量安全員未按規(guī)定對生產工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質量安全員未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質量安全總監(jiān)4合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質量安全總監(jiān)熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監(jiān)熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調度主要負責人熱處理過程以及記錄、報告不齊全、按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或專用工藝文件按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監(jiān)5無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質量安全員無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范測記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質量安全總監(jiān)6理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄周排查質量安全總監(jiān)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人生產設備和檢驗與采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試做好相關記錄周排查質量安全總監(jiān)7檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質量安全總監(jiān)生產設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標日管控質量安全員未對人員培訓的范圍、要求、內容、制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生條件月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調度主要負責人8發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調度主要負責人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查質量安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質量安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐制造單位應當結合本單位實際和產92.鍋爐質量安全風險管控清單(安裝(含修理、改造))類別1設計外來設計文件不符合相關要求依據(jù)的外來設計文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術規(guī)程》的要求經過設計鑒定月調度主要負責人2未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)施工過程中發(fā)生設計變更時，檢查設周排查質量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制周排查質量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料驗收(復驗)以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復驗)、存放與保管周排查質量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質量安全員7(工未按規(guī)定編制鍋爐安裝(改造、修理)施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進行施工技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底日管控質量安全員8未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關記錄周排查質量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)(工藝)執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調度主要負責人焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過制，并做好記錄日管控質量安全員焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質量安全員熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監(jiān)熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調度主要負責人熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監(jiān)無損檢測人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質量安全員無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人無損檢測記錄和報告不符合要求應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人理化檢驗方法和操作過按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質量安全總監(jiān)理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制周排查質量安全總監(jiān)檢驗與檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)備和檢采購、驗收、建檔、操作維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄周排查質量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和周排查質量安全總監(jiān)設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質量安全員起重未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范周排查質量安全總監(jiān)起重人員未按規(guī)定持證上崗或未按操作規(guī)程進行作業(yè)起重人員按規(guī)定持證上崗，并按照日管控質量安全員筑爐未制定筑爐作業(yè)指導書制定筑爐作業(yè)指導書周排查質量安全總監(jiān)未按規(guī)定進行筑爐作業(yè)以及檢查、記錄按照筑爐作業(yè)指導書進行作業(yè)并做好檢查和記錄日管控質量安全員人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調度主要負責人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、月調度主要負責人督、通警發(fā)現(xiàn)不合格項周排查質量安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質量安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐安裝(含修理、改造)單位應當結合本單位實際和產品安裝的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。3.壓力容器質量安全風險管控清單(設計)風險類別1壓力容器設計資質設計單位無資質、超許可范圍應具備相應級別的壓力容器設計資質月調度主要負責人2設計人員無資質、超許可范圍壓力容器設計人員應具備相應資質月調度主要負責人3壓力容器設計許可專用印章壓力容器設計許可專用印章無專人管理壓力容器設計許可專用印章月調度主要負責人4壓力容器設計許可專用印章使用未經批準壓力容器設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質量安全總監(jiān)5壓力容器設計條壓力容器設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定設計單位審核確認周排查質量安全總監(jiān)6壓力容器設計工藝條件缺失或不準確壓力容器設計工藝條件應經相關專業(yè)責任人審核確認周排查質量安全總監(jiān)7壓力容器設計文件規(guī)、標準和規(guī)范不準確壓力容器設計應使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范周排查質量安全總監(jiān)8壓力容器設計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力容器設計日管控質量安全員9壓力容器設計文件輸出出不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求壓力容器設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求月調度主要負責人設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)(含材料代用)發(fā)生設計變更(含材料代用)時，按照程序文件執(zhí)行月調度主要負責人未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和月調度主要負責人月調度主要負責人政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項周排查安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力容器設計單位應當結合本單位實際和容器設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。4.壓力容器質量安全風險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))風險類別1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制設計單位無資質、超許可范圍設計資質的單位月調度主要負責人3未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)(含材料代用)發(fā)生設計變更時，經具備相應設計資質的單位確認周排查質量安全總監(jiān)4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人5材料與零部件控制證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)7材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員8合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人9未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用并做好相應記錄日管控質量安全員材料控制責任人未履職制程序文件履職月調度主要負責人工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員工裝模具使用管理不規(guī)范查，并做好記錄月調度主要負責人工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人焊接控制焊工無證或超項目焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)施焊記錄不及時、不規(guī)范錄日管控質量安全員焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質量安全總監(jiān)焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質量安全員焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調度主要負責人熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監(jiān)熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人無損檢測控制無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人未按相應工藝的要求控制無損檢測的無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范測記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人理化檢驗控制理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監(jiān)檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調度主要負責人檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人生產設備和設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質量安全員儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調度主要負責人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。月調度主要負責人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力容器制造(含修理、改造)單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。5.氣瓶質量安全風險管控清單(制造)風險類別1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制設計文件未經具有相應資質的型式試驗機構鑒定設計文件應經具有相應資質的型式試驗機構鑒定月調度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人4材料與零部件控制材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監(jiān)6合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員8材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調度主要負責人9工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員工裝模具使用管理不規(guī)范并做好記錄月調度主要負責人工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋氣瓶焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)范日管控質量安全員焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質量安全總監(jiān)行控制儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質量安全員焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件；熱處理工藝評定應符合相關規(guī)定周排查質量安全總監(jiān)熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調度主要負責人熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監(jiān)熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人無損檢測控制無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監(jiān)無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀準月調度主要負責人未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人理化檢驗控制理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人檢驗與試驗控制檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監(jiān)檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調度主要負責人檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)氣瓶信息化標識不符合法規(guī)要求規(guī)要求日管控質量安全員型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產品范圍并覆蓋產品范圍月調度主要負責人檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人生產設備和檢驗與試驗裝置控制設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質量安全員儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人人員管理未對人員培訓的要求、出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調度主要負責人月調度主要負責人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，氣瓶制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。6.壓力管道質量安全風險管控清單(設計)風險類別1壓力管道設計控制設計單位無資質、超許可范圍應具備相應級別的壓力管道設計資質月調度主要負責人2設計人員無資質、超許可范圍壓力管道設計人員應具備相應資質月調度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人4壓力管道設計許可專用印章壓力管道設計許可專用印章使用未經批準壓力管道設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質量安全總監(jiān)5壓力管道設計許可專用印章無專人管理壓力管道設計許可專用印章月調度主要負責人6壓力管道設計條壓力管道設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定設計單位審核確認周排查質量安全總監(jiān)7壓力管道設計工藝條件缺失或不準確壓力管道設計工藝條件應經相關專業(yè)責任人審核確認周排查質量安全總監(jiān)8壓力管道設計文件壓力管道設計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力管道設計日管控質量安全員9設計條件和設計準則不符合法規(guī)和標準要求設計條件和設計準則應符合法規(guī)和標準要求周排查質量安全總監(jiān)壓力管道設計使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確壓力管道設計應使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范周排查質量安全總監(jiān)壓力管道設計文件輸出合法規(guī)、標準和規(guī)范要求壓力管道設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求月調度主要負責人設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)(含材料代用)發(fā)生設計變更(含材料代用)時，按照程序文件執(zhí)行月調度主要負責人未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和月調度主要負責人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調度主要負責人政府監(jiān)督、通報、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力管道設計單位應當結合本單位實際和管道設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。7.壓力管道元件(含安全附件)質量安全風險管控清單(制造)風險類別1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)(含材料代用)發(fā)生設計變更時，經具備相應設計資質的單位確認周排查質量安全總監(jiān)3設計單位無資質、超許可范圍選擇具有相應壓力管道設計資質的單位月調度主要負責人4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人5材料與零部件控制材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員6未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用并做好相應記錄日管控質量安全員7證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監(jiān)8未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)9合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調度主要負責人工藝控制未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調度主要負責人工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質量安全員焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質量安全員無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質量安全總監(jiān)焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監(jiān)熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調度主要負責人熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人無損檢測控制未按相應工藝的要求控制無損檢測的無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人理化檢驗控制理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監(jiān)檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監(jiān)檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調度主要負責人型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人生產設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質量安全員儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求月調度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求月調度主要負責人執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否月調度主要負責人未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調度主要負責人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調度主要負責人政府監(jiān)督、通報、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力管道元件(含安全附件)制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。8.壓力管道質量安全風險管控清單(安裝(含修理、改造))風險類別1施工方案(質量計劃)及告知施工方案或施工組織設計(含質量計劃)的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況施工方案或施工組織設計(含質量計劃)的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況日管控質量安全員2施工單位未按照法律法規(guī)要求進行告知施工單位應按照法律法規(guī)要求進行告知月調度主要負責人3設計控制外來設計文件不具備相應級別的壓力管道設計資質壓力管道設計單位應具有相應級別的設計資質月調度主要負責人4未按要求進行設計交底施工前應進行設計交底并記錄月調度主要負責人5發(fā)生設計變更(含材料代用)時，未經相應資質的設計單位確認發(fā)生設計變更(含材料代用)時，應經相應資質的設計單位確認周排查質量安全總監(jiān)6材料與零部件控制材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質量安全總監(jiān)8材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文日管控質量安全員9材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用并做好相應記錄日管控質量安全員材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職周排查質量安全總監(jiān)工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文月調度主要負責人未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質量安全員工裝機具使用管理不規(guī)范定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調度主要負責人工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人焊接控制焊工管理不滿足質保體系要求焊工管理應滿足項目管理的要求，并建立焊接作業(yè)人員明細表日管控質量安全員焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝周排查質量安全總監(jiān)焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標準要求焊接環(huán)境應滿足法規(guī)標準要求日管控質量安全員焊接記錄不及時、不規(guī)范錄日管控質量安全員焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)