基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測精華B卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A2、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、合格投資者比一般投資者_(dá)_________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗B.資本更雄厚；識別與承受風(fēng)險；專業(yè)知識C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D.自我保護(hù)意識更強；監(jiān)督管理人；知識【答案】B4、股權(quán)投資基金流動性（）。A.強B.不確定C.適中D.較差【答案】D5、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B6、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2017年真題）份額登記機構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C8、某股權(quán)投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C9、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C11、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金【答案】A12、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商B.產(chǎn)業(yè)政策C.競爭對手D.銷售費用預(yù)算【答案】D13、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D14、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C15、（2017年真題）對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言，項目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級市場減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B16、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B17、對于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C18、投資機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D20、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A21、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由有限合伙人作出。B.基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，對外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當(dāng)范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)。C.合伙人會議是指由全體合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。D.在實務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會議并不對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理?！敬鸢浮緼22、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議C.盡職調(diào)查報告、投資建議書D.投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告【答案】C23、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A24、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機構(gòu)B.資產(chǎn)保管機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B25、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.回售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】D26、資產(chǎn)負(fù)債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C27、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D28、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D29、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A30、下列各項中，不屬于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的內(nèi)部環(huán)境的是（）。A.法律環(huán)境B.治理結(jié)構(gòu)C.人力資源政策D.員工道德素質(zhì)【答案】A31、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排【答案】C32、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、股權(quán)投資母基金的特點和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D36、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A38、股權(quán)投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C39、（2020年真題）下述哪個機構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D40、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項目立項D.投資完成【答案】B41、下列經(jīng)營范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項是()A.投資管理／財務(wù)籌劃B.受托股權(quán)管理／創(chuàng)業(yè)管理C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理／為企業(yè)提供融資性擔(dān)保【答案】B42、信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人【答案】A43、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)其他股東（）同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3【答案】A44、以下對普通投資者的描述錯誤的是（）。A.C1型普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品D.只要基金募集機構(gòu)履行了特別警示義務(wù)，普通投資者就可購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品【答案】D45、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，表述有誤的是（）。A.基金管理人定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查B.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)通過委托轉(zhuǎn)移給委托人C.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制【答案】B46、下列關(guān)于投資冷靜期的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D48、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B