基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)提分資料

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)提分資料

單選題（共50題）1、—般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用（）的折扣率。A.較大B.較低C.較高D.較小【答案】B2、（2017年真題）“必備投資者”應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒(méi)收違法所得的行政處罰措施，該管理人對(duì)該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議【答案】A4、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿(mǎn)B.基金部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由【答案】B5、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】A6、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D7、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬(wàn)元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】C8、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、"決定辦事機(jī)，構(gòu)和專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷(xiāo)"是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（）機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)【答案】B10、（2016年真題）下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A11、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營(yíng)情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B12、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C13、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼14、（2021年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A16、在股權(quán)投資基金銷(xiāo)售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10日B.20個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20日【答案】B18、利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開(kāi)譴責(zé)B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.加入黑名單D.撤銷(xiāo)管理人登記【答案】C21、下列具有獨(dú)立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）A.公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).契約型股權(quán)投資基金C.信托型股權(quán)投資基金D.合伙型股權(quán)投資基金【答案】A22、下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、以下估值方法中,估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C24、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D25、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”，其應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、（）側(cè)重于通過(guò)投資于價(jià)值被低估的企業(yè)。A.并購(gòu)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)基金C.對(duì)沖基金D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A27、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于（）的職責(zé)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】B28、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱(chēng)和住所B.公司經(jīng)營(yíng)范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)D.公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】D29、股權(quán)回購(gòu)的類(lèi)型通常不包括（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.外部人員收購(gòu)【答案】D30、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C31、某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶(hù)規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D32、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)B.通過(guò)微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測(cè)基金收益率D.委托有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D33、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A34、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D37、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.對(duì)投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核C.起草相關(guān)的基金法律文件D.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件【答案】D38、公司型基金分配時(shí)的順序?yàn)椋ǎ?。A.先稅后分B.先分后稅C.通過(guò)契約約定D.以上都可以【答案】A39、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股，后輪投資者以每股2元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A40、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力【答案】C41、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A42、考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問(wèn)題。許多國(guó)家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D44、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C45、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議C.協(xié)議收購(gòu)D.股份回購(gòu)【答案】B46、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒(méi)收非法財(cái)物【答案】C47、公司