xx科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書

梅州市恒暉科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書梅州市恒暉科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書(申報稿)主辦券商二〇一六年六月梅州市恒暉科技股份有限公司梅州市恒暉科技股份有限公司PAGEPAGE10聲明本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。本公司負責(zé)人和主管會計工作的負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財務(wù)會計資料真實、完整。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）對本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。重大事項提示本公司在經(jīng)營過程中，由于所處行業(yè)及自身特點等原因，特提醒投資者對公司以下重大事項予以關(guān)注：一、公司規(guī)模較小、抗風(fēng)險能力相對較差的風(fēng)險目前在國內(nèi)印制電路板企業(yè)競爭激烈，對于廣闊的國內(nèi)市場來說，公司整體規(guī)模較小，市場占有率較低，若所在行業(yè)市場情況或者國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生不利變化，可能對公司未來經(jīng)營造成重大不利影響。如果公司不能利用已有優(yōu)勢對技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢做正確判斷，不能適應(yīng)用戶的需求，也將導(dǎo)致公司面臨市場競爭能力下降的風(fēng)險。二、公司部分建設(shè)房屋未取得規(guī)劃手續(xù)的風(fēng)險公司現(xiàn)擁有自建于梅州市西陽鎮(zhèn)工業(yè)園內(nèi)地號為140220010005上的兩宗沖床車間廠房，該兩棟廠房系鋼架結(jié)構(gòu)建筑物，樓層為一層，建筑面積分別約為1,186.9㎡和674.9㎡，該兩棟自建鋼架結(jié)構(gòu)建筑物未辦理有關(guān)報建手續(xù)，并未能取得房產(chǎn)證，可能出現(xiàn)房產(chǎn)被拆除的情形，導(dǎo)致公司無法使用該廠房生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險。目前經(jīng)梅州市梅江區(qū)住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局出具證明，公司廠房用途為辦公和生產(chǎn)，符合梅州市梅江區(qū)土地利用總體規(guī)劃，目前廠房尚未列入梅江區(qū)改造計劃，并原則上在5年內(nèi)不列入改造拆遷范圍。為保證公司合法規(guī)范運營及公司與公司債權(quán)人合法權(quán)益不受損失，公司實際控制人何德英出具承諾，承諾若由于公司該處鋼架結(jié)構(gòu)廠房未取得房產(chǎn)證被認定為違章建筑而導(dǎo)致公司不能正常使用或廠房被拆除的，何德英將承擔(dān)公司因此造成的全部經(jīng)濟損失，因該廠房搬遷造成的全部直接及間接經(jīng)濟損失也由何德英無條件連帶承擔(dān)責(zé)任。三、原材料價格波動風(fēng)險公司生產(chǎn)用的原材料主要包括覆銅板、銅箔、銅球、半固化片和油墨等，而覆銅板、銅箔、銅球的價格主要受國際大宗商品金屬價格的影響。公司2014年度、2015年度及2016年1-2月原材料成本占生產(chǎn)成本比例分別為59.18%、72.04%、87.45%，若未來原材料價格上升，將對公司的經(jīng)營業(yè)績造成不利影響。四、客戶依賴的風(fēng)險2014年度、2015年度及2016年1-2月公司對前五名客戶的銷售收入占同期營業(yè)收入的比例分別是96.90%、88.83%和91.52%，存在客戶依賴的風(fēng)險；其中對惠州盈暉營業(yè)收入占同期公司營業(yè)收入比例分別為93.81%、72.27%和69.36%，存在依賴單一客戶的情況?？蛻艏卸容^高的主要原因：1、公司經(jīng)過嚴(yán)格的內(nèi)控選擇，淘汰了信譽較差的客戶，保留優(yōu)質(zhì)核心客戶并與其達成長期合作共識，集中供貨，降低了市場拓展成本和回款風(fēng)險；2、公司目前產(chǎn)能較小，只能滿足幾個核心大客戶的供貨需求。公司對惠州盈暉的單一依賴系惠州盈暉為TCL的代工廠，回款及時且需求量大，屬于優(yōu)質(zhì)客戶，因此報告期內(nèi)公司與惠州盈暉建立長期、良好的合作關(guān)系。為了減低對惠州盈暉的依賴，公司已與康佳、創(chuàng)維簽訂相關(guān)合同，并開始供貨，銷售給盈暉電子的銷售額占公司總銷售額比重逐步下降。五、環(huán)保政策風(fēng)險印制電路板行業(yè)對環(huán)保的要求較高。公司生產(chǎn)過程涉及電鍍等高污染工藝，因此公司一直以來十分重視環(huán)境保護，取得了廣東省排放污染物許可證，并通過了GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系認證等。公司現(xiàn)階段的生產(chǎn)經(jīng)營能夠滿足國家環(huán)保要求，但如果未來國家出臺更為嚴(yán)格的環(huán)境保護法律法規(guī)，可能將會進一步加大公司的環(huán)保投入，這將對公司的盈利水平造成一定的不利影響。六、應(yīng)收賬款規(guī)模較大及集中度較高的風(fēng)險2014年12月31日、2015年12月31日和2016年2月29日，公司應(yīng)收賬款賬面價值分別為14,460,179.20元、41,970,713.33元和29,692,939.58元，占總資產(chǎn)金額比例分別為17.34%、49.46%和39.89%。未來，隨著銷售規(guī)模的進一步擴大，公司應(yīng)收賬款金額和占比可能呈現(xiàn)增加趨勢，可能會對公司盈利和資金狀況造成不利影響：1、如果未來客戶資信情況或與公司的合作關(guān)系發(fā)生惡化，將可能因應(yīng)收賬款不能及時回收形成壞賬；2、如果應(yīng)收賬款不能及時回收，公司需根據(jù)會計政策計提相應(yīng)的壞賬準(zhǔn)備，隨著應(yīng)收賬款規(guī)模擴大、賬齡上升，壞賬準(zhǔn)備金額會相應(yīng)增加，將減少公司盈利；3、如果應(yīng)收賬款規(guī)模擴大，也會減少公司經(jīng)營性現(xiàn)金流，對公司資金狀況造成不利影響。另外，2014年12月31日、2015年12月31日和2016年2月29日前五名客戶應(yīng)收賬款賬面價值占總的應(yīng)收賬款賬面價值比重分別為97.38%、85.52%和85.33%，公司存在應(yīng)收賬款集中度較高的風(fēng)險。七、供應(yīng)商集中度較高的風(fēng)險2014年度、2015年度及2016年1-2月，公司向前五大供應(yīng)商采購金額占采購總額的比例分別為59.18%、72.04%、91.43%，供應(yīng)商集中度相對較高，因此公司存在對主要供應(yīng)商依賴的風(fēng)險。一旦供應(yīng)商不能足量、及時供貨，甚至提高采購價格，將會對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。八、公司治理風(fēng)險有限公司階段，由于公司規(guī)模較小，公司管理層規(guī)范治理意識相對薄弱，公司治理機制不夠健全，實踐中也出現(xiàn)過關(guān)聯(lián)方占用公司資金的現(xiàn)象。股份公司成立后，公司治理機制初步建立，運行時間尚短，隨著公司未來業(yè)務(wù)范圍的擴大，經(jīng)營規(guī)模和人員規(guī)模也將大幅擴張，都對公司管理層的管理能力提出更高的要求。確立正確的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方向，建立更加有效的決策體系，進一步完善內(nèi)部控制體系，引進和培養(yǎng)技術(shù)人才、市場營銷人才、管理人才將成為公司面臨的重要問題。如果公司在高速發(fā)展過程中，不能妥善、有效地解決與高速成長伴隨而來的管理及內(nèi)部控制風(fēng)險，將對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。九、實際控制人不當(dāng)控制的風(fēng)險何德英自2004年3月起一直是公司的第一大股東，目前持有公司90.00%的股份，同時擔(dān)任公司法定代表人、董事長和總經(jīng)理，是公司的控股股東、實際控制人，可通過行使表決權(quán)影響公司的重大決策。雖然股份公司成立后，建立了較為合理的法人治理結(jié)構(gòu)，在《公司章程（草案）》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事議事規(guī)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度《對外擔(dān)保管理制度《對外投資管理制度》等制度中作了相應(yīng)的安排，對實際控制人的行為進行了嚴(yán)格的限制。但仍存在公司實際控制人不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，利用控制權(quán)，對公司經(jīng)營、人事、財務(wù)等進行不當(dāng)控制的風(fēng)險，可能給公司的正常運營和其他中小股東的利益帶來不利的影響。目錄聲明1重大事項提示2目錄6釋義8一、一般釋義：8二、專業(yè)術(shù)語釋義：9第一節(jié)基本情況12一、公司基本情況12二、掛牌股份的基本情況12三、公司股權(quán)基本情況14四、公司股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況16五、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況22六、公司最近兩年一期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)簡表25七、本次掛牌的有關(guān)機構(gòu)26第二節(jié)公司業(yè)務(wù)29一、公司的主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及其用途29二、公司業(yè)務(wù)流程及方式30三、公司業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素37四、公司業(yè)務(wù)相關(guān)情況49五、公司商業(yè)模式58六、行業(yè)基本情況59第三節(jié)公司治理73一、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會制度建立健全及運行情況73二、公司董事會對公司治理機制建設(shè)及運行情況的評估結(jié)果75三、公司及控股股東、實際控制人報告期內(nèi)違法違規(guī)及受處罰情況..77四、公司獨立性情況78五、同業(yè)競爭情況79六、公司近兩年一期關(guān)聯(lián)方資金占用和對關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保情況81七、董事、監(jiān)事、高級管理人員有關(guān)情況說明84八、報告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動情況86第四節(jié)公司財務(wù)88一、最近兩年一期財務(wù)報表和審計意見88二、主要會計政策、會計估計及其變更情況和對公司利潤的影響99三、公司兩年一期主要財務(wù)指標(biāo)的重大變化及說明127四、主要資產(chǎn)情況142五、主要債務(wù)情況161六、股東權(quán)益情況分析170七、現(xiàn)金流量情況170八、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易174九、公司報表附注中的資產(chǎn)負債表日后事項、或有事項及其他重要事項179十、資產(chǎn)評估情況179十一、公司股利分配情況180十二、可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險因素181第五節(jié)有關(guān)聲明185一、申請掛牌公司聲明185二、主辦券商聲明186三、承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所聲明187四、公司律師聲明188五、承擔(dān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的評估機構(gòu)聲明189第六節(jié)附件190釋義本公開轉(zhuǎn)讓說明書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義：一、一般釋義：股份公司、公司、本公司、恒暉股份或恒暉科技指梅州市恒暉科技股份有限公司恒暉電子、有限公司、恒暉有限指梅州市恒暉電子有限公司梅州市工商局指廣東省梅州市工商行政管理局本次掛牌指梅州市恒暉科技股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報告期指年度及年1-2月中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司主辦券商、安信證券指安信證券股份有限公司會計師、正中珠江指廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）律師、公司律師指廣東信達律師事務(wù)所評估機構(gòu)指國眾聯(lián)資產(chǎn)評估土地房地產(chǎn)估價有限公司高級管理人員指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書管理層指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員三會指股東大會、董事會、監(jiān)事會《公司章程（草案》指《梅州市恒暉科技股份有限公司章程》及其歷次修訂《公司法》指《中華人民共和國公司法》及其歷次修訂《證券法》指《中華人民共和國證券法》及其歷次修訂《股東大會議事規(guī)則》指《梅州市恒暉科技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》指《梅州市恒暉科技股份有限公司董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》指《梅州市恒暉科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細則》指《梅州市恒暉科技股份有限公司總經(jīng)理工作細則》《董事會秘書工作細則》指《梅州市恒暉科技股份有限公司董事會秘書工作細則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對外擔(dān)保管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司對外擔(dān)保管理制度》《對外投資管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司對外投資管理制度》《投資者關(guān)系管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》《信息披露管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司信息披露管理制度》《防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》《財務(wù)核算制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司財務(wù)核算制度》《財務(wù)管理制度與規(guī)范》指《梅州市恒暉科技股份有限公司財務(wù)管理制度與規(guī)范》《固定資產(chǎn)管理制度與規(guī)范》指《梅州市恒暉科技股份有限公司固定資產(chǎn)管理制度與規(guī)范》《合同管理制度》指《梅州市恒暉科技股份有限公司合同管理制度》《審計報告》指廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）2016年5月5號《審計報告》《評估報告》指年12月9有限公司出具“國眾聯(lián)評報字（2015）第號”《資產(chǎn)評估報告》工信部指中華人民共和國工業(yè)和信息化部國家發(fā)改委指中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會群興玩具指廣東群興玩具股份有限公司奧斯科爾指深圳市奧斯科爾電子有限公司超華科技指廣東超華科技股份有限公司中京電子指惠州中京電子科技股份有限公司惠州盈暉指惠州市盈暉電子有限公司元、萬元、億元指中國法定貨幣人民幣元、萬元、億元二、專業(yè)術(shù)語釋義：PCB指英文“PrintedBoard”縮寫，中文全稱印制電路板/印制線路板；是組裝電子零件用的基板，是在通用基材上按預(yù)定設(shè)計形成點間連接及印制元件的印制板。剛性板指由不易彎曲、具有一定強韌度的剛性基材制成的印制電路板，其優(yōu)點是可以為附著其上的電子元件提供一定的支撐。撓性板指是用柔性的絕緣基材制成的印刷電路板，具有許多剛性板不具備的優(yōu)點。例如它可以自由彎曲、卷繞、折疊，可依照空間布局要求任意安排，并在三維空間任意移動和伸縮，從而達到元器件裝配和導(dǎo)線連接的一體化。剛撓結(jié)合板指是撓性板和剛性板的相結(jié)合，是將薄層狀的撓性底層和剛性底層結(jié)合，再層壓入一個單一組件中，形成的電路板。單面板指只有一面有導(dǎo)電圖形的印制電路板。雙面板指兩面都有導(dǎo)電圖形，并且通過金屬導(dǎo)通孔讓兩面的導(dǎo)線相互連通的印制電路板。多層板指有三層以上的導(dǎo)電圖形層，期間以絕緣材料層相隔，經(jīng)層壓結(jié)合形成的電路板，其層間的導(dǎo)電圖形按要求互連。金屬基板指一種金屬線路板材料，屬于電子通用元件，由導(dǎo)熱絕緣層、金屬板及金屬箔組成，具有特殊的導(dǎo)磁性、優(yōu)良的散熱性、機械強度高、加工性能好等特點；主要有鋁基板、銅基板、鐵基板。鋁基板指一種金屬基散熱板，是低合金化的系高塑性合金板，它具有良好的導(dǎo)熱性、電氣絕緣性和機械加工性能。鋁基板主要應(yīng)用在熱量較大的電路上。指電子行業(yè)PCB板上的是指將或有擋板的PCB在板上用刀具加工出V形挖槽，以利于客戶在插好零件之后將其扳開。指英文“pieces”縮寫，表示某一產(chǎn)品單位數(shù)量，如個、塊、件、片、篇、張、條、套、枚、床、只等數(shù)量詞。E-T指英文“ElectricTest”的縮寫，電測、電氣測試，表示利用測試機導(dǎo)通測試檢查電路板電路。指英文“”的縮寫，最終成品管制，或成品品質(zhì)管制。指英文“FactoryAssurance”的縮寫，工廠品質(zhì)保證，包括Control）成品出廠檢驗、PQA(ProcessAssurance)過程品質(zhì)保證。主要工作在于驗證設(shè)計品質(zhì)保證階段出現(xiàn)的問題得到解決以及在生產(chǎn)過程中的品質(zhì)保證，確保在從設(shè)計流入到最終產(chǎn)品出廠入庫過程符合質(zhì)量管理要求。光指英文“UltravioletRays”的縮寫，即紫外光線，紫外線的波長范圍在X射線與可見光間的電磁波。CTC指廣東質(zhì)檢中誠認證有限公司（以下簡稱中誠認證，英文簡稱CTC）是由廣東產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院于年投資組建創(chuàng)辦從事認證工作的實體，是經(jīng)中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)（批準(zhǔn)號：CC-R-202-0。指質(zhì)量保證有限公司，是國際著名的認證機構(gòu)。指Inc.”的簡寫，美國保險商試驗所。UL安全試驗所是美國最有權(quán)威的，也是世界上從事安全試驗和鑒定的較大的民間機構(gòu)。CQC指英文“ChinaCenter”的簡寫，中國質(zhì)量認證中心。是經(jīng)中央機構(gòu)編制委員會批準(zhǔn)，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局設(shè)立，委托國家認證認可監(jiān)督管理委員會管理的國家級認證機構(gòu)。三廢指廢氣、廢水、固體廢棄物的總稱。梅州市恒暉科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書梅州市恒暉科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書PAGEPAGE12第一節(jié)基本情況一、公司基本情況公司名稱：梅州市恒暉科技股份有限公司注冊資本：3,000萬元法定代表人：何德英有限公司成立日期：2004年3月1日股份公司成立日期：2015年12月29日營業(yè)期限：長期住所：梅州市東升工業(yè)園（原西陽氮肥廠甲醛車間）郵編：514000電話真事會秘書：黃青統(tǒng)一社會信用代碼：914414007592086759所屬行業(yè)：按照《上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）》，公司所屬行業(yè)為“C39計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”。按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB_T4754-2011），公司所屬行業(yè)為“計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”中的“電子元件制造”細分“C3972-印制電路板制造”。根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《掛牌公司管理型行業(yè)分類指引》，公司所屬行業(yè)為制造業(yè)中的“計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”細分“C3972-印制電路板制造”。主營業(yè)務(wù)：研發(fā)、制造、銷售單面電路板及雙面電路板。二、掛牌股份的基本情況（一）掛牌股份的基本情況梅州市恒暉科技股份有限公司梅州市恒暉科技股份有限公司股票代碼【】股票簡稱恒暉科技股票種類人民幣普通股每股面值人民幣1.00元股票總量30,000,000股掛牌日期【】年【】月【】日轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓（二）股東所持股份的限售情況1、相關(guān)法律法規(guī)對股東所持股份的限制性規(guī)定《公司法》第一百四十一條規(guī)定，“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》第二章第八條規(guī)定，“掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。”《公司章程（草案》第二十四條規(guī)定：“發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25.00%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份?！?、股東所持股份的限售安排股份公司成立于2015年12月29日，根據(jù)上述規(guī)定，截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，股份公司成立未滿一年，公司股東持股情況及本次可進行公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量如下：序號股東姓名持股數(shù)量（股）持股比例是否存在質(zhì)押或凍結(jié)掛牌時可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）1何德英否-2何騰撥否-合計-（三）股東對所持股份自愿鎖定的承諾公司股東未就所持股份作出嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的自愿鎖定承諾。（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議過程2016年5年20日，公司召開2016年第一次臨時股東大會，審議決定公司股票掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。三、公司股權(quán)基本情況（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（二）控股股東、實際控制人情況1、控股股東、實際控制人截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，股東何德英持有公司股比例90.00%，為公司控股股東；同時擔(dān)任公司法定代表人、董事長和總經(jīng)理，能對公司經(jīng)營管理施加重大影響，為公司實際控制人。2、控股股東、實際控制人的基本情況何德英，董事長兼總經(jīng)理，男，出生于1972年8月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，EMBA在讀；1992年3月至1994年9月在廣東超華科技有限公司任技術(shù)員；1994年10月至1996年10月在深圳大昌電路板有限公司任廠長；1996年月至2000年9月在梅州萬峰電路板有限公司任副總經(jīng)理；2000年10月至2004年2月在梅江區(qū)恒暉電子器件廠任總經(jīng)理；2004年3月至2015年12月在恒暉有限任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；2015年12月至今在恒暉科技任董事長兼總經(jīng)理。公司控股股東、實際控制人最近24個月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，持有的公司股份不存在質(zhì)押或其他有爭議的情況。（三）前十大股東及持有5%以上股份股東持有股份的情況前十大股東及持有5%以上股份股東持有股份的情況如下：序號股東姓名持股數(shù)量（股）持股比例（%）股東性質(zhì)1何德英境內(nèi)自然人2何騰撥境內(nèi)自然人合計上述股東的具體情況如下：1、何德英詳見本節(jié)之“三、公司股權(quán)基本情況”之“（二）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的情況”。2、何騰撥何騰撥，公司董事，男，出生于1944年8月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，高中學(xué)歷；1961年1月至2004年3月在家務(wù)農(nóng)；2004年3月至2015年12月在恒暉有限任監(jiān)事；2015年12月至今在恒暉科技任董事。（四）公司股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系公司股東何騰撥是何德英的父親。（五）報告期內(nèi)公司實際控制人變化情況報告期內(nèi)，公司的實際控制人一直為何德英，未發(fā)生變化。（六）股東主體適格性公司的自然人股東何德英、何騰撥具有中國國籍，在中國境內(nèi)有住所，具有完全的民事行為能力和民事權(quán)利能力，具有法律、法規(guī)規(guī)定的出資資格。公司的股東人數(shù)、出資比例等符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定。公司股東不存在，也未曾經(jīng)存在法律法規(guī)、任職單位規(guī)定不得擔(dān)任股東的情形或者不滿足法律法規(guī)規(guī)定的股東資格條件等主體資格瑕疵，股東主體適格。四、公司股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況（一）公司股本的形成及其變化1、2004年3月，恒暉有限的設(shè)立2004年2月25日，何德英、何騰撥簽署《梅州市恒暉電子有限公司章程，約定共同出資150.00萬元設(shè)立梅州市恒暉電子有限公司，其中何德英以實物出資135.00萬元，何騰撥以貨幣出資15.00萬元。2004年2月26日，梅州市恒泰會計師事務(wù)所有限公司出具“恒泰會所驗字5號《驗資報告，驗證截至2004年2月26日，恒暉有限已收到全體股東繳納的注冊資本合計150.00萬元，其中何德英以實物出資135.00萬元，何騰撥以貨幣出資15.00萬元。2004年3月1日，梅州市工商行政管理局向恒暉有限核發(fā)注冊號為“4414012000776”的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，根據(jù)該《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，住所為梅州市東升工業(yè)園（原西陽氮肥廠甲醛車間，法定代表人為何德英，注冊資本為150.00萬元，經(jīng)營范圍為“單、雙面電路板和多層高精密電路板及家用電器項目的籌建”。營業(yè)期限為自2004年3月1日至2005年3月1日。恒暉有限設(shè)立時的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號股東姓名認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）出資比例出資方式1何德英實物2何騰撥貨幣合計-此次出資中的135萬元實物出資未經(jīng)評估，且貨幣資金出資比例僅為10%，不符合當(dāng)時所適用《公司法》的相關(guān)規(guī)定，存在一定瑕疵。2、2005年10月14日，第一次增加注冊資本2005年月8日，恒暉有限召開股東會會議，全體股東一致通過如下決議：同意公司注冊資本由150.00萬元增加至600.00萬元；其中何德英以實物方式認購新增注冊資本萬元，何騰撥以實物方式認購新增注冊資本45.00萬元。2005年10月10日，梅州市恒泰會計師事務(wù)所有限公司出具“恒泰會所驗字3號《驗資報告，驗證截至2005年10月10日，恒暉有限已收到全體股東繳納的新增注冊資本合計450.00萬元，其中何德英以實物出資405.00萬元，何騰撥以實物出資45.00萬元，以上實物皆為電路板生產(chǎn)設(shè)備。2005年10月14日，梅州市工商行政管理局向恒暉有限出具《核準(zhǔn)變更通知書，核準(zhǔn)注冊資本由150.00萬元變更為600.00萬元。本次增資后，恒暉有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號股東姓名認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）出資比例出資方式1何德英實物2何騰撥貨幣+實物合計此次出資中的450萬元實物出資未經(jīng)評估，且累計貨幣資金出資比例僅為2.5%，不符合當(dāng)時所適用《公司法》的相關(guān)規(guī)定，存在一定瑕疵。3、2015年7-9月，變更出資方式、注冊資本由600萬元增加至3000萬元（1）2015年7月，變更出資方式2015年7月26日，恒暉有限召開股東會會議，全體股東一致通過如下決議：1）同意對公司歷史上的全部實物出資（對應(yīng)585.00萬元注冊資本）均由原出資股東以等價的貨幣重新進行實繳出資，即該585.00萬元注冊資本的出資方式由實物出資變更為貨幣出資。公司歷史上以實物出資共計585.00萬元注冊資本均已實繳，具體為：a.2004年03月01日公司設(shè)立時股東何德英以價值人民幣135.00萬元的實物認繳135.00萬元注冊資本；b.2005年10月10日公司增加注冊資本時股東何德英以價值人民幣405.00萬元的實物認繳405.00萬元注冊資本，股東何騰撥以價值人民幣45.00萬元的實物認繳45.00萬元注冊資本?，F(xiàn)由股東何德英重新以貨幣540.00萬元認繳540.00萬元注冊資本，股東何騰撥重新以貨幣45.00萬元認繳45.00萬元注冊資本。上述重新貨幣出資的款項均于2015年8月10日之前實繳入本公司的銀行帳戶中。2）此次以貨幣重新出資后注冊資本不變，出資方式均變更為貨幣出資。2015年8月7日，梅州市恒泰會計師事務(wù)所有限公司出具“恒泰會所驗字4號《驗資報告，驗證截至2015年8月7日止，恒暉有限已收到何德英、何騰撥重新繳納的注冊資本（實收資本）合計人民幣585.00萬元。（2）2015年8月，第二次增加注冊資本2015年7月27日，恒暉有限召開股東會會議，全體股東一致通過如下決議：1）同意公司注冊資本由600.00萬元變更為2,040.00萬元，即增加注冊資本1,440.00萬元。其中股東何德英以人民幣2,280.00萬元認購1,368.00萬元新增注冊資本，1,368.00萬元進入注冊資本，剩余912.00萬元計入公司資本公積；股東何騰撥以人民幣120.00萬元認購72.00萬元新增注冊資本，72.00萬元進入注冊資本，剩余48.00萬元計入公司資本公積。上述增資款項于2015年8月10日之前實繳入本公司的銀行帳戶中。2）注冊資本和實收資本變更為2,040.00萬元。2015年8月7號《驗資報告，驗證截至2015年8月10日止，恒暉有限收到何德英、何騰撥繳納的新增投資額合計2,400.00萬元，其中：實收資本為1,440.00萬元，余款960.00萬元計入資本公積。各股東以貨幣出資2,400.00萬元，其中：何德英出資2,280.00萬元，何騰撥出資120.00萬元。（3）2015年9月，第三次增加注冊資本2015年8月日，恒暉有限召開股東會會議，全體股東一致通過如下決議：1）同意公司注冊資本由2,040.00萬元變更為3,000.00萬元，即增加注冊資本960.00萬元。其中股東何德英以人民幣1,320.00萬元認購792.00萬元新增注冊資本，792.00萬元進入注冊資本，剩余528.00萬元計入公司資本公積；股東何騰撥以人民幣280.00萬元認購168.00萬元新增注冊資本，168.00萬元進入注冊資本，剩余萬元計入公司資本公積。上述增資款項于2015年8月24日之前實繳入本公司的銀行帳戶中。2）注冊資本和實收資本變更為人民幣3,000.00萬元。2015年8月25日，梅州市恒泰會計師事務(wù)所有限公司出具“恒泰會所驗字4號《驗資報告，驗證截至2015年8月24日止，恒暉有限收到何德英、何騰撥繳納的新增投資額合計1,600.00萬元，其中：實收資本為960.00萬元，余款640.00萬元計入資本公積。各股東以貨幣出資1,600.00萬元，其中：何德英出資1,320.00萬元，何騰撥出資280.00萬元。2015年9月24日，梅州市工商行政管理局向恒暉有限換發(fā)了統(tǒng)一社會信用代碼為“914414007592086759”的《營業(yè)執(zhí)照，核準(zhǔn)上述變更事項。根據(jù)該《營業(yè)執(zhí)照，恒暉有限的注冊資本變更為3,000.00萬元。本次出資方式變更及增資后，恒暉有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號股東姓名認繳出資額實繳出資額出資比例出資方式（萬元）（萬元）1何德英貨幣2何騰撥貨幣合計經(jīng)核查，恒暉有限歷次實物出資（累計對應(yīng)585萬元出資額）均未經(jīng)評估作價，不符合出資時所適用的《公司法》關(guān)于“對作為出資的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)，必須進行評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價”的要求，存在法律瑕疵。但鑒于（1）恒暉有限的歷次實物出資已經(jīng)《驗資報告》驗證，驗資該等實物出資已全部繳付至恒暉有限，且恒暉有限已就該等實物出資事宜辦理了工商登記手續(xù)（2）公司股東已用貨幣資金對該等未經(jīng)評估的實物出資予以全部補足。綜上，主辦券商和公司律師認為，上述情形不會對公司本次掛牌并公開轉(zhuǎn)讓構(gòu)成實質(zhì)性障礙。6、2015年12月9日，有限公司整體變更為股份公司股份公司系由有限公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更設(shè)立。2015年1月9日，正中珠江出具了“廣會審字[2015]《審計報告，確認恒暉有限于改制基準(zhǔn)日2015年10月31日的凈資產(chǎn)值為55,533,415.65元。2015年12月9日，國眾聯(lián)資產(chǎn)評估土地房地產(chǎn)估價有限公司出具“國眾聯(lián)評報字（2015）第2-857號《資產(chǎn)評估報告，確認恒暉有限于評估基準(zhǔn)日2015年10月31日的凈資產(chǎn)評估值為6,932.89萬元。2015年月24日，恒暉有限召開股東會，同意恒暉有限整體變更為股份有限公司。2015年月24日，何德英、何騰撥兩名發(fā)起人股東簽署了《發(fā)起人協(xié)議，同意共同作為發(fā)起人，將恒暉有限整體變更為股份公司。2015年12月9日，正中珠江出具了“廣會驗字[2015]”《驗資報告，驗證截至2015年10月31日，全體發(fā)起人已將所擁有的截至2015年10月31日恒暉有限公司經(jīng)審計的凈資產(chǎn)55,533,415.65元折合為股本30,000,000.00元，其余25,533,415.65元計入股份公司的資本公積。2015年月9日，公司召開創(chuàng)立大會，會議審議通過了《公司章程（草案》及恒暉有限變更設(shè)立為股份公司的相關(guān)議案，同意：以截至2015年10月31日的凈資產(chǎn)55,533,415.65元為基礎(chǔ)，按照約的比例折為股份公司的普通股股份共計30,000,000.00股，每股面值人民幣1元，大于股本部分25,533,415.65元計入資本公積；選舉5名董事組成公司第一屆董事會；選舉2名股東代表監(jiān)事與1名職工代表監(jiān)事共同組成公司第一屆監(jiān)事會。2015年12月29日，公司在梅州市工商行政管理局進行了變更登記并領(lǐng)取了變更后的《營業(yè)執(zhí)照。有限公司整體變更為股份公司后的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號發(fā)起人姓名持股數(shù)（股）持股比例（%）出資方式1何德英凈資產(chǎn)出資2何騰撥凈資產(chǎn)出資合計截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，自恒暉科技設(shè)立以來，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)未再發(fā)生變化。（二）公司重大資產(chǎn)重組情況公司自設(shè)立以來未發(fā)生重大資產(chǎn)重組情況。（三）公司歷史沿革的合法合規(guī)情況公司股東已經(jīng)按照《公司法《公司章程》規(guī)定履行了出資義務(wù)，公司存在的實物出資瑕疵已用現(xiàn)金進行了相應(yīng)補足，消除了潛在的法律風(fēng)險。除公司歷史上實物出資未履行評估手續(xù)存在不規(guī)范的情形外，公司不存在虛假出資事項，出資形式和比例合法合規(guī)。公司不存在減資的情形，自恒暉有限設(shè)立至今歷次增資均履行了完備的內(nèi)部決策程序。公司自整體變更為股份公司至公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司不存在增資的情形；最近36個月內(nèi)，公司不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。公司股東均以其本人名義完成歷次出資、增資等事項，不存在股權(quán)代持的情形；也不存在影響公司股權(quán)明晰的問題；也不存在發(fā)行股票的情況，公司符合“股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)”的掛牌條件。五、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況（一）董事基本情況1、何德英，董事長詳見本節(jié)之“三、公司股權(quán)基本情況”之“（二）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的情況”。2、何騰撥，董事詳見本節(jié)之“三、公司股權(quán)基本情況”之“（三）十大股東及持有5.00%以上股份股東持有股份的情況”之“2、何騰撥”。3、謝善志，董事謝善志，董事，男，出生于1963年7月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，高中學(xué)歷；1980年1月至2000年9月在家務(wù)農(nóng)；2000年10月至2004年2月任梅江區(qū)恒暉電子器件廠副廠長；2004年3月至2015年12月在恒暉有限任副廠長；2015年12月至今在恒暉科技任董事兼副總經(jīng)理。4、沈茂華，董事沈茂華，董事，男，出生于1975年10月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，高中學(xué)歷；1999年6月至2000年10月在深圳深教印刷廠任工人；2000年10月至2004年1月在梅江區(qū)恒暉電子器件廠任采購經(jīng)理；2004年1月至2015年12月在恒暉有限任副廠長；2015年12月至今任恒暉科技董事。5、廖志雄，董事廖志雄，董事，男，出生于1973年月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷；1995年1月至2005年5月從事醫(yī)療工作；2005年5月至2006年1月在恒暉有限任生產(chǎn)工人；2006年1月至年3月在恒暉有限任工程部主管；年3月至2012年4年4月至2013年6月在恒暉有限任市場部經(jīng)理；2013年6月至2015年12月在恒暉有限擔(dān)任廠長；2015年12月至今在恒暉科技任董事兼制造總監(jiān)。（二）監(jiān)事基本情況1、張慶聯(lián)，監(jiān)事會主席張慶聯(lián)，監(jiān)事會主席，男，出生于1972年月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷；1995年72003年7月在江西南康赤土畬族鄉(xiāng)小學(xué)任教；2003年7月至2004年8月在梅江區(qū)恒暉電子器件廠任投料員；2004年8月至2009年7月在恒暉有限任辦公室主任；2009年7月至年5月在恒暉有限任年5月至2015年12月在恒暉有限擔(dān)任總經(jīng)理助理兼計劃部經(jīng)理；2015年12月至今在恒暉科技任總經(jīng)理助理、計劃部經(jīng)理、監(jiān)事會主席。2、盧雪芳，職工代表監(jiān)事盧雪芳，監(jiān)事，女，出生于1974年2月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷；1994年7月至2003年3月在梅縣礦務(wù)局槐崗煤礦任會計；2003年3月至2005年5月賦閑在家；2005年5月至年10月在恒暉有限任會計；2007年10月至2008年5月賦閑在家；2008年5月至2012年2月在恒暉有限任會計；2012年2月至2015年12月在恒暉有限任行政部主管；2015年12月至今在恒暉科技任行政部主管、職工代表監(jiān)事。3、何德偉，監(jiān)事何德偉，職工代表監(jiān)事，男，出生于1974年2月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，初中學(xué)歷；1992年1月至2007年4月在深圳深教印刷廠任職；2007年4月至2015年12年12計劃部投料員、監(jiān)事。（三）高級管理人員基本情況1、何德英，總經(jīng)理詳見本節(jié)之“三、公司股權(quán)基本情況”之（二）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的情況。2、謝善志，副總經(jīng)理謝善志簡歷詳見本節(jié)之“五、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”。3、馮燕菊，財務(wù)總監(jiān)馮燕菊，財務(wù)總監(jiān)，女，出生于1971年12月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷；1992年9月至年3年3月至1995年7月在廣州南源永芳集團任財務(wù)總監(jiān)助理；1995年7月至2003年5月在梅州市聲發(fā)金屬制品有限公司任財務(wù)；2003年5月至2007年5月在梅州市鴻都電腦城管理處任會計；2007年5月至2015年12月在恒暉有限任財務(wù)經(jīng)理；2015年12月至今在恒暉科技任財務(wù)總監(jiān)。4、黃青，董事會秘書黃青，董事會秘書，女，出生于1980年4月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中專學(xué)歷；1999年10月至2000年2月在梅州市客都賓館商務(wù)部任職員；2000年2月至2003年1月在珠海客都酒家任會計；2003年1月至2004年2月在梅江區(qū)恒暉電子器件廠任會計；2004年2月至2015年12月在恒暉有限任財務(wù)部主管；2015年12月至今在恒暉科技任財務(wù)經(jīng)理、董事會秘書。（四）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的合法合規(guī)情況公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在不具備法律法規(guī)規(guī)定的任職條件或違反法律法規(guī)規(guī)定、所兼職單位規(guī)定的任職限制等任職資格方面的瑕疵；最近24個月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形；具備法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高管不存在因違反國家法律、法規(guī)及規(guī)范性文件而受到刑事、民事、行政處罰的情形，不存在重大違法違規(guī)行為，合法合規(guī)。實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員不存在違反競業(yè)禁止的法律規(guī)定或與原單位約定的情形，不存在有關(guān)競業(yè)禁止事項的糾紛或潛在糾紛；不存在與原任職單位知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密方面的侵權(quán)糾紛或潛在糾紛。六、公司最近兩年一期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)簡表項目資產(chǎn)總計（萬元）股東權(quán)益合計（萬元）歸屬于申請掛牌公司的股東權(quán)益合計（萬元）每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于申請掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負債率（%）流動比率（倍）速動比率（倍）項目營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）歸屬于申請掛牌公司股東的凈利潤（萬元）扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元）歸屬于申請掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元）毛利率（%）凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率（%）基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次）存貨周轉(zhuǎn)率（次）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（萬元）每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）-1.91注：表中相關(guān)指標(biāo)的計算公式如下：（6）凈資產(chǎn)收益率和每股收益根據(jù)中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露（10年修訂要求計算。（9）每股經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量凈額=當(dāng)期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額/當(dāng)期發(fā)行在外普通股加權(quán)平均數(shù)。七、本次掛牌的有關(guān)機構(gòu)（一）掛牌公司公司名稱：梅州市恒暉科技股份有限公司法定代表人：何德英住所：梅州市東升工業(yè)園（原西陽氮肥廠甲醛車間）郵編：514000電話真二）主辦券商主辦券商：安信證券股份有限公司法定代表人：王連志項目負責(zé)人：徐方亞項目小組成員：于勇、呂中強、李翔、鐘毅、楊貴龍、曹瓏玲住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層單元郵政編碼：518026電話真三）會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所：廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙)負責(zé)人：蔣洪峰經(jīng)辦注冊會計師：楊新春、熊永忠住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路555號粵海集團大廈1001-1008房郵政編碼：510000電話真四）律師事務(wù)所律師事務(wù)所名稱：廣東信達律師事務(wù)所負責(zé)人：張炯經(jīng)辦律師：李瑮蛟、赫敏住所：深圳市福田區(qū)益田路6001號太平金融大廈12樓辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6001號太平金融大廈12樓電話真五）資產(chǎn)評估機構(gòu)名稱：國眾聯(lián)資產(chǎn)評估土地房地產(chǎn)估價有限公司法定代表人：黃西勤經(jīng)辦資產(chǎn)評估師：邢貴祥、陳軍聯(lián)系地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路2019號東樂大廈1008室郵政編碼：518002電話真六）證券登記結(jié)算機構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司住所：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈5層郵編：100033電話真七）證券交易場所機構(gòu)名稱：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司法定代表人：楊曉嘉住所：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈聯(lián)系電話真二節(jié)公司業(yè)務(wù)一、公司的主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及其用途（一）主營業(yè)務(wù)公司經(jīng)工商部門核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為：制造、銷售：單、雙面電路板及多層高精密電路板、家用電器；互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)開發(fā)，經(jīng)濟信息咨詢；電子檢測設(shè)備、電子設(shè)備、計算機軟硬件、信息系統(tǒng)軟件的技術(shù)開發(fā)及銷售；信息系統(tǒng)的設(shè)計，電子產(chǎn)品、集成電路的購銷；投資興辦實業(yè)；國內(nèi)貿(mào)易；經(jīng)營進出口業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務(wù)是為研發(fā)、制造、銷售單面電路板及雙面電路板，產(chǎn)品主要應(yīng)用于電視、計算機、通信、照明、汽車、數(shù)碼產(chǎn)品等各類電子行業(yè)。直接或間接客戶主要包括盈暉科技、TCL、群興玩具、奧斯科爾、創(chuàng)維、康佳等知名企業(yè)。公司已通過汽車用印制電路板質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證及產(chǎn)品安全認證，并取得產(chǎn)品認證證書等。自成立以來，公司主營業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品均未發(fā)生重大變化。（二）主要產(chǎn)品公司主要生產(chǎn)印制電路板，印制電路板分類方式較多，其中以層數(shù)劃分、結(jié)構(gòu)劃分、用途劃分的方式較為常見，并以層數(shù)劃分方式最為普遍。按照層數(shù)劃分，印制電路板可分為單面板、雙面板和多層板，公司產(chǎn)品以單面金屬基板為主。按照印制電路板的構(gòu)造分類，印制電路板可分為剛性板、撓性板、剛撓結(jié)合板，公司產(chǎn)品以剛性板為主。公司主要產(chǎn)品如下：產(chǎn)品類型產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)品用途表面處理工藝材質(zhì)板厚產(chǎn)品圖例單面板剛性板LED抗氧化玻纖音箱、主板、解碼器音箱、主板、解碼器鋁基LED遙控器噴錫玻纖電源、功放半玻纖雙面板家電產(chǎn)品抗氧化玻纖噴錫公司將繼續(xù)堅持以市場為導(dǎo)向，實施差異化競爭戰(zhàn)略，重點生產(chǎn)特殊材質(zhì)板如鋁基板等技術(shù)含量高、應(yīng)用領(lǐng)域相對高端的產(chǎn)品，并繼續(xù)開拓完善生產(chǎn)線，形成多元化、可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)布局。二、公司業(yè)務(wù)流程及方式（一）公司組織結(jié)構(gòu)根據(jù)《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需要，公司建立了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部管理制度?；诮?jīng)營特點，公司設(shè)立了9個職能部門。公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)如圖所示：公司的權(quán)力機構(gòu)為股東大會，股東大會下設(shè)董事會、監(jiān)事會。董事會是公司的決策機構(gòu)，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)。董事會向股東大會負責(zé)，董事會秘書向董事會負責(zé)。公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制，總經(jīng)理負責(zé)公司日常經(jīng)營與管理。公司各部門的主要職責(zé)如下：職能部門主要職責(zé)營銷部1、執(zhí)行公司頒布的方針政策、相關(guān)工作要求以及公司有關(guān)決議；2、制定和組織實施部門的經(jīng)營工作計劃目標(biāo)；3、組織走訪用戶，積極開展產(chǎn)品的銷售活動；4、組織策劃合同的評審、產(chǎn)品運輸?shù)裙ぷ鳎?、組織制訂部門范圍內(nèi)的各種有關(guān)文件；6、負責(zé)產(chǎn)品發(fā)運及交付工作，保證成品在出公司后到行政部1、執(zhí)行公司頒布的方針和政策等有關(guān)決議；2、執(zhí)行公司的有關(guān)工作安排；3、組織起草、審核全公司的管理性文件；4、安排全公司的定期會議和專題會議；5、負責(zé)全公司文件和資料以及有關(guān)檔案管理工作以及文秘工作的開展；6、組織、計劃、協(xié)調(diào)生產(chǎn)部門做好社會治安綜合治理和安全文明生產(chǎn)等方面的工作；7、做好公司有關(guān)人事工作安排；8、制定和實施員工培訓(xùn)計采購部1、負責(zé)新開發(fā)供應(yīng)商需求的提出及新開發(fā)供應(yīng)商的評審；2、負責(zé)供應(yīng)商來料價格的比價、定價工作及生產(chǎn)用料及輔助材料的采購；3、負責(zé)對供應(yīng)商來料進度跟催，確保按時按質(zhì)按量提供所需物料；4、負責(zé)就不良物料與供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)及處理結(jié)果的跟進；5、負責(zé)組織對供應(yīng)商的定期評審；6、負責(zé)提供供應(yīng)商的日常表現(xiàn)信息，不合格供應(yīng)商供貨資格終止的提出；7、負責(zé)供應(yīng)商的貨款結(jié)算；8、受理采購申請要求進行采購物料；9、準(zhǔn)確發(fā)放物資，做好物資檢驗工作，做好倉庫管理工作。職能部門主要職責(zé)研發(fā)中心1、執(zhí)行公司頒布的方針政策以及公司有關(guān)決議；2、負責(zé)公司新產(chǎn)品、新技術(shù)、新物料、新工藝等的研發(fā)工作；3、根據(jù)公司生產(chǎn)工藝能力對客戶訂單進行評估、修改、設(shè)計，制作生產(chǎn)指示；4、檢查工程資料，保證正確的資料流入生產(chǎn)線；5、嚴(yán)防顧客資料的泄露，保護顧客的知識產(chǎn)權(quán)；6、配合其它部門開展工作，保證生產(chǎn)順利進行。計劃部1、負責(zé)根據(jù)客戶合同訂單下發(fā)生產(chǎn)計劃；2、負責(zé)生產(chǎn)計劃執(zhí)行進度的跟進。生產(chǎn)部1、執(zhí)行公司頒布的方針政策以及公司有關(guān)決議；2、依照計劃部的生產(chǎn)計劃和有關(guān)要求，制定完成生產(chǎn)作業(yè)計劃；3、組織生產(chǎn)調(diào)度，搞好協(xié)調(diào)均衡生產(chǎn)；4、對生產(chǎn)過程的日常管理行使監(jiān)督指揮權(quán)；5、定期向公司匯報有關(guān)工作情況；6、組織策劃生產(chǎn)過程控制，產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性；7、配合有關(guān)部門開展有關(guān)工作。品管部1、執(zhí)行公司頒布的方針政策以及公司有關(guān)決議；2、依照公司的要求制訂部門的工作計劃，并組織實施；3、組織策劃進貨檢驗控制；4、組織策劃過程檢驗和試驗控制；5、組織策劃最終產(chǎn)品檢驗和試驗控制；6、組織檢驗和試驗狀態(tài)控制；7、組織策劃不合格品控制；8、組織策劃糾正和預(yù)防措施；9、組織并做好檢驗、測量、試驗設(shè)備和計量器具檢定工作；10、組織制訂設(shè)備部1、執(zhí)行公司頒布的方針政策以及公司有關(guān)決議；2、做好設(shè)備管理工作；3、檢查、設(shè)備保養(yǎng)狀況、設(shè)備操作規(guī)范程度；4、配合其它部門開展工作，保證生產(chǎn)順利進行。財務(wù)部1、熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行國家的《企業(yè)會計準(zhǔn)則、財稅相關(guān)法令、法規(guī)；2、負責(zé)編制公司財務(wù)管理規(guī)劃與年度財務(wù)管理工作計劃并組織實施；3、負責(zé)根據(jù)公司發(fā)展需要，建立和修訂財務(wù)管理制度體系，保證公司財務(wù)管理體系的高效運作，降低財務(wù)管理風(fēng)險；4、負責(zé)日常的會計核算工作，包括費用核算、成本核算、采購核算、收入核算、資金核算、資產(chǎn)核算、利潤核算等；負責(zé)工資（包括獎金）審核、發(fā)放和稅收交納，統(tǒng)籌稅賦等；5、按照審核審批權(quán)限要求，履行財務(wù)審核、審計職責(zé)，及時全面了解公司經(jīng)營運作狀況；6、定期向公司提供財務(wù)報表、統(tǒng)計報表、財務(wù)分析以及專項、專題財務(wù)分析報告，并提出應(yīng)對措施，為公司高級管理人員決策提供依據(jù)；7、負責(zé)建立公司預(yù)算管理制度、編制年度預(yù)算和預(yù)算修訂。（二）公司的業(yè)務(wù)流程1、研發(fā)流程研發(fā)流程圖如下：2、采購流程采購流程圖如下：（1）物料申請：由各部門向采購部遞交物料需求計劃，包括確定所需物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等。采購部根據(jù)各部門提交物料需求計劃及庫存情況編制采購計劃，并上報總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后付諸實施。（2）供應(yīng)商資格考察：采購部根據(jù)公司的產(chǎn)品特征，優(yōu)先順序，不斷開拓供方市場，了解供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量水平、信譽、生產(chǎn)能力等，篩選并提出所選擇的供應(yīng)商以供評價，確保供應(yīng)商具有一定的生產(chǎn)、售后服務(wù)能力，所供產(chǎn)品能滿足公司質(zhì)量要求。（3）樣品試作及鑒定：對供應(yīng)商提供的樣品質(zhì)量進行鑒定。（4）審核：對供應(yīng)商整體情況進行審核。（5）簽訂采購合同：與經(jīng)過審核的供應(yīng)商簽訂采購合同。3、生產(chǎn)流程（1）單面板工藝流程主要工序說明：工序流程技術(shù)說明開料切板將原始材料切割成生產(chǎn)所需的尺寸。磨邊去除板邊毛刺，防止板面擦花和人員劃傷。圓角鉆孔釘住固定板子以便進行正常鉆孔。鉆孔利用機械高速旋轉(zhuǎn)的原理鉆出所需的孔。磨板去除表面披鋒和孔內(nèi)粉塵。線路磨板去除表面氧化和污漬增加板面附著力。貼膜通過壓膜機的壓力，速度，溫度將干膜均勻的貼在板面上。對位，曝光顯影將非感光的抗蝕劑通過稀堿的作用而沖掉露出干凈的銅面。蝕刻蝕刻利用堿性液蝕掉需蝕掉的銅，完成基本線路圖形。阻焊磨板去除表面氧化和污漬增加板面附著力。絲印通過網(wǎng)版、印刷機的壓力、速度、刮刀角度把防焊油墨附在板面?？景灏逊篮赣湍锩娴目蓳]發(fā)物質(zhì)充分揮發(fā)掉，從而達到板面油墨變干的目的。對位曝光顯影通過稀堿把圖形顯露出來。字符曬網(wǎng)絲印通過網(wǎng)版、印刷機的壓力、速度、刮刀角度把文字圖形轉(zhuǎn)移附在板面。后烤通過高溫把文字油墨里面的可揮發(fā)物質(zhì)充分揮發(fā)掉，從而達到板面油墨變干的目的。表面處理噴錫利用錫在高溫和強風(fēng)下均勻的噴在焊盤上?？寡趸阢~面上形成一層保護膜，增加焊接力和防止銅面氧化。成型沖板利用模具在啤機壓力的推動下啤出所需的單元板。鑼板利用鑼刀按照鑼型程式數(shù)控操作，鑼出所需形狀的板。清洗利用微酸和水清洗板面上的灰塵和其它雜質(zhì)。E-T測試修理將問題板利用追線找到問題點進行修理。包裝包裝按客戶要求進行包裝好以便出貨。（2）雙面板工藝流程除了以下流程，其他的生產(chǎn)環(huán)節(jié)跟單面板的生產(chǎn)工藝基本一致。工序流程技術(shù)說明沉銅環(huán)節(jié)除油調(diào)整孔壁基材的表面電荷，清除板上油污及其它雜質(zhì)，同時清除環(huán)氧樹脂粉塵有利于提高孔壁對鈀的吸附力。微蝕度，使化鍍銅與基材銅層有良好的附著力。預(yù)浸防止前工序清潔不良對活化缸的污染，保護活化缸。活化使孔壁基材上形成一層均勻的具有催化能力的金屬覆蓋膜，作為沉銅反應(yīng)的活劑和沉銅的結(jié)晶核心。加速去除鈀周圍的堿式錫酸鹽化合物，露出鈀金屬與化學(xué)銅進行氧化還原反應(yīng)，且防止活化劑給化學(xué)銅帶來的污染。沉銅通過活化劑引發(fā)氧化還原反應(yīng)，在孔壁上沉積一定厚度銅層，作為電鍍過程。鍍銅通過導(dǎo)電溶液將陽極上的銅離子通過電荷轉(zhuǎn)移到板上。電鍍除油除去表面油污和其它雜質(zhì)。微蝕去除表面氧化，增加表面結(jié)合力。鍍二銅通過導(dǎo)電溶液將陽極上的銅離子通過電荷轉(zhuǎn)移到板上。鍍錫利用硫酸亞錫和硫酸及各條件在表銅上鍍成一層均勻的錫層。退膜利用強堿剝除表面干膜。蝕刻利用堿性液蝕掉需蝕掉的銅，完成基本線路圖形。退錫利用退錫藥水退除表面錫層，露出所需線路表面銅層。4、銷售流程銷售流程圖如下：（1）客戶訂單：由業(yè)務(wù)員進行客戶開發(fā)，經(jīng)雙方審核后，客戶提出訂單要求，內(nèi)容包含關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量要求、產(chǎn)品環(huán)保要求、產(chǎn)品生產(chǎn)過程工序質(zhì)量控制、商業(yè)信息等條款。（2）營銷部評審：對客戶要求進行審核。（3）簽訂合同：簽訂銷售合同，規(guī)定交付產(chǎn)品的具體要求。（4）資料制作及確認：制作印制電路板產(chǎn)品的設(shè)計流程并與客戶進行確認。（5）投料生產(chǎn)銷售：進行產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)品完成后銷售給客戶。三、公司業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素（一）無形資產(chǎn)公司的無形資產(chǎn)為商標(biāo)權(quán)、域名、專利、土地使用權(quán)。公司擁有自主的商標(biāo)、域名、專利、土地使用權(quán)不存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭議糾紛或權(quán)屬不明的情形，不存在對他方知識產(chǎn)權(quán)的依賴，不影響公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的獨立性。1、商標(biāo)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司已取得如下注冊商標(biāo)，詳列如下：序號注冊號商標(biāo)組成使用商品類別注冊有效期限注冊人19至恒暉有限備注：截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述商標(biāo)的所有人為恒暉有限更名為股份公司的手續(xù)正在辦理中。2、域名截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司已取得1個域名，詳列如下：序號域名備案號注冊人注冊時間到期時間1粵ICP備恒暉有限3、專利截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司擁有8項實用新型專利，具體情況如下：序號專利名稱類型專利號申請日權(quán)利人1實用新型恒暉科技2實用新型恒暉科技3PCB實用新型恒暉科技4一種干線實用新型恒暉科技5轉(zhuǎn)盤式鋁基板高壓測試裝置實用新型恒暉科技6電路板樣板保存治具實用新型恒暉科技7鋁基板V槽深度及平整度測試臺實用新型恒暉科技8一種實用新型恒暉科技4、計算機軟件著作權(quán)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司擁有的計算機軟件著作權(quán)共2項，未設(shè)置他項權(quán)利，具體情況如下：序號名稱權(quán)利人登記號開發(fā)完成日期保護期取得方式1印制板生產(chǎn)控制軟件恒暉有限50年原始取得2高精密鋁基板性能檢測軟件恒暉有限50年原始取得5、土地使用權(quán)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司目前擁有的土地使用權(quán)情況如下：序號土地證書編號使用權(quán)面積（㎡）地類（用途）使用權(quán)類型終止日期權(quán)利人1梅州市國用號工業(yè)用地出讓恒暉有限2梅州市國用號工業(yè)用地出讓恒暉有限備注：截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述土地使用權(quán)證的所有人為恒暉有限更名為股份公司的手續(xù)正在辦理中。（二）固定資產(chǎn)1、截至2016年2月29日，公司固定資產(chǎn)情況如下表：單位：元項目賬面原值累計折舊賬面凈值成新率(%)房屋建筑物機器設(shè)備運輸設(shè)備辦公設(shè)備其它設(shè)備項目賬面原值累計折舊賬面凈值成新率(%)合計根據(jù)上表，截止至2016年2月29日，公司固定資產(chǎn)整體成新率一般，未來期間固定資產(chǎn)將付出一定的維護成本。公司目前與生產(chǎn)相關(guān)的主要固定資產(chǎn)主要如下：單位：元名稱原值累計折舊減值準(zhǔn)備凈值成新率辦公樓-雙面廠房-單面廠房及沖床鋼架車間19,156.22-二次銅自動電鍍線-鉆孔機-天馬鉆機-天馬鉆機-天馬鉆機-電解銅壹-機-數(shù)控鉆-一次銅自動電鍍線-鉆孔機-鉆孔機-動處理線-天馬鉆機-隧道爐-自動光學(xué)檢測儀-蝕刻機-LED曝光機-電鍍設(shè)備-飛針機-隧道爐-鋼架廠房-測試機-磨板機-抗氧化生產(chǎn)線-顯影機-沖機-酸性蝕刻機-合計-2、公司自有房屋建筑物資產(chǎn)基本信息如下：序號產(chǎn)權(quán)證號建筑面積（平方米）設(shè)計用途取得方式所有權(quán)人房屋座落有無他項權(quán)利1粵房地證字第號工業(yè)新建恒暉有限梅州市西陽鎮(zhèn)工業(yè)園內(nèi)無2粵房地證字第號辦公、宿舍樓新建恒暉有限梅州市西陽鎮(zhèn)東升工業(yè)園B區(qū)無備注（1）截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述房產(chǎn)證的所有人為恒暉有限更名為股份公司的手續(xù)正在辦理中。（2）截止本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司目前B棟廠房（雙面廠房）正在辦理房產(chǎn)證。3、公司自建但未取得房產(chǎn)證的鋼架結(jié)構(gòu)廠房公司現(xiàn)擁有自建于梅州市西陽鎮(zhèn)工業(yè)園內(nèi)地號為140220010005上的兩宗沖床車間廠房，該兩棟廠房系鋼架結(jié)構(gòu)建筑物，樓層為一層，建筑面積分別約為㎡和674.9㎡，用途為生產(chǎn)。該兩棟自建鋼架結(jié)構(gòu)建筑物未辦理有關(guān)報建手續(xù)，并未能取得房產(chǎn)證。2016年5月25日，梅州市梅江區(qū)住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局出具《證明，證明公司該處鋼架結(jié)構(gòu)廠房符合梅州市的土地利用總體規(guī)劃，且迄今為止該處廠房尚未列入改造計劃，原則上在5年內(nèi)不列入改造拆遷范圍。公司實際控制人何德英出具承諾，承諾若由于公司該處鋼架結(jié)構(gòu)廠房未取得房產(chǎn)證被認定為違章建筑而導(dǎo)致公司不能正常使用或廠房被拆除的，本人將承擔(dān)公司因此造成的全部經(jīng)濟損失，因該廠房搬遷造成的全部直接及間接經(jīng)濟損失也由本人無條件承擔(dān)連帶責(zé)任。4、報告期內(nèi)，公司租賃房屋建筑物資產(chǎn)基本信息如下：序號產(chǎn)權(quán)證號建筑面積(平方米)租賃合同期限承租方出租方\所有權(quán)人房屋座落租金(元/月)有無他項權(quán)利1深房第字至公司沈梅蘭深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)街道桃源居世外桃源棟無5、報告期內(nèi)，公司出租房屋建筑物資產(chǎn)基本信息如下：序號產(chǎn)權(quán)證號建筑面積(平方米)租賃合同期限出租方/所有權(quán)人承租方房屋座落租金(元/月)有無他項權(quán)利1-至恒暉電子梅州市梅江區(qū)華錦電子耗材經(jīng)營部梅州市恒暉電子有限公司內(nèi)無2粵房地證字第9號、粵房地證字第4號至恒暉電子梅州市展騰電路板有限公司梅州市恒暉電子有限公司內(nèi)A棟廠房2樓、宿舍2間無上述租賃合同未辦理租賃備案登記手續(xù)，根據(jù)房屋租賃相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司未辦理登記備案手續(xù)存在受房地產(chǎn)主管部門處罰的風(fēng)險。但鑒于公司控股股東、實際控制人何德英出具承諾，如公司因未按國家房屋租賃相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理房屋租賃備案而遭受任何處罰、損失，愿承擔(dān)該等處罰、損失及相應(yīng)的責(zé)任。同時，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一》的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力；根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，當(dāng)事人以房屋租賃合同未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理登記備案手續(xù)為由，請求確認合同無效的，人員法院不予支持。綜上認為，公司未完成上述房屋租賃合同登記備案手續(xù)，不影響房屋租賃合同的有效性，不會對公司本次掛牌并公開轉(zhuǎn)讓構(gòu)成實質(zhì)性影響。公司的固定資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在糾紛或潛在的糾紛，固定資產(chǎn)使用狀況良好，能滿足日常的運營需求。隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的擴大，公司在未來有一定規(guī)模的資本性支出的需求。（三）業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況1、登記證書及資質(zhì)文件截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司已獲得的經(jīng)營資質(zhì)如下：序號證書名稱頒布單位所屬公司有效日期1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書（安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級企業(yè)）梅州市安全生產(chǎn)協(xié)會恒暉有限2廣東省清潔生產(chǎn)企業(yè)證書廣東省科學(xué)技術(shù)廳、廣東省經(jīng)濟和信息化委員會恒暉有限3中華人民共和國海關(guān)進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書中華人民共和國梅州海關(guān)恒暉科技長期4廣東省污染物排放許可證梅州市環(huán)境保護局恒暉科技5對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記機關(guān)恒暉科技日至長期6出入境檢驗檢疫保健企業(yè)備案表廣東出入境檢驗檢疫局恒暉科技長期注（1）公司將在各業(yè)務(wù)資質(zhì)證書到期前提交相關(guān)審核材料，確保以上證書順利延期。（2）截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述登記證書及資質(zhì)文件所有人為恒暉有限更名為股份公司的手續(xù)正在辦理中。2、管理體系認證證書序號證書名稱標(biāo)準(zhǔn)認證范圍頒發(fā)機構(gòu)有效期限1產(chǎn)品認證證書印制線路板級中國質(zhì)量認證中心至2產(chǎn)品認證證書印制線路板ILM-R1級中國質(zhì)量認證中心至3環(huán)境管理體系認證證書-關(guān)于單面、雙面印制電路板的生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的相關(guān)的部門、辦公區(qū)域、作業(yè)場所的環(huán)境管理活動CTC至序號證書名稱標(biāo)準(zhǔn)認證范圍頒發(fā)機構(gòu)有效期限449汽車用印制電路板質(zhì)量管理體系認證印制線路板的制造至5產(chǎn)品安全認證單面板長期注（1）公司將在各業(yè)務(wù)資質(zhì)證書到期前提交相關(guān)審核材料，確保以上證書順利延期。（2）截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述登記證書及資質(zhì)文件所有人為恒暉有限更名為股份公司的手續(xù)正在辦理中。綜上，公司具有經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可；公司不存在超越資質(zhì)、經(jīng)營范圍和使用過期資質(zhì)的情況；公司不存在相關(guān)資質(zhì)到期無法延續(xù)的情況。（四）環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1、公司的環(huán)境保護情況（1）環(huán)評相關(guān)情況根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂版，公司所處細分行業(yè)為“9計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T4754—201，公司所處細分行業(yè)為“39計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《掛牌公司管理型行業(yè)分類指引，公司屬于“2印制電路板制造業(yè)。公司的主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、制造、銷售單面電路板及雙面電路板。同時，根據(jù)《國家環(huán)境保護部辦公廳關(guān)于印發(fā)的〈上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄〉的通知（環(huán)辦函3號）和《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知（環(huán)發(fā)1號，公司所屬行業(yè)不屬于國家規(guī)定的重污染行業(yè)。2004年3月3日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉科技出具《關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司生產(chǎn)電路板項目立項環(huán)保意見的函（梅市環(huán)建函[2004]12號，同意恒暉有限生產(chǎn)電路板項目上報立項。2004年12月27日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉科技出具《關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司雙面、單面電路板生產(chǎn)項目環(huán)境影響報告表審批意見的函（梅市環(huán)建號，同意恒暉科技雙面、單面電路板生產(chǎn)項目在東升工業(yè)園B區(qū)PAGEPAGE44（原西陽氮肥廠甲醛車間）建設(shè)，項目建設(shè)規(guī)模為年產(chǎn)10萬平方米單、雙面電路板。2009年7月28日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉科技出具《關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司年產(chǎn)雙面、單面電路板建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收的意見（梅市環(huán)審2號，同意恒暉科技年產(chǎn)雙面、單面線路板10萬平方米建設(shè)項目通過竣工環(huán)境保護驗收。2016年2月26日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉有限出具《梅州市環(huán)境保護局關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司年產(chǎn)50萬平方米單面鋁基板、陶基板生產(chǎn)線技術(shù)改造項目環(huán)境影響報告書的審批意見，同意恒暉有限年產(chǎn)50萬平方米單面鋁基板、陶基板生產(chǎn)線技術(shù)改造項目建設(shè)。2016年6月2日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉股份出具《梅州市環(huán)境保護局關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司年產(chǎn)50萬平方米單面鋁基板、陶基板生產(chǎn)線技術(shù)改造項目竣工環(huán)境保護意見的函（梅市環(huán)審4號，同意恒暉股份年產(chǎn)50萬平方米單面鋁基板、陶基板生產(chǎn)線技術(shù)改造項目通過竣工環(huán)境保護驗收。（2）排污許可及污染物處理情況恒暉科技現(xiàn)持有梅州市環(huán)境保護局2016年3月1日核發(fā)的《廣東省污染物排放許可證，許可證編號為：4414002012000094，排污種類為廢水、廢氣、噪聲，有效期限至2020年12月31日。2013年1月31日，梅州市環(huán)境保護局向恒暉科技出具《梅州市環(huán)境保護局關(guān)于梅州市恒暉電子有限公司調(diào)整化學(xué)需氧量等污染物排放總量的復(fù)函（梅市環(huán)函[2013]32號，同意恒暉科技廢水中污染物排放總量調(diào)整為：化學(xué)需氧量4860kg/a、總銅排放總量為27kg/a、總鎳排放總量為54kg/a、總鋅排放總量為108kg/a。根據(jù)恒暉有限和東江環(huán)保股份有限公司2015年8月1日簽署的《廢物（液）處理處置及工業(yè)服務(wù)合同，恒暉有限在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的工業(yè)廢物（液（含銅污泥、廢油墨渣、廢包裝桶、廢活性炭）委托東江環(huán)保股份有限公司處理。合同期限為：2015年8月1日至2016年7月31日。根據(jù)恒暉科技和豐順鐘聲再生資源開發(fā)有限公司簽署的《嚴(yán)控廢物處理合PAGEPAGE45同，恒暉有限在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的嚴(yán)控廢物（報廢線路板、廢覆銅板、邊角料等）委托豐順鐘聲再生資源開發(fā)有限公司回收處理。合同期限為：2016年1月1日至2016年12月31日。根據(jù)恒暉有限和梅州環(huán)保設(shè)備有限公司簽署的《工業(yè)廢水治理設(shè)施運營合同，恒暉有限將其工業(yè)廢水治理設(shè)施委托梅州環(huán)保設(shè)備有限公司承包運營，具體為由梅州環(huán)保設(shè)備有限公司負責(zé)處理恒暉有限在生產(chǎn)中排放的工業(yè)廢水，并對廢水處理設(shè)施進行維護和管理。合同期限為：2014年1月1日至2017年4月1日。（3）環(huán)保守法情況根據(jù)公司出具的書面聲明、并對“梅州市環(huán)境保護局”網(wǎng)站的查詢，截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司自2014年1月1日至2016年2月29日不存在因違反環(huán)境保護方面的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件而受到處罰的情形。2、公司的安全生產(chǎn)公司的主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、制造、銷售單面電路板及雙面電路板。公司不屬于《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》以及《安全生產(chǎn)許可證條例》等相關(guān)規(guī)定的礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)等需取得安全生產(chǎn)許可的行業(yè)企業(yè)，公司的經(jīng)營活動無需取得相關(guān)部門的安全生產(chǎn)許可。根據(jù)梅州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年5月17日出具的《證明，恒暉科技自2013年1月1日至2016年5月17日期間，未發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故，無因違反國家、地方有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)而受到該局處罰的記錄。3、公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)公司目前生產(chǎn)產(chǎn)品主要適用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括：UL認證、CQC認證等，另外，為了獲得大型的質(zhì)量管理體系、ISO環(huán)境管理體系。公司主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、制造、銷售單面電路板及雙面電路板，所屬行業(yè)為印制電路板制造業(yè)，涉及生產(chǎn)制造，公司的主營業(yè)務(wù)遵循如下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：（1）2015年6月3產(chǎn)品認證證書，認證公司滿足CNCA-V01-008:2003認證要求；產(chǎn)品名稱和系列、規(guī)格、型號為印制線路板級，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求為SJ3275-90，認證模式為產(chǎn)品型式試驗+初次工廠檢查+獲證后監(jiān)督；有效期至2020年6月3日；（2）2013年9月23核發(fā)ISO14001環(huán)境管理體系認證證書，認證公司的環(huán)境管理體系符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004，證書覆蓋范圍為關(guān)于單面、雙面印制電路板的生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的相關(guān)的部門、辦公區(qū)域、作業(yè)場所的環(huán)境管理活動，有效期至2016年9月22日；（3）2014年4月20核發(fā)汽車用印制電路板質(zhì)量管理體系認證，認證公司的質(zhì)量管理體系符