興業(yè)證券營銷管理制度

興業(yè)證券股份有限公司經紀業(yè)務營銷基礎管理制度

目錄

第一章：總則

第二章：經紀業(yè)務總部營銷服務管理原則

第三章：營業(yè)部營銷服務人員發(fā)展序列

第四章：管理序列營銷服務人員的工作職責

第五章：專業(yè)序列營銷服務人員的工作職責

第六章：兼職培訓序列人員的工作職責

第七章：兼職營銷經紀人的工作職責

第八章：各發(fā)展序列轉換原則

第九章：營業(yè)部營銷服務團隊組織管理原則

第十章：營銷服務人員的管理原則

第十一章：營銷服務人員任職資格

第十二章：營銷服務人員薪酬待遇

第十三章：營銷服務人員的考核原則

第十四章：營銷服務人員人員招聘

第十五章：營銷服務人員培訓教育

第十六章：營銷服務人員福利保障

第十七章：風險防范及違規(guī)處罰

第十八章：附則

附錄一、營銷服務人員勞動協(xié)議

附錄二、應聘員工資料表

附錄三、應聘員工擔保書

附錄四、營銷服務人員自評表

附錄五、營銷服務人員互評表

附錄六、營銷服務人員領導評分表

附錄五、營銷服務人員職級調整申請表

第一章：總則

第一條：為了貫徹總公司打造“優(yōu)秀的金融服務公司”戰(zhàn)略性發(fā)展思緒，結合“專業(yè)化、規(guī)范

化、市場化”精神，特制定《興業(yè)證券股份有限公司經紀業(yè)務營銷基礎管理制度》（以下簡稱本制度）。以促使在經紀業(yè)務系統(tǒng)內建立系統(tǒng)、完善、規(guī)范的綜合營銷服務體系，引入競爭、激勵及淘汰機制，指導營業(yè)部通過專業(yè)化、規(guī)范化、市場化的管理和考核，提高員工價值、發(fā)明客戶價值、提高公司的整體市場競爭力。

第二條：本辦法合用于公司經紀業(yè)務營銷服務體系中所有營銷服務人員，營銷服務人員按發(fā)展方向分為管理類、專業(yè)類及培訓講師類三個類型的發(fā)展序列，及營業(yè)部批準的兼職經紀人。

第三條：本制度為經紀業(yè)務總部管理營業(yè)部營銷服務工作的基本法，各營業(yè)部應嚴格依據(jù)本制度進行制度建設及營銷服務平常管理，營業(yè)部原有管理辦法相關條款與本制度存在抵觸的，應以本制度為準。

第四條：經紀業(yè)務總部負責對經紀業(yè)務系統(tǒng)的營銷服務體系進行全面管理。經紀業(yè)務總部市場營銷部對各營業(yè)部營銷服務體系的運營進行全方位的督促、檢查與指導，并共同為營業(yè)部營銷服務體系的運營提供良好的后臺支持。

第五條：各營業(yè)部經理、營銷管理人員應嚴格遵守本制度相關原則，對營業(yè)部全體營銷服務人員、營銷團隊進行全面的業(yè)務、績效、培訓、人事動態(tài)管理，為員工營銷服務提供全面指導支持，提高營業(yè)部綜合營銷服務能力。

第六條：營業(yè)部可以通過營銷服務團隊的方式組織員工共同進行展業(yè)及存量客戶服務，團隊長負責對所轄團隊成員的平常管理、激勵與培訓，其選聘原則必須符合本制度相關規(guī)定。

第七條：營銷服務人員的義務與權利：

義務：遵守國家法律法規(guī)、公司的各項業(yè)務規(guī)定，進行綜合營銷與客戶服務，以專業(yè)化服務發(fā)明客戶價值，參與公司規(guī)定的各項活動。

權利：營銷服務人員在規(guī)定的考核期，達成本制度組訓、投資襄理、助教及以上相應級次規(guī)定的綜合指標，經營業(yè)部推薦，公司相關部門核準后，成為公司正式員工，簽訂勞動協(xié)議，享受公司規(guī)定的相應福利待遇，并根據(jù)工作績效或為營業(yè)部發(fā)明的綜合營銷理財業(yè)務收入享有相應的績效獎勵，接受公司及營業(yè)部提供的各種培訓。

營銷服務人員享有的權利及義務僅在協(xié)議期內，若本人離職或被公司辭退，協(xié)議解除，相應的權利與義務則中止。

第八條：各級營銷服務人員應嚴格遵守證券行業(yè)職業(yè)道德與操守，不得從事法律法規(guī)及主管部門規(guī)章嚴禁的行為。營銷服務人員違反法律法規(guī)、規(guī)章及公司、營業(yè)部相關制度，給公司、營業(yè)部及客戶導致?lián)p失的，應承擔補償責任，公司并將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、提前解除協(xié)議、開除等行政處分，觸犯法律的，移送司法機關解決。

第二章：經紀業(yè)務總部營銷服務管理原則

第九條：經紀業(yè)務總部負責制定及修訂營銷服務管理各項制度，指導經紀業(yè)務系統(tǒng)的運營，并結合本制度對經紀業(yè)務系統(tǒng)的綜合營銷服務體系進行全面管理與考評，整合各類資源，研發(fā)新產品與渠道，為營業(yè)部綜合營銷服務工作提供平臺支持。

第十條：經紀業(yè)務總部市場營銷部負責相關營銷方案的策劃與推廣，依據(jù)本制度對各營業(yè)部營銷服務基礎管理制度、業(yè)績與人事管理、營銷方案及培訓計劃的實行及運營過程進行全方位的督促、檢查與指導，負責對各營業(yè)部營銷經理（市場總監(jiān)）及組訓的考核，指導各營銷團隊開拓市場，提高業(yè)績。

市場營銷部策劃人員：負責通過調查、研究，擬定總體營銷發(fā)展計劃，修訂營銷基本策略和營銷管理制度，進行營銷具體活動策劃、指導和總結，提高公司經紀業(yè)務系統(tǒng)專業(yè)化營銷水平。

市場營銷部督導人員：負責督促、檢查、指導各營業(yè)部執(zhí)行公司營銷基本制度、營銷方案及培訓計劃，推廣營銷活動，促進專業(yè)化營銷體系的建立。

市場營銷部培訓人員：負責協(xié)助組織經紀業(yè)務系統(tǒng)的營銷培訓工作，建立經紀業(yè)務營銷培訓體系，指導營業(yè)部營銷培訓活動順利進行。

市場營銷部業(yè)績人事管理人員：負責對營銷活動進行專業(yè)化的人事和業(yè)績管理，建立市場化的營銷人員管理機制和激勵機制，提高對營銷人員的人事和業(yè)績管理水平。

第十一條：各營業(yè)部應指派營銷經理（或專人）負責與經紀業(yè)務總部及市場營銷部的平常聯(lián)絡，與總部建立良好的信息交流及反饋渠道，客觀、及時地報告營業(yè)部關于營銷服務體系的運營狀況、存在的問題，客戶、員工的需求，以便經紀業(yè)務總部對系統(tǒng)內的營銷服務體系進行更好的動態(tài)管理。

第三章：營業(yè)部營銷服務人員定位

第十二條：各營業(yè)部營銷服務人員按其發(fā)展方向，分為分為管理類、專業(yè)類及培訓講師類三個類型的發(fā)展序列，各序列按本制度規(guī)定均設有不同職級，員工考核期內達成相應職級標準后，經營業(yè)部考核推薦，報經紀業(yè)務總部審批后，予以相應職級聘任，營業(yè)部招聘的兼職經紀人不設職級劃分。

第十三條：管理類的營銷服務人員：

重要從事營業(yè)部營銷服務體系的組織管理工作，參與營業(yè)部營銷服務年度經營計劃擬定、執(zhí)行與評估，負責對本部營銷服務人員的業(yè)績及人事管理，組織會報制度，進行營業(yè)部階段性營銷方案策劃與組織貫徹，指導營銷團隊的展業(yè)及服務，組織培訓及增員的計劃，協(xié)調與營業(yè)部其他部門的關系，認真督導營業(yè)部營銷服務經營目的的達成，負責與總部及經紀業(yè)務總部的聯(lián)絡與溝通，為專業(yè)類營銷服務人員展業(yè)及客戶服務工作提供良好的支撐。

職級劃分：（由低到高共6級）

組訓、督導、高級督導、資深督導、市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)

第十四條：專業(yè)類的營銷服務人員

參與綜合營銷，積極參與營業(yè)部及團隊營銷拓展活動，積極進行市場開發(fā)，吸引新增客戶。參與培訓會報交流，促進團隊的建設與發(fā)展，提高自身綜合營銷服務素質。為投資者提供專業(yè)化理財服務，盤活存量客戶，發(fā)明客戶價值，提高團隊及自身業(yè)績。

職級劃分：（由低到高共9級）

見習客戶經理、客戶經理、投資襄理、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)

第十五條：培訓講師類營銷服務人員：

本序列員工由營業(yè)部推薦綜合素質優(yōu)秀的營銷服務人員，經公司培訓中心培訓，并通過由總部組織相關職級的考核后，由公司任命培訓資格，屬兼職性質。培訓講師除承擔自身的營銷服務工作外，還要負責根據(jù)總部營銷培訓計劃，協(xié)助組織參與營業(yè)部培訓課程的規(guī)劃、編制，執(zhí)行本部及外營業(yè)部的各級營銷人員的平常授課任務，對營銷人員進行業(yè)務指導。

職級劃分：（由低到高共5級）

助教、講師、中級講師、高級講師、首席講師

第十六條：營業(yè)部兼職經紀人：

兼職經紀人同樣從事客戶開發(fā)及自有客戶的征詢服務工作，但僅屬于外掛經紀人性質，不屬于營業(yè)部的員工，不簽訂勞動協(xié)議，不享受營業(yè)部福利待遇，僅按其客戶交易量提成，其與客戶間產生的責任與義務與公司及營業(yè)部無關，營業(yè)部僅為客戶提供交易等方面服務。

兼職經紀人沒有職級劃分，但在達成客戶經理標準后，可向營業(yè)部提出申請，轉為專業(yè)類營銷服務人員類別。

第四章：營銷服務團隊管理原則

第十七條：營業(yè)部為提高營銷服務能力，可以由營業(yè)部分派或員工自行組成數(shù)個營銷服務團隊進行平常展業(yè)與客戶服務，為保證團隊合力效應，每個營銷服務團隊設立團隊長一名，團隊成員人數(shù)不得少于兩人。

第十八條：團隊長應當具有良好的專業(yè)素質與管理能力，且必須由督導、投資協(xié)理、講師以上職級的營銷服務人員方可擔任，團隊長除進行自身的營銷服務平常工作外，還需要承擔團隊的建設與發(fā)展的具體組織工作。

第十九條：各營銷服務團隊在平常工作中，必須由團隊長牽頭負責，通過專業(yè)化工具及會報制度，策劃組織團隊營銷服務方案，合理貫徹團隊獎懲方案，協(xié)調與其他團隊的關系，提高團隊成員工作積極性，促進團隊綜合營銷服務業(yè)績的提高。

第二十條：營業(yè)部市場總監(jiān)直接對各營銷管理團隊長進行管理，督導營銷服務團隊的運營，調配現(xiàn)有資源，協(xié)調各營銷服務團隊的關系，促使各營銷服務團隊合理競爭、共同發(fā)展。營銷服務團隊長期不能完畢設立的目的或管理混亂等異常情況發(fā)生時，市場總監(jiān)有權責令團隊整改，情節(jié)嚴重時，還可直接對該營銷服務團隊成員進行相應調整。

第五章：管理序列營銷服務人員的工作職責

二十一條：管理序列的營銷服務人員按職級由低到高分為：組訓、督導、高級督導、資深督導、市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)6個級別，其工作職責各有不同

第二十二條：組訓工作職責：

1、

營銷服務人員（含兼職工工）檔案管理，客戶開戶、登記及資格審核

2、

參與新人資格考試指導，營銷服務人員平?？记诠芾?/p>

3、

牽頭組織、參與營業(yè)部培訓課程的規(guī)劃、編制與執(zhí)行，促進培訓工作的后續(xù)效果轉化。

4、

參與策劃員工入司培訓及在職訓練，對營銷人員進行業(yè)務指導

5、

營銷服務人員業(yè)績數(shù)據(jù)定期記錄與上報

第二十三條：督導工作職責：

1、

對所轄營銷服務團隊進行平常管理，指導員工平常展業(yè)及服務工作

2、

指導營團隊成員建立專業(yè)化管銷服務理念，指導員工提高營銷服務技能

3、

協(xié)助擬定增員、選擇、訓練計劃與活動

4、

參與策劃營銷服務體系的會報活動：月會，早會、周會等

5、

參與營銷服務體系各項行政管理活動，協(xié)助達成營業(yè)部指定的各項工作任務。

第二十三條：高級督導工作職責：

1、

對所轄營銷服務團隊的業(yè)務運營進行策劃管理，進行團隊文化建設，進行團隊工作績效的評估，實行團隊獎懲方案，管理團隊業(yè)務費用及團隊營銷服務費用的審核、發(fā)放。

2、

協(xié)調團隊與其他相關部門的關系，保證團隊高效運作。

3、

策劃各項具有市場競爭力的營銷服務措施，組織團隊開拓市場，盤活存量。

4、

協(xié)助營業(yè)部營銷服務體系年度經營計劃擬定

5、

協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷服務體系各項業(yè)務管理活動管理及績效分析

第二十四條：資深督導工作職責：

1、

參與營業(yè)部營銷服務體系年度經營計劃擬定

2、

查閱各營銷服務團隊發(fā)展情況及工作日記，參與營業(yè)部營銷服務體系各項業(yè)務管理活動管理及績效分析

3、

參與營業(yè)部總體營銷方案策劃與設計，指導團隊長制定團隊業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、展業(yè)策略及專業(yè)化服務措施

4、

指導營銷服務團隊解決專業(yè)化營銷服務運營過程中出現(xiàn)的問題及難點。

5、

及時總結營業(yè)部營銷服務團隊的經驗及教訓，向市場總監(jiān)及團隊長提出建議與意見。

6、

開展市場調研分析工作，分析市場和競爭對手策略，為營業(yè)部營銷服務系統(tǒng)提供參考依據(jù)

第二十五條：市場總監(jiān)助理工作職責：

1、

協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷制度及營銷管理架構的建立

2、

協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷體制改革方案設計，參與市場開拓及產品推送營銷方案的策劃與設計

3、

協(xié)助對各營銷服務團隊的運營進行全面管理，促進團隊的建設與發(fā)展，

4、

協(xié)助對營銷服務團隊及員工的績效進行考核，對團隊長的工作計劃進行檢查和督促。

5、

協(xié)助對營銷服務運營過程做好風險控制，協(xié)調各營銷團隊關系，整合營銷服務資源

6、

協(xié)助組織營業(yè)部營銷服務業(yè)務競賽，提高營銷團隊業(yè)務拓展水平。

7、

負責對營業(yè)部兼職經紀人的平常管理與考核。

8、

負責對營業(yè)部綜合營銷服務項目品質的管理。

第二十六條：市場總監(jiān)工作職責：

1、

依據(jù)本制度，協(xié)助營業(yè)部總經理建立符合本地市場、具有競爭力的營業(yè)部營銷管理制度、管理架構及激勵機制，并推動執(zhí)行。

2、

指導建立營業(yè)部營銷團隊，進行成員劃分及存量客戶及資源分派，審核發(fā)放營銷服務團隊的業(yè)務發(fā)展經費及各級營銷服務人員的薪酬。

3、

結合本地市場狀況，擬定營業(yè)部營銷定價策略

4、

實行增員計劃，擬定人員選聘及培訓方案，對營業(yè)部各級營銷服務人員進行全面管理與考評獎懲，根據(jù)員工平常綜合表現(xiàn)評分，擬定或提名團隊長人選，組織員工階段性的綜合考評，根據(jù)考核評估結果，決定員工級別變更方案及獎懲措施。

5、

營業(yè)部總體營銷方案及改革方案的策劃與組織，貫徹推廣公司及經紀業(yè)務總部下發(fā)的營銷活動及新渠道市場開發(fā)計劃，提高營銷服務體系的綜合營銷能力與專業(yè)化服務水平。

6、

對營業(yè)部營銷服務系統(tǒng)的工作效能進行全面的分析，通過科學高效的管理與指導，達成營業(yè)部既定的營銷服務經營目的。

7、

及時向經紀業(yè)務總部上報營銷服務最新進展，做好營銷經驗交流與推廣活動。

第六章：專業(yè)序列營銷服務人員的工作職責

第二十七條：專業(yè)序列的營銷服務人員按職級由低到高分為：見習客戶經理、客戶經理、投資襄理、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)共9級。

第二十八條：投資襄理及以下專業(yè)序列的營銷服務人員（共3級）工作職責：

1、

嚴格遵過會報制度，準時參與所在團隊的晨會、例會、周會，聽從團隊長的管理、輔導與工作分派，與團隊成員緊密協(xié)作，執(zhí)行團隊長分派的營銷服務任務。

2、

運用自身人脈，拜訪并發(fā)展客戶，完畢規(guī)定職級的考核指標

3、

做好所轄客戶的基礎服務及征詢服務工作，結合團隊總體操作建議，輔導客戶操作，聽取客戶的建議及意見，及時向團隊長反饋客戶需求。

4、

準時填寫工作日記及客戶訪談錄，定期提交給團隊負責人審閱。

第二十九條：投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問（共3級）

1、

自身市場拓展、客戶開發(fā)及征詢服務工作，完畢規(guī)定職級的考核指標

2、

對所轄營銷服務團隊成員進行平常管理（業(yè)務考核、考勤），檢查隊員工作日記，了解團隊成員工作進展。

3、

建立團隊文化，促進團隊建設與發(fā)展，加強對團隊成員的平常培訓輔導及經驗傳授，提高團隊綜合營銷服務技能。

4、

指導團隊成員對所轄客戶進行專業(yè)化征詢服務，發(fā)明客戶價值，盤活存量客戶。

5、

結合營業(yè)部整體工作計劃，組織團隊成員共同制定業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與展業(yè)策略，對團隊成員進行合理分工，組織團隊展業(yè)活動。

6、

協(xié)助市場總監(jiān)對團隊成員的行政、人事管理

7、

管理團隊業(yè)務費用，結合員工表現(xiàn)，向市場總監(jiān)提出員工獎懲方案。

第三十條：資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)工作職責：

1、

第二十九條的職責內容

2、

獨立或協(xié)助其他營銷服務人員對高端客戶群體進行拜訪與開發(fā)。

3、

根據(jù)機構客戶或其他高端客戶群體投資需求，為其設計個性化的理財產品及服務項目，制定投資理財建議書等文案材料

4、

在考慮營業(yè)部成本費用控制及預期收益的情況下，代表營業(yè)部爭取與客戶達成合作。與團隊成員協(xié)作，為高端客戶提供專業(yè)化的后續(xù)服務，保持營業(yè)部核心客戶及高端客戶的忠誠度與奉獻率。

5、

負責對營業(yè)部綜合營銷服務項目的宣導與推廣，提高營銷服務團隊綜合賺錢及業(yè)務開發(fā)能力。

6、

結合市場需求，進行營銷與服務新產品、新渠道的設計與開發(fā)工作，做好市場總監(jiān)的業(yè)務顧問工作。

第七章：兼職培訓序列人員的工作職責

第三十一條：培訓講師序列的營銷服務人員按職級由低到高分為：助教、講師、中級講師、高級講師、首席講師共5級。

第三十二條：助教工作職責：

1、

根據(jù)組訓人員的培訓計劃，配合擬定培訓內容、時間、師資力量及課程安排，準備相關資料，告知參與培訓的員工。

2、

協(xié)助授課講師收集授課素材，制作授課教案及PPT演示稿

3、

申報培訓費用預算，負責培訓器材、設施、場地的準備工作

4、

建立并管理營業(yè)部營銷服務培訓檔案，總結培訓效果反饋參訓人員意見及建議，促進培訓工作質量的提高。

5、

承擔部分基礎課程及新入司員工的業(yè)務基礎知識及崗位職責培訓工作。

第三十三條：講師、中級講師工作職責：

1、

結合營業(yè)部營銷服務人員需求與自身的專業(yè)特點，與組訓共同設計營業(yè)部的培訓計劃，擬定培訓內容及課程安排，

2、

根據(jù)公司培訓中心與經紀業(yè)務總部開發(fā)的培訓課程，在營業(yè)部開展相關營銷培訓及授課活動。

3、

負責組織專業(yè)知識培訓、營銷模擬演練等方式，快速提高各級營銷服務人員的綜合營銷服務能力，對員工進行業(yè)務指導。

4、

負責對新產品及創(chuàng)新業(yè)務品種進行全方位培訓，使營銷服務人員盡快了解掌握產品特點，及時進行市場推廣。

第三十四條：高級講師、首席講師工作職責

1、

參與公司培訓中心與經紀業(yè)務總部組織的跨營業(yè)部專業(yè)化培訓授課活動。

2、

結合自身特色及公司培訓計劃，開發(fā)較為高端的培訓課程，編寫相應培訓教材，整理教案。

3、

參與經紀業(yè)務系統(tǒng)高端（管理）人員培訓計劃的授課活動。

4、

宣導公司研發(fā)的新投資產品及新渠道市場開發(fā)計劃，加深業(yè)務骨干人員的了解與認知

第八章：兼職經紀人及其管理原則

第三十五條：兼職經紀人屬于外掛經紀人或工作室，非營業(yè)部的員工，不設職級分類

第三十六條：兼職經紀人工作職責：

1、自行進行客戶開發(fā)、市場拓展及自有客戶的征詢服務工作，

2、不歸屬于任何團隊，由市場總監(jiān)助理進行直接管理，

第三十七條：兼職經紀人管理原則：

1、

兼職經紀人與客戶間產生的責任與義務與公司無關，各營業(yè)部僅為客戶提供交易等方面的服務

2、

兼職經紀人與專業(yè)序列營銷服務人員可以申請互相轉換，但必須由本人提出申請，由市場總監(jiān)助理進行資格核定及有關資料備案，報市場總監(jiān)審批后，從申請的下月開始轉換。

3、

兼職經紀人轉為專業(yè)序列的營銷服務人員，試用期三個月，原則上從見習客戶經理級別開始，假如業(yè)績及綜合考評達成更高級別條件，經市場總監(jiān)特批后，可直接轉為該級別員工。

第三十八條：兼職經紀人薪酬構成

1、

兼職經紀人不設底薪

2、

兼職經紀人提成：

提成=（當月為營業(yè)部發(fā)明的凈傭金收入+當月其他綜合營銷凈收入）*12%

3、

兼職經紀人所獲得的一切收入均應按照國家有關規(guī)定繳納個人所得稅，營業(yè)部可依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，在兼職經紀人提取收入前代扣并代繳。

第九章：營銷服務人員管理原則

第三十九條：營業(yè)部市場總監(jiān)由營業(yè)部經理提名，報經紀業(yè)務總部批準后予以聘用，經紀業(yè)務總部市場營銷部結本制度，根據(jù)市場化、科學化的原則，對其工作進行指導與考核。

第四十條：依據(jù)本制度，各營業(yè)部市場總監(jiān)負責營銷服務人員管理制度及績效獎勵方案的制訂，并監(jiān)督各項基礎管理制度在營業(yè)部的貫徹執(zhí)行，結合營銷服務人員考核期綜合考評結果，調整員工級次并上報經紀業(yè)務總部。

管理序列的各級營銷服務人員在市場總監(jiān)的領導下，依據(jù)工作職責規(guī)定，對營銷服務人員進行平常業(yè)務管理，涉及人員招聘及入司培訓、檔案管理、績效考核數(shù)據(jù)記錄、績效獎勵發(fā)放方案，培訓及業(yè)務訓練等，業(yè)務費用審核發(fā)放等。

第四十一條：團隊長在平常工作中也要承擔營銷團隊建設及對具體營銷服務管理工作，對團隊成員的工作進行督促與輔導。

第四十二條：營銷服務人員（兼職經紀人除外）應參與營業(yè)部及團隊組織的晨會、周會例會等會報活動，集中進行訓練、輔導、業(yè)務培訓及交流。

第四十三條：營銷服務人員調整崗位或解聘時，必須歸尚有關的證件與財物，并結清有關帳務。

第四十四條：營銷服務人員如遇有下列因素之一，營業(yè)部將提前解除勞動協(xié)議

1、

由于精神或身體等因素無法勝任本職工作

2、

提出離職申請，獲得市場總監(jiān)批準。

3、

違反國家法律，受到刑事處罰

4、

違反本制度或公司其他規(guī)章制度

5、

給公司、本營業(yè)部或客戶導致財產或聲譽上的損失，除解除協(xié)議外，當事人還必須補償，嚴重者追究法律責任。

6、

業(yè)績連續(xù)不良，且無改善希望的。

第十章：營銷服務人員任職資格

第四十五條：見習客戶經理的任職資格

1、

大專以上學歷，

2、

無違法違紀記錄

3、

有一定的客戶資源和市場開發(fā)潛力

4、

具有基本的營銷能力的技巧

5、

符合證監(jiān)會對從業(yè)人員的其它規(guī)定

6、

入司后一年內獲得從業(yè)人員資格證書。

第四十六條：組訓、督導、客戶經理、投資襄理、講師的任職資格：

1、

大專以上學歷、證券或相關行業(yè)兩年以上工作經歷（有過一年以上證券、期貨、保險及市場營銷經歷者優(yōu)先）

2、

具有一定的客戶基礎，業(yè)績達成該級別維持標準，綜合考評結果合格的

3、

有一定的客戶溝通和市場開發(fā)能力

4、

對證券經紀業(yè)務有進一步的了解，掌握一定的證券征詢知識與客戶維護技巧

5、

必須持有證券業(yè)證券經紀資格證書或投資征詢資格證書其中之一

第四十七條：高級督導、資深督導、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、中級講師

1、

本科以上學歷（工作能力杰出和經驗豐富的可適當放寬），具有三年（含）以上證券行業(yè)從業(yè)經驗

2、

有較好的客戶基礎，業(yè)績達成該級別維持標準，綜合考評結果合格的

3、

有很強的客戶溝通和客戶開發(fā)能力

4、

具有營銷服務專業(yè)表現(xiàn)杰出，具有良好的的投資分析決策能力和市場風險控制能力

5、

有一定的組織管理能力與團隊協(xié)調能力，善于調動員工的工作積極性。

6、

對綜合營銷活動的策劃及組織有較為豐富的經驗，

7、

必須持有證券經紀資格證書和證券投資征詢資格證書

第四十八條：市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)、資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)、高級講師、首席講師：

1、

經濟、管理本科以上學歷，具有四年以上證券行業(yè)從業(yè)經驗，兩年以上業(yè)務管理及培訓經驗。

2、

有較強的組織管理與協(xié)調能力，營銷服務管理工作成效顯著

3、

有極強的綜合營銷服務組織策劃能力及創(chuàng)新意識，具有新產品、新渠道組織開發(fā)研究能力

4、

對于高端客戶綜合營銷服務具有較為豐富的工作經驗，具有良好的投資分析研判及決策能力，

5、

具有良好的市場風險控制能力及業(yè)務風控能力。

6、

有較豐富的理論水平及實際營銷管理經驗，較強的業(yè)務組織協(xié)調和文字表達能力，專業(yè)素質優(yōu)秀、，持有含證券經紀、投資征詢在內3種以上證券從業(yè)資格證書。

第十一章：各發(fā)展序列轉換原則

第四十九條：營銷服務人員根據(jù)其自身發(fā)展規(guī)劃設計與個人專長，在達成另一序列相關職級的規(guī)定指標后，可向營銷服務管理人員提出轉換發(fā)展序列的申請，經綜合考評通過后，自下月起實行職級轉換

第五十條：各發(fā)展序列轉換相應關系表：

管理類

專業(yè)類

講師類

底薪（暫定）

市場總監(jiān)

3000

市場總監(jiān)助理

投資總監(jiān)

首席講師

2600

首席投資顧問

高級講師

2200

資深督導

資深投資顧問

1800

高級督導

高級投資顧問

中級講師

1400

投資顧問

1000

督導

投資協(xié)理

講師

800

組訓

投資襄理

助教

600

客戶經理

400

見習客戶經理

200

第五十一條：營銷管理人員在轉換發(fā)展序列后，在營銷服務體系中承擔的工作職責相應調整，但除有資格另組團隊外，其原有團隊歸屬關系并不發(fā)生改變，僅按照新的職級享受相關底薪待遇。

第十二章：營銷服務人員薪酬待遇

第五十二條：營銷服務人員的薪酬由以下幾部分構成：

1、

相應職級的底薪（含基本工資、通訊費、交通費后）

2、

當月績效獎勵（含業(yè)績提成、增員獎）

3、

營業(yè)部前臺及團隊發(fā)展獎勵

4、

相應職級的津貼（含管理津貼、育成津貼、培訓津貼）

第五十三條：相應職級的底薪標準（見第五十條）

第五十四條：業(yè)績提成：

營銷服務人員對所轄客戶進行服務，每月按其綜合營銷服務為營業(yè)部發(fā)明的凈收入（根據(jù)營業(yè)部核算，扣減應承擔的成本），在達成所屬職級規(guī)定考核指標后，可按如下比例享受業(yè)績提成

管理類

專業(yè)類

講師類

提成標準

市場總監(jiān)

21%

市場總監(jiān)助理

投資總監(jiān)

首席講師

19.5%

首席投資顧問

高級講師

19.5%

資深督導

資深投資顧問

18%

高級督導

高級投資顧問

中級講師

18%

投資顧問

16.5%

督導

投資協(xié)理

講師

16.5%

組訓

投資襄理

助教

15%

客戶經理

15%

見習客戶經理

15%

第五十五條：營銷服務人員所服務的對象分為自行開發(fā)的自有客戶及營業(yè)部分派的存量客戶兩個類別：

1、

負責市場開發(fā)及自有客戶服務的營銷服務人員在達成該級次相關考核標準后，按凈收入的所有乘以相應提成標準計發(fā)業(yè)績提成。

2、

已由營業(yè)部分派存量客戶，并負責存量客戶盤活的營銷服務人員，其所轄客戶（含存量客戶及自行開發(fā)的客戶）為營業(yè)部發(fā)明的所有綜合營銷服務收入，需事先扣除營業(yè)部核算的該級別基礎凈收入應達部分乘以當月二級市場系數(shù)后，所發(fā)明的增量凈收入部分乘以該職級提成標準計提業(yè)績提成

3、

以團隊形式服務存量客戶的提成以此類推，由團隊長擬定績效獎勵分派計劃，上報市場總監(jiān)。

第五十六條：增員獎：

專職營銷人員及營業(yè)部其別人員均有推薦新人員的義務，每位新人轉正（達成客戶經理）后，推薦人一次性可獲得200元的增員獎金，但不得向被推薦人收取任何費用。

第五十七條：管理津貼：

擔任團隊長的營銷服務人員可對所轄團隊人員當月業(yè)績獎勵總和（不含個人業(yè)績獎勵部分）按不同職級的津貼標準計提管理津貼：

管理類

專業(yè)類

講師類

津貼標準

市場總監(jiān)

12%

市場總監(jiān)助理

投資總監(jiān)

首席講師

12%

首席投資顧問

高級講師

12%

資深督導

資深投資顧問

10%

高級督導

高級投資顧問

中級講師

10%

投資顧問

8%

督導

投資協(xié)理

講師

8%

如有以下情況之一發(fā)生時，團隊長的管理津貼停發(fā)：

1、

原團隊長離職或不再擔任團隊長工作時

2、

未能及時實行增員計劃，發(fā)生團隊成員少于兩人，不能形成營銷服務團隊時

3、

團隊總體發(fā)明的凈收入總和未能達成員工職級凈收入考核維持指標的總和時

4、

原團隊長自身發(fā)展序列的職級未達規(guī)定的團隊長職級標準時

5、

團隊成員的行為對公司、營業(yè)部及客戶帶來不利影響，團隊長還需承擔連帶責任，處以罰款處罰，取消當月管理津貼。

第五十八條：育成津貼：

1、

團隊成員達成規(guī)定職級標準，自行組建團隊并脫離原屬團隊后，原育成該員工的團隊長不再提取相應管理津貼，但對新成立的團隊享有育成津貼。

2、

育成津貼：新成立團隊員工業(yè)績獎勵總額（含新團隊長）*2%

3、

以下情況發(fā)生時，團隊長的育成津貼停發(fā)：

原團隊長離職或不再擔任團隊長工作時

原團隊長違規(guī)違紀，或降級到不符合團隊長職級規(guī)定期

第五十九條：營業(yè)部前臺及團隊發(fā)展獎勵

營業(yè)部市場總監(jiān)及團隊長有權結合營銷服務人員的特殊奉獻及優(yōu)秀表現(xiàn)，從前臺及團隊的活動經費中提取相應部分，用作不定期發(fā)放發(fā)展獎勵金，表彰先進。（標準由營業(yè)部自行擬定）

第十三章：營銷服務人員的考核原則

第六十條：營銷服務人員的考核內容涉及業(yè)績完畢情況、活動量考核及綜合考評三方面，最后的考評結果在員工的職級評估中體現(xiàn)。各級營銷服務人員達成晉升標準后，必須本人向團隊長及市場總監(jiān)提出書面申請。

第六十一條：各級營銷服務人員晉升及維持條件：

綜合營銷服務增量凈收入中，自行開發(fā)客戶的營銷服務人員為所創(chuàng)凈收入額，盤活存量的營銷服務人員為扣減營業(yè)部計算的存量客戶基礎凈收入后的余額部分。

考核指標

綜合營銷服務

增量凈收入

客戶數(shù)

自行開發(fā)

客戶總資產

客戶資產

保有率

維持

晉升

維持

晉升

維持

晉升

維持

晉升

見習客戶經理

1600

3400

10

20

100

200

90%

110%

組訓

助教

客戶經理

3400

5200

20

30

200

400

90%

110%

投資襄理

5200

7000

30

40

400

600

90%

110%

督導

7000

10000

40

60

600

900

90%

120%

投資協(xié)理

講師

中級講師

高級督導

10000

15000

60

90

900

1400

90%

120%

投資顧問

高級講師

首席講師

資深督導

15000

20230

90

120

1400

2023

90%

130%

高級投資顧問

資深投資顧問

20230

30000

120

120

2023

3000

90%

130%

市場總監(jiān)助理

首席投資顧問

30000

50000

120

120

3000

5000

90%

130%

投資總監(jiān)

50000

100000

120

150

5000

10000

90%

130%

市場總監(jiān)

30000

3000

90%

第六十二條：綜合考評：

由員工自評、員工互評、團隊長考評、市場總監(jiān)考評結果綜合評分而定，分為不稱職、基本稱職、良好、優(yōu)秀四個級次

第六十三條：考核辦法

1、

以季度為考核單位，考核期月均各項指標中有凈收入及其它任意一項未達維持標準，綜合考評結果為良好以下級次，降為該發(fā)展序列的下一職級

2、

考核期月均各項指標均已達成晉升標準，綜合考評達成良好，經市場總監(jiān)審定及培訓合格后可以晉升，從下一考核期起享受該職級相關待遇。

3、

營銷服務人員在考核期內如對營業(yè)部發(fā)展做出突出奉獻的，經團隊長推薦，市場總監(jiān)批準，將采用特別提級，加薪等獎勵。

第十四章：營銷服務人員人員招聘

第六十四條：招聘方式：

營業(yè)部有權結合人員需求，自行實行營銷服務人員進行增員及招聘計劃

第六十五條：應聘的營銷服務人員需具有以下基本條件：

1、

年齡20至35歲

2、

大專以上學歷或同等經歷

3、

遵紀守法誠實信用，遵守職業(yè)道德

4、

形象氣質較佳，有良好的表達能力

5、

無犯罪記錄，無金融行業(yè)嚴禁進入者記錄

6、

性格開朗、勤勉敬業(yè)，有一定社會關系。

第六十六條：應聘人員須填寫并提供以下材料，由營業(yè)部組訓人員建檔保存

1、

求職表

2、

個人簡歷

3、

學歷證書原件及復印件一份

4、

身份證原件及復印件一份

5、

擔保書一式兩份，擔保人身份證復印件一份

6、

近期免冠一寸照片兩張

7、

營業(yè)部認為有必要的其它材料

第六十七條：應聘人員轉正后，還需與營業(yè)部簽訂勞動協(xié)議一式兩份。

第十五章：營銷服務人員培訓教育

第六十八條：營業(yè)部所有營銷服務人員均有義力參與相應職級的培訓

第六十九條：總部層級的高端培訓由公司培訓中心及經紀業(yè)務總部組織，營業(yè)部內設的高、中級及初級培訓由組訓人員組織，由兼職講師任教。

第七十條：按培訓層次的不同，由各級別營銷服務人員分別參與相應層次的培訓

培訓層次

培訓對象

營業(yè)部初級

見習客戶經理、客戶經理

營業(yè)部中級

組訓、督導、投資襄理、投資協(xié)理、助教

營業(yè)部高級

高級督導、投資顧問、講師以上職級

總部高端培訓

資深督導、資深投資顧問、中級講師（含）以上職級

第七十一條：參與營業(yè)部中、高級培訓及總部高端培訓的人員，有義務與組訓人員配合，將相關培訓內容向其他營銷服務人員傳達，以便更好地運用培訓資源。

第十六章：營銷服務人員福利保障

第七十二條：營銷服務人員達成客戶經理以上職級，正式簽訂勞動協(xié)議后，按職級享受營業(yè)部提供的相關福利待遇，從營銷服務發(fā)