政府資助中小企業(yè)創(chuàng)新的政策經(jīng)驗與政策內(nèi)涵

科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理處2008年4月1日2008年度創(chuàng)新基金工作座談會講稿12008年度工作啟動會講稿第一2007年度監(jiān)理驗收工作總體情況及存在問題第二2008年監(jiān)理驗收工作要點第三

項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明第四工作要求22008年度工作啟動會講稿自1999年設立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱創(chuàng)新基金）以來，通過建立創(chuàng)新基金項目的后期監(jiān)管機制，加強監(jiān)管力度，改變了“重立項、輕管理”的傳統(tǒng)計劃管理模式，對創(chuàng)新基金的高效、安全運行起到了重要的促進和保障作用。九年來，基金項目的監(jiān)理驗收工作在各級監(jiān)理單位的共同努力下，在服務機構(gòu)和項目承擔單位的大力支持和配合下，取得了良好的效果，贏得了社會各界的好評。2008年度，我們本著進一步提高管理工作水平，進一步加強與地方工作融合，使管理方式和內(nèi)容與管理者、管理對象之間更加協(xié)調(diào)的精神，探索改進現(xiàn)行的監(jiān)督管理辦法，使后期管理工作更加符合創(chuàng)新基金設立的宗旨及運作特點，更加符合基金不斷發(fā)展的需要。3第一2007年度監(jiān)理驗收工作總體情況及存在問題一、2007年主要工作1.

重新修訂了《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》2.對4690個項目實施了監(jiān)理；同時清理了2003年度立項的全部未驗收的創(chuàng)新基金項目；對174個項目做終止。3.簽訂兩批共計2011個創(chuàng)新基金項目合同；4.驗收了1810個創(chuàng)新基金項目；其中一般項目1326個，合格和基本合格976個，占73.6%。2006年度立項的創(chuàng)業(yè)項目384個，合格和基本合格303個，占78.9%。公共技術(shù)服務機構(gòu)補助資金項目100個，全部合格。4第一2007年度監(jiān)理驗收工作總體情況及存在問題5.處理了27件投訴；投訴涉及的主要內(nèi)容包括：申報及驗收材料存在虛假情況；知識產(chǎn)權(quán)糾紛；項目執(zhí)行中項目負責人與企業(yè)負責人發(fā)生矛盾影響項目執(zhí)行；項目承擔單位不具備項目執(zhí)行條件；資金使用不合理以及涉嫌詐騙等。

6.啟動了“第三方監(jiān)理”試點工作。經(jīng)過充分的準備，管理中心于2007年12月正式開始做“第三方監(jiān)理”的試點工作。5第一2007年度監(jiān)理驗收工作總體情況及存在問題二、監(jiān)理驗收工作做的較好的單位：1.監(jiān)理年報、半年報工作做的比較好的地區(qū)（上報率高在98%以上、填報及時、認真）有：天津、安徽、寧波、江蘇、大連、浙江、廈門、西藏、青海2.項目驗收合格率較高的地區(qū)（驗收項目數(shù)在20個以上、合格率在75%以上，同時終止項目數(shù)小于10%）有：安徽、甘肅、上海、江西、浙江；3.地方驗收結(jié)果與最終驗收結(jié)論意見吻合度較高的單位有：安徽、福建、江西、寧夏；4.對投訴件處理及時的單位有：安徽、江西、廣東、黑龍江。6第一2007年度監(jiān)理驗收工作總體情況及存在問題三、存在問題：仍然不同程度的存在“重立項、輕管理”的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為：1.對申請項目的企業(yè)和項目申請材料沒有認真審核、考查，致使還有個別地區(qū)在簽合同階段，才發(fā)現(xiàn)企業(yè)種種問題甚至與企業(yè)已經(jīng)失去聯(lián)系；有一些地區(qū)合同總是不及時簽訂；2.監(jiān)理過程不認真，沒有及時了解掌握項目的實施真實情況，導致有相當一部分項目，到驗收時才發(fā)現(xiàn)問題，使問題不能及時得到糾正；3.少數(shù)單位驗收工作流于形式，不能真正反映項目的實施情況，個別單位甚至在驗收環(huán)節(jié)中做假發(fā)票、不是該項目發(fā)票；4.沒有建立有效的監(jiān)督機制，致使投訴件較多，并且有個別地區(qū)處理投訴件不夠及時；5.個別地方應撥付項目的資金到位率較低。7第二2008年監(jiān)理驗收工作要點一、繼續(xù)加強基金項目的后期管理工作：加強項目的后期管理是為了保證國家財政資金有效、安全的運行，有效準確地掌握基金的運行情況和實施效果，為科技型中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更多更好的條件和環(huán)境。我們必須真正認識這一點并且堅持做到。2008年度在廣泛聽取地方意見的基礎(chǔ)上，我們將繼續(xù)按照“規(guī)范”，嚴肅合同簽訂工作，繼續(xù)在原體系下做好基金項目的監(jiān)理驗收工作，并建立有效的評價體系，考核管理工作的成效。日常的合同簽訂、監(jiān)理驗收工作主要有：1.項目公告之日起2個月內(nèi)簽訂項目合同；2.每半年報一次半年報（主要是項目情況），每一年報一次年報（項目情況及企業(yè)情況）；3.項目執(zhí)行期滿后一年內(nèi)，完成項目的驗收工作；4.接受管理中心的抽查。8第二2008年監(jiān)理驗收工作要點二、2008年我們改進完善現(xiàn)行的管理制度，采取了以下幾項措施：1.為了適應創(chuàng)新基金不斷發(fā)展的需要，更好地體現(xiàn)創(chuàng)新基金的宗旨和目標，對日常的監(jiān)理驗收工作做了四個方面的調(diào)整：⑴按照項目類型對基金項目的監(jiān)理信息表、驗收評價指標和工作規(guī)范進行了調(diào)整（重點創(chuàng)新項目、一般創(chuàng)新項目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、公共技術(shù)服務機構(gòu)補助資金項目）；⑵項目的考核指標從以經(jīng)濟效益為主調(diào)整為經(jīng)濟效益、社會效益、企業(yè)成長性指標相結(jié)合；⑶根據(jù)不同類型的項目，其技術(shù)和企業(yè)所處的不同階段，區(qū)別對待；⑷強調(diào)了合同的嚴肅性，增加了篩選性指標。9第二2008年監(jiān)理驗收工作要點2.開展項目驗收工作下沉的試點工作2008年度，管理中心擬選擇4個省級科技主管部門負責轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新基金項目的驗收組織工作，并根據(jù)《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》對項目進行綜合評價并分別做出驗收的結(jié)論意見，報管理中心備案。管理中心根據(jù)結(jié)論意見，編制二次撥款計劃，審核通過后，撥付余額。4家試點單位的選擇原則是：2005—2007年3年里監(jiān)理驗收工作做的比較規(guī)范；驗收意見與管理中心的結(jié)論意見吻合度高；管理工作積極扎實（投訴少）；有一定的地區(qū)代表性，并有較高的積極性。管理中心對試點單位給出的驗收結(jié)論意見進行備案，但試點單位其他的監(jiān)理驗收工作一律按照管理中心印發(fā)的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》要求開展。管理中心將制定“試點單位考核辦法”，定期的抽查已驗收的項目。對考核通不過的地區(qū)，將取消其試點資格。10第二2008年監(jiān)理驗收工作要點3.繼續(xù)做好“第三方監(jiān)理”的試點工作由于此項工作形式較新，還有許多需要深入探討的問題，今年的目標是“選擇好試點單位、簽訂合同、開通工作系統(tǒng)”。4.建立監(jiān)理驗收工作考核制度，定期通報情況。11第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明一、修訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》(一)主要修訂內(nèi)容為：一般創(chuàng)新項目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、補助資金項目的驗收工作由當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責。省級科技主管部門可以直接或委托地方監(jiān)理單位組織驗收；重點創(chuàng)新項目由管理中心組織驗收。增加了初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、公共技術(shù)服務機構(gòu)補助資金項目驗收內(nèi)容。12第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明(二)監(jiān)理驗收依據(jù)及原則監(jiān)理驗收依據(jù)：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)理與驗收工作規(guī)范；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同。13第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明監(jiān)理單位確定的原則：為保證基金項目管理的科學性，基金項目的監(jiān)理驗收工作原則上實行誰推薦誰監(jiān)理的原則。屬地管理的原則：基金項目管理實行屬地管理。由行業(yè)主管部門推薦的項目，其地方監(jiān)理單位是項目承擔單位所在地的省級科技主管部門或計劃單列市科技廳（局）。14第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明(三)項目驗收表指標調(diào)整主要目的是：不僅注重項目的技術(shù)、經(jīng)濟指標的完成情況，且注重企業(yè)的成長性?；痦椖框炇瞻此念悾旱谝活愐话沩椖康诙愔攸c項目第三類初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目第四類公共技術(shù)服務機構(gòu)補助資金項目這次調(diào)整的是一般項目（含重點項目）、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目驗收表的說明，公共技術(shù)服務機構(gòu)補助資金項目驗收表已經(jīng)在使用。3月25日起停止使用舊表，6月1日后啟用新的驗收表。15第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明調(diào)整總體目標：進一步提高項目的驗收的科學性、準確性。調(diào)整的內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下幾方面。一般項目（重點項目）

1、增加篩選性指標，驗收可以一票否決。2、降低項目分權(quán)重，提高企業(yè)分權(quán)重。3、增加合同丙方職責，丙方資金到位情況納入分值內(nèi)。4、強化企業(yè)成長性指標所占分數(shù)的權(quán)重。5、新增獎勵分（如專利、在重大工程、突發(fā)事件的應用等）16第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明二、一般項目（重點項目）指標調(diào)整，以下幾方面：(一)導向性新增獎勵分（如專利、在重大工程、突發(fā)事件的應用等）。獎勵分20分，總分100+20。強化企業(yè)成長性指標所占分數(shù)；增加合同丙方職責，丙方資金到位情況納入分值內(nèi)。(二)權(quán)重調(diào)整強化企業(yè)成長性指標所占分數(shù)的權(quán)重。原企業(yè)5分，現(xiàn)在企業(yè)30分。(三)表結(jié)構(gòu)調(diào)整無償、貼息項目合為一個驗收表；17第三項目監(jiān)理驗收規(guī)范修訂說明三、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目指標(一)調(diào)整重點體現(xiàn)支持一種“活著”的理念；所以指標的設計更多體現(xiàn)在支持“生命”要素等方面。1.增加資金、技術(shù)的權(quán)重。2.驗收表的結(jié)構(gòu)與一般項目驗收表一致。(二)權(quán)重調(diào)整弱化經(jīng)濟指標，增加了資金、技術(shù)的權(quán)重，降低了經(jīng)濟指標的權(quán)重。(三)驗收表結(jié)構(gòu)分3部分。共計100分。18基金項目驗收專家評價表指標調(diào)整說明表類別指標原無償項目表一般項目新表初創(chuàng)期小企業(yè)表項目資金落實與使用20分15分20分技術(shù)、質(zhì)量指標25分15分20分經(jīng)濟指標30分20分10分總體目標5分10分10分小計80分60分60分企業(yè)項目市場潛力與企業(yè)成長情況５+５分30分30分管理日常監(jiān)理和驗收10分10分10分獎勵無20分無合計100分100＋20分100分19第三項目監(jiān)扮理驗收篩規(guī)范修導訂說明項目驗級收結(jié)果無分析按項目習與企業(yè)喪表現(xiàn)，壯可大致徐分為四職種情況雨：第1、促2種情供況，因鬧為項目賠分占的留權(quán)重大顧，分數(shù)銷均不會碎降低。第3種碎情況，糖企業(yè)占廚的權(quán)重軟提高了璃，這樣忙可以整品體上提肚高基金納項目驗飯收的“修合格”排與“基田本合格比”率，結(jié)果達嘩到了驗制收表調(diào)相整的目臥的。序號項目企業(yè)新表結(jié)果1好好變化不大2好一般（差）變化不大3一般（差）好提高驗收“合格”與“基本合格”率4一般（差）一般（差）變化不大20第三項目監(jiān)理腐驗收規(guī)范農(nóng)修訂說明四、公溪共技術(shù)服晃務機構(gòu)補棄助資金項哨目驗收表打分表誰為：分媽6部分1.資金箭落實與使失用情況1蹲0分；2.技術(shù)情服務指標摸完成情況鹿15分；3.技測術(shù)服務弊績效完邪成情況呆30分立；4.總體校目標完成喉情況10禍分；5.項目沸市場潛力校與企業(yè)成扒長性15主分；6.監(jiān)理棉監(jiān)理和驗攻收情況（何管理）分揭20分。總分10坊021第三項目監(jiān)配理驗收惜規(guī)范修塑訂說明五、驗蕩收材料要踏求1.材料蝦簽章后提泛交管理中妥心（簽章畢原件）。2.材漫料中所雪有表格晶均可以強從網(wǎng)絡們系統(tǒng)驗丘收流程穿中獲取調(diào)。3.申報習材料統(tǒng)一膏使用A4備紙，請勿匪使用塑料塞文件夾裝寧訂。4.吐以下材規(guī)料按順浮序一式繩一份裝描訂成冊撓：a.項許目驗收申壤請表；b.項料目工作總役結(jié)報告；c.滋項目專晌項審計找報告（疤原件）歇；d.地歸方資金到搏位證明;e.停相關(guān)財悲務報表瞧；f.叉技術(shù)檢于測報告枯；g.基夜金項目立弓項合同；h.《基隱金項目驗液收評價表拌》；5.《基賭金項目驗鉆收意見表傭》一式四妄份單獨裝撫訂。6.發(fā)郊票和銷售碰合同等相拔關(guān)證明材宵料一式一盛份裝訂成炒冊。22第四、工勒作要求1.請首科技主管會部門安排奇專人負責淚項目的監(jiān)著理驗收工翠作，加強疤工作的規(guī)勉范性；2.幫繩助項目申啞請單位了殃解合同簽葵訂、監(jiān)理術(shù)驗收工作療的有關(guān)規(guī)聰定和要求碼，項目立餃項后，要配加強指導縫、監(jiān)管；3.內(nèi)及時了積解掌握煙項目承扛擔單位教的情況吐以及項繭目執(zhí)行盾情況，組按照“性規(guī)范”肆要求，互處理各竿種問題屠；