微觀經(jīng)濟學第12章

第12章壟斷競爭和寡頭壟斷微觀經(jīng)濟學第12章本章討論的主題壟斷競爭寡頭壟斷Stackelbergmodel價格競爭競爭與串通：囚徒的困境囚徒的困境對寡頭定價的意義卡特爾2微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭壟斷競爭的基本特征： 1) 存在著許多廠商 2) 可以自由地進入或退出該行業(yè) 3) 產(chǎn)品是有差別的，產(chǎn)品之間有一定的替代性，但不是完全替代，即交叉價格彈性比較大，但非無限大。3微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭每個廠商的壟斷勢力的大小取決于產(chǎn)品的差異程度這種常見的市場結(jié)構(gòu)的例子眾多：牙膏洗發(fā)水感冒藥4微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭牙膏

佳潔士與它的壟斷勢力寶潔公司是佳潔士的唯一生產(chǎn)商由于口味、名聲及其防腐功效，部分消費者因此偏好佳潔士牙膏。偏好程度越大（佳潔士與其他產(chǎn)品的差異性越大），價格就可能定得越高。5微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭寶潔公司是否在佳潔士產(chǎn)品的市場上具有較大的壟斷勢力呢？事實上，佳潔士的定價不會比其他同類產(chǎn)品的價格高太多，因為，消費者對佳潔士的需求是較富有彈性的。6微觀經(jīng)濟學第12章圖12.1短期和長期中的壟斷競爭廠商數(shù)量美元/數(shù)量數(shù)量美元/數(shù)量MCACMCACDSRMRSRDLRMRLRQSRPSRQLRPLR短期長期微觀經(jīng)濟學第12章對短期的分析由于產(chǎn)品具有差異性，因此，廠商面臨的需求曲線是向下傾斜的。由于存在著許多的替代品，因此，需求相對富有彈性在MR=MC的產(chǎn)量處實現(xiàn)利潤最大化P＞AC廠商獲得正的經(jīng)濟利潤短期和長期中的壟斷競爭廠商8微觀經(jīng)濟學第12章對長期的分析正的經(jīng)濟利潤吸引其他廠商的進入(不存在著進入壁壘)廠商原先的需求曲線向下移動至DLR廠商的產(chǎn)出水平與價格均下降了。不存在著經(jīng)濟利潤(P=AC)對于某些廠商，P可能會高于MC，賺取少量利潤。短期和長期中的壟斷競爭廠商9微觀經(jīng)濟學第12章無謂損失MCAC圖12.1壟斷競爭均衡和完全競爭均衡的比較美元/數(shù)量數(shù)量美元/數(shù)量D=MRQCPCMCACDLRMRLRQMCP數(shù)量完全競爭壟斷競爭微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭壟斷競爭與經(jīng)濟效率壟斷競爭造成的非效率體現(xiàn)在兩個方面：1）壟斷勢力的存在（源于產(chǎn)品差異化）使得均衡價格高于完全競爭時的價格。

如果價格下降至D與MC相交的地方，則產(chǎn)量增加，總剩余可以增加黃色三角形區(qū)域。

11微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭2）壟斷競爭廠商經(jīng)營時存在著過剩的生產(chǎn)能力，即它的均衡產(chǎn)量低于平均成本最低時的水平。廠商零利潤點是在平均成本最低點的左邊。

這種過剩的生產(chǎn)能力往往是由于市場中小規(guī)模的廠商數(shù)量過多而引起的。在壟斷競爭力，如果廠商的數(shù)量減少，可以擴大單個廠商的規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟，降低成本。12微觀經(jīng)濟學第12章12.1壟斷競爭政府是否必須對壟斷競爭進行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多數(shù)壟斷競爭市場中，任何一個廠商往往不可能擁有較強的壟斷勢力。第二，壟斷競爭造成的非效率與產(chǎn)品差異性這一好處相平衡。13微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷寡頭壟斷的基本特征：廠商的數(shù)目較少，他們占有大部分或全部產(chǎn)量產(chǎn)品可以有差異性，也可以沒有差異性存在著進入壁壘14微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷例如汽車行業(yè)（一汽大眾、上海通用、奇瑞等）鋼鐵行業(yè)（上海寶鋼、首鋼、鞍鋼等）石油化工（中石油、中海油、中石化等）電子設(shè)備計算機（中國聯(lián)想、HP、ACER等）通訊業(yè)（電信、移動、聯(lián)通、網(wǎng)通、鐵通等）航空業(yè)15微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷進入壁壘源于兩個方面：1）“自然的”進入壁壘規(guī)模經(jīng)濟專利特定技術(shù)商譽16微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷2）策略性的行動威脅新廠商采取市場傾銷行為，并制造過剩生產(chǎn)能力控制主要投入品17微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷寡頭壟斷企業(yè)的經(jīng)營較為復雜： 諸如定價、產(chǎn)量、廣告和投資決策等行為都包含著重要的策略性考慮必須充分地考慮競爭對手的反應(yīng)

18微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷寡頭壟斷企業(yè)的策略考慮是非常復雜的。他是在決策、反應(yīng)、對反應(yīng)的反應(yīng)中不斷地進行動態(tài)的調(diào)整。當一個企業(yè)在估計其決策的后果時，必須假定他們的競爭對手象他們一樣的理性與聰明，從而必須站在競爭對手的角度，考慮他們是如何反應(yīng)的。19微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷寡頭壟斷市場的均衡在完全競爭市場、壟斷市場和壟斷競爭市場中，廠商在決定產(chǎn)量與價格時，并不需要考慮其競爭對手的決策。然而，在寡頭壟斷市場中，廠商在選擇產(chǎn)量與價格時必須考慮其競爭對手的反應(yīng)。

20微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷寡頭壟斷市場的均衡均衡的定義：當一個市場達到均衡時，廠商所做的就是它們所能做的最好的，并且它們沒有理由改變它們的價格與產(chǎn)量。在寡頭壟斷市場中，均衡就是各個廠商在給定其競爭對手的行為后將做它所能做得最好的。21微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷納什均衡（NashEquilibrium）在給定競爭者的行為之后，各個廠商采取了它所能采取的最好的行為。

22微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷古諾模型（TheCournotModel）雙寡頭兩個廠商相互競爭

產(chǎn)品是同質(zhì)的假設(shè)廠商的邊際成本為常數(shù)同時決定產(chǎn)量23微觀經(jīng)濟學第12章MC150MR1(75)D1(75)12.5如果廠商1認為廠商2將生產(chǎn)75單位，那么，廠商1的需求曲線向左移動75單位，新的需求曲線為D1(75)。圖12.3廠商1的產(chǎn)量決策Q1P1如果廠商2的產(chǎn)量為100，則廠商1不生產(chǎn)。D1(0)MR1(0)如果廠商1認為廠商2的產(chǎn)量0，那么，廠商1的需求曲線D1(0)就是市場需求曲線。D1(50)MR1(50)25如果廠商1認為廠商2將生產(chǎn)50單位，那么，廠商1的需求曲線向左移動50單位，新的需求曲線為D1(50)。24微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷反應(yīng)曲線（TheReactionCurve）廠商1的利潤最大化產(chǎn)量是它認為廠商2將生產(chǎn)的產(chǎn)量的減函數(shù)。這個函數(shù)就稱為廠商1的反應(yīng)函數(shù)，并記為Q1*(Q2)。25微觀經(jīng)濟學第12章廠商2的反應(yīng)曲線Q*2(Q2)廠商2的反應(yīng)曲線是對應(yīng)于它認為的廠商1將生產(chǎn)的產(chǎn)量，廠商1的利潤最大化的產(chǎn)量選擇。圖12.4反應(yīng)曲線和古諾均衡Q2Q1255075100255075100廠商1的反應(yīng)曲線Q*1(Q2)xxxx廠商1的反應(yīng)曲線是對應(yīng)于它認為的廠商2將生產(chǎn)的產(chǎn)量，廠商1的利潤最大化的產(chǎn)量選擇。在古諾均衡處，每個廠商都正確地假定了它的競爭者將生產(chǎn)的產(chǎn)量，并實現(xiàn)自身利潤的最大化古諾均衡26微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷古諾均衡是納什均衡的一個例子。在納什均衡中，各個廠商的行為是給定其競爭者行為時它能做得最好的行為，所以，沒有任何一個廠商會有改變它的行為的沖動。27微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷古諾均衡的一個例子雙寡頭模型假設(shè)市場需求曲線P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0線性需求曲線——一個例子28微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷如何推導廠商1的反應(yīng)曲線：R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1線性需求曲線——一個例子29微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

為了實現(xiàn)利潤最大化，廠商必須使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0廠商1的反應(yīng)曲線為：Q1=15-0.5Q230微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷同理可解得，廠商2的反應(yīng)曲線為Q2=15-0.5Q1將廠商1與廠商2的反應(yīng)曲線聯(lián)立，就可以解得古諾均衡時的產(chǎn)量水平：古諾均衡：Q1=Q2=1031微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷進一步解得，總產(chǎn)量Q=Q1+Q2=20因此，根據(jù)市場需求曲線P=30-Q，解得

P=10 32微觀經(jīng)濟學第12章圖12.5雙寡頭例子Q1Q2廠商2的反應(yīng)曲線3015廠商1的反應(yīng)曲線15301010古諾均衡市場需求曲線為P=30–Q，且各個廠商的邊際成本均為0。33微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷串通情況下的利潤最大化假設(shè)反托拉斯法放松了，兩個廠商串通，確定總產(chǎn)量以實現(xiàn)總利潤的最大化?？偸找?PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，解得，Q=15因此，任何總產(chǎn)量為15的Q1和Q2的組合都能使總利潤實現(xiàn)最大化。34微觀經(jīng)濟學第12章12.2寡頭壟斷契約曲線（ContractCurve）Q1+Q2=15這條曲線表明任何總產(chǎn)量等于15的Q1與Q2的組合都能實現(xiàn)總利潤最大化。

Q1=Q2=7.5比古諾均衡相比，串通可以使雙方以更少的產(chǎn)量獲得更大的利潤。35微觀經(jīng)濟學第12章廠商1的反應(yīng)曲線廠商2的反應(yīng)曲線圖12.5雙寡頭例子Q1Q230301010古諾均衡1515競爭性均衡(P=MC;Profit=0)契約曲線7.57.5串通的均衡對廠商而言，串通是最好的結(jié)果，其次是古諾均衡，再者，才是完全競爭。36微觀經(jīng)濟學第12章12.3先行者利益——斯塔克博格模型基本假設(shè)：某一廠商能夠先確定產(chǎn)量兩個廠商的邊際成本MC均等于0市場需求曲線為P=30–Q，Q=總產(chǎn)量廠商1先決定產(chǎn)量，然后廠商2根據(jù)廠商1的產(chǎn)量再作出它的產(chǎn)量決策。37微觀經(jīng)濟學第12章廠商1廠商1必須考慮廠商2的反應(yīng)廠商2假定廠商1的產(chǎn)出水平是既定的，然后根據(jù)古諾模型中的反應(yīng)曲線為決定自己的產(chǎn)出。古諾模型：Q2=15-1/2Q112.3先行者利益——斯塔克博格模型38微觀經(jīng)濟學第12章廠商1廠商要選擇Q1，使其MR等于MC，實現(xiàn)利潤最大化R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2將Q2=15-1/2Q1代入上式得，R1=30Q1-Q12-Q1(15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q1212.3先行者利益——斯塔克博格模型39微觀經(jīng)濟學第12章MR1=ΔR1/ΔQ1=15-Q1

令MR1=MC1=0,解得Q1=15。根據(jù)廠商2的反應(yīng)曲線，解得Q2=7.5。12.3先行者利益——斯塔克博格模型40微觀經(jīng)濟學第12章結(jié)論廠商1的產(chǎn)量水平是廠商2的兩倍廠商1的利潤水平是廠商2的兩倍兩個問題為什么先行者處于比較有利的地位?古諾模型與斯塔克博格模型，哪一個更適用一些？12.3先行者利益——斯塔克博格模型41微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭在寡頭壟斷市場上，競爭不僅通過定產(chǎn)的方式進行，而且也可以通過價格競爭方式來進行。伯特蘭德模型就用于解釋在寡頭壟斷市場上具有相同產(chǎn)品的廠商之間的價格競爭。42微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭假設(shè)P=30-Q,MC1=MC2=3古諾均衡解:Q1=Q2=9；P=12，π=81

假定廠商之間選擇價格競爭而不是產(chǎn)量競爭。伯特蘭德模型43微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭必須先考慮一個問題：如果產(chǎn)品是同質(zhì)的，消費者對產(chǎn)品的價格差異會產(chǎn)生何種反應(yīng)？答案是：消費者只會從價格較低的廠商那兒購買商品。即定價低的廠商占有全部的市場份額。由于降價所產(chǎn)生的誘人利益（即占有全部市場）使得各個廠商都有削價的沖動，因此，最終的結(jié)果是將價格定在等于邊際成本處，即P=MC=3伯特蘭德模型44微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭對于任何一個企業(yè)i而言

Q,ifPi<PjQi＝Q/2,ifPi=Pj

0,ifPi>Pj因此，納什均衡就是完全競爭的均衡。P=MC;P1=P2=3美元Q=27;Q1=Q2=13.545微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭將競爭策略從產(chǎn)量競爭轉(zhuǎn)變?yōu)閮r格競爭，得到了兩個不同的結(jié)果，正如伯特蘭德模型與古諾模型所示。

伯特蘭德模型說明了選擇競爭策略的參數(shù)（變量）的重要性，即究竟該選擇價格競爭還是產(chǎn)量競爭。伯特蘭德模型46微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭模型批判：當各個廠商生產(chǎn)相同的產(chǎn)品時，通過定產(chǎn)競爭而不是定價競爭顯得更為自然。即便廠商選擇價格競爭，并將價格制定在相同的水平上，那么，各個廠商會得到多少的份額呢?沒有充分的理由認為，必然是平分產(chǎn)量的。伯特蘭德47微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭差異性產(chǎn)品的價格競爭當產(chǎn)品存在差異性時，市場份額就不僅僅取決于價格，而且也取決于產(chǎn)品的設(shè)計、性能和耐用性。48微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭假定雙寡頭壟斷各個廠商的固定成本FC=20美元可變成本VC=0差異性產(chǎn)品的價格競爭49微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭假設(shè)廠商1的需求曲線為：Q1

=12-2P1+P2廠商2的需求曲線為：Q2=12-2P2+P1P1

和P2

分別是廠商1和廠商2的定價。

Q1

和Q2

是各自的銷售量。

差異性產(chǎn)品的價格競爭50微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭運用古諾模型來確定均衡的價格與產(chǎn)量各廠商在假定其競爭者的價格是固定的前提下選擇自己的價格。廠商1的定價目標也是使其利潤最大化π1=P1Q1–20=12P1-2P12+P1P2–20Δπ1/ΔP1=12-4P1+P2=0

差異性產(chǎn)品的價格競爭51微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭解得，廠商1的反應(yīng)曲線是：P1=3+1/4P2同樣也可以解得，廠商2的反應(yīng)曲線是：P2=3+1/4P1兩個方程聯(lián)立解得，納什均衡為P1=P2=4美元差異性產(chǎn)品的價格競爭52微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭假設(shè)兩廠商串謀，統(tǒng)一定價，即P=P1=P2容易求出合謀的價格P=6差異性產(chǎn)品的價格競爭53微觀經(jīng)濟學第12章廠商1的反應(yīng)曲線圖12.6價格上的納什均衡P1P2廠商2的反應(yīng)曲線$4$4納什均衡$6$6串通的均衡54微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭如果廠商1先定價，然后廠商2再定價，均衡結(jié)果會怎么樣？可以用類似stackelbergmodel的方法進行求解。這里會出現(xiàn)后行者優(yōu)勢。55微觀經(jīng)濟學第12章12.4價格競爭價格競爭中的先行者利益與前面的斯塔克博格模型中先行定產(chǎn)的廠商不同，在價格競爭中，先行定價者往往處于明顯的不利地位。56微觀經(jīng)濟學第12章12.5競爭與串通：囚徒的困境既然廠商間的串通可以使兩者制定更高的價格并獲得更多的利潤，為什么廠商不進行秘密串通的合作方式呢？理由在于：雖然雙方都能測算出使各自利潤最大化的串通價格，但是，出于私利，各個廠商最終都將傾向于選擇較低的價格以獲得更多的利潤，即便他知道另一個廠商打算將價格定在串通水平。57微觀經(jīng)濟學第12章假定：廠商1的需求曲線：Q1

=12-2P1+P2廠商2的需求曲線為：Q2=12-2P2+P1納什均衡為：P1=P2=4，π=12串通的均衡為：P1=P2=6，π=1612.5競爭與串通：囚徒的困境58微觀經(jīng)濟學第12章另一種可能的情況是：如果廠商1定價為6美元，而廠商2定價為4美元，則廠商2的利潤為π2=P2Q2-20=4×(12-2×4+6)-20=20美元π1=P1Q1-20=4×(12-2×6+4)-20=4美元反之，如果廠商2定價為6美元，而廠商1定價為4美元，則廠商1的利潤為20美元，而廠商2的利潤為4美元。12.5競爭與串通：囚徒的困境59微觀經(jīng)濟學第12章表12.3定價博弈的得益矩陣廠商2廠商1定價4美元定價6美元定價4美元定價6美元12,1220,416,164,2060微觀經(jīng)濟學第12章兩個廠商之間進行的是非合作博弈在考慮到其競爭者的前提下，各個廠商獨立地做它所能做得最好的。從得益矩陣中可以盾出，無論競爭者定價是多少，各個廠商將價格定在4美元總是能夠給自身帶來更多的利潤。因此，其結(jié)果是任何一個廠商都不能期望競爭者會將價格定在6美元，各個廠商都將價格制定在4美元。12.5競爭與串通：囚徒的困境61微觀經(jīng)濟學第12章博弈論中的一個經(jīng)典例子“囚徒的困境”就闡明了寡頭壟斷廠商所面臨的問題。12.5競爭與串通：囚徒的困境62微觀經(jīng)濟學第12章-5,-5-1,-10-2,-2-10,-1表12.3囚徒困境的得益矩陣囚徒A坦白不坦白坦白不坦白囚徒B63微觀經(jīng)濟學第12章12.6囚徒的困境對寡頭定價的意義寡頭壟斷廠商的行為特征： 1) 在寡頭壟斷市場，大多數(shù)廠商在觀察競爭者的行為和相應(yīng)地作出調(diào)整的基礎(chǔ)上一次又一次的定價，相互間建立起了一定的信任感，這為雙方的合作與串通提供了可能。64微觀經(jīng)濟學第12章 2) 在某些寡頭壟斷市場上，廠商之間激烈競爭，不太會出現(xiàn)串通的可能。有的廠商為了獲取高額利潤，不顧其他廠商的反應(yīng)進行攻擊性的競爭，通過削價來占領(lǐng)市場。廠商之間也有可能因為其他原因而難以達到默契或諒解，雙方對于串通的均衡價格有不同的看法。12.6囚徒的困境對寡頭定價的意義65微觀經(jīng)濟學第12章圖12.7折彎的需求曲線美元/數(shù)量數(shù)量MRD如果廠商降低價格，其他廠商也會跟著降低價格，結(jié)果，需求相對缺乏彈性。如果廠商將價格提高到P*之上，其他廠商不會提高價格，則需求變得富有彈性。66微觀經(jīng)濟學第12章圖12.7折彎的需求曲線美元/數(shù)量DP*Q*MCMC’只要MC仍然在MR的垂直區(qū)域內(nèi)，那么，價格與產(chǎn)量仍保持不變。MR數(shù)量67微觀經(jīng)濟學第12章12.6囚徒的困境對寡頭定價的意義價格信號（PriceSignaling）價格信號有時是一種不公開的串通形式，即一個廠商宣布它將提高價格，并希望它的競爭者將它作為它們也應(yīng)該提價的信號。價格信號與價格領(lǐng)導68微觀經(jīng)濟學第12章12.6囚徒的困境對寡頭定價的意義價格領(lǐng)導（PriceLeadership）這種定價格局就是：第一家廠商“價格領(lǐng)導者”確定價格，而其他廠商作為“價格跟隨者”就會跟隨進?！皟r格領(lǐng)導者”往往是該行業(yè)中的大型廠商。價格信號與價格領(lǐng)導69微觀經(jīng)濟學第12章12.6囚徒的困境對寡頭定價的意義主導廠商模型在某些寡頭壟斷市場中，某一個大型廠商占據(jù)了大部分的市場份額，而其他的廠商只提供較少的供給，他們象完全競爭者一樣行為，是價格的接受者。這家廠商就會象主導廠商一樣行為，制定價格以實現(xiàn)自身的利潤最大化。70微觀經(jīng)濟學第12章圖12.9主導廠商的定價價格數(shù)量DDDQDP*在P*價格下，次要廠商銷售量為QF，而總銷售量為QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主導廠商的需求曲線D0是市場需求曲線(D)與次要廠商的供給(SF)之間的差距71微觀經(jīng)濟學第12章12.7卡特爾卡特爾的基本特征： 1) 卡特爾的廠商們公開同意在定價和確定產(chǎn)量水平方面合作。 2) 卡特爾組織并不包括所有的廠商。3）卡特爾組織往往是國際性的。72微觀經(jīng)濟學第12章12.7卡特爾卡特爾組織成功的條件：卡特爾組織在其成員對價格和產(chǎn)量方面達成協(xié)定，并共同遵守這一協(xié)定。潛在的壟斷勢力——需求相對缺乏彈性。73微觀經(jīng)濟學第12章12.7卡特爾OPEC與CIPEC的比