2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合測(cè)試題及答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合測(cè)試題及答案

單選題（共85題）1、金融市場(chǎng)分類不包括（）。A.按交易標(biāo)的物分類B.按交易性質(zhì)分類C.按交易區(qū)域分類D.按交易工具的期限分類【答案】C2、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金被稱為（）。A.混合型基金B(yǎng).平衡型基金C.穩(wěn)定型基金D.封閉式基金【答案】B3、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)建立的客戶投訴處理體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音C.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位D.根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B4、(2016年)當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C5、申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金交易規(guī)則，下列表述錯(cuò)誤的。（）A.計(jì)息規(guī)則：T日申購(gòu)，當(dāng)日享受收益B.計(jì)息規(guī)則：T日贖回，不享受當(dāng)日收益C.交易規(guī)則：T日申購(gòu)的份額，T＋1日可取D.T日贖回后T日資金可用，T＋2日可取【答案】D6、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D7、監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事C.股東會(huì)D.股東【答案】C8、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（2016年真題）（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B10、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D11、下列對(duì)封閉式基金與開(kāi)放式基金差異的描述，不正確的是（）。A.期限不同B.交易場(chǎng)所不同C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.價(jià)格形成方式不同【答案】C12、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。A.原則性和本質(zhì)性B.有效性和準(zhǔn)確性C.基礎(chǔ)性和宏觀性D.適度性和強(qiáng)制性【答案】C13、（2017年真題）投資者在T日15：03申請(qǐng)贖回某開(kāi)放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】A14、（2017年真題）關(guān)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（）。A.20日；6個(gè)月B.30日；3個(gè)月C.20個(gè)工作日；3個(gè)月D.20個(gè)工作日；6個(gè)月【答案】D15、下列選項(xiàng)中，（）是基金公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。A.員工B.部門負(fù)責(zé)人C.業(yè)務(wù)經(jīng)理D.董事會(huì)【答案】D16、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A17、關(guān)于證券投資基金份額持有人的義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損C.遵守基金合同D.在封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額【答案】D18、(2016年)關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。A.在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)不定期披露投資組合和基金財(cái)務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時(shí)了解基金的投資情況，評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)等信息，有利于投資者評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)透明度D.在基金份額籌集過(guò)程中，通過(guò)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品【答案】A19、(2016年)基金監(jiān)管活動(dòng)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】C20、某封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于（）A.折價(jià)，折價(jià)率約為13.6%B.溢價(jià)，溢價(jià)率約為13.6%C.溢價(jià)，溢價(jià)率為12.0%D.折價(jià)，折價(jià)率為12.0%【答案】B21、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有()。A.滬、深B股或H股證券賬戶B.開(kāi)放式基金賬戶C.滬、深A(yù)股證券賬戶D.封閉式基金賬戶【答案】C22、（2018年真題）基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.保證本金安全B.說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金不等同于存款C.保證最低收益D.預(yù)測(cè)未來(lái)收益【答案】B23、（2017年真題）基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、(2017年)關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷【答案】C25、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行【答案】B26、關(guān)于債券基金的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.利息收益比債券固定B.沒(méi)有確定的到期日C.收益率難以預(yù)測(cè)D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低【答案】A27、下列對(duì)信息披露控制描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.信息披露是基金管理人必須履行的—項(xiàng)義務(wù)。B.加強(qiáng)基金管理人信息披露的控制C.保證證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平兩大原則的重要支持。D.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度?！敬鸢浮緾28、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A.審批制B.登記制C.注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制【答案】B29、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的分類介紹中，錯(cuò)誤的是（）。A.混合基金的股票投資比例不得超過(guò)股票基金對(duì)股票投資比例的下限B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)C.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是公司型基金D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】C30、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.各業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.公司經(jīng)理層D.公司管理層【答案】C32、下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是（）。A.QDII可以融資購(gòu)買證券B.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII可以投資貴金屬憑證D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】B33、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D34、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.涉嫌證券期貨違法D.涉嫌證券期貨犯罪【答案】A35、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)【答案】B36、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。A.相同B.大小無(wú)法確定C.較小D.較大【答案】C37、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是()。A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹(shù)立為前提C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段【答案】B38、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A39、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A40、（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.獨(dú)立性B.健全性C.相互制約D.成本效益【答案】C41、（2018年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（）是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.金融工具【答案】D43、開(kāi)放式基金申購(gòu)采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購(gòu)不成功。A.全額繳款；全額B.部分繳款；全額C.全額繳款；半數(shù)D.部分繳款；半數(shù)【答案】A44、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施B.崗前及崗位職業(yè)道德教育C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力D.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型【答案】C46、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B47、下列關(guān)于基金投資咨詢的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司在投資咨詢過(guò)程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資研究分析成果B.基金管理公司在投資咨詢過(guò)程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資信息C.客戶可以將銷售機(jī)構(gòu)所提供的證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容分享給他人D.基金管理人對(duì)咨詢過(guò)程中知悉的關(guān)于投資者的個(gè)人信息以及財(cái)產(chǎn)狀況保密【答案】C48、銷售機(jī)構(gòu)要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶需求，這屬于基金客戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。A.專業(yè)性B.時(shí)效性C.持續(xù)性D.規(guī)范性【答案】C49、督察長(zhǎng)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C50、下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是()。A.在我國(guó)，基金的信息披露具有強(qiáng)制性B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類【答案】C51、(2017年)開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D52、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯(cuò)誤的是（）。A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品B.代銷機(jī)構(gòu)往往同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品C.代銷方式下，銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售活動(dòng)，專業(yè)性更強(qiáng)D.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣【答案】C53、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A54、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日D.基金募集結(jié)束日【答案】C55、（2016年真題）下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.10日B.30日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D57、不屬于加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)時(shí)應(yīng)努力的內(nèi)容為（）。A.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視B.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)C.有效落實(shí)績(jī)效考核機(jī)制D.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育【答案】C58、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的投資策略，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.開(kāi)放式基金注重基金流動(dòng)性B.開(kāi)放式基金需要保留一部分現(xiàn)金C.封閉式基金不可以把所有資產(chǎn)投資長(zhǎng)期性證券D.封閉式基金可以投資流動(dòng)性較弱的證券【答案】C59、基金招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息包括（）。A.涉及基金管理人、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟D.基金運(yùn)作方式【答案】D60、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)戰(zhàn)金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D61、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D62、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格C.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息【答案】D63、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)C.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決【答案】C64、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B65、下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】A66、基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。A.6B.12C.24D.3【答案】A67、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D68、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有利于提高基金市場(chǎng)活躍度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.能有效防止信息濫用D.有利于投資者的價(jià)值判斷【答案】A69、（2017年真題）開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C70、根據(jù)2017年中國(guó)銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B72、關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是不正確的是（）。A.ETF是指數(shù)型基金的一種B.ETF在本質(zhì)上是開(kāi)放式基金C.ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行D.LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回ETF通過(guò)交易所申購(gòu)、贖回【答案】C73、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】B74、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)局報(bào)備A.20B.15C.10D.5【答案】D75、2013年，()專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開(kāi)放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B76、以下關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶的利益B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A77、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配C.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明【答案】B78、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的陳述，正確的是（