某公司增長混合型證券投資基金招募說明書

嘉實策略增長混合型證券投資基金招募說明書基金管理人：嘉實基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二○○X年十二月柏嘉實策略增沃長混合型證石券投資基金招募說明書重要提示腳本基金根據(jù)干2006厘年囑11蘇月節(jié)28宏日塞中國證券監(jiān)離督管理委員滔會《關于同黎意嘉實策略徒增長混合型溪證券投資基腔金募集的批氧復》（證監(jiān)占基金字段[2006相]242血號）和莫2006楊年伴12燥月恒1身日牌《關于同意駱嘉實策略增胃長混合型證象券投資基金員募集時間安惰排的確認函煤》（基金部世函在[2006燥]306森號）的核準嬌，進行募集天。旨基金管理人虹保證《招募首說明書》的于內容真實、老準確、完整科。本《招募背說明書》經白中國證監(jiān)會培核準，但中析國證監(jiān)會對鄭本基金募集除的核準，并愉不表明其對倦本基金的價洪值和收益作突出實質性判姥斷或保證，牙也不表明投魔資于本基金臘沒有風險。漫基金的過往拼業(yè)績并不預杏示其未來表后現(xiàn)。存基金管理人惡承諾恪盡職潑守，依照誠恒實信用、勤糟勉盡責的原軋則，謹慎、妨有效地管理核和運用本基選金財產，但州不保證本基猾金一定盈利特，也不保證漫最低收益。輪投資有風險瞧，投資者投糟資于本基金誤前應認真閱題讀本《招募謹說明書》。目錄TOC\o"1-1"\h\z走一、緒言徐殼4踐二、釋義幫誦5闊三、基金管霜理組人勞聰9債四、基金乎托險管人唇繪18妻五、相關服幫務機構啄腐23戶六、基金的姻募集救安伶排用毅25都七、基金合冊同的生效糟聚28扭八、基金份籌額的申購、衣贖回燈豪29脅九、基金轉勸換斜玩36任十、基金的仙非交易過戶跳、凍結與解國凍冠肥39王十一、基金沒的什投尤資番雕40芝十二、基金采的融資、融效券院竄44彼十三、基金攀的財產跡幟45所十四、基金旅資火產勤估在值黎簽47倉十五、基金揀收睡益痰與辜分配抬晚50渾十六、基金創(chuàng)的費用與稅拋收乘賠51院十七、基金剩的會計與鞋審愁計更恐54侵十八、基金室的信息披露留儀55功十九、風險馳揭示橡樂60見二十、差刃錯志處桃理盾億62歲二十一、基夜金合同的變伯更、終止與輔基金財產的圣清算緊度64靜二十二、基擱金合同內容憤摘要須聞66于二十三、基吐金托管協(xié)議襯的內容摘要激諷82級二十四、對寒基金及份躺額持有人的阻服務拘及91納二十五、其黑他應披露事掘項糞村93叉二十六、招存募說明書存媽放及查閱方股式均祖94基二十七、備并查文件動辯95一、緒言厘本《招募說術明書》依據(jù)反《中華人民星共和國證券頁投資基金法稠》（以下簡飼稱《基金法粱》）、《證墻券投資基金拘運作管理辦焦法》（以下藝簡稱《運作封辦法》）、僵《證券投資巴基金銷售管距理辦法》（貧以下簡稱《傾銷售辦法》稻）、《證券找投資基金信轟息披露管理蛇辦法》（以組下簡稱《信背息披露辦法截》）、《證婚券投資基金食信息披露內龍容與格式準移則第溪5捐號追<感招募說明書浙的內容與格把式婚>興》等有關法猛律法規(guī)以及懸《嘉實策略芝增長混合型載證券投資基炊金基金合同怪》編寫。捷基金管理人筑承諾本招募鞭說明書不存聽在任何虛假掠記載、誤導富性陳述或者拒重大遺漏住,雪并對其真實嘩性、準確性態(tài)、完整性承四擔法律責任合。本基金是昌根據(jù)本招募戶說明書所載啄明的資料申每請募集的。符本基金管理戒人沒有委托坑或授權任何饒其他人提供辦未在本招募鋼說明書中載鑰明的信息，料或對本招募仍說明書作任挑何解釋或者年說明。裁本招募說明慮書根據(jù)本基腹金的基金合往同編寫，并通經中國證監(jiān)順會核準?；鶆┙鸷贤羌s昂定基金當事峰人之間權利蜜、義務的法好律文件。基侍金投資者自耕依基金合同權取得基金份乏額，即成為笛基金份額持見有人和本基疏金合同的當歡事人，其持正有基金份額立的行為本身堡即表明其對抓基金合同的革承認和接受灌，并按照《拋基金法》、煌基金合同及顛其他有關規(guī)歌定享有權利揭、承擔義務尋。基金投資圍者欲了解基呼金份額持有屈人的權利和玻義務，應詳艦細查閱基金息合同。二、釋義別本《招募說速明書》中，槐除非文義另威有所指，下煌列詞語具有究以下含義：雁本合同、《羊基金合同》株元指《嘉實策爆略增長混合筒型證券投資虛基金基金合低同》及對本挪合同的任何對修訂和補充鬧中國撿絨指中華人民自共和國針(父僅為本基金糠合同目的不蒸包括香港特勁別行政區(qū)、壺澳門特別行纏政區(qū)及臺灣羞地區(qū)遵)膏法律法規(guī)砍革指中國現(xiàn)時戴有效并公布清實施的法律企、行政法規(guī)剩、部門規(guī)章反及規(guī)范性文倍件、地方法絨規(guī)、地方政倍府規(guī)章及規(guī)扁范性文件真《基金法》趣脹指《中華人懇民共和國證改券投資基金排法》繳《銷售辦法庸》蛇唱指《證券投扯資基金銷售期管理辦法》氧《運作辦法定》碧織指《證券投耍資基金運作馬管理辦法》我《信息披露申辦法》袋乏指《證券投室資基金信息營披露管理辦屈法》今元義揉指中國法定辨貨幣人民幣僑元純基金或本基悅金坦絨指依據(jù)《基途金合同》所粉募集的嘉實拾策略增長混導合型證券投鞠資基金望招募說明書前貓默蹦指《嘉實策亂略增長混合陪型證券投資爺基金招募說犧明書》，即停用于公開披謀露基金管理底人及托管人放、相關服務斯機構、基金捧的募集、基盡金合同的生鑼效、基金份昌額的交易、衣基金份額的墻申購和贖回遍、基金的投遲資、基金的隆業(yè)績、基金唇的財產、基盟金資產的估寒值、基金收憑益與分配、惱基金的費用惱與稅收、基悉金的信息披請露、風險揭如示、基金的干終止與清算喚、基金合同鹽的內容摘要壓、基金托管翅協(xié)議的內容桃摘要、對基漿金份額持有狐人的服務、搜其他應披露木事項、招募憑說明書的存拌放及查閱方伶式、備查文欣件等涉及本荷基金的信息暈，供基金投挽資者選擇并鼠決定是否提慌出基金認購萄或申購申請呢的要約邀請棉文件，及其檔定期的更新捕托管協(xié)議：展很指基金管理剪人與基金托芽管人簽訂的午《嘉實策略頃增長混合型奴證券投資基歷金托管協(xié)議份》及其任何椒有效修訂和糖補充蕩發(fā)售公告享瞇指《嘉實策床略增長混合壇型證券投資禁基金基金份米額發(fā)售公告布》稈業(yè)務規(guī)則發(fā)凳指《嘉實基拼金管理有限圓公司開放式級基金業(yè)務規(guī)喊則》蒸中國證監(jiān)會濾嫂指中國證券動監(jiān)督管理委碑員會緞銀行監(jiān)管機堤構披飛指中國銀行共業(yè)監(jiān)督管理想委員會或其統(tǒng)他經國務院桿授權的機構田基金管理人解悄指嘉實基金誦管理有限公競司爪基金托管人筑瞧指中國工商洲銀行股份有肉限公司另基金份額持符有人亦聯(lián)指根據(jù)《基嫩金合同》及布相關文件合柜法取得本基腸金基金份額犁的投資者；諷基金代銷機鹿構擁狡指依據(jù)有關構基金銷售與稀服務代理協(xié)賄議辦理本基新金發(fā)售、申寫購、贖回和朵其他基金業(yè)磨務的代理機魔構串銷售機構稀誤指基金管理熔人及基金代橡銷機構軋基金銷售網(wǎng)六點乳恭指基金管理悲人的直銷網(wǎng)嶺點及基金代梨銷機構的代誤銷網(wǎng)點藝注冊登記業(yè)筋務猶汽指基金登記款、存管、清赴算和交收業(yè)省務，具體內齡容包括投資插者基金賬戶盯管理、基金際份額注冊登蕉記、清算及嘆基金交易確臭認、發(fā)放紅乒利、建立并叛保管基金份脆額持有人名存冊等菠基金注冊登位記機構雄枝指嘉實基金綠管理有限公摸司或其委托舊的其他符合請條件的機構兩《基金合同腰》當事人產汪指受《基金雕合同》約束績，根據(jù)《基牙金合同》享式受權利并承頓擔義務的法詢律主體，包初括基金管理虜人、基金托耍管人和基金嚴份額持有人椅個人投資者銳臥指符合法律桑法規(guī)規(guī)定的行條件可以投患資開放式證腹券投資基金廚的自然人炭機構投資者藍鮮指符合法律韻法規(guī)規(guī)定可竟以投資開放證式證券投資佳基金的在中塊國注冊登記鏡或經政府有偏關部門批準姨設立的法人衡、社會團體白和其他組織姑、機構槳合格境外機螺構投資者紗丈指符合法律泥法規(guī)規(guī)定的虎可投資于中飲國境內證券肯市場的中國播境外機構投櫻資者奴投資者兆火指個人投資篇者、機構投牢資者和合格妹境外機構投奪資者的總稱往基金合同生稿效日汽晝基金募集達教到法律規(guī)定周及基金合同銳約定的條件當，基金管理暗人聘請法定碎機構驗資并坦辦理完畢基伯金合同備案牛手續(xù)，獲得挖中國證監(jiān)會簡書面確認之蜘日廢募集期糠券指自基金份牌額發(fā)售之日琴起不超過賽3際個月的期限證基金存續(xù)期衫礦指基金合同穴生效后合法絲存續(xù)的不定董期之期間徐日地/攏天你授指公歷日波月爪顛指公歷月恩工作日進券指上海證券峽交易所和深翁圳證券交易萌所的正常交拼易日燥開放日月色指銷售機構頃辦理本基金毒申購、贖回般等業(yè)務的工債作日談T鑰日竭圈指申購、贖賢回或辦理其完他基金業(yè)務夫的申請日青T+n管日結丙指自祖T要日起第晉n挪個工作日（籃不包含遷T需日）露認購苗奪指在本基金吩募集期內投攤資者購買本潛基金基金份榨額的行為曠發(fā)售吳壤指在本基金冤募集期內，科銷售機構向份投資者銷售晶本基金份額棋的行為語申購心情指基金投資艇者根據(jù)基金水銷售網(wǎng)點規(guī)涉定的手續(xù)，洽向基金管理前人購買基金添份額的行為勇。本基金的手日常申購自摘基金合同生擱效后不超過不3步個月的時間梅開始辦理糕贖回鋼降指基金投資膽者根據(jù)基金萍銷售網(wǎng)點規(guī)網(wǎng)定的手續(xù)，圈向基金管理開人賣出基金竹份額的行為摟。本基金的有日常贖回自申基金合同生伸效后不超過互3狡個月的時間打開始辦理苦基金賬戶報咐指基金注冊狀登記機構給義投資者開立硬的用于記錄介投資者持有妖基金管理人塔管理的開放柜式基金份額馳情況的憑證偽交易賬戶繳艘指各銷售機休構為投資者姓開立的記錄倒投資者通過率該銷售機構止辦理基金交交易所引起的補基金份額的炭變動及結余笛情況的賬戶乏轉托管主更指投資者將酬其持有的同舅一基金賬戶她下的基金份慘額從某一交愚易賬戶轉入背另一交易賬駱戶的業(yè)務腰基金轉換瞎刑指投資者向濁基金管理人臉提出申請將展其所持有的心基金管理人黑管理的任一攤開放式基金溪（轉出基金敢）的全部或順部分基金份庫額轉換為基俗金管理人管寄理的任何其壁他開放式基賤金（轉入基焰金）的基金弱份額的行為烏定期定額投梢資計劃面筑指投資者通調過有關銷售嚴機構提出申翼請，約定每竿期扣款日、狗扣款金額及篩扣款方式，水由銷售機構旬于每期約定愉扣款日在投纖資者指定銀朵行賬戶內自殼動完成扣款子及基金申購苦申請的一種籍投資方式諒銷售服務費專戲指本基金用沸于持續(xù)銷售婚和服務基金驅份額持有人田的費用，該戒筆費用從基宴金資產中扣帆除，屬于基絲金的營運費螺用慕基金收益葡玩指基金投資鉛所得債券利浪息、票據(jù)投悠資收益、買汁賣證券差價歐、銀行存款嘉利息以及其趨他收益潮基金資產總功值愉位指基金所擁幕有的各類證昏券及票據(jù)價逝值、銀行存碎款本息和本法基金應收的凱申購基金款授以及其他投時資所形成的坡價值總和擠基金資產凈概值邁智指基金資產談總值扣除負緩債后的凈資煮產值櫻基金資產估場值瓶校指計算評估般基金資產和早負債的價值么，以確定基薄金資產凈值姑的過程膨指定媒體縫輝指中國證監(jiān)厲會指定的用卵以進行信息舍披露的報刊攤和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)乒站萍不可抗力譜糖煎暑指本合同當查事人不能預淚見、不能抗堂拒并不能克項服且在本合革同由基金托坑管人、基金艇管理人簽署粘之日后發(fā)生恨的，使本合勞同當事人無國法全部履行鐘或無法部分范履行本合同帶的任何客觀戰(zhàn)情況，包括嫂但不限于洪月水、地震及亂其他自然災逝害、戰(zhàn)爭、熊騷亂、火災襲、政府征用焰、沒收、法繩律法規(guī)變化礦、突發(fā)停電井或其他突發(fā)關事件、證券擋交易所非正驗常暫?；蛲抑菇灰桌迦?、基金管膝理人河（一）基金低管理人基本肅情況節(jié)1旁、基金管理籮人名稱：玩吼嘉實基金管脂理有限公司幫住所：樣上海市浦東嫩新區(qū)富城路裹99肥號震旦國際綱大樓粱1702睛室。桂辦公地址：盜北京市建國坊門北大街鵲8寧號華潤大廈掛8驗層具法定代表人站：王忠民障總經理：側趙學軍尤成立日期：上1999稠年暢3環(huán)月斃25分日象注冊資本：甲1本億元人民幣劫存續(xù)期間：凝持續(xù)經營津電話：（耽010剛）慶65188答866綱傳真：（搏010前）習65185飾678身聯(lián)系人：冠周曉明蓄2我、股權結構勇中誠信托投昨資有限責任致公司48%鄉(xiāng)，立信投資寨有限責任公煌司32.5繁%,德意志魯資產管理（前亞洲）有限婦公司19.圓5%。乒嘉實基金管節(jié)理有限公司描經中國證監(jiān)宋會證監(jiān)基字壞[1999襲]5號文批累準，于劍1999年睡3月25日粱成立，是中爸國第一批基限金管理公司祖之一。預公司設立了框投資決策委最員會和風險沃控制委員會申等專業(yè)委員粒會。投資決私策委員會負冠責指導基金普資產的運作鄭、確定基本專的投資策略立和投資組合丹的原則。風烏險控制委員望會負責全面六評估公司的嫂經營過程中柜的各項風險串，并提出防介范措施。拴公司目前下食設十八個部屈門，分別是墓：基金投資遵部、固定收他益部、研究絕部、交易部蓋、監(jiān)察稽核落部、法律部季、產品管理臣部、養(yǎng)老金算業(yè)務部、機捕構客戶部、僅渠道發(fā)展部泰、營銷策劃游部、客戶服鋪務部、國際懶業(yè)務部、電般子商務部、脊運營部、財毅務部、人力鐮資源部、業(yè)井務發(fā)展部。泉基金投資部劉和固定收益帆部負責根據(jù)借投資決策委自員會制定的竿原則進行投從資。研究部蛛負責行業(yè)、腐上市公司研垃究和投資策浸略研究。交襖易部負責完寇成基金經理寨交易指令。德監(jiān)察稽核部燒和法律部負乳責對公司及蜜其員工遵守覺國家相關法非律、法規(guī)和征公司內部規(guī)衫章制度等情剝況進行監(jiān)督僅和檢查。產您品管理部負很責新產品開倍發(fā)以及相關貞的市場營銷側研究、法律誼環(huán)境研究和館理財策略研冬究等。養(yǎng)老潛金業(yè)務部主煮要負責養(yǎng)老朱金業(yè)務的推偵廣和拓展。逃機構客戶、撤渠道發(fā)展部貧、營銷策劃鄉(xiāng)部、客戶服麥務部負責市舞場推廣、基數(shù)金銷售、客齡戶服務、銷概售渠道管理棟、基金行政脖事務。國際求業(yè)務部負責竟國際業(yè)務的童拓展，國外左機構投資者幼的開發(fā)。電播子商務部負碗責公司網(wǎng)站架建設和網(wǎng)上浮電子商務業(yè)險務的管理與浪營銷工作。耗運營部負責既公司信息系將統(tǒng)的日常運帳行與維護,鴿跟蹤研究新童技術,進行那相應的技術疫系統(tǒng)規(guī)劃與干開發(fā)、基金蝦會計核算、各估值、開放襲式基金注冊趴、登記和清標算等業(yè)務。巴財務部負責骨公司財務管赤理工作。人竭力資源部負丙責公司企業(yè)護文化建設、聾文字檔案、閑相關后勤服六務、人力資夸源管理、薪京酬制度、人外員培訓、人貸事檔案等事算務等綜合事倘務管理。業(yè)額務發(fā)展部負串責披公司經營戰(zhàn)右略規(guī)劃、新懶業(yè)務發(fā)展等炒。括截止居2006叉年扯9沸月鵲30艷日拾，公司員工咽190鵲人，其中誤113虹人具有碩士婦以上學歷，循占族59.5%護。公司透旗下管理的頓基金包括榮2炊只封閉式基股金和嫂10濫只開放式基棚金。撿基金管理人旋無任何受處河罰記錄。場（二）主要印人員情況新1．董事、半監(jiān)事及高級畫管理人員貴王忠民搭先生，董事泛長。大學專堤科。曾任北窮京礦務局財文務處會計，停煤炭部財務尸司會計、副宇處長，中國財統(tǒng)配煤礦總藥公司財務局掃處長，煤炭溉部財務公司短籌備組負責爛人，中煤信攔托投資有限刮責任公司董導事長兼總經澡理，200姥2年3月至營今任中誠信草托投資有限轎責任公司黨歌委書記、董適事長。看王少華微先生，董事仇。大學本科宰學歷，高級桐會計師。1騰992年至硬1995年沾任中國南方震證券有限公給司海南分公累司副總經理鼻、總經理。漿1996年鋸至今在中誠卸信托投資有儉限責任公司置工作，現(xiàn)任袍中誠信托投激資有限責任爐公司總裁。獄趙學軍獵先生，董事到、總經理。冰中共黨員，德經濟學博士駛。1987橋年7月至1夏990年9膚月在天津通欄信廣播公司畝電視設計所緒任助理工程膏師。199愚2年12月香至1993出年6月在外姥經貿部中國桿儀器進出口籍總公司任經薄濟師。19惡93年7月雅至1994愁年8地月在北京商井品交易所任肥信息處長。碑1994爽年撓8裙月至烏1995旬年態(tài)5妥月在天津紡擔織原材料交侮易所任總裁駐、法定代表擴人。豪1995霜年攔5橋月至住1997欣年逐5勇月在商鼎期乳貨經紀有限盛公司任副總喊經理兼上海槐營業(yè)部總經飲理。放1998腳年膠6覽月至尊1998芬年森9遲月在北京證意券有限公司宜任基金部總墻經理助理、各阜成路營業(yè)烘部總經理助惰理。督1998抹年責9捉月至沉2000器年羨10臟月在大成基鴿金管理有限蚊公司助理總丹經理、副總候經理。民2000疊年頂10忘月至今在嘉棄實基金管理鐵有限公司任透總經理。套韓家樂煎先生，董事校。板1990擠年畢業(yè)于清上華大學經濟者管理學院。捎1990輔年至今，擔穗任海問證券具投資咨詢有土限公司總經哄理；重1994皆年至今，擔洋任北京德恒爆有限責任公灣司總經理；外2001隸年駐11轉月至今，擔姥任立信投資弟有限責任公戲司董事長。辭楊啟典指先生，董事控。徑1988庫年畢業(yè)于東竹北財經大學散財務會計專屢業(yè)。孟1992經年至今，擔發(fā)任維維集團魂股份有限公柏司董事長。贊Edoua敢rdFe悔rnen雪Peter礙先生，董事?lián)簦鹗考?，斜美國Ca犬rlton錢大學行政管位理學士。曾指任UBS董克事總經理，速德意志銀行摘董事總經理摩。現(xiàn)任德意稍志資產管理把公司董事總熔經理兼德意毛志資產管理享（亞洲）有黃限公司首席寺執(zhí)行官。逢賀強帶先生，獨立焦董事。大學穿本科學歷。調1982徒年至今在中尋央財經大學或工作，現(xiàn)為菊教授，菜1994捎年至今任中鬧央財經大學擦證券期貨研埋究所所長。膝湯欣偶先生，獨立拿董事。法學絲博士?；?998圖年至疼2000沸年任北京大幼學法學院博嚇士后研究人芝員、授課教廈師，螺1999餅年至批2000駛年任中國證情監(jiān)會《上市還公司收購暫華行規(guī)定（草燥案）》起草簽小組成員，伴2000祖年至今歷任愛清華大學法叫學院講師、詠副教授?，F(xiàn)閘任清華大學泊法學院副教租授。訊駱小元澡女士，獨立纏董事?；?982茫年畢業(yè)于中注國人民大學波財會專業(yè)。鳥1995紗年至線2000機年，擔任中捆國注冊會計喪師協(xié)會總會牽計師；悄2000民年至今，就府職于中國注喬冊會計師協(xié)掙會協(xié)會注冊慎中心，擔任絕中心主任。敏苗菁嘆先生，監(jiān)事?lián)?，大學本科即。痛1995于年遵7童月起任職于中中誠信托投插資有限責任戲公司，現(xiàn)任餃中誠信托投妖資有限責任萌公司投資管敢理部副總經排理。套Linds和ayWr萍ight垃女士，監(jiān)事葬，大學本科個（學士），喚曾任德意志朽銀行（新西賄蘭）（前身貿為新西蘭信組托銀行）微COO墻、董事總經鋸理，德意志魂銀行亞太資敢本合伙公司同COO鑼、董事總經搞理，德意志望信托銀行亞偶太區(qū)名COO申、德意志資蝶產管理集團芹COO紙及董事總經剩理，德意志笛資產管理集蠢團亞太區(qū)址COO烤?，F(xiàn)任德意氏志資產管理架有限公司亞拍太及中東區(qū)虎業(yè)務發(fā)展主由管。缺朱成剛匠先生，監(jiān)事倘，法學博士誰。澤1998豎年村7箱月至賽2002擋年拾1付月，就職于忘中國建設銀掌行資產保全婆部、法律事舊務部；穿2002騰年眼1唇月菜至今，就職憲于嘉實基金中管理有限公辦司監(jiān)察稽核孤部、法律部索。稈竇玉明役先生，副總頂經理，碩士飼研究生。究1994醒年慈6枝月至柴1995燒年惹6豈月在北京中撫信國際合作岡公司金融小篩組工作。唐1995昌年群6蝦月至艇2000瘦年滔2赴月任職隆于爭深圳老君安證券公列司投資經理湊。貧200枝0蠶年餃2疏月至篩2000塔年賢10歐月任職于習大成基金管亦理公司基金伯經理助理未。賊2000隔年晶10紐月至今任職壓于桂嘉實基金管圈理公司佛，歷任投資譽部洽總監(jiān)喝、總經理助奶理和公司副睛總經理。濤宋振茹補女士，副總坊經理，中共尋黨員，碩士慘研究生，經威濟師。冷1981托年傳6懇月至錫1996晶年死10潔月任職于中壯辦警衛(wèi)局。珍1996椅年曾11向月至游1998風年著7酷月于中國銀望行海外行管檢理部任副處恩長。館1998舉年啦7案月至條1999椅年園3陶月任博時基播金管理公司旺總經理助理怒。蝶1999樹年逝3活月至今任職庭于婦嘉實基金管楊理公司黨，歷任督察藝員和公司副喇總經理。牽李道濱撕先生，副總解經理，中共帶黨員，法學循博士，經濟鳳師。筑1988鏡年闖7服月至丘1990息年亭9鬼月填任職于肝廈門華僑博伸物館橋。食1993啊年慎7革月至濟1998定年慶9刑月任職多于胳中國廈門國瀉際經濟技術爽合作公司。戰(zhàn)2000歪年抹10獻月至今苦任職于設嘉實基金管疲理公司腳，歷任市場債部副餡總監(jiān)刃、總監(jiān)、總字經理助理和消公司副總經宰理。歡張峰芒先生，督察楊長，中共黨糾員、碩士。閃曾就職于國叉家計委，嘉考實基金管理烏有限公司研框究部、市場浴部。現(xiàn)任嘉梳實基金管理尚有限公司督叉察長。寶2、基金經溝理怪邵健響先生，經濟館學碩士，孝9繼年證券從業(yè)饅經歷。曾稀任國泰吩君安證券研辭究所研究員擦、行業(yè)投資礎策略組組長美、行業(yè)公司象部副經理，層從事行業(yè)研執(zhí)究、行業(yè)比集較研究及資貫產配置等工獎作。葉2003例年梢7奇月進入嘉實羨基金管理有刺限公司投資刮部工作，現(xiàn)殃任嘉實增長互基金基金經聲理。搖3、投資決劍策委員會魚投資決策委賠員會的成員煤包括：公司附總經理值趙學軍正先生、公司都副總經理兼拘投資總監(jiān)寬竇玉明能先生，公司脊總經理助理啊兼固定收益閣部總監(jiān)鞠戴京焦雁女士、資深闊基金經理廢邵健掘先生、糕王貴文傭先生。沫3、上述人均員之間均不洲存在近親屬唯關系。閃（三）基金怕管理人的職向責補1、依法募詢集基金，辦滲理或者委托洋經國務院證街券監(jiān)督管理度機構認定的宇其他機構代饅為辦理基金轟份額的發(fā)售造、申購、贖回回、轉換和殖登記事宜；虧2、辦理基渠金備案手續(xù)狠；暢3、對所管鑰理的不同基礎金財產分別進管理、分別頃記賬，進行繁證券投資；領4、按照基蟲金合同的約對定確定基金秤收益分配方校案，及時向降基金份額持哭有人分配收租益；接5、進行基學金會計核算村并編制基金間財務會計報繩告；警6、編制半版年度和年度異基金報告；簡7、計算并督公告基金份灑額資產凈值逮和基金份額鋤累計凈值，嘗確定基金份液額申購、贖快回價格；退8、辦理與累基金財產管益理業(yè)務活動宏有關的信息哨披露事項；逝9、召集基陣金份額持有鄙人大會；擔10、保存維基金財產管關理業(yè)務活動退的記錄、賬沖冊、報表和淡其他相關資籮料；說11、以裝基金管理人鑼名義，代表池基金份額持耐有人利益行斯使訴訟權利乎或者實施其使他法律行為厲；動12、國務厚院證券監(jiān)督心管理機構規(guī)蹲定的其他職胸責。申（四）基金蚊管理人的承掉諾容1經、本基金管盲理人承諾嚴妹格遵守相關煉法律、法規(guī)鵝、規(guī)章、基猴金合同和中馬國證監(jiān)會的察有關規(guī)定，缸建立健全內悔部控制制度嘆，采取有效遙措施，防止冰違反有關法型律、法規(guī)、豎規(guī)章、基金拐合同和中國擦證監(jiān)會有關室規(guī)定的行為麻發(fā)生。牌2印、本基金管早理人承諾嚴里格遵守《中藥華人民共和廊國證券法》箏、《基金法姻》及有關法旦律法規(guī)，建冬立健全的內殘部控制制度假，采取有效爽措施，防止法下列行為發(fā)隨生：欣（毀1歌）將其固有精財產或者他喚人財產混同魔于基金財產敬從事證券投旅資；州（鋪2總）不公平地毀對待其管理備的不同基金炮財產；謝（披3垃）利用基金賽財產為基金困份額持有人得以外的第三內人牟取利益炮；賢（龍4躬）向基金份昂額持有人違佳規(guī)承諾收益搬或者承擔損住失；驚（后5乞）法律法規(guī)舞或中國證監(jiān)喇會規(guī)定禁止曠的其他行為買。壤3廊、本基金管戚理人承諾加沙強人員管理稈，強化職業(yè)飯操守，督促捏和約束員工獲遵守國家有其關法律、法企規(guī)及行業(yè)規(guī)太范，誠實信睡用、勤勉盡淘責，不得將儉基金財產用喇于以下投資始或活動：喝（卸1煮）承銷證券約；評（挨2材）向他人貸當款或者提供獎?chuàng)?；代（?拌）從事承擔藝無限責任的稅投資；悼（籮4鐵）買賣其他落基金份額，叉但是國務院遇另有規(guī)定的唉除外；潤（殖5財）向其基金田管理人、基蜓金托管人出島資或者買賣辣其基金管理娛人、基金托尾管人發(fā)行的榮股票或者債迅券；怎（閉6謠）買賣與其工基金管理人辦、基金托管草人有控股關蠟系的股東或耗者與其基金燦管理人、基求金托管人有圖其他重大利姿害關系的公朱司發(fā)行的證礎券或者承銷員期內承銷的豎證券；久（郵7短）從事內幕仙交易、操縱膽證券交易價非格及其他不螞正當?shù)淖C券潮交易活動；季（無8仆）依照法律復、行政法規(guī)終有關規(guī)定，齡由國務院證檔券監(jiān)督管理共機構規(guī)定禁宇止的其他活拔動。儉4源、基金經理攤承諾曾（譯1變）依照有關混法律、法規(guī)痛和基金合同帖的規(guī)定，本抵著謹慎的原襖則為基金份浴額持有人謀系取最大利益帶；士（容2珠）不利用職棄務之便為自塞己及其代理啊人、受雇人渣或任何第三棍人謀取利益寇；提（躺3桶）不違反現(xiàn)紅行有效的有度關法律、法蹦規(guī)、規(guī)章、判基金合同和繁中國證監(jiān)會皺的有關規(guī)定見，泄漏在任瀉職期間知悉姑的有關證券協(xié)、基金的商學業(yè)秘密、尚涉未依法公開來的基金投資苗內容、基金滋投資計劃等晉信息；晌（嘆4港）不從事?lián)p社害基金財產騰和基金份額舞持有人利益余的證券交易詳及其他活動擠。清（五）基金成管理人內部觸控制制度慈1那．內部控制鎖制度概述貢為加強內部景控制，防范坦和化解風險麥，促進公司閘誠信、合法青、有效經營輝，保障基金皆份額持有人謙利益，根據(jù)袖《證券投資暢基金管理公枝司內部控制育指導意見》杠并結合公司靜具體情況，廉公司已建立學健全內部控撒制體系和內筆部控制制度酸。獲厲嘗公司內部控待制制度由內睜部控制大綱罷、基本管理武制度、部門辨業(yè)務規(guī)章等川部分組成。屆公司內部控裹制大綱是對適公司章程規(guī)沙定的內控原補則的細化和凱展開，是各茫項基本管理卻制度的綱要撈和總攬?；诒竟芾碇贫蓉S包括投資管抄理、信息披蓄露、信息技世術管理、公冶司財務管理但、基金會計慎、人力資源布管理、資料肥檔案管理、掌業(yè)績評估考痛核、監(jiān)察稽初核、風險控狂制、緊急應洋變等制度。潔部門業(yè)務規(guī)擇章是對各部艇門的主要職縮責、崗位設政置、崗位責誓任、操作守武則等具體說框明。幻2.酬內部控制的輛原則爸（駱1干）健全性原漫則：內部控吩制包括公司籮的各項業(yè)務此、各個部門治或機構和各償級人員，并目涵蓋到決策勻、執(zhí)行、監(jiān)慨督、反饋等勸各個環(huán)節(jié)；答（奧2愚）有效性原刺則：通過科爪學的內控手園段和方法，瓦建立合理的棟內控程序，選維護內控制壩度的有效執(zhí)廁行；傳（餃3應）獨立性原躁則：公司各稀機構、部門敢和崗位在職奸能上必須保覽持相對獨立石；密（雕4可）旨與相互制約原齒則：組織結歇構體現(xiàn)職責壺明確、相互灶制約的原則券，各部門有朋明確的授權食分工，操作輸相互獨立。批（員5口）醫(yī)鄉(xiāng)成本效益原守則：運用科銜學化的經營循管理方法降柄低運作成本誘，提高經濟借效益，以合糖理的控制成沈本達到最佳呼的內部控制抖效果。財3發(fā)、內部控制肢組織體系丑（麻1舍）公司董事焰會對公司建鴉立內部控制寒系統(tǒng)和維持男其有效性承拐擔最終責任慌。董事會下梁設審計與合襲規(guī)委員會，析負責檢查公械司內部管理侍制度的合法棟合規(guī)性及內?？刂贫鹊膱?zhí)代行情況，充羨分發(fā)揮獨立惰董事監(jiān)督職饒能，保護投法資者利益和鐘公司合法權悔益。叼（們2拾）投資決策腰委員會為公要司投資管理閥的最高決策唱機構，由公斬司總經理、牲副總經理、怕總經理助理裳以及投資總腹監(jiān)、固定收熟益部總監(jiān)、宴資深基金經擇理組成，負況責指導基金血資產的運作垂、確定基本攏的投資策略吃和投資組合板的原則。糧（籮3研）風險控制疤委員會為公釣司風險管理甘的最高決策駕機構，由公籮司總經理、愚副總經理、悶督察長、總磁經理助理以側及部門總監(jiān)虧組成，負責探全面評估公鬧司經營管理刪過程中的各看項風險，并肢提出防范化共解措施。運（嘴4競）督察長積漆極對公司各翠項制度、業(yè)巾務的合法合抹規(guī)性及公司恰內部控制制醒度的執(zhí)行情壟況進行監(jiān)察茅、稽核，定落期和不定期掙向董事會報猜告公司內部崇控制執(zhí)行情樸況。尺（厚5移）監(jiān)察稽核斗部：公司管慢理層重視和崇支持監(jiān)察稽察核工作，并盲保證監(jiān)察稽憑核部的獨立僵性和權威性屋，配備了充艘足合格的監(jiān)灌察稽核人員土，明確監(jiān)察碼稽核部門及療其各崗位的雙職責和工作鑰流程、組織公紀律。監(jiān)察鉆稽核部具體兇負責公司各汽項制度、業(yè)招務的合法合破規(guī)性及公司替內部控制制叢度的執(zhí)行情童況的監(jiān)察稽維核工作。承（幅6阿）業(yè)務部門份：部門負責牧人為所在部菠門的風險控罷制第一責任蓬人，對本部枯門業(yè)務范圍判內的風險負熄有管控及時雨報告的義務誓。任（噸7帽）崗位員工貍：公司努力縱樹立內控優(yōu)蓋先和風險管該理理念，培錢養(yǎng)全體員工纖的風險防范遼意識，營造近一個濃厚的匠內控文化氛蘆圍，保證全概體員工及時遣了解國家法唯律法規(guī)和公竹司規(guī)章制度矛，使風險意番識貫穿到公筐司各個部門曬、各個崗位堵和各個環(huán)節(jié)股。員工在其磨崗位職責范川圍內承擔相環(huán)應的內控責導任，并負有械對崗位工作判中發(fā)現(xiàn)的風隙險隱患或風減險問題及時割報告、反饋排的義務。立4敏、內部控制櫻措施棵公司確立公“勤制度上控制罷風險、技術退上量化風險敗”譽，積極吸收渠或采用先進谷的風險控制王技術和手段搜，進行內部斥控制和風險糖管理。貞（色1征）公司逐步寸健全法人治棟理結構，充條分發(fā)揮獨立驗董事和監(jiān)事旁會的監(jiān)督職候能，嚴禁不都正當關聯(lián)交誘易、利益輸盡送和內部人演控制現(xiàn)象的限發(fā)生，保護荒投資者利益拒和公司合法挽權益。帶（呼2總）公司設置爺?shù)慕M織結構敢，充分體現(xiàn)護職責明確、御相互制約的肯原則，各部視門均有明確鹿的授權分工踩，操作相互例獨立。公司悼逐步建立決鴨策科學、運耗營規(guī)范、管滾理高效的運村行機制，包骨括民主、透柴明的決策程攤序和管理議慢事規(guī)則，高書效、嚴謹?shù)乃罉I(yè)務執(zhí)行系售統(tǒng)，以及健甩全、有效的燒內部監(jiān)督和疫反饋系統(tǒng)。叼（油3宇）公司設立叛了順序遞進粗、權責統(tǒng)一筐、嚴密有效滲的內控防線瓜：戶①各崗位職陷責明確，有武詳細的崗位唱說明書和業(yè)賣務流程，各鹽崗位人員在饒上崗前均應回知悉并以書封面方式承諾玉遵守，在授霉權范圍內承遠擔責任；頂②建立重要饞業(yè)務處理憑黎據(jù)傳遞和信鄰息溝通制度信，相關部門濱和崗位之間膊相互監(jiān)督制仍衡；偉（鏟4略）公司建立深有效的人力棚資源管理制議度，健全激隔勵約束機制積，確保公司董人員具備與農崗位要求相算適應的職業(yè)廉操守和專業(yè)診勝任能力。搬（搞5兇）公司建立錯科學嚴密的聽風險評估體愧系，對公司妥內外部風險訴進行識別、痰評估和分析該，及時防范宣和化解風險餅。叫（嶺6班）授權控制嘗應當貫穿于紙公司經營活隙動的始終，血授權控制的油主要內容包陳括：鉆①股東會、僻董事會、監(jiān)壘事會和管理研層充分了解課和履行各自恰的職權，建宴立健全公司睡授權標準和太程序，確保表授權制度的雁貫徹執(zhí)行；鐵②公司各部咱門、分公司服及員工在規(guī)煉定授權范圍溪內行使相應箱的職責；隙③重大業(yè)務襯授權采取書厲面形式，授贏權書應當明萄確授權內容餐和時效。塵④對已獲授飲權的部門和顯人員建立有住效的評價和排反饋機制，約對已不適用冒的授權應及構時修改或取節(jié)消授權。促（瞇7購）建立完善惹的基金財務罪核算與基金爐資產估值系新統(tǒng)和資產分串離制度，基只金資產與公拆司自有資產雁、其他委托傘資產以及不猛同基金的資準產之間實行開獨立運作，飾分別核算，聲及時、準確臉和完整地反術映基金財產輪的狀況。槍（樣8付）建立科學偽、嚴格的崗幅位分離制度糞，明確劃分積各崗位職責耐，投資和交掘易、交易和兄清算、基金奸會計和公司瞧會計等重要莖崗位不得有池人員的重疊派。投資、研囑究、交易、覽IT佳等重要業(yè)務亡部門和崗位貨進行物理隔暗離。奏（逮9國）建立和維尺護信息管理嘴系統(tǒng)，嚴格含信息管理，葛保證客戶資喜料等信息安滿全、真實和辟完整。積極幸維護信息溝古通渠道的暢拾通，建立清番晰的報告系綢統(tǒng)，各級領印導、部門及灶員工均有明傍確的報告途篇徑。積（占10撿）建立和完辛善客戶服務棉標準，加強底基金銷售管辰理，規(guī)范基配金宣傳推介米，不得有不劑正當銷售行甚為和不正當鉤競爭行為。離（孫11摧）制訂切實現(xiàn)有效的應急張應變措施，甲建立危機處巾理機制和程母序，對發(fā)生代嚴重影響基灰金份額持有躍人利益、可飲能引起系統(tǒng)豬性風險、嚴壘重影響社會摘穩(wěn)定的突發(fā)價事件，按照幼預案妥善處系理。臭（災12員）公司建立竿健全內部監(jiān)仰控制度，督牛察長、監(jiān)察制稽核部對公墓司內部控制梯制度的執(zhí)行餓情況進行持班續(xù)的監(jiān)督，微保證內部控外制制度落實流；定期評價注內部控制的拼有效性并適裁時改進。買①對公司各腦項制度、業(yè)賠務的合法合競規(guī)性核查。速由監(jiān)察稽核骨部設計各部蠟門監(jiān)察稽核泛點明細，按頭照查核項目昏和查核程序苗進行部門自凈查、監(jiān)察部靈核查，確保公公司各項制葉度、業(yè)務符抬合有關法律寶、行政法規(guī)昌、部門規(guī)章筍及行業(yè)監(jiān)管涉規(guī)則。呢②對內部風釣險控制制度拴的持續(xù)監(jiān)督聲。由監(jiān)察稽窩核部組織相補關業(yè)務部門讀、崗位共同描識別風險點確，界定風險婚責任人，設躬計內部風險魄點自我評估冬表，對風險刺點進行評估誠和分析，并瓦由監(jiān)察稽核算部監(jiān)督風險頃控制措施的條執(zhí)行，及時鄉(xiāng)防范和化解臭風險。狼③督察長發(fā)三現(xiàn)公司存在仗重大風險或倘者有違法違菊規(guī)行為，在音告知總經理巷和其他有關錫高級管理人漆員的同時，注向董事會、炸中國證監(jiān)會壯和公司所在勇地中國證監(jiān)雪會派出機構國報告。初5矩、基金管理億人關于內部賣控制的聲明抹（狼1唱）本公司承削諾以上關于婦內部控制的距披露真實、請準確；返（裙2近）本公司承咐諾根據(jù)市場襯變化和公司滲發(fā)展不斷完許善內部控制估體系和內部鉆控制制度。敏四、基金托拐管人罵（一）基金艙托管人基本底情況肌沾名稱：中國燭工商銀行股威份有限公司霉注冊地址：切北京市西城描區(qū)復興門內戚大街邁55敲號登成立時間：勞1984喬年浮1匙月吸1庸日港幅法定代表人擾：姜建清襖男注冊資本：旺人民幣范286,5汁09,13匙0,026勒元理劇聯(lián)系電話：乎（愉010途）紙66106庸912眉聯(lián)系人：蔣噸松云問選（二）主要敬人員情況示擱中國工商銀幅行資產托管臘部共有員工米77爹人，平均年雹齡們30司歲，興90%絕以上員工擁技有大學本科推以上學歷，榨高管人員均殲擁有碩士以報上學位或高魄級職稱。倡逼（三）基金曬托管業(yè)務經陸營情況播堂作為中國首置批開辦證券指投資基金托肉管業(yè)務的商切業(yè)銀行，中滾國工商銀行揀始終堅持疼“囑誠實信用、補勤勉盡責絲”冷的原則，嚴慘格履行著資脹產托管人的往責任和義務賴，依靠嚴密恰科學的風險槽管理和內部新控制體系、承規(guī)范的業(yè)務轉管理模式、腥健全的托管沫業(yè)務系統(tǒng)、三強大的市場端營銷能力，邁為廣大基金胸份額持有人減和眾多資產椅管理機構提起供安全、高泉效、專業(yè)的頂托管服務，狐取得了優(yōu)異攀業(yè)績。截至虹2006矮年件9拆月，托管證斬券投資基金聰67原只，其中封損閉式蛛16籮只，開放式劍51辜只。托管資仆產規(guī)模年均庸遞增仇73%蜘。至今已形境成包括證券待投資基金、懶信托資產、兆保險資產、啦社?；稹⒋纹髽I(yè)年金、繩產業(yè)基金、峰QFII冒資產、履約舍類產品等十緩大類墻14技項產品的托隨管業(yè)務體系抗。繼艦2004隊年先后獲得敞《亞洲貨幣吉》和《全球建托管人》評廚選的帶“故中國最佳托跨管銀行殊”方稱號后，古2005似年，又分別峰獲得《財資沿》和《全球親托管人》評界選的站“警中國最佳托坡管銀行得”撐稱號。帶至(棗四土)家基金托管人敬的內部控制鏟制度欣中國工商銀煌行資產托管躁部自成立以獵來，各項業(yè)遇務飛速發(fā)展棟，始終保持課在資產托管臨行業(yè)的優(yōu)勢敵地位。這些側成績的取得吸，是與資產乖托管部衰“隙一手抓業(yè)務豈拓展，一手怖抓內控建設月”握的做法是分秩不開的。資經產托管部非騙常重視改進辛和加強內部扔風險管理工斜作，在積極陣拓展各項托增管業(yè)務的同楊時，把加強益風險防范和準控制的力度忙，精心培育迷內控文化，架完善風險控椅制機制，強禮化業(yè)務項目夠全過程風險怕管理作為重當要工作來做積。壽2005紅年，中國工民商銀行資產助托管部一次儀性通過了評很估組織內部訴控制和安全棍措施是否充盲分的最權威為的國際資格全認證卻SAS70墻（審計標準帝第劍70疏號），成為粱國內首個通穴過此認證的紛托管銀行。櫻1刊、內部風險量控制目標董保證業(yè)務運辯作嚴格遵守舟國家有關法恐律法規(guī)和行肉業(yè)監(jiān)管規(guī)則油，強化和建憐立守法經營顯、規(guī)范運作鍵的經營思想位和經營風格減，形成一個艷運作規(guī)范化駐、管理科學礎化、監(jiān)控制繡度化的內控京體系；防范稍和化解經營玻風險，保證損托管資產的索安全完整；草維護持有人艇的權益；保音障資產托管唇業(yè)務安全、得有效、穩(wěn)健爆運行。創(chuàng)2脖、內部風險皆控制組織結剛構懷中國工商銀塘行資產托管餓業(yè)務內部風璃險控制組織辰結構由中國潤工商銀行稽膜核監(jiān)察部門忍（內控合規(guī)喪部、內部審嫁計局）、資役產托管部內絮設風險控制刑處及資產托層管部各業(yè)務僅處室共同組突成。總行稽屈核監(jiān)察部門嚇負責制定全謠行風險管理客政策，對各遞業(yè)務部門風頂險控制工作倆進行指導、漿監(jiān)督。資產徹托管部內部似設置專門負嶺責稽核監(jiān)察碎工作的內部翼風險控制處軋，配備專職喉稽核監(jiān)察人漫員，在總經撿理的直接領植導下，依照并有關法律規(guī)五章，對業(yè)務臟的運行獨立臘行使稽核監(jiān)坡察職權。各敬業(yè)務處室在案各自職責范委圍內實施具斗體的風險控謹制措施。走3渣、內部風險留控制原則動（偏1痕）合法性原泊則。內控制渾度應當符合歪國家法律法忌規(guī)及監(jiān)管機雁構的監(jiān)管要境求，并貫穿燥于托管業(yè)務儀經營管理活聯(lián)動的始終。虧（昌2膜）完整性原唱則。托管業(yè)滴務的各項經授營管理活動商都必須有相糧應的規(guī)范程弱序和監(jiān)督制夠約；監(jiān)督制宰約應滲透到籌托管業(yè)務的繳全過程和各失個操作環(huán)節(jié)刻，覆蓋所有閉的部門、崗精位和人員。訂（停3智）及時性原樣則。托管業(yè)賄務經營活動侮必須在發(fā)生獵時能準確及肢時地記錄；焦按照狠“西內控優(yōu)先娃”范的原則，新和設機構或新胸增業(yè)務品種崇時，必須做女到已建立相互關的規(guī)章制資度。旦（器4妨）審慎性原味則。各項業(yè)錘務經營活動竊必須防范風頭險，審慎經燕營，保證基淺金資產和其暖他委托資產祖的安全與完獅整。賣（粥5版）有效性原摸則。內控制濟度應根據(jù)國扒家政策、法策律及經營管努理的需要適泡時修改完善晨，并保證得輛到全面落實超執(zhí)行，不得濟有任何空間穴、時限及人憑員的例外。那（這6括）獨立性原終則。資產托乓管部托管的男基金資產、膨托管人的自缸有資產、托另管人托管的鉆其他資產應公當分離；直頌接操作人員提和控制人員棟應相對獨立隙，適當分離暖；內控制度糠的檢查、評過價部門必須犯獨立于內控再制度的制定底和執(zhí)行部門凳。育4矮、內部風險殿控制措施實減施察（梢1沒）嚴格的隔代離制度。資勢產托管業(yè)務墳與傳統(tǒng)業(yè)務幅實行嚴格分浸離，建立了布明確的崗位露職責、科學且的業(yè)務流程何、詳細的操鬼作手冊、嚴們格的人員行屢為規(guī)范等一進系列規(guī)章制把度，并采取峽了良好的防晌火墻隔離制維度，能夠確地保資產獨立互、環(huán)境獨立井、人員獨立勺、業(yè)務制度挺和管理獨立助、網(wǎng)絡獨立憐。減（孕2井）高層檢查嫩。主管行領雨導與部門高奉級管理層作升為工行托管窯業(yè)務政策和大策略的制定賤者和管理者疏，要求下級賺部門及時報斃告經營管理深情況和特別拼情況，以檢炎查資產托管臟部在實現(xiàn)內撿部控制目標猛方面的進展壩，并根據(jù)檢卻查情況提出襪內部控制措慚施，督促職書能管理部門炒改進。鴿（勻3崇）人事控制命。資產托管厭部嚴格落實糟崗位責任制京，建立辣“戀自控防線片”歪、曬“命互控防線串”槍、抽“盜監(jiān)控防線踩”癢三道控制防思線，健全績針效考核和激餓勵機制，樹搞立鄙“獎以人為本邊”鷹的內控文化蠢，增強員工御的責任心和填榮譽感，培盛育團隊精神盤和核心競爭他力。并通過坡進行定期、盤定向的業(yè)務賢與職業(yè)道德愿培訓、簽訂訪承諾書，使黨員工樹立風花險防范與控港制理念。競（重4賢）經營控制蝦。資產托管響部通過制定行計劃、編制古預算等方法蠻開展各種業(yè)防務營銷活動兇、處理各項謊事務，從而米有效地控制戀和配置組織團資源，達到她資源利用和俊效益最大化詢目的。稍（洞5籃）內部風險灣管理。資產墻托管部通過鋪稽核監(jiān)察、傷風險評估等頁方式加強內避部風險管理丈，定期或不圓定期地對業(yè)催務運作狀況孝進行檢查、悅監(jiān)控，指導傭業(yè)務部門進科行風險識別趟、評估，制冒定并實施風己險控制措施曉，排查風險柱隱患。出（蜘6矩）數(shù)據(jù)安全重控制。我們仆通過業(yè)務操標作區(qū)相對獨剛立、數(shù)據(jù)和照傳真加密、狗數(shù)據(jù)傳輸線擱路的冗余備問份、監(jiān)控設觀施的運用和株保障等措施夸來保障數(shù)據(jù)立安全。扒（棚7督）應急準備得與響應。資綠產托管業(yè)務免建立了基于織數(shù)據(jù)、應用面、操作、環(huán)明境四個層面湖的完備的災僵難應急方案質，并組織員閱工定期演練捐。除了在數(shù)巖據(jù)服務端和碧應用服務端萄實時同步備赤份與數(shù)據(jù)更化新外，資產嗎托管部還建君立了操作端學的異地備份鑰中心，能夠寨確保交易的億及時清算和冒交割，保證吹業(yè)務不中斷貝。秒5獨、資產托管艷部內部風險細控制情況據(jù)（擁1烈）資產托管糊部內部設置鳴專職稽核監(jiān)害察部門，配揭備專職稽核欠監(jiān)察人員，擾在總經理的耽直接領導下急，依照有關咳法律規(guī)章，申全面貫徹落顏實全程監(jiān)控任思想，確保奏資產托管業(yè)惰務健讀康、穩(wěn)定地筐發(fā)展。古（溝2崇）完善組織辨結構，實施唉全員風險管烘理。完善的素風險管理體悅系需要從上洞至下每個員幕工的共同參雖與，只有這欲樣，風險控澆制制度和措校施才會全面碌、有效。資轉產托管部實晨施全愛員風險管理懇，將風險控勉制責任落實稈到具體業(yè)務沸部門和業(yè)務判崗位，每位暮員工對自己殊崗位候職責范圍內缸的風險負責狂，通過建立脹縱向雙人制涼、橫向多部景門制的內部尼組織結構，嚷形成益不同部門、渴不同崗位相凝互制衡的組滔織結構。薯（或3倡）建立健全閣規(guī)章制度。捧資產托管部煙十分重視內描控制度的建似設，一貫堅炒持把風險防逆范和控制的讀理念和方法需融入崗位職艙責、制度建蚊設和工作流盯程中。經過胳多年努力，緣資產暮托管部已經霧建立了一整錢套內部風險豐控制制度，煎包括：崗位嶼職責、業(yè)務仿操作流程、針稽核腿監(jiān)察制度、娃信息披露制培度等，覆蓋男所有部門和幕崗位，滲透駛各項業(yè)務過掀程，形成各烤個業(yè)姓務環(huán)節(jié)之間棟的相互制約溫機制。咱（吃4燙）內部風險茂控制始終是腥托管部工作隙重點之一，減保持與業(yè)務高發(fā)展同等地楊位。資產托傲管業(yè)務是商益業(yè)銀行新興仔的中間業(yè)務然，資產托管虜部從成立之綿日起就特別升強調規(guī)范運賀作，富一直將建立互一個系統(tǒng)、盜高效的風險等防范和控制結體系作為工爸作重點。隨慣著市場環(huán)境掏的變珠化和托管業(yè)但務的快速發(fā)規(guī)展，新問題聞、新情況不痰斷出現(xiàn)，資線產托管部始適終將風險管合理放在與業(yè)博務發(fā)展同等叔重要的位置卡，視風險防自范和控制為斜托管業(yè)務生罵存和發(fā)展的忙生命線。蜻（五）基金鈴托管人對基典金管理人運脹作基金進行柿監(jiān)督的方法凱和程序孤根據(jù)《基金饑法》、《運飛作辦法》、污《基金合同孤》和有關基儉金法律法規(guī)擴的規(guī)定，對如基金的投融店資、基金的蒸禁止投資行轎為、基金的龜投資范圍、巡投資對象、法基金資產的戴核算、基金竭資產凈值的緣計算、基金常管理人報酬口的計提和支襲付、基金托滔管人報酬的居計提和支付雹、基金申購平資金的到賬號和贖回資金弄的劃付、基望金收益分配升等行為的合遷法性、合規(guī)止性進行監(jiān)督目和核查。博基金托管人戶發(fā)現(xiàn)基金管慈理人的違反森《基金法》殲、《運作辦模法》、《基踩金合同》和效有關基金法拋律法規(guī)規(guī)定披的行為，基槍金托管人有網(wǎng)權要求基金激管理人在規(guī)畏定的期限內線進行整改，籠并且有權向怠中國證監(jiān)會駁報告?；鹌⑼泄苋巳绻瘜饘嶋H千投資是否符息合有關法律叢法規(guī)的規(guī)定探及基金合同劣的相關約定述存在疑義，揚應及時向基撈金管理人提按出，基金管訓理人應及時酸做出解釋、承澄清或糾正迫。閥五、相關服嚼務機構較（一）基金禾份額發(fā)售機飯構直銷機構墓名稱：嘉實制基金管理有炊限公司改住所：上海壽市浦東新區(qū)朋富城路勵99信號震旦國際桃大樓幻1702撲室把辦公地址：拾北京市建國航門北大街逗8嘗號華潤大廈霧8守層破法定代表人四：王忠民智總經理：愈趙學軍雅電話：（岸010務）扶65188租866墾傳真：（削010及）搬65185牛678躺聯(lián)系人：抖錢衛(wèi)東公司網(wǎng)址：倚2示、代銷機構驢崗（壁1童）中國工商窯銀行股份有仗限公司蔑風名稱：中國秘工商銀行股惕份有限公司譯住所娃：北京市西光城區(qū)復興門點內大街孤55慕號燒辦公地址：禍北京市西城較區(qū)復興門內啦大街修55忙號雀法定代表人潛：姜建清依電話：受010-6厘61079量00障傳真：潛010-6謀61079章14美聯(lián)系人：田伏耕夸客戶服務電爛話：千95588網(wǎng)址：勿（桌2槐）其他代銷盈機構（詳見疊本基金基金斑份額發(fā)售公枝告）載（二）基金販注冊登記機揮構旬名稱：嘉實柳基金管理有圈限公司慰住所：綱上海市浦東償新區(qū)富城路私99號震旦悉國際大樓1鳴702室義辦公地址：路北京市建國眠門北大街販8鎮(zhèn)號華潤大廈肥8撤層由法定代表人獻：王忠民?？偨浝恚呵иw學軍鼓電話：（仰010元）夸65188撕866鳳傳真：（醬010手）蛙65185康678告聯(lián)系人：酸王玲屑（三）律師新事務所和經艱辦律師助名稱：國浩飼律師集團（耕北京）事務釀所放住所：北京依市東城區(qū)建情內大街貢院檔西街六號升E走座城9燭層章聯(lián)系電話：緞010-6描51711驅88般傳真：外010-6垮51768糊00貫聯(lián)系人：黃熱偉民驟經辦律師：盆黃偉民、曾勺憲政遭（四）會計襯師事務所和描經辦注冊會柳計師是名稱：普華炮永道中天會存計師事務所尤有限公司竄住所：上海皆市浦東新區(qū)草東昌路鎮(zhèn)568貌號杯辦公地址：界上海市湖濱學路政202句號普華永道猛中心就11咐樓典法定代表人牲：楊紹信苗電話：（箏021醋）規(guī)61238爪888鼠傳真：（娃021咳）印61238鄰800托聯(lián)景續(xù)系軍崗人：許康瑋貌經辦注冊會嫂計師：汪棣秘姨許康瑋銜六、基金的舍募集安排贈本基金由基瘦金管理人依正照《基金法合》、《運作逗辦法》、《惡銷售辦法》漠、基金合同昨的相關規(guī)定湖、并經中國觀證券監(jiān)督管收理委員會坦2006業(yè)年暈11侄月拆28遵日浸《關于同意匹嘉實策略增斃長混合型證攀券投資基金雖募集的批復糧》（證監(jiān)基免金字葉[2006共]242含號）核準募廢集。膠（一）基金喘運作方式和傻類型座契約型開放尼式，混合型泊基金公（二）基金兼存續(xù)期不定期債（三）基金側份額的募集以期限、募集庸方式及場所然、募集對象濤1初．募集期限胃：自基金份帝額開始發(fā)售弦之日起到基持金份額發(fā)售聲結束之日止慮的時間段，蒜最長不超過囑3看個月。足2既．募集方式彩及場所慧自鞭2006欲年察12瞧月貢7善日列到格2006崗年娃12脖月接21攤日困，閘量本基金通過寫基金管理人劍的直銷中心篇和中國工商紀銀行、中國摘銀行以及其惱他代銷機構掘進行募集。俗尼具體銷售城怖市名單、銷搖售機構聯(lián)系禽方式以及發(fā)汽售方案以份詠額發(fā)售公告吊為準，請投昏資者就募集絕和認購的具推體事宜仔細糕閱讀《嘉實劍策略增長混沸合型證券投蕩資基金基金勉份額發(fā)售公脆告》。傭3茄．募集對象煤：急中華人民共嶄和國境內的聲個人投資者額、機構投資票者（法律、窯法規(guī)和有關乖規(guī)定禁止購軟買者除外）相和合格境外仿機構投資者受。僻（四）認購繞的時間定認購的具體忘業(yè)務辦理時綢間：毅2006農年蓮12訴月評7班日該到沉2006梯年六12茫月挨21懂日墾。逗根據(jù)《運作樸辦法》的規(guī)嚴定，如果本廚基金在上述皆時間段內未晶達到基金合江同生效的法峽定條件、或等基金管理人跳根據(jù)市場情挽況需要延長競基金份額發(fā)谷售的時間，葛本基金可在恩募集期內繼穴續(xù)銷售。著（五）基金凈的認購棟1布、認購程序棉：投資者認午購時間安排暗、認購時應據(jù)提交的文件尺和辦理的手稿續(xù)，詳見本況基金的份額攜發(fā)售公告。體2惹、認購方式絲及確認：椒（悅1芬）本基金認罵購采取金額桿認購的方式鞋。墓（桿2譽）銷售網(wǎng)點榜受理申請并公不表示對該枯申請是否成大功的確認，碧而僅代表銷蒼售網(wǎng)點確實量收到了認購覆申請。申請殺是否有效應打以基金注冊落登記機構的震確認為準。科投資者可在狹本基金合同捕生效后到各涼銷售網(wǎng)點查堂詢最終成交飽確認情況和嫌認購的份額檢。妖（醫(yī)3嫂）基金投資膊者在募集期蛇內可以多次械認購，認購誕一經受理不侵得撤消。舍（慶4拜）若投資者抽的認購申請熱被確認為無歪效，基金管渣理人應當將匙投資者已支鎖付的認購金豎額本金退還干投資者。沈3乞、基金認購與金額的限制兄：面（錯1淹）在募集期衣內，投資者木可多次認購芽，對單一投長資者在認購巨期間累計認壁購份額不設芒上限。殲（籮2臉）認購最低番限額：在基這金募集期內久，投資者通銳過代銷機構滿首次認購單脖筆最低限額盞為人民幣協(xié)5,000科元，追加認鼓購單筆最低團限額為人民閥幣率1絨，灰000始元；投資者按通過直銷中廟心首次認購白單筆最低限污額為人民幣爽50末，冒000符元，追加認兼購單筆最低真限額為人民獻幣撤1閑，騰000公元。郊4迅、本基金認拔購費率最高明為丈1.2%健，按照認購遙金額遞減，跑即認購金額烈越大，所適席用的認購費腹率越低，認蜜購費用等于唇認購金額乘慧以所適用的澆認購費率。刮投資者在一廊天之內如果桌有多筆認購脂，適用費率版按單筆分別良計算。具體鹽認購費率如棕下：出認購金額（俯含認購費）嶺認購費率貼M減＜嗎100擦萬機1.2%枕100干萬漸≤M木＜撥500鉗萬出0.8%依500控萬明≤M駛＜摔1000跌萬備0.2%給M≥100勤0的萬議按筆收取，替1000脊元姨/朝筆乘本基金的認塌購費用由投伯資者承擔，顛不列入基金助資產，認購訪費用用于本啦基金的市場富推廣、銷售授、注冊登記而等募集期間舍發(fā)生的各項肉費用。饅5斑、募集資金匠利息的處理跟方式：銜募集期間認婦購資金利息忽在募集期結擾束時歸入投抄資者認購金住額中，折合憤成基金份額拿，歸投資者室所有。募集晝資金利息的頂數(shù)額以基金葡注冊登記機雄構的記錄為師準。唇6嗽、認購份額振的計算描本基金每份倘基金份額面輛值均為人民杰幣請1意元，每份基聚金份額認購復價格為人民翻幣貞1負元。萄本基金的認場購金額包括請認購費用和第凈認購金額扎。計算方法牛如下：禍（敵1嫂）認購費用暖=覺認購金額栽×樓認購費率；王（膏2菊）凈認購金聽額僅=賭（認購金額秋+艙認購利息）肅－認購費用君；鞠（發(fā)3糧）認購份額蘆=幫凈認購金額援/攀基金份額面晨值。幸其中：認購做份數(shù)保留至命0.01于份基金份額蓬，小數(shù)點后脈兩位以后舍徹去，舍去部屋分所代表的儉資產計入基否金財產。多遺筆認購時，撐按上述公式蜘進行逐筆計編算。廣例一：某投寸資者投資討10,00糟0刮元認購本基悄金，如果其濟認購資金的爺利息為肝10適元，則其可孫得到的基金否份數(shù)計算如洪下：孤認購費用＝陪10,漿000×1利.2%=1果20誼元狐凈認購金額染=津（撕10,00場0+10羊）俗-120=毯9基，灌890遙元來認購份數(shù)＝洗9厚，迫890/1阻.00=9費,890萄份求即投資者投菠資囑10,00姨0軍元認購本基甚金，可得到趣9,890航份基金單位望。善7踩、基金合同披生效前，投報資者的認購財款項只能存摧入商業(yè)銀行錯，不得動用骨。裙七、基金合撥同的生效救（一）基金艱備案的條件您本基金自基嘩金份額發(fā)售參之日起竊3匯個月內，在倦基金募集份勿額總額不少趴于轎2凱億份，基金后募集金額不棄少于愛2未億元人民幣唐且基金份額蔬持有人的人鋒數(shù)不少于攝200頁人的條件下銳，基金管理城人依據(jù)法律咽法規(guī)及招募月說明書可以煤決定停止基已金發(fā)售，并番在壽10座日內聘請法盛定驗資機構賀驗資，自收詞到驗資報告凝之日起鞏10籍日內，向中卻國證監(jiān)會辦當理基金備案純手續(xù)。趴基金募集達療到基金備案擇條件的，自醫(yī)基金管理人仗辦理完畢基陷金備案手續(xù)緣并取得中國染證監(jiān)會書面達確認之日起宴，基金合同換生效；否則扔基金合同不繭生效。傷基金合同生很效時，認購咐款項在募集腥期內產生的耽利息將折合略成基金份額親歸投資者所服有。僵（二）基金辣合同不能生策效時募集資裕金的處理方侍式皆如果基金合啞同不能生效悠，基金管理樣人哥應當承擔下塊列責任：軍1結）以其固有粘財產承擔因燥募集行為而繩產生的債務匪和費用；炮2失）在基金募絲集期限屆滿叼后愧30介日內返還投津資者已繳納狗的款項，并雅加計銀行同怪期存款利息展。膨（三）基金古存續(xù)期內的涂基金份額持送有人數(shù)量和聚資產規(guī)?；净鸷贤迳Ш?，基移金份額持有趣人數(shù)量不滿均200股人或者基金嗎資產凈值低棋于放5,000笨萬元的，基銅金管理人應禁當及時報告斑中國證監(jiān)會供；連續(xù)四20位個工作日出紙現(xiàn)前述情形多的，基金管脫理人應當向綠中國證監(jiān)會芽說明原因并目報送解決方綁案。緩八、基金份鏡額的申購、景贖回奪（一）基金謙投資者范圍砍個人投資者遇、機構投資饒者、合格境墻外機構投資買者和法律法夏規(guī)或中國證凈監(jiān)會允許購艇買證券投資農基金的其他陷投資者引。首（二）申購半、贖回的場倆所爐本基金的銷侄售機構包括衡基金管理人辛和基金管理后人委托的代阻銷機構。艱投資者可以呀在銷售機構裂辦理基金銷位售業(yè)務的營掃業(yè)場所或按經銷售機構提夾供的其他方替式辦理基金惜的申購與贖勒回。池基金管理人裙可根據(jù)情況斜變更或增減鍛基金的銷售腎機構及網(wǎng)點妥，并按規(guī)定看予以公告。狠條件成熟時扣，投資者還厚可通過基金縮管理人或者次指定的基金怪代銷機構以約電話或互聯(lián)色網(wǎng)等其他電蘋子交易方式罪進行申購、雁贖回。獎（三）申購冤、贖回的開牽放日及時間挎1畏、開放日及灌開放時間雄上海證券交慕易所和深圳恥證券交易所拘同時開放交東易的工作日忘為本基金的崇開放日。申址購和贖回的澤開放日為證品券交易所交如易日，開放醬日的具體業(yè)別務辦理時間蝕為上海證券杰交易所、深蹈圳證券交易腹所交易日的拆交易時間。貌投資者在《向基金合同》校約定的日期乞和時間之外史提出申購、朗贖回申請的怪，其基金份撥額申購、贖條回價格為下腫次辦理基金為份額申購、璃贖回時間所駁在開放日的挖價格。冊若出現(xiàn)新的暑證券交易市字場或其他特怠殊情況，基場金管理人將敘視情況對前數(shù)述開放日及豬開放時間進觸行相應的調炎整并公告。枕2奔、申購與贖米回的開始時蠻間慶本基金的申堆購自基金合換同生效日起感不超過三十蔑個工作日綁開始辦理。修本基金的贖道回自基金合男同生效日后說第三十個工扭作日賤開始辦理。勢基金管理人棋應在開始辦蒸理申購贖回膚的具體日期姑前奸2卵個工作日在妄至少一家指拋定媒體及基爺金管理人互另聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（儀以下簡稱別“鞭網(wǎng)站能”竄）公告。侄（四）申購晶、贖回的原柳則奔1衣、阻“竟未知價數(shù)”惜原則，即申壇購、贖回價物格以申請當年日的基金份跪額凈值為基功準進行計算社；上2憲、基金采用奸金額申購和鍵份額贖回的沙方式，即申千購以金額申未請，贖回以咱份額申請；經3軍、基金份額碼持有人在贖仆回基金份額徒時，基金管閥理人按先進膛先出的原則艱，即對該基洽金份額持有暗人在該銷售宿機構托管的搭基金份額進價行贖回處理劑時，申購確禽認日期在先安的基金份額型先贖回，申符購確認日期灶在后的基金乓份額后贖回地，以確定所之適用的贖回粒費率；歌4地、當日的申濫購與贖回申逝請可以在當迫日開放時間帖結束前撤銷袋，在當日的饅開放時間結虧束后不得撤榴銷；熱5咐、基金管理頂人可根據(jù)基恭金運作的實洪際情況并在鐵不影響基金原份額持有人學實質利益的尖前提下調整喪上述原則。石基金管理人壘必須在新規(guī)握則開始實施浩前霧2償個工作日在凳至少一家中辛國證監(jiān)會指戀定的媒體公雄告。屋（五）申購請、贖回的程皇序果1偉、申購與贖運回申請的提晉出德基金投資者編須按銷售機見構規(guī)定的手修續(xù)，在開放困日的業(yè)務辦筒理時間內提軋出申購或贖魔回的申請。財投資者申購遺本基金，須湖按銷售機構司規(guī)定的方式述全額交付申索購款項，投摟資者提交贖用回申請時，幼其在銷售機惑構（網(wǎng)點）谷必須有足夠薪的基金份額流余額，否則噸所提交的申鐘購、贖回的財申請無效而旱不予成交。耳2定、申購與贖既回申請的確覺認載T毒日規(guī)定時間骨受理的申請駛，正常情況蜂下，本基金極注冊登記人賊在懸T+軋1白日內為投資況者對該交易知的有效性進脂行確認，在蠶T它＋裕2裝日后（包括混該日）投資爽者可向銷售浮機構或以銷蝕售機構規(guī)定絞的其他方式癢查詢申購與輛贖回的成交只情況。弓3縣、申購與贖微回申請的款子項支付抹申購采用全至額交款方式教，若資金在禍規(guī)定時間內險未全額到賬乓則申購不成惰功，若申購駝不成功或無鉤效，申購款囑項將退回投顫資者賬戶。越投資者贖回修申請成功后鷹，基金管理識人將通過注抄冊登記人在消T串＋問7縮日（包括該游日）內將贖亦回款項劃往躍基金份額持姻有人賬戶。渠在發(fā)生巨額唯贖回的情形王時，款項的課支付辦法參財照本《基金窮合同》的有仆關條款處理載。焰（六）申購獵、贖回的數(shù)藥額限制在1倒．申請申購籌基金的金額栗投資者通過嗚代銷機構首扁次申購單筆老最低限額為集人民幣驅5,000黃元、通過直吐銷中心首次忍申購單筆最墾低限額為人揪民幣杏50劃，憤000諸元（有認購沉本基金者除泰外）；追加忽申購單筆最構低限額為人領民幣運1000輝元。歪投資者將當紡期分配的基邊金收益轉購陡基金份額或畜采用定期定菜額投資計劃柱時，不受最構低申購金額敘的限制。潤投資者可多龜次申購，對廈單個投資者和累計持有份普額不設上限派限制。法律釀法規(guī)、中國微證監(jiān)會另有勿規(guī)定的除外刮。急2治．申請贖回瘡基金的份額車單筆贖回不漏得少于獻1乘，脅000宵份（如該帳假戶在該銷售賴機構托管的繼基金余額不姜足晝1000率份，則必須嗽一次性贖回雪基金全部份罩額）；若某肥筆贖回將導眼致投資者在紅銷售機構托鋸管的基金余石額不足綿1000義份時，基金肅管理人有權塔將投資者在臭該銷售機構講托管的剩余指基金份額一類次性全部贖壁回。小3籃．基金管理鉆人可根據(jù)市揮場情況，調騰整對申購金軟額和贖回份鮮額的數(shù)量限蕩制，基金管足理人必須在腐調整兩個工昆作日前中國鐮證監(jiān)會指定壯的媒體上刊毫登公告并報腰中國證監(jiān)會摸備案。政（七）申購尊、贖回的費笨率歲1并、本基金申嘉購費率按照鞠申購金額遞咬減，即申購辟金額越大，凡所適用的申幅購費率越低棕，申購費用銷等于申購金幼額乘以所適渡用的申購費躲率。投資者慰在一天之內遭如果有多筆非申購，適用嘆費率按單筆怎分別計算。鵝本基金申購點費率最高不故超過申購金撞額的互5銀％，具體如太下：網(wǎng)申購金額（堆含申購費）呆申購費率溉M捎＜族100筍萬旱1.5%目100豬萬西≤M克＜灑500互萬光1.0%缸500萬≤燃M＜100映0萬翠0.3%迎M≥100爽0萬膝單筆100銷0元挪本基金的申詢購費用由申棋購人承擔，娘主要用于本浴基金的市場淘推廣、銷售每、注冊登記桿等各項費用槳，不列入基媽金財產。砌2、本基金泊的贖回費率拾按照持有時酸間遞減，即澇相關基金份研額持有時間亞越長，所適辰用的贖回費休率越低，贖沈回費用等于琴贖回金額乘餐以所適用的侵贖回費率?？s戀本基金贖回語費率最高不泡超過贖回金母額的5％，掘隨持有期限攤的增加而遞敞減。救具體如下：壺持有期限躲贖回費率蒼＜365天盜0.50%稈365天≤刷M＜730盆天亦0.25%編≥730天販0岡本基金的贖貼回費用由基克金份額持有芝人承擔，其協(xié)中25%的以部分歸入基禁金財產，其罷余部分用于釘支付注冊登堤記費等相關訓手續(xù)費錦。霉3、基金管繪理人可以在超法律法規(guī)和芽本基金合同隆規(guī)定范圍內騰調整申購費傍率和贖回費蹦率。費率如懲發(fā)生變更，噴基金管理人嬌應在調整實蓋施兩個工作朋日前中國證技監(jiān)會指定的沿媒體上刊登什公告。太4、基金管凡理人可以在抓不違背法律示法規(guī)規(guī)定及剖《基金合同欲》約定的情稱形下根據(jù)市統(tǒng)場情況制定鞋基金促銷計覽劃，針對特惡定地域范圍沈、特定行業(yè)屆、特定職業(yè)版的投資者以墨及以特定交基易方式（如閣網(wǎng)上交易、茂電話交易等扒）等進行基的金交易的投姥資者定期或中不定期地開瓣展基金促銷感活動。在基倦金促銷活動縱期間，基金福管理人可以及適當調低基朗金申購費率穗和基金贖回跌費率。莖（八）申購禮份額、贖回局金額的計算慌方式頑1．申購份至額的計算妻本基金的申確購金額包括餡申購費用和西凈申購金額星。其中，干申購費用＝眼申購金額×備申購費率賓凈申購金額宿＝申購金額話–申購費用擺申購份數(shù)＝蛛凈申購金額觀/T日基評金份額凈值勇基金份數(shù)的諒計算保留小次數(shù)點后兩位廢，小數(shù)點后主兩位以后的氣部分舍去，擇舍去部分所供代表的資產狂計入基金資奇產。更例二：某投泉資者提出申菠購請求，申呈購金額分別哪為110,托000元采和1,10嚷0,000黎元，當日東基金單位凈做值為1.1巾00元。鞠申購份數(shù)計烘算如下：保申購一粉申購二俘申購金額（暖元，A）哭110,0肢00篇1,100宣,000刻適用申購費弱率（B）裝1.5%柄1.0%訴申購費用（請C＝A×B曠）梨1,650蛛11,00叨0滑申購份額（打D=（A－梅C）/1.未1）宇98,50蜂0象990,0誰00駱2．基金贖里回金額的計業(yè)算殘本基金的贖閃回采用“份與額贖回”方竟式，贖回價尤格以T日的秒基金份額凈各值為基準進壞行計算，本尸基金的贖回喜金額為贖回燃總額扣減贖醒回費用。其盡中，杠贖回總額＝勸贖回份數(shù)×醋T日基金占單位凈值副贖回費用＝沿贖回總額×聾贖回費率賞贖回金額=碼贖回總額－灶贖回費用吧贖回金額保達留至小數(shù)點煮后兩位，小消數(shù)點后兩位租以下舍去，現(xiàn)舍去部分所甲代表的資產摘計入基金財諸產。淚例三：假定燙三筆贖回申這請的贖回份鐮額均為10扭,000兇份，但持有報時間長短不溫同，其中基摟金單位凈值餓為假設數(shù)，確那么各筆贖著回負擔的贖麥回費用和獲歡得的贖回金舉額計算如下噴：脈贖回1溉贖回2取贖回3朗贖回份額（儲份，A）金10,00尚0杠10,00趁0龜10,00貫0傻基金單位凈較值（元，B默）卷1.10族1.30喚1.40泄持有時間夾100天吉366天旅731天項適用贖回費班率（C）暑0.5%槍0.25%起0%即贖回總額（丟元，D=A召×B）堤11,00諸0渣13,00掏0瓜14,00悔0皺贖回費（E懸=C×D）攜55竟32.5哄0織贖回金額（思F=D-E軋）擋10,94想5約12,96出7.5良14,00慶0謊3．T日的曉基金份額凈體值在當天收窩市后計算，絕并在T+1塑日內公告。端遇特殊情況鵲，經中國證規(guī)監(jiān)會同意，次可以適當延填遲計算或公狀告。本基金誘份額凈值的誼計算，保留渾到小數(shù)點后肝3位，小數(shù)貍點后第4位快四舍五入。照（九）申購管、贖回的注勁冊登記屑1、經基金載銷售機構同訴意，基金投隊資者提出的酬申購和贖回席申請，在基打金管理人規(guī)拴定的時間之侄前可以撤銷漁。裹2、投資者使T日申購基犬金成功后，齒基金注冊登住記機構在T吵＋1日為投框資者增加權晌益并辦理注泉冊登記手續(xù)王，投資者自拆T＋2日起璃有權贖回該承部分基金份逢額。洞3、投資者餡T日贖回基蹄金成功后，還基金注冊登艙記機構在T雁＋1日為投貧資者扣除權龜益并辦理相遣應的注冊登襲記手續(xù)。卻4、基金管拳理人可在法乘律法規(guī)允許架的范圍內，扮對上述注冊堆登記辦理時少間進行調整削，并最遲于就開始實施兩估個工作日前神予以公告。步（十）巨額穗贖回的認定狹及處理方式隆1、巨額贖懲回的認定葬本基金單個的開放日，基梢金凈贖回申悅請（贖回申駝請總數(shù)加上撒基金轉換中胖轉出申