2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，可以約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對所披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A4、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D5、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A7、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C8、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A9、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責(zé)不包括（）A.選擇杠桿收購的目標(biāo)（通常在投資銀行的協(xié)助下）B.談判收購價(jià)格（通常在投資銀行的協(xié)助下）C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）D.決定購買公司的時(shí)機(jī)和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）【答案】D10、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場景分析【答案】B11、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D13、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資可行性分析B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)C.保護(hù)投資利益D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】C14、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專業(yè)化經(jīng)營要求。A.公開原則B.專業(yè)化管理原則C.公正原則D.公平原則【答案】B16、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D17、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅B.收益分配方案由董事會制定,無需上報(bào)股東（大）會通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配【答案】C18、(2017年)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會【答案】B19、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D20、（2020年真題）使用相對估值法對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C21、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A22、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C24、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D25、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B26、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬元B.50萬元C.60萬元D.30萬元【答案】A27、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A30、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A32、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B33、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購的股份數(shù)量以及對應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A34、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A36、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證【答案】A37、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。A.美國紐約證券交易所B.香港交易所主板市場C.美國納斯達(dá)克證券交易所D.日本大阪交易所【答案】D38、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A39、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系B.項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配【答案】C40、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息（）等事項(xiàng)。A.披露的內(nèi)容、披露頻度B.披露方式、披露責(zé)任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D41、股權(quán)投資基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D42、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D43、從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個(gè)周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。A.種子期B.起步期C.發(fā)展期D.相對成熟期【答案】C44、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)亂無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B45、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】C46、中國證監(jiān)會對我國擬境外直接上市企業(yè)的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣B.有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于10000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度【答案】C47、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，不應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財(cái)產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財(cái)產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B48、企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研的步驟與方法包括（）。A.目標(biāo)公司內(nèi)部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告C.內(nèi)部復(fù)核D.資料收集【答案】A49、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A50、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A51、公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，繳納稅款前應(yīng)支付的費(fèi)用不包括（）。A.清算費(fèi)用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險(xiǎn)費(fèi)用【答案】C52、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎ?、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式