股權(quán)融資合同借款合同

Word版本，下載可自由編輯股權(quán)融資合同借款合同鑒：甲乙丙三方經(jīng)前期互相了解，就甲方擬對(duì)乙方舉行股權(quán)投資并幫助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市舉行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好商議的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

基本狀況

擬上市公司的基本狀況甲方為在中國大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營。

擬定的上市目標(biāo)地按照企業(yè)的基本狀況，三方擬定，乙方將幫助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)自立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，樂觀解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

合作方式

投資計(jì)劃計(jì)劃一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金20______萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股______數(shù)碼公司。計(jì)劃二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股______數(shù)碼公司。

經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán)

，乙方董事會(huì)，甲方按照享有些股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。

董事會(huì)，______董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員全都同意。

經(jīng)營團(tuán)隊(duì)主要分工;

總經(jīng)理由_________先生出任______公司總經(jīng)理，按照董事會(huì)打算，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，仔細(xì)貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)打算;制定公司進(jìn)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與詳細(xì)工作計(jì)劃。;

財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)按照董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限十分的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。

3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)幫助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違背公司規(guī)定的狀況下，其聘用和解聘由甲方打算。

4、其它財(cái)務(wù)人員雙方商議按照需要招聘或由公司按照需要招聘。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

假如____________年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必需以凈利潤的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必需明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)允諾兌現(xiàn)的時(shí)光。股權(quán)激勵(lì)的詳細(xì)分配計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由誰主導(dǎo)和打算，乙方是否介入，介入程度如何

激勵(lì)計(jì)劃履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)計(jì)劃或是持續(xù)激勵(lì)計(jì)劃，假如有，詳細(xì)計(jì)劃是怎么樣。

假如______年______公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低持有乙方比例的50%。照實(shí)現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%90%)。

減持或退股商定

假如乙方上市勝利，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券規(guī)矩定。

假如乙方不能在20______年上市而且經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)情況低______年的80%，丙方允諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有些利潤%

假如在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方允諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有些利潤%

假如乙方違背章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方允諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有些利潤%

利潤分配乙方必需制定利潤分配制度和分配計(jì)劃，至少應(yīng)將年凈利潤的20%分配給投資者。

優(yōu)先購買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(徹低稀釋)購買相應(yīng)數(shù)量的股份。

盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方舉行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資協(xié)作。日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。1

違約責(zé)任一方違背其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、允諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)該賠償因此給另兩方造成的全部損失。1

適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先利用友好商議解