S03銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防情況統(tǒng)計(jì)表

PAGE2PAGE3S031《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防情況統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)說明第一部分：引言本表旨在統(tǒng)計(jì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案防工作要求的具體落實(shí)情況。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本單位實(shí)際情況如實(shí)填報(bào)，保證不遲報(bào)、不虛報(bào)、不瞞報(bào)。第二部分：一般說明1．報(bào)表名稱：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防情況統(tǒng)計(jì)表。2．填報(bào)機(jī)構(gòu)：政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社、貸款公司、外資法人銀行、外國銀行分行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、郵政儲(chǔ)蓄銀行和金融資產(chǎn)管理公司。中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、股份制商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)、外國銀行分行、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)。金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等因沒有“重要（關(guān)鍵）崗位輪崗強(qiáng)休情況”、“銀企對(duì)賬情況”無法填報(bào)的，可不填。3．報(bào)送頻率及時(shí)間：境內(nèi)匯總數(shù)據(jù)季后18日，遇節(jié)假日不順延。4．報(bào)送方式：通過銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)報(bào)送。5．?dāng)?shù)據(jù)單位：人、個(gè)、戶、件、萬元、筆。6．四舍五入要求：涉及金額的指標(biāo)小數(shù)點(diǎn)后保留兩位，其余取整數(shù)。7．幣種：本表統(tǒng)一以人民幣填報(bào)。若涉及外幣，按照國家外管局公布的人民幣兌換相應(yīng)幣種涉及外幣事項(xiàng)確認(rèn)當(dāng)日9點(diǎn)匯率折算定。8.表中灰色部分為可不填報(bào)項(xiàng)。9.表中“累計(jì)”指止本季末累計(jì)數(shù)。第三部分：具體說明1.重要（關(guān)鍵）崗位輪崗、強(qiáng)休情況1.1應(yīng)輪崗柜員人數(shù)：根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求，按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部有關(guān)規(guī)定，本年度應(yīng)輪崗柜員總?cè)藬?shù)，在“累計(jì)”列填報(bào)，暫時(shí)無法按照監(jiān)管年限要求輪崗的，須文字說明。柜員：柜面業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，包括高、低柜業(yè)務(wù)人員，含勞務(wù)派遣人員，不含離崗不離職、1年以上外派和借調(diào)入等人員。1.1.1應(yīng)輪已輪崗柜員人數(shù):報(bào)告期內(nèi)實(shí)際完成輪崗(計(jì)劃)的柜員人數(shù)。1.2應(yīng)輪崗委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）人數(shù)：根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求，按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部有關(guān)規(guī)定，本年度應(yīng)當(dāng)輪崗的委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）總?cè)藬?shù)，在“累計(jì)”列填報(bào)，暫時(shí)無法按照監(jiān)管年限要求輪崗的，須文字說明。委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向其下屬分支機(jī)構(gòu)委派的會(huì)計(jì)主管及在基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)核算管理、業(yè)務(wù)授權(quán)的事中控制人員；對(duì)于核算業(yè)務(wù)集中授權(quán)的機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)程授權(quán)人員不統(tǒng)計(jì)。1.2.1應(yīng)輪已輪委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)實(shí)際完成輪崗（計(jì)劃）的委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）人數(shù)。1.3應(yīng)輪崗基層負(fù)責(zé)人人數(shù)：根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求，按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部有關(guān)規(guī)定，本年度應(yīng)當(dāng)輪崗的基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人總?cè)藬?shù)，在“累計(jì)”列填報(bào)，暫時(shí)無法按照監(jiān)管年限要求輪崗的，須文字說明。基層負(fù)責(zé)人：以網(wǎng)點(diǎn)、支行（網(wǎng)點(diǎn)級(jí)）、營業(yè)室（廳）、縣聯(lián)社、縣聯(lián)社下轄基層信用社、儲(chǔ)蓄所等命名的對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)正、副職負(fù)責(zé)人。1.3.1應(yīng)輪已輪基層負(fù)責(zé)人人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)實(shí)際完成輪崗（計(jì)劃）的基層負(fù)責(zé)人人數(shù)。1.4應(yīng)強(qiáng)制休假人數(shù)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求重要（關(guān)鍵）崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行離崗審計(jì)或離崗檢查的人員總數(shù)。1.4.1應(yīng)休已休人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)實(shí)際完成強(qiáng)制休假（計(jì)劃）的人數(shù)。2.員工變化、專職力量配備情況 2.1離職員工人數(shù)：流出本銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員數(shù)，不含全行范圍內(nèi)各機(jī)構(gòu)間、上下級(jí)間的人員調(diào)動(dòng)及離退休人數(shù)。2.2新增入職員工人數(shù)：指報(bào)告期內(nèi)與本機(jī)構(gòu)新簽訂勞動(dòng)合同或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)新簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的工作人員，不含交流、借調(diào)入、掛職等臨時(shí)工作人員。2.3專職內(nèi)控案防人員人數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人本部及其分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)審、內(nèi)控、監(jiān)察、合規(guī)、安保等部門，專職從事內(nèi)控案防工作的正式在編人員。3.從業(yè)人員處罰信息報(bào)送及使用情況3.1處罰信息報(bào)送人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)送從業(yè)人員處罰信息人數(shù)。同一人報(bào)告期內(nèi)被多次處罰的按一人統(tǒng)計(jì)。3.2查詢?nèi)藬?shù)：報(bào)告期內(nèi)向監(jiān)管部門申請(qǐng)查詢從業(yè)人員處罰信息的人數(shù)。3.2.1存在處罰記錄人數(shù)：經(jīng)查詢存在處罰記錄的人數(shù)。3.2.2未提拔（任職）錄用人數(shù)：因查詢結(jié)果有處罰記錄而未提拔（任職）錄用的人數(shù)。4.銀企對(duì)賬情況 4.1上上季應(yīng)對(duì)賬戶數(shù)：截至上上季度末應(yīng)當(dāng)納入對(duì)賬考核的對(duì)公賬戶戶數(shù)。4.1.1超過半年未能有效對(duì)賬戶數(shù)：截止本季度末，已到達(dá)半年對(duì)賬期限，但未能進(jìn)行有效對(duì)賬的對(duì)公賬戶戶數(shù)。5.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題、整改情況 5.1內(nèi)審稽核營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)個(gè)數(shù)：報(bào)告期內(nèi)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各級(jí)合規(guī)、內(nèi)審、內(nèi)控、稽核、監(jiān)察部門直接開展的，與內(nèi)控和案防工作相關(guān)并出具報(bào)告（含各網(wǎng)點(diǎn)匯總報(bào)告）的審計(jì)、檢查、核查、監(jiān)察所涉及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)，含現(xiàn)場、非現(xiàn)場手段。若同一網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告期內(nèi)被查多次，按1個(gè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)；如一個(gè)項(xiàng)目的檢查過程和報(bào)告分別在不同季度，統(tǒng)計(jì)在報(bào)告時(shí)點(diǎn)所在季度。5.2內(nèi)審稽核發(fā)現(xiàn)問題個(gè)數(shù)：內(nèi)審稽核報(bào)告中列明的問題個(gè)數(shù)。5.2.1整改問題個(gè)數(shù)：對(duì)內(nèi)審稽核報(bào)告中列明的問題對(duì)照落實(shí)整改的問題個(gè)數(shù)。5.3內(nèi)審稽核發(fā)現(xiàn)問題涉及金額：內(nèi)審稽核報(bào)告中列明的問題所涉及金額。6.違規(guī)及舉報(bào)查實(shí)情況 6.1違規(guī)人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)，內(nèi)部檢查、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在沒有按照有關(guān)業(yè)務(wù)管理、案件防控、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)等規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和履行管理職責(zé)的人數(shù)。同一人員在多項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)違規(guī)的按一人統(tǒng)計(jì)。不統(tǒng)計(jì)因黨紀(jì)、政紀(jì)違規(guī)的人數(shù)。外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)、外管局各級(jí)機(jī)構(gòu)、審計(jì)署及其特派辦、各級(jí)財(cái)政、稅務(wù)、工商等部門。6.2違規(guī)造成損失金額：報(bào)告期內(nèi)，內(nèi)部檢查、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)所造成的損失金額。6.3被舉報(bào)違規(guī)人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)因違反業(yè)務(wù)操作和業(yè)務(wù)管理規(guī)定被舉報(bào)的人數(shù)。舉報(bào)包括內(nèi)部和外部提供違規(guī)線索的舉報(bào)。6.3.16.3.2外部舉報(bào)人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)被本銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以外人員舉報(bào)的人數(shù)。6.3.3被舉報(bào)高管人數(shù)：報(bào)告期內(nèi)被舉報(bào)違規(guī)的高管人數(shù)。高管：經(jīng)各級(jí)監(jiān)管部門準(zhǔn)入審批、備案的高管人員6.4舉報(bào)查實(shí)人數(shù)：“累計(jì)”欄填寫年初至本季末舉報(bào)經(jīng)核實(shí)確認(rèn)屬實(shí)的違規(guī)人數(shù)。6.4.1已查實(shí)高管人數(shù)：“累計(jì)”欄填寫年初至本季末經(jīng)核實(shí)確認(rèn)舉報(bào)屬實(shí)的違規(guī)高管人員人數(shù)7.涉訴案件情況 7.1涉訴案件數(shù)量：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因銀行業(yè)務(wù)而涉及民事訴訟，且被法院受理的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為原告向法院起訴、作為被告應(yīng)訴、在訴訟中以第三人身份參與訴訟以及不經(jīng)訴訟先予執(zhí)行等涉訴案件數(shù)量之和。7.1.1起訴案件數(shù)量：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為原告向法院起訴的案件數(shù)量。7.1.2應(yīng)訴案件數(shù)量：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為被告應(yīng)訴的案件數(shù)量。7.2敗訴案件數(shù)量：截止報(bào)告期末，法院終審做出不利于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)判決的案件數(shù)量。7.3涉訴案件金額：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因銀行業(yè)務(wù)而涉及民事訴訟，且被法院受理的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為原告向法院起訴、作為被告應(yīng)訴、在訴訟中以第三人身份參與訴訟以及不經(jīng)訴訟先予執(zhí)行等涉訴案件涉及的資金、資產(chǎn)總額。7.3.1起訴案件金額：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為原告向法院起訴的案件涉及的資金、資產(chǎn)總額。7.3.2應(yīng)訴案件金額：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為被告應(yīng)訴的案件涉及的資金、資產(chǎn)總額。7.4敗訴案件金額：截止報(bào)告期末，法院終審做出不利于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)判決所涉及的資金、資產(chǎn)總額。7.5涉訴費(fèi)用：報(bào)告期內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因銀行業(yè)務(wù)而涉及民事訴訟，且被法院受理的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為原告向法院起訴、作為被告應(yīng)訴、在訴訟中以第三人身份參與訴訟、不經(jīng)訴訟先予執(zhí)行等所支出的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等各類涉訴費(fèi)用總和。8.案件風(fēng)險(xiǎn)排查、員工行為排查情況 8.1案件風(fēng)險(xiǎn)排查立項(xiàng)個(gè)數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部及分支機(jī)構(gòu)立項(xiàng)的，以防范案件風(fēng)險(xiǎn)、查處糾正違法違規(guī)行為為目的的監(jiān)督檢查活動(dòng)項(xiàng)目總數(shù)。包括全面排查、專項(xiàng)排查和日常排查。8.1.1完成項(xiàng)目個(gè)數(shù)：報(bào)告期內(nèi)已完成排查的項(xiàng)目個(gè)數(shù)。8.2排查業(yè)務(wù)筆數(shù)：已完成排查業(yè)務(wù)總筆數(shù)。8.2.1存在問題業(yè)務(wù)筆數(shù)：經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)問題所涉及的業(yè)務(wù)筆數(shù)。8.2.1.1未整改業(yè)務(wù)筆數(shù)：經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)問題但未整改或未完成整改的業(yè)務(wù)筆數(shù)。8.3排查業(yè)務(wù)涉及金額：已完成排查業(yè)務(wù)涉及金額總數(shù)。8.3.1存在問題業(yè)務(wù)涉及金額：經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)問題的業(yè)務(wù)所涉及的金額總數(shù)。8.3.1.1未整改問題業(yè)務(wù)涉及金額：經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)問題但未整改或未完成整改的業(yè)務(wù)所涉及金額總數(shù)。8.4排查發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)個(gè)數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在排查中發(fā)現(xiàn)或暴露的，符合銀監(jiān)發(fā)【2010】111號(hào)及銀監(jiān)發(fā)【2012】61號(hào)文件規(guī)定的案件（風(fēng)險(xiǎn)）定義的案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）個(gè)數(shù)。8.5排查發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)涉及金額：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在排查中發(fā)現(xiàn)或暴露的，符合銀監(jiān)發(fā)【2010】111號(hào)及銀監(jiān)發(fā)【2012】61號(hào)文件規(guī)定的案件（風(fēng)險(xiǎn)）定義的案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）所涉及金額。8.6員工行為排查人數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告期內(nèi)對(duì)員工日常行為進(jìn)行排查的人數(shù)。同一人被多次排查的按一人統(tǒng)計(jì)。8.6.1發(fā)現(xiàn)異常行為人數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告期內(nèi)對(duì)員工日常行為進(jìn)行排查發(fā)現(xiàn)的存在異常問題或需關(guān)注人員數(shù)，包括但不限于參與涉及黃、賭、毒、洗錢、傳銷等各種非法活動(dòng)；本人或直系親屬參與民間融資、交友異常、參與聚眾鬧事、打架斗毆、經(jīng)商辦企業(yè)；經(jīng)常遲到、早退或無故不到崗、上班時(shí)間離崗；消費(fèi)明顯超過本人和家庭收入水平；家庭發(fā)生異常變故并影響工作等人員數(shù)。同一人員被多次排查發(fā)現(xiàn)異常行為的按一人統(tǒng)計(jì)。8.6.1.1涉及高管人數(shù)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告期內(nèi)對(duì)員工日常行為進(jìn)行排查發(fā)現(xiàn)的異常問題及需關(guān)注的高管人員數(shù)量。第四部分：指標(biāo)校驗(yàn)關(guān)系1.基礎(chǔ)校驗(yàn)關(guān)系1)一季度數(shù)據(jù)D列=E列，標(biāo)灰欄除外。2)二、三、四季度數(shù)據(jù)D列≤E列，8.2.1.1未整改業(yè)務(wù)筆數(shù)、8.3.1.1未整改問題業(yè)務(wù)涉及金額、7.2敗訴案件數(shù)量、7.4敗訴案件金額項(xiàng)不適用。2.具體校驗(yàn)關(guān)系1)第1部分[1.1.1D]≤[1.1E][1.1.1E]≤[1.1E][1.2.1D]≤[1.2E][1.2.1E]≤[1.2E][1.3.1D]≤[1.3E][1.3.1E]≤[1.3E][1.4.1D]≤[1.4D][1.4.1D]≤[1.4E][1.4.1E]≤[1.4E]2)第3部分[3.2.1D]≤[3.2D][3.2.1D]≤[3.2E][3.2.1E]≤[3.2E][3.2.2D]≤[3.2D][3.2.2D]≤[3.2E][3.2.2E]≤[3.2E]3)第4部分[4.1.1E]≤[4.1E]4)第5部分[5.2.1D]≤[5.2D][5.2.1D]≤[5.2E][5.2.1E]≤[5.2E]5)第6部分[6.3.1D]≤[6.3D][6.3.1D]≤[6.3E][6.3.1E]≤[6.3E][6.3.2D]≤[6.3D][6.3.2D]≤[6.3E][6.3.2E]≤[6.3E][6.3.3D]≤[6.3D][6.3.3D]≤[6.3E][6.3.3E]≤[6.3E][6.4.1D]≤[6.4D][6.4.1D]≤[6.4E][6.4.1E]≤[6.4E][6.3.1D]+[6.3.2D]≤[6.3D][6.3.1E]+[6.3.2E]≤[6.3E]6)第7部分[7.1.1D]+[7.1.2D]≤[7.1D][7.1.1E]+[7.1.2E]≤[7.1E][7.1.1D]+[7.1.2D]≤[7.1E][7.3.1D]+[7.3.2D]≤[7.3D][7.3.1E]+[7.3.2E]≤[7.3E][7.3.1D]+[7.3.2D]≤[7.3E]7)第8部分[8.1.1D]≤[8.1D][8.1.1D]≤[8.1E][8.1.1E]≤[8.1E][8.2.1.1D]≤[8.2.1D]≤[8.2D][8.2.1.1E]≤[8.2.1E]≤[8.2E][8.2.1D]≤[8.2E][8.2.1.1D]≤[8.2.1E][8.3.1.1D]≤[8.3.1D]≤[8.3D][8.3.1.1E]≤[8.3.1E]≤[8.3E][8.3.1D]≤[8