2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案單選題（共50題）1、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C4、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A7、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A8、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.董事會C.會員大會D.監(jiān)事會【答案】C9、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風險官D.董事【答案】D10、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A12、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B13、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A14、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C15、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A16、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽17、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C18、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數(shù)額D.數(shù)量【答案】D19、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D20、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責【答案】C21、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C22、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C23、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A24、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D25、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C26、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。A.保障基金B(yǎng).風險基金C.儲備基金D.準備基金【答案】A27、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C28、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C29、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B30、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D31、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D32、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C33、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A34、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D35、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A36、經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B37、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B38、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的B.未按期報送風險監(jiān)管報表的C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的【答案】D40、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】A41、申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D42、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D43、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B45、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C46、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A47、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D48、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B49、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B多選題（共30題）1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC2、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC3、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD4、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB5、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的信息包括（）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況C.自然人配偶的基本情況D.風險偏好及可承受的損失【答案】ABD7、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權(quán)益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證【答案】ABC8、期貨公司會員只能為符合()的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄D.不存在嚴重不良誠信記錄【答案】BCD9、中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD10、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。A.董事長B.首席風險官C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會主席【答案】ABC11、監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD12、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上B.注冊資本不低于人民幣5000萬元C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件【答案】ABCD13、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標準。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價格、交易時間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD14、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD15、期貨交易所有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當日無負債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報告制度的【答案】ABCD16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B.情節(jié)嚴重的，暫停任職資格C.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款【答案】ABC17、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐D.變相期貨交易【答案】ABCD18、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC19、對于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責C.批評D.期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評E【答案】ABCD20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件E【答案】ABCD21、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制訂，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.外匯管理部門【答案】ABCD22、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD23、期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行（）。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務管理和會計核算【答案】ABCD24、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易