有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書2篇

1/1有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書1甲方：_________乙方：_________

根據(jù)甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議

1．甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書；

2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；

3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。

四、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1．甲方的責(zé)任和義務(wù)

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利；

（3）在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。

2．乙方的責(zé)任和義務(wù)

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；

（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；

（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；

（4）乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。

五、登記結(jié)算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1．在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；

2．未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。

九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方（公章）：_________

乙方（公章）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

電話：_________

電話：_________

傳真：_________

傳真：_________

帳號：_________

帳號：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

經(jīng)典推薦

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書2甲方（資產(chǎn)委托方）：_________________住所：_______________________________郵編：_______________________________法定代表人：_________________________

乙方（資產(chǎn)受托方）：_________________住所：_______________________________郵編：_______________________________法定代表人：_________________________

丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方）：_________________住所：_______________________________郵編：_______________________________法定代表人：_________________________

為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產(chǎn)管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。

第一條甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：________），并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣________至甲方帳戶（下稱“監(jiān)管帳戶”），作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。

第二條本協(xié)議監(jiān)管期限（即帳戶鎖定期間）______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三條甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_________（￥：________元），收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣________（￥：_________元），在______年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。（甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單）

第四條帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，帳戶資金密碼由甲方管理。

第五條甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。

第六條監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價(jià)證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。

第七條本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算）降至_________（警戒線）以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________（*倉線）以下時(shí)，甲方有權(quán)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理，包括對證券進(jìn)行*倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受*倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價(jià)格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。

第九條帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。

第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任1．甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________（身份證號碼：_________）為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)*倉而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預(yù)留印鑒由雙方共同約定）。2．丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任；因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因（如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等）而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。3．甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。4．資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，包括對證券進(jìn)行*倉及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。5．甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。

第十四條甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。

第十五條本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

甲方：_______________（蓋章）法定代表人：_________（簽字）_________年________月______日

乙方：_______________（蓋章）法定代表人：_________（簽字）_________年________月______日

丙方：_______________（蓋章）法定代表人：_________（簽字）_________年________月______日

附件略

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)擴(kuò)展閱讀

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展1）

——賬戶監(jiān)管協(xié)議書_合同范本(菁華2篇)

賬戶監(jiān)管協(xié)議書_合同范本1甲方：_________乙方：_________

根據(jù)甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議

1．甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書；

2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；

3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。

四、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1．甲方的責(zé)任和義務(wù)

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利；

（3）在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。

2．乙方的責(zé)任和義務(wù)

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；

（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；

（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；

（4）乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。

五、登記結(jié)算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1．在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；

2．未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。

九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方（公章）：_________

乙方（公章）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

電話：_________

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傳真：_________

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帳號：_________

帳號：_________

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甲方：_________乙方：_________根據(jù)甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議1．甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書；2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)1．甲方的責(zé)任和義務(wù)（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利；（3）在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；（4）甲方將指定專員為甲方授權(quán)人。2．乙方的責(zé)任和義務(wù)（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；（4）乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。1．在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；2．未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________授權(quán)代表人（簽字）：_________授權(quán)代表人（簽字）：_________電話：_________電話：_________傳真：_________傳真：_________帳號：_________帳號：__________________年____月____日_________年____月____日

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展2）

——資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)

資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書1甲方(資產(chǎn)委托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

乙方(資產(chǎn)受托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產(chǎn)管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。

第一條甲方在丙方開立資金賬戶(資金帳號：________)，并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣________至甲方賬戶(下稱“監(jiān)管賬戶”)，作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。

第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶鎖定期間)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三條甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日從監(jiān)管賬戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣________(￥：_________元)，在______年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)

第四條賬戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶對應(yīng)的股票賬戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，賬戶資金密碼由甲方管理。

第五條甲方在丙方開立的上述賬戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。

第六條監(jiān)管賬戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價(jià)證券(包括債、國庫券)及新股申購。賬戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對上述賬戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。

第七條本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管賬戶的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_________(警戒線)以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩賬戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________(*倉線)以下時(shí)，甲方有權(quán)對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處理，包括對證券進(jìn)行*倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受*倉的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對賬戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。

第九條賬戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管賬戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。

第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任

甲方保證甲方賬戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份證號碼：_________)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管賬戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)*倉而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。

丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對監(jiān)管賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管賬戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管賬戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。

甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證賬戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，直至賬戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。

資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，包括對證券進(jìn)行*倉及提取賬戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。

甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。

第十四條甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。

第十五條本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

甲方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

乙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

丙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

附件略

資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書2資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書甲方(資產(chǎn)委托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

乙方(資產(chǎn)受托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產(chǎn)管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。

第一條甲方在丙方開立資金帳戶(資金帳號：________)，并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣________至甲方帳戶(下稱“監(jiān)管帳戶”)，作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。

第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即帳戶鎖定期間)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三條甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣________(￥：_________元)，在______年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)

第四條帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，帳戶資金密碼由甲方管理。

第七條本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_________(警戒線)以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________(*倉線)以下時(shí)，甲方有權(quán)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理，包括對證券進(jìn)行*倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受*倉的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。

第九條帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。

第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任

甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份證號碼：_________)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)*倉而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。

丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。

甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。

資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，包括對證券進(jìn)行*倉及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。

甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。

第十四條甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。

第十五條本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

甲方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

乙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

丙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

附件略

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展3）

——賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華1篇)

賬戶監(jiān)管協(xié)議書1甲方：_________

乙方：_________

根據(jù)甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議

1．甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書；

2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；

3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。

四、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1．甲方的責(zé)任和義務(wù)

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利；

（3）在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。

2．乙方的責(zé)任和義務(wù)

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；

（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金賬戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；

（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；

（4）乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；

（5）乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。

五、登記結(jié)算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。

六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1．在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；

2．未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。

九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方（公章）：_________

乙方（公章）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

授權(quán)代表人（簽字）：_________

電話：_________

電話：_________

傳真：_________

傳真：_________

帳號：_________

帳號：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展4）

——廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議(菁華2篇)

廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議1廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議

甲方：廣州市商品房預(yù)售款監(jiān)督管理小組乙方：_________分行／支行（監(jiān)控銀行）丙方：_________（房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）為加強(qiáng)商品房預(yù)售管理，規(guī)范商品房預(yù)售款使用行為，根據(jù)《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙方協(xié)商，就位于廣州市_________區(qū)_________路_________地段，項(xiàng)目名稱為_________，監(jiān)控賬號為_________樓盤的預(yù)售款收存和劃撥使用訂立如下協(xié)議共同遵守。一、權(quán)利1．甲方負(fù)責(zé)對商品房預(yù)售款收存和使用的日常監(jiān)督管理，并貫徹實(shí)施《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》。2．乙方在為丙方辦理預(yù)售款撥付時(shí)，應(yīng)要求丙方出具《預(yù)售款專用資金撥付批準(zhǔn)書》。3．進(jìn)入監(jiān)控帳戶的預(yù)售款未經(jīng)甲方同意撥付的，一律不準(zhǔn)使用。4．樓宇竣工后，丙方憑竣工驗(yàn)收證明向甲方申請辦理監(jiān)控帳戶銷戶手續(xù)。經(jīng)甲方審核批準(zhǔn)銷戶的，丙方持銷戶批準(zhǔn)書向乙方辦理帳戶取消監(jiān)控手續(xù)。5．根據(jù)《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》，甲方可以向預(yù)售人（丙方）收取監(jiān)督管理款項(xiàng)千分之二的監(jiān)督管理服務(wù)費(fèi)。在工程建設(shè)期內(nèi)，丙方向甲方申請使用商品房預(yù)售款項(xiàng)，經(jīng)甲方審核同意支付的，按撥付數(shù)額收取千分之二的監(jiān)督管理服務(wù)費(fèi)。二、義務(wù)1．甲、乙、丙三方必須嚴(yán)格按照《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》的具體要求開設(shè)監(jiān)控專戶及簽定本協(xié)議。2．甲方應(yīng)在收到丙方使用預(yù)售款申請之日起五天內(nèi)作出答復(fù)；對不同意使用的，應(yīng)當(dāng)以書面方式說明理由。3．乙方應(yīng)積極配合甲方開展監(jiān)管工作，按甲方批準(zhǔn)的支付額給丙方辦理預(yù)售款撥付。4．乙方須將所有按揭貸款劃入監(jiān)控帳戶，不得直接支付給丙方或轉(zhuǎn)作它用。5．乙方須按甲方的要求于每個(gè)工作日將前一天監(jiān)控帳戶的預(yù)售款收支情況填報(bào)到《房屋管理系統(tǒng)》上，同時(shí)要及時(shí)在《房屋管理系統(tǒng)》上對監(jiān)控帳戶內(nèi)所收到的每一筆預(yù)售款作上標(biāo)記。6．丙方不得直接收存預(yù)售款。7．丙方應(yīng)根據(jù)《房屋管理系統(tǒng)》上公布的示范合同文本，與預(yù)購人協(xié)商擬訂合同條款并簽訂商品房銷售合同；應(yīng)要求預(yù)購人按《商品房預(yù)售款繳款通知書》將購房款直接存入商品房預(yù)售款監(jiān)控帳戶，并憑銀行出具的存款憑證為預(yù)購人換取交款收據(jù)。8．丙方與預(yù)購人簽訂《商品房買賣合同》后10天內(nèi)，向房地產(chǎn)交易登記機(jī)構(gòu)申請辦理商品房買賣合同備案確認(rèn)手續(xù)。在辦理合同備案確認(rèn)手續(xù)時(shí)，丙方應(yīng)同時(shí)附送銀行出具給預(yù)購人的商品房預(yù)售款存入專用帳戶的憑證。9．丙方經(jīng)甲方批準(zhǔn)撥付取得的預(yù)售款項(xiàng)，在項(xiàng)目竣工之前，只能用于購買項(xiàng)目建設(shè)必需的建筑材料，設(shè)備和支付項(xiàng)目建設(shè)的施工進(jìn)度款及法定稅費(fèi)，不得挪作他用。10．丙方必須遵守《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》，并接受甲方管理和監(jiān)督，切實(shí)保障預(yù)購人的合法權(quán)益。三、法律責(zé)任丙方違反規(guī)定直接收存預(yù)售款的，甲方應(yīng)責(zé)令其改正。對情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)降低或注銷其房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，并處以違法使用款項(xiàng)百分之十以上百分之二十以下的罰款。同時(shí)，通過媒體予以曝光。四、其他本協(xié)議自簽訂之日起生效，一式四份，甲方兩份、乙、丙方各持一份。甲方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）乙方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）丙方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）_________年____月____日_________年____月____日廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議2廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議廣州市商品房預(yù)售專用款賬戶監(jiān)管協(xié)議

甲方：廣州市商品房預(yù)售款監(jiān)督管理小組

乙方：_________分行／支行（監(jiān)控銀行）

丙方：_________（房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）

為加強(qiáng)商品房預(yù)售管理，規(guī)范商品房預(yù)售款使用行為，根據(jù)《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙方協(xié)商，就位于廣州市_________區(qū)_________路_________地段，項(xiàng)目名稱為_________，監(jiān)控賬號為_________樓盤的預(yù)售款收存和劃撥使用訂立如下協(xié)議共同遵守。

一、權(quán)利

1．甲方負(fù)責(zé)對商品房預(yù)售款收存和使用的日常監(jiān)督管理，并貫徹實(shí)施《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》。

2．乙方在為丙方辦理預(yù)售款撥付時(shí)，應(yīng)要求丙方出具《預(yù)售款專用資金撥付批準(zhǔn)書》。

3．進(jìn)入監(jiān)控帳戶的預(yù)售款未經(jīng)甲方同意撥付的，一律不準(zhǔn)使用。

4．樓宇竣工后，丙方憑竣工驗(yàn)收證明向甲方申請辦理監(jiān)控帳戶銷戶手續(xù)。經(jīng)甲方審核批準(zhǔn)銷戶的，丙方持銷戶批準(zhǔn)書向乙方辦理帳戶取消監(jiān)控手續(xù)。

5．根據(jù)《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》，甲方可以向預(yù)售人（丙方）收取監(jiān)督管理款項(xiàng)千分之二的監(jiān)督管理服務(wù)費(fèi)。在工程建設(shè)期內(nèi)，丙方向甲方申請使用商品房預(yù)售款項(xiàng)，經(jīng)甲方審核同意支付的，按撥付數(shù)額收取千分之二的監(jiān)督管理服務(wù)費(fèi)。

二、義務(wù)

1．甲、乙、丙三方必須嚴(yán)格按照《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》的具體要求開設(shè)監(jiān)控專戶及簽定本協(xié)議。

2．甲方應(yīng)在收到丙方使用預(yù)售款申請之日起五天內(nèi)作出答復(fù)；對不同意使用的，應(yīng)當(dāng)以書面方式說明理由。

3．乙方應(yīng)積極配合甲方開展監(jiān)管工作，按甲方批準(zhǔn)的支付額給丙方辦理預(yù)售款撥付。

4．乙方須將所有按揭貸款劃入監(jiān)控帳戶，不得直接支付給丙方或轉(zhuǎn)作它用。

5．乙方須按甲方的要求于每個(gè)工作日將前一天監(jiān)控帳戶的預(yù)售款收支情況填報(bào)到《房屋管理系統(tǒng)》上，同時(shí)要及時(shí)在《房屋管理系統(tǒng)》上對監(jiān)控帳戶內(nèi)所收到的每一筆預(yù)售款作上標(biāo)記。

6．丙方不得直接收存預(yù)售款。

7．丙方應(yīng)根據(jù)《房屋管理系統(tǒng)》上公布的示范合同文本，與預(yù)購人協(xié)商擬訂合同條款并簽訂商品房銷售合同；應(yīng)要求預(yù)購人按《商品房預(yù)售款繳款通知書》將購房款直接存入商品房預(yù)售款監(jiān)控帳戶，并憑銀行出具的存款憑證為預(yù)購人換取交款收據(jù)。

8．丙方與預(yù)購人簽訂《商品房買賣合同》后10天內(nèi)，向房地產(chǎn)交易登記機(jī)構(gòu)申請辦理商品房買賣合同備案確認(rèn)手續(xù)。在辦理合同備案確認(rèn)手續(xù)時(shí)，丙方應(yīng)同時(shí)附送銀行出具給預(yù)購人的商品房預(yù)售款存入專用帳戶的憑證。

9．丙方經(jīng)甲方批準(zhǔn)撥付取得的預(yù)售款項(xiàng)，在項(xiàng)目竣工之前，只能用于購買項(xiàng)目建設(shè)必需的建筑材料，設(shè)備和支付項(xiàng)目建設(shè)的施工進(jìn)度款及法定稅費(fèi)，不得挪作他用。

10．丙方必須遵守《廣東省商品房預(yù)售管理?xiàng)l例》，并接受甲方管理和監(jiān)督，切實(shí)保障預(yù)購人的合法權(quán)益。

三、法律責(zé)任

丙方違反規(guī)定直接收存預(yù)售款的，甲方應(yīng)責(zé)令其改正。對情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)降低或注銷其房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，并處以違法使用款項(xiàng)百分之十以上百分之二十以下的罰款。同時(shí)，通過媒體予以曝光。

四、其他

本協(xié)議自簽訂之日起生效，一式四份，甲方兩份、乙、丙方各持一份。

甲方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）

乙方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）

丙方：_________（公章）負(fù)責(zé)人：_________（簽章）

_________年____月____日_________年____月____日

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展5）

——代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書(菁華1篇)

代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書1甲方：**券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

地址：北京市西城區(qū)太*橋大街17號

乙方：

地址：

根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定及《證券賬戶管理規(guī)則》等甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方遵守自愿、*等、誠實(shí)信用的原則，就乙方代理甲方相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)達(dá)成如下協(xié)議。

第一條代理業(yè)務(wù)范圍乙方代理證券賬戶業(yè)務(wù)范圍包括：

（一）證券賬戶開立業(yè)務(wù)。

（二）證券賬戶信息查詢與變更業(yè)務(wù)。

（三）證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。

（四）休眠證券賬戶業(yè)務(wù)、不合格證券賬戶業(yè)務(wù)、證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、證券賬戶使用信息維護(hù)、創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護(hù)、合伙人信息維護(hù)以及甲方委托的其他業(yè)務(wù)。

第二條甲方權(quán)利

（一）甲方有權(quán)修改證券賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程。修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程將通過甲方官方網(wǎng)站予以公布。

（二）甲方在業(yè)務(wù)上對乙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對乙方代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

（三）甲方有權(quán)對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及開戶代理機(jī)構(gòu)的代理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

（四）對乙方違反《證券賬戶管理規(guī)則》或本協(xié)議的甲方可按《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定實(shí)施自律管理措施。

第三條甲方義務(wù)

（一）甲方負(fù)責(zé)維護(hù)證券賬戶業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

（二）甲方負(fù)責(zé)及時(shí)審核業(yè)務(wù)申請、并向乙方反饋業(yè)務(wù)處理結(jié)果。

（三）甲方負(fù)責(zé)對乙方開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）甲方應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付代理費(fèi)用。

（五）甲方應(yīng)按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口要求實(shí)時(shí)傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

第四條乙方權(quán)利

（一）乙方有權(quán)按照甲方委托開展賬戶業(yè)務(wù)。

（二）經(jīng)甲方同意，乙方可授權(quán)其所屬分支機(jī)構(gòu)作為代理網(wǎng)點(diǎn)，開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

（三）乙方有權(quán)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取代理費(fèi)用。

（四）乙方有權(quán)獲得業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)開展賬戶業(yè)務(wù)所需的投資者資料和信息。

（五）乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要向甲方提出賬戶業(yè)務(wù)優(yōu)化建議。

第五條乙方義務(wù)

（一）乙方應(yīng)遵守甲方制定的《證券賬戶管理規(guī)則》等賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程；乙方應(yīng)按照上述規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍

開展證券賬戶業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)。除甲方同意外，乙方不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。

（二）乙方應(yīng)接受甲方監(jiān)督和檢查，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

（三）乙方應(yīng)建立投資者證券賬戶信息與資金賬戶信息的比對機(jī)制，及時(shí)更新投資者相關(guān)信息，確保甲方賬戶管理系統(tǒng)信息、乙方柜面系統(tǒng)、投資者資金賬戶證券賬戶信息準(zhǔn)確、一致。

（四）乙方應(yīng)按照證券賬戶權(quán)屬一致的原則確認(rèn)證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系，確保申報(bào)確認(rèn)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

（五）乙方應(yīng)按甲方規(guī)定，提交賬戶業(yè)務(wù)資料、傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證賬戶業(yè)務(wù)資料及數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性。乙方通過甲方遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)**理賬戶業(yè)務(wù)的，應(yīng)確保以影印件等復(fù)本形式提交甲方的申請資料與原件一致。

（六）乙方應(yīng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對外提供投資者信息，并采取措施防止信息泄露。乙方應(yīng)按甲方要求對賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按甲方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理。甲方需要查閱的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供，并確保憑證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

第六條費(fèi)用結(jié)算方式乙方通過甲方北京*公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以人民幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用；乙方通過甲方上海分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以美元結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用；乙方通過甲方深圳分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以港幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用；甲乙雙方約定通過其他方式收取的，從其約定。

第七條協(xié)議終止

（一）本協(xié)議因下列情形之一終止：

本協(xié)議有效期屆滿，且不再延期的；____、甲乙雙方協(xié)商終止的；____、乙方破產(chǎn)、被解散或被撤銷、喪失證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的；______法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定終止的其他情形。

（二）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。無論協(xié)議因何原因終止，乙方均應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保管或移交相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)資料。

第八條違約責(zé)任

（一）甲乙雙方任何一方因違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)。

（二）甲乙雙方任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)的，對方有權(quán)終止本協(xié)議。

（三）乙方因違規(guī)操作或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由乙方承擔(dān)。

（四）乙方因報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)數(shù)據(jù)有誤而導(dǎo)致投資者賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確認(rèn)所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，由乙方承擔(dān)。

（五）因乙方申報(bào)錯(cuò)誤，導(dǎo)致甲方變更投資者證券賬戶信息錯(cuò)誤所引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由乙方承擔(dān)。

（六）因管理不善造成通信線路故障、設(shè)備損壞等，引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)。

（七）任何一方因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。遇有上述不可抗力事故的一方，應(yīng)立即將事故情況通知對方，并應(yīng)在十五天內(nèi)，提供事故詳情及協(xié)議不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行理由的有效證明文件。按照對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。

第九條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均受中華人民共和國法律的管轄。

第十條爭議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方通過友好協(xié)商解決。

協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院提起訴訟（乙方為境內(nèi)開戶代理機(jī)構(gòu)適用）；提交*國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力（乙方為境外開戶代理機(jī)構(gòu)適用）。

在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議需繼續(xù)履行。

第十一條協(xié)議的修改本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條協(xié)議的效力和文本

（一）本協(xié)議有效期四年，于甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。自本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方原代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書同步終止。

（二）本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方：**券登記結(jié)算有限責(zé)任公司乙方：

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表或授權(quán)代表

年月日年月日

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展6）

——企業(yè)賬戶委托扣稅協(xié)議書(菁華1篇)

企業(yè)賬戶委托扣稅協(xié)議書1甲方：____________

乙方：_________

丙方：_________

為了適應(yīng)稅收征管制度改革，提高辦事效率，保證稅款的及時(shí)征收，方便納稅人，明確各方責(zé)任，特簽訂本協(xié)議書。

第一條丙方同意在甲方指定的乙方網(wǎng)點(diǎn)，選擇：申領(lǐng)銀行卡;開立繳稅專戶;提供開在乙方的企業(yè)帳戶，作為繳稅指定帳戶，并保證在納稅期限前存足應(yīng)繳納的各項(xiàng)稅款。乙方應(yīng)按規(guī)定向丙方支付存款利息。

第二條丙方同意稅單不加蓋銀行預(yù)留印鑒，由甲方憑稅單在丙方指定帳戶直接解繳稅款。

第三條丙方指定帳戶為銀行卡的，可在_________銀行_________分行所有網(wǎng)點(diǎn)存入應(yīng)繳稅款，使用對公帳戶的應(yīng)在開戶銀行存入稅款。

第四條丙方的納稅帳戶可納稅余額以納稅資金的到帳日為準(zhǔn)。丙方在納稅期限前未存足應(yīng)繳稅款而造成滯納的，按《稅收征管法》規(guī)定補(bǔ)繳的滯納金由丙方自行負(fù)責(zé)。若繳稅指定帳戶存款足夠繳稅，由于乙方遲緩劃解造成稅款滯納，滯納金由乙方負(fù)責(zé)賠償。

第五條因稅單差錯(cuò)而造成納稅人多繳稅款，由甲方負(fù)責(zé)解釋或退還，或準(zhǔn)予在下期應(yīng)繳稅款中抵扣，乙方不負(fù)責(zé)解釋責(zé)任。

第六條納稅人可向銀行查詢納稅明細(xì)。納稅人只需提供納稅帳號，銀行網(wǎng)點(diǎn)可為其查出該帳號的歷史明細(xì)。

第七條本繳稅協(xié)議書一式三份，三方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。

甲方：_________乙方：_________

代表：_________代表：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________

代表：_________

_________年____月____日

有關(guān)賬戶監(jiān)管協(xié)議書(菁華2篇)（擴(kuò)展7）

——資金監(jiān)管委托協(xié)議書(菁選2篇)

資金監(jiān)管委托協(xié)議書1投資資金委托監(jiān)管協(xié)議甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負(fù)責(zé)人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)*人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)*證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場投資的安全，增加證券投資的公*性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條釋義

1．1證券賬戶：以甲方名義在*境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________________；上海：__________________）

1．2證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_____________；資金號：__________________）

1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。

1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。

1．5托管銀行：___________________________。

1．6投資顧問：___________________________。

1．7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃

撥的過程。

1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的__________________資金信托。

1．9信托合同：__________________資金信托合同。

1．10投資顧問合同：__________________資金信托投資顧問合同。

1．11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

1．12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。

1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。

1．15委托人（即受益人）：指__________________資金信托合同中的委托人。

1．16受托人：____________________________________。

第二條證券交易的程序

2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書，交易計(jì)劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條證券賬戶的監(jiān)管

3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．2丙方保證：不為除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家

證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．3丙方保證：不受理除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配）后除外。

3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無法認(rèn)購配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．5丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：

3．5．1購買st、預(yù)告虧損類上市公司公開發(fā)行的證券；

3．5．2投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過該上市公司發(fā)行證券額的5％；

3．5．3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產(chǎn)凈值的10％；

3．6乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單。

3．7丙方應(yīng)在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條證券賬戶處置

一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

第五條資金清算

5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（t+1）

日，對于證券交易買差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對賬單對該指令書進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（t+1）日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。

5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以（t+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．5甲方保證將證券交易買差資金于（t+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金。

5．6甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過失方對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

6．1乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

6．3因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的'，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

6．4丁方在投資證券市場時(shí)，不得進(jìn)行國債回購融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對證券賬戶的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶及乙方對信托賬戶的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條適用法律及爭議解決

本協(xié)議適用中華人民共和國法律。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過友好協(xié)商解決。如果該爭議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交*國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

9．1本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：

9．1．1信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書》，并報(bào)告委托人與受益人。

9．1．4受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。

9．2本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：

9．2．1信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

9．2．2信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過信托合同第十五條規(guī)定的信托