黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的

收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于_。A.交易所交易資金清算B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C.場(chǎng)外資金清算D.場(chǎng)內(nèi)資金清算2、客戶融資買入時(shí)交付的保證金為A,融資買入證券數(shù)量為B,買入價(jià)格為C,證券價(jià)格為D,當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為E,開(kāi)盤(pán)價(jià)位F。則融資保證金比例為_(kāi)。A/(B?E)A/(B?C)A/(B?F)A/(B?D)3、下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是_。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C.以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在()日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。T+1T+2T+3T+45、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的_。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)6、—是(普通股)每股市價(jià)與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A.市凈率B.市盈率C.股利支付率D.每股凈資產(chǎn)7、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是_。A.柜臺(tái)代理買賣B.證券交易所代理買賣C.證券公司代理買賣D.投資者自行買賣8、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率—A.高B.低C.一樣D.都不是9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后一個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。8010012015010、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的—，供委托人使用。A.買賣成交報(bào)告單B.交割單C.指定交易協(xié)議書(shū)D.證券買賣委托書(shū)11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是_。0103020012、不屬于股權(quán)融資的是（）。A.發(fā)行債券B.配股C.增發(fā)新股D.送紅股13、在發(fā)行完成后的一個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。710153014、證券投資基金在—和—被稱為“證券投資信托基金”。A.英國(guó)B.美國(guó)C.日本D.我國(guó)臺(tái)灣15、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格10元，籌資費(fèi)用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本率為_(kāi)。20.8%15%17.5%13.6%17、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在一年內(nèi)分期繳清出資。234518、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所19、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有_。A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃20、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是—A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指_。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公告書(shū)C.定期報(bào)告文件D.招股意向書(shū)22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是_。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.利潤(rùn)分配表D.現(xiàn)金流量表23、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在—執(zhí)行二類指令對(duì)盤(pán)。T+4日T+3日T+2日T+1日24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于—。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.股票基金25、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是_。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，—等機(jī)構(gòu)或人員在證券化過(guò)程中具有重要作用。A.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.證券化產(chǎn)品投資者D.承銷人2、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A.MM公司稅模型B.米勒模型C.破產(chǎn)成本模型D.代理成本3、各國(guó)資本確定的實(shí)現(xiàn)方式以—最具代表意義。A.法定資本制B.實(shí)收資本制C.授權(quán)資本制D.折中資本制4、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是_。A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位D.基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益5、債券回購(gòu)交易的期限一般不超過(guò)一個(gè)月。A.6B.12C.18D.246、基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題包括_。A.在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會(huì)無(wú)所適從，因?yàn)橐獜氖袌?chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難B.基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C.公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資，這也會(huì)為比較增加困難D.公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，這也常常引起比較上的不公平7、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括_。A.產(chǎn)業(yè)政策B.產(chǎn)品特性C.技術(shù)替代D.國(guó)際市場(chǎng)沖擊8、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括_。A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.相互制約原則9、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03,市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06,A公司股票的0值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格是（）元。1520253010、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為O。10%以上15%以上20%以上25%以上11、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能高于_。A.股票B.保險(xiǎn)C.期貨D.債券12、證券公司應(yīng)當(dāng)有名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿年的高級(jí)管理人員?！?；32；53；23；513、超買、超賣型指標(biāo)包括_。WMSKDJRSIBIAS14、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是_。A.要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度B.應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制C.應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度D.應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制15、融資融券業(yè)務(wù)是指—出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行16、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列正確的是_。A.票面利率〈到期收益率，債券價(jià)格〈票面價(jià)值B.票面利率〈到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值C.票面利率二到期收益率，債券價(jià)格二票面價(jià)值D.票面利率〉到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值17、企業(yè)有下列—行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A.整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司B.經(jīng)上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后C.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資D.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A.保薦人的配偶 B.保薦人的父母 C.保薦人的朋友 D.保薦人的兄弟19、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說(shuō)法中，正確的是_。A.債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財(cái)務(wù)上對(duì)發(fā)行人有利B.債券的提前贖回條款對(duì)投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率C.有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較低D.債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價(jià)格部分或全部?jī)斶€債務(wù)20、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的_。A.短期看漲期權(quán)B.短期看跌期權(quán)C.長(zhǎng)期看漲期權(quán)D.長(zhǎng)期看跌期權(quán)21、關(guān)于利率變化與證券價(jià)格變化的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有_。A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化B.利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低C.利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降D.利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來(lái)水平22、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是_。A.常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中B.包括抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研和深度訪談等形式C.優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動(dòng)提出問(wèn)題并獲得解釋D.實(shí)地調(diào)研成本較高23、關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有_。