淺析未注冊(cè)馳名商標(biāo)法律保護(hù)的正當(dāng)性

淺析未注冊(cè)馳名商標(biāo)法律保護(hù)的正當(dāng)性2013-03-1409:32作者簡(jiǎn)介：中國(guó)政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)政法大學(xué)無(wú)形資產(chǎn)管理研究中心主任。先后出版《著作權(quán)法通論》、《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法通論》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟研究》、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論與實(shí)踐》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論》等個(gè)人學(xué)術(shù)專(zhuān)著10部，在國(guó)內(nèi)外中英文專(zhuān)業(yè)刊物上公開(kāi)發(fā)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究論文160余篇。承擔(dān)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利戰(zhàn)略項(xiàng)目、商務(wù)部規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為項(xiàng)目等15個(gè)項(xiàng)目研究工作。未注冊(cè)馳名商標(biāo)屬于馳名商標(biāo)范疇，但在受法律保護(hù)方面與已注冊(cè)馳名商標(biāo)存在較大差異。保護(hù)未注冊(cè)馳名商標(biāo)具有正當(dāng)性，符合商標(biāo)權(quán)作為私權(quán)保護(hù)的立法意旨，體現(xiàn)了法律的公平正義，有利于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。未注冊(cè)馳名商標(biāo)在理論和實(shí)踐中有很多問(wèn)題需要澄清，如未注冊(cè)馳名商標(biāo)能否因使用而獲得商標(biāo)權(quán)利。從立法層面看，未注冊(cè)馳名商標(biāo)受?chē)?guó)際公約和很多國(guó)家商標(biāo)立法的保護(hù)。我國(guó)法律對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)經(jīng)歷了一個(gè)逐步完善的過(guò)程。在第三次修改《商標(biāo)法》的過(guò)程中，應(yīng)對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)作出修改和完善。未注冊(cè)馳名商標(biāo)是沒(méi)有注冊(cè)但達(dá)到馳名程度的商標(biāo)。由于這類(lèi)商標(biāo)沒(méi)有注冊(cè)，包括我國(guó)在內(nèi)的實(shí)行注冊(cè)原則的國(guó)家，在未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)方面具有一定的特殊性。近年來(lái)，國(guó)家工商總局商標(biāo)局、商評(píng)委，人民法院等相繼認(rèn)定了一些未注冊(cè)馳名商標(biāo)。例如，國(guó)家工商總局商標(biāo)局2004年將小肥羊認(rèn)定為馳名商標(biāo)，酸酸乳2006年被法院認(rèn)定為未注冊(cè)馳名商標(biāo)。事實(shí)上，早在1984年，國(guó)家工商局在受理美國(guó)杜邦公司的FREON（氟利昂）商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)過(guò)程中，盡管氟利昂當(dāng)時(shí)在我國(guó)已經(jīng)成為制冷劑的通用名稱(chēng)，但基于該商標(biāo)為國(guó)際馳名商標(biāo)的事實(shí)，國(guó)家工商局仍然接受了申請(qǐng)人的申請(qǐng)。這是對(duì)未在我國(guó)使用的馳名商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)的早期案例。我國(guó)現(xiàn)行《商標(biāo)法》也涉及對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)。在《商標(biāo)法》第三次修改草案中，未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)問(wèn)題被再次提出。保護(hù)未注冊(cè)馳名商標(biāo)，是我國(guó)履行《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下稱(chēng)《巴黎公約》）等國(guó)際公約的義務(wù)。一、關(guān)于商標(biāo)保護(hù)的一種理論檢視：商標(biāo)權(quán)客體之信譽(yù)說(shuō)關(guān)于商標(biāo)權(quán)的客體，通常認(rèn)為是商標(biāo)。近來(lái)有一種觀點(diǎn)主張商標(biāo)權(quán)的客體是商標(biāo)承載的信譽(yù)。按照該觀點(diǎn)，商標(biāo)是否已經(jīng)注冊(cè)，并不是商標(biāo)保護(hù)與否的分水嶺。將商標(biāo)權(quán)的客體表述為商標(biāo)，容易使商標(biāo)當(dāng)事人誤解為占有了商標(biāo)就等于享有了商標(biāo)的一切權(quán)利，對(duì)搶注者而言以為自己可以排斥他人正當(dāng)使用該商標(biāo)。將商標(biāo)權(quán)的客體定位于商標(biāo)所承載的信譽(yù)，則使搶注他人商標(biāo)行為的本質(zhì)（即盜用他人信譽(yù)以牟利）昭然若揭，可以激勵(lì)正當(dāng)?shù)纳虡?biāo)使用人和注冊(cè)人通過(guò)誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)構(gòu)建、積累與維護(hù)良好的商譽(yù)。筆者贊同該觀點(diǎn)，認(rèn)為它比較準(zhǔn)確地把握了商標(biāo)保護(hù)的本質(zhì)。在實(shí)行注冊(cè)原則的國(guó)家，商標(biāo)的注冊(cè)固然重要，但注冊(cè)僅僅是完成商標(biāo)運(yùn)營(yíng)法律步驟的第一步，更重要的是通過(guò)商標(biāo)使用而建立商標(biāo)的信譽(yù)。商標(biāo)的生命源于使用，商標(biāo)保護(hù)的本質(zhì)在于保護(hù)合法的使用。商標(biāo)也只有通過(guò)使用才能在消費(fèi)者中建立自己的信譽(yù)。可以認(rèn)為，商標(biāo)的使用和商標(biāo)信譽(yù)之間具有內(nèi)在的密切聯(lián)系。馳名商標(biāo)之所以馳名、之所以需要給予特殊保護(hù)，也在于長(zhǎng)期使用所產(chǎn)生的較高聲譽(yù)和信譽(yù)不容被他人隨意占有。當(dāng)前我國(guó)正在大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，僅就商標(biāo)戰(zhàn)略而言，創(chuàng)立馳名商標(biāo)戰(zhàn)略、名牌戰(zhàn)略是其核心內(nèi)容。這類(lèi)戰(zhàn)略形式的最高境界就是大幅度提高企業(yè)商標(biāo)的信譽(yù)，進(jìn)而提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。誠(chéng)如有學(xué)者所言，馳名商標(biāo)也是一個(gè)符號(hào)，只不過(guò)這個(gè)符號(hào)背后隱藏的是良好的商業(yè)信譽(yù)，已經(jīng)注冊(cè)的馳名商標(biāo)并沒(méi)有因?yàn)槠渥?cè)而改變符號(hào)的本質(zhì)，與未注冊(cè)的馳名商標(biāo)并沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。社會(huì)付出巨大立法成本決不是為了保護(hù)純粹的符號(hào)，而是為了保護(hù)商業(yè)信譽(yù)。就未注冊(cè)馳名商標(biāo)而言，商標(biāo)權(quán)客體的商譽(yù)說(shuō)能夠合理地解釋法律保護(hù)的正當(dāng)性。未注冊(cè)馳名商標(biāo)之所以馳名，在于其通過(guò)使用產(chǎn)生了良好的商譽(yù)。這種商譽(yù)是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的，能夠給未注冊(cè)馳名商標(biāo)所有人或者被許可人帶來(lái)巨大的市場(chǎng)利益。未注冊(cè)馳名商標(biāo)本質(zhì)上是其所有人商譽(yù)的物質(zhì)載體，保護(hù)未注冊(cè)馳名商標(biāo)，就是保護(hù)商譽(yù)。二、保護(hù)未注冊(cè)馳名商標(biāo)符合商標(biāo)權(quán)作為私權(quán)保護(hù)的立法意旨《商標(biāo)法》包含了很多商標(biāo)行政授權(quán)、行政管理的內(nèi)容，加強(qiáng)商標(biāo)管理也是我國(guó)商標(biāo)制度的重要宗旨。但相對(duì)于商標(biāo)管理，保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)仍然處于最重要的位置。就未注冊(cè)馳名商標(biāo)而言，將其納入《商標(biāo)法》的保護(hù)范圍符合商標(biāo)權(quán)作為私權(quán)的立法意旨。未注冊(cè)馳名商標(biāo)所有人取得的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)也是一種民事權(quán)利，而不僅僅是在商標(biāo)糾紛特別是商標(biāo)侵權(quán)糾紛案件中未注冊(cè)馳名商標(biāo)所有人的不侵權(quán)抗辯理由。這是由商標(biāo)保護(hù)的立法宗旨所決定的。在《商標(biāo)法》中，禁止對(duì)消費(fèi)者的混淆是一個(gè)基本考量?！渡虡?biāo)法》中隱含了一種激勵(lì)機(jī)制和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在機(jī)制：通過(guò)賦予商標(biāo)權(quán)人商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)促使廠商改進(jìn)商品與服務(wù)質(zhì)量，提高產(chǎn)品或服務(wù)的信譽(yù)，提升商標(biāo)的聲譽(yù)，進(jìn)而贏得更多的消費(fèi)者，在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。也正因如此，《商標(biāo)法》第三次修改送審稿將實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略寫(xiě)進(jìn)了立法條文中。商標(biāo)保護(hù)的本質(zhì)是商標(biāo)的信譽(yù)，而不是以注冊(cè)或者未注冊(cè)作為保護(hù)與否的分水嶺。商標(biāo)本身只是識(shí)別商品或者服務(wù)來(lái)源的一種標(biāo)志，商標(biāo)的價(jià)值建立在以使用為基礎(chǔ)的商標(biāo)信譽(yù)的基礎(chǔ)上。這一信譽(yù)，也可以說(shuō)是商標(biāo)所有人的無(wú)形財(cái)產(chǎn)——信譽(yù)越高，商標(biāo)所有人獲取的無(wú)形財(cái)產(chǎn)效益越大。通過(guò)對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的長(zhǎng)期使用，商標(biāo)所有人逐漸建立自己產(chǎn)品或服務(wù)的信譽(yù)，這種信譽(yù)承載了未注冊(cè)馳名商標(biāo)所有人的辛勤勞動(dòng)與投資，蘊(yùn)含著未注冊(cè)馳名商標(biāo)商品或服務(wù)的較高質(zhì)量。基于上述認(rèn)識(shí)，未注冊(cè)馳名商標(biāo)由于在實(shí)踐中的使用取得了很高的市場(chǎng)信譽(yù)和知名度，符合商標(biāo)權(quán)作為私權(quán)保護(hù)的原則。如果當(dāng)他人擅自在相同或者類(lèi)似的商品或者服務(wù)上搶先注冊(cè)或者使用未注冊(cè)馳名商標(biāo)構(gòu)成混淆，損害未注冊(cè)商標(biāo)所有人的合法利益，應(yīng)受到《商標(biāo)法》的規(guī)制。過(guò)去，我國(guó)之所以沒(méi)有對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)予以關(guān)注和規(guī)范，在某種程度上是過(guò)于重視注冊(cè)獲得商標(biāo)權(quán)的制度，忽視了那些盡管沒(méi)有注冊(cè)、但在使用中取得了很高市場(chǎng)信譽(yù)的商標(biāo)的保護(hù)。盡管《商標(biāo)法》等針對(duì)公然搶注他人使用在先的未注冊(cè)商標(biāo)反過(guò)來(lái)控告在先使用人的案件，增設(shè)了有限的撤銷(xiāo)權(quán)，但仍未系統(tǒng)建立未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)制度。糾正商標(biāo)只有注冊(cè)才能產(chǎn)生受法律保護(hù)的民事權(quán)利的錯(cuò)誤觀念，認(rèn)識(shí)到商標(biāo)也可以通過(guò)使用的客觀事實(shí)而產(chǎn)生民事權(quán)利，是十分重要的。商標(biāo)馳