證券從業(yè)資格《證券交易》知識點檢測卷（附答案及解析）

證券從業(yè)資格《證券交易》知識點檢測卷(附答案

及解析)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派

出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后()撤銷。

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

【參考答案】：B

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處置證券時的市場價格低于先前的成交價，

變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款的風(fēng)險是OO

A、本金風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、價差風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P298o

3、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括

()O

A、簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失

【參考答案】：D

4、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同

約定的時間和方式，至少（）披露一次集合計劃份額凈值。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每半年

【參考答案】：A

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

見教材第七章第四節(jié)，P221O

5、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債,

則該國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為OO

A、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價義（1一波動率）X97%]^（1+

到期平均回購利率/2）4-100

B、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價X（1—波動率）X94%]4-（1+

到期平均回購利率）4-100

C、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價X93%+100

D、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價義90%:100

【參考答案】：A

【解析】國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價X（1-波動率）

X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）-?100,企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券

折算率=[上期平均價義（1-波動率）X94%]4-（1+到期平均回購利率

/2）4-100o

6、客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的委托，對客戶的資

產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

A、證券公司和證券管理部門

B、證券公司和客戶

C、證券管理部門和客戶

D、證券公司和商業(yè)銀行

【參考答案】：B

【解析】客戶資產(chǎn)托管，是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的

委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資

行為等職責(zé)。本題的最佳答案是B選項。

7、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是

招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇()作為其結(jié)算

銀行。

A、深圳發(fā)展銀行總行

B、中國工商銀行深圳分行

C、招商銀行北京分行

D、中國銀行北京分行

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)

算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

8、自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點。

A、交易手續(xù)簡單

B、費時少

C、比較分散

D、流動性強(qiáng)

【參考答案】：D

9、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的

證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益

事務(wù)的行為。

A、證券交付

B、證券存管

C、證券交易

D、證券托管

【參考答案】：B

10、()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A、證券公司自身

B、投資者

C、證券交易所

D、證券管理部門

【參考答案】：B

11、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同客戶的情況，進(jìn)行()管理。

A、分類

B、集中

C、區(qū)別

D、分級

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105o

12、法人開立證券賬戶不需要提供的證明資料有()o

A、有效的法人注冊登記證明

B、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

C、法定代表人的證明書及近期免冠照片

D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及被授權(quán)人的有

效身份證件，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書

【參考答案】：C

13、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存

放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國結(jié)算公司

【參考答案】：A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)

當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。中國證監(jiān)會也明

確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

14、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。

A、金額

B、份額

C、時間

D、數(shù)量

【參考答案】：B

15、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向（）報備。

A、中國證監(jiān)會

B、證券公司住所地證監(jiān)局

C、證券公司所在省證監(jiān)局

D、中國人民銀行

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教

材第六章第一節(jié)，P183o

16、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是()o

A、有形席位的報盤速度較高

B、我國目前只有有形席位

C、我國有普通席位和專用席位之分

D、所有國家都有普通席位和專用席位兩種

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)經(jīng)營證券品種不同，我國交易所席位有普通席位和專

用席位之分。這是我國特有的，因為我國實行特有的A股和B股交易。

17、全國銀行間市場債券交易以()方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成

交。

A、競價

B、定價

C、詢價

D、招投標(biāo)

【參考答案】：C

【解析】全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐

筆成交。故C選項正確。

18、金融期貨交易是指以()為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融期貨合約

B、權(quán)證

C、股票

D、金融衍生產(chǎn)品

【參考答案】：A

【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓

活動。

19、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()o

A、自營部門與資金.財會.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每

日交易情況

C、建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表

D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇

及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

【參考答案】：D

20、下列不屬于全國銀行間市場會員的是()o

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、保險公司

D、證券投資基金

【參考答案】：B

【解析】全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債

券的回購業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公

司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

21、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該

計劃資產(chǎn)凈值的OO

A、15%

B、10%

C、5%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超

過該計劃資產(chǎn)凈值的10%o

22、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一

是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元，凈資本不低于人民幣()

億元。

A、21

B、53

C、85

D、108

【參考答案】：C

【解析】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件

之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5

億元。故C選項正確。

23、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報告當(dāng)

日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

A、開盤后

B、收市后

C、11：30前

D、15：30前

【參考答案】:B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其

報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

24、證券公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金是從()中提取的。

A、客戶保證金

B、傭金收入

C、稅前利潤

D、稅后利潤

【參考答案】：D

25、()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

26、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括()o

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

27、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，在過去三個月內(nèi)，日

均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過()%,

且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的()倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243O

28、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()o

A、集合性

B、綜合性

C、特定性

D、通過專門賬戶經(jīng)營運作

【參考答案】：A

29、一般情況下，證券公司不需要專門組織證券以備交收。不過()

存在例外。

A、深圳A股市場

B、深圳B股市場

C、上海A股市場

D、期貨市場

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材

第十章第四節(jié).P295O

30、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在()手(含)

以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

A、1000

B、5000

C、10000

D、50000

【參考答案】：c

31、在上海證券交易所，相對于A股的過戶費，B股的這項費用稱

為()。

A、過戶費

B、結(jié)算費

C、手續(xù)費

D、清償費

【參考答案】：B

【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1%。，起

點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。對于B股，這項費

用稱為“結(jié)算費”。在上海證券交易所為成交金額的0.5%。；在深圳

證券交易所亦為成交金額的0.5%。，但最高不超過500港元。本題的

最佳答案是B選項。

32、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()的報價

方式。

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、傳真報價

【參考答案】：c

【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、

書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易

均采用電腦報價方式。

33、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清

算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為()

A、一級清算模式

B、二級清算模式

C、三級清算模式

D、四級清算模式

【參考答案】：C

34、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以()為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機(jī)股

D、其他大盤股

【參考答案】：B

35、根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

的證券公司的最低注冊資本不低于()億元。

A、0.5

B、1

C、2

D、5

【參考答案】：B

36、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（），申購資金

需全部到位。

A、15：00后

B、16：00后

C、15：00前

D、16：00前

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

見教材第五章第一節(jié)，P148o

37、可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。

A、債權(quán)和期權(quán)

B、債權(quán)和股權(quán)

C、債權(quán)和權(quán)證

D、股權(quán)和期權(quán)

【參考答案】：B

38、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券

直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

A、賣券還款

B、買券還券

C、直接還券

D、現(xiàn)金抵券

【參考答案】：B

【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié),

P242o

39、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債,

則該國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）O

A、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價X（1—波動率）義97%+（1+到期

平均回購利率+2）+100

B、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價X（1一波動率）X94%+（1+到期

平均回購利率:2）+100

C、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價義93%+100

D、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價X90%;100

【參考答案】：A

40、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)

讓席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

41、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72o

42、以下不屬于證券自營買賣對象的是()o

A、權(quán)證

B、B股

C、基金券

D、國債

【參考答案】：B

43、下列不屬于上海證券交易所規(guī)定在開盤集合競價期間的即時行

情內(nèi)容的是O0

A、證券代碼

B、證券簡稱

C、前收盤價格

D、集合競價的參考價格

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容

包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹

配量和虛擬未匹配量。深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間

的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配

量和未匹配量等。由此可知，D項是深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容。

44、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，

行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日的

漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

45、某債券面值為100元，票面利率為5%,每年付息一次，起息

日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是()天，交易日

掛牌顯示的應(yīng)計利息額是()元。

A、135,1.85

B、136,1.86

C、134,1.84

D、137,1.87

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P34o

46、《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集

中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過OO

A、1萬手

B、5萬手

C、1萬張

D、5萬張

【參考答案】：A

47、下列選項對證券交易的清算解釋正確的是()o

A、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的

總和

B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

【參考答案】：B

【解析】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)

節(jié)。清算一般有三種解釋：（1）一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、

應(yīng)付的計算；（2）指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財

產(chǎn)等行為的總和；（3）銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交

易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。

48、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）o

A、臨時報告

B、半年度報告

C、年度報告

D、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

【參考答案】：D

【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明

書。

49、根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定，證券公司的壞賬計提比例

是（）。

A、0.3%

B,0.5%

C、1%

D、2%

【參考答案】：A

50、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機(jī)股

D、其他大盤股

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

51、柜臺自營買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)

行的證券自營買賣。

A、銀行柜臺

B、證券交易所

C、證券交易系統(tǒng)

D、其營業(yè)柜臺

【參考答案】：D

52、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式

回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)

險控制。見教材第九章第二節(jié)，P275o

53、金融期貨交易是指以()為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、權(quán)證

B、股票

C、金融衍生產(chǎn)品

D、金融期貨合約

【參考答案】：D

54、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

55、上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，

其品種的設(shè)置是OO

A、標(biāo)準(zhǔn)的

B、非標(biāo)準(zhǔn)的

C、二者都有

D、一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的

【參考答案】：B

56、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的

證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，對于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說法

不正確的是()0

A、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款

B、對于證券公司行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以

3萬元以上10萬元以下的罰款

D、對于直接負(fù)責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格

或者證券業(yè)從業(yè)資格

【參考答案】：A

【解析】《證券法》第220條規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、

證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，

混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以

下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；

情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故A項說法錯誤。

57、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予以公

告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

A、特別停牌

B、摘牌

C、停牌

D、掛牌

【參考答案】：A

【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌

并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

58、我國證券市場的建立始于()年。

A、1990

B、1991

C、1986

D、1984

【參考答案】：C

59、證券交易的申報時間的先后順序按()確定。

A、投資者提出申報的時問

B、證券交易商接受申報的時間

C、證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間

D、證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

60、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

A、法律風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

【參考答案】：B

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會

員應(yīng)具備的條件是()

A、注冊資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D、連續(xù)二年盈利

E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

【參考答案】：A,B,C,E

2、()屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容。

A、投資理念與投資策略

B、投資決策與風(fēng)險控制

C、收益分配

D、信息披露

【參考答案】：A,B,C,D

3、下列的()是市價委托的優(yōu)點。

A、執(zhí)行指令容易

B、成交迅速

C、有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

D、成交率高

【參考答案】：A,B,D

【解析】C是限價委托的優(yōu)點。

4、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有()

A、全額交易結(jié)算資金制度

B、漲跌停板制度

C、強(qiáng)行平倉制度

D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

E、壞賬準(zhǔn)備制度

【參考答案】：A,D,E

5、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會

員應(yīng)具備的條件是()O

A、注冊資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

【參考答案】：A,B,C,D

6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信

A、公司減資、合并、分立的決定

B、公司的財務(wù)主管發(fā)生變動

C、持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化

D、公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

【參考答案】：A,C,D

【解析】B不屬于內(nèi)幕信息。

7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()o

A、證券的存管和過戶

B、證券交易所上市證券交易的清算和交收

C、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

【參考答案】：A,B,D

8、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()o

A、上市公司股東人數(shù)

B、股利分配方案中的送股比例

C、股東的持股數(shù)

D、股東認(rèn)購新股繳款額

【參考答案】：B,C

9、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()o

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C、經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事

務(wù)

【參考答案】：A,C

【解析】經(jīng)紀(jì)商，只充當(dāng)中間人角色，所以也不能夠擅自改變委托

價格。

10、下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是OO

A、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損

害賠償責(zé)任

B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的

30%

C、公司分配股利或增資計劃

D、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、

財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個

選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

11、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括()O

A、客戶開戶基本情況

B、客戶委托的基本情況

C、客戶證券賬戶的庫存情況

D、客戶資金賬戶的余額

【參考答案】：A,B,C,D

12、目前，全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有國債、融

資券、特種金融債券。

13、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列（）業(yè)

務(wù)。

A、證券資產(chǎn)管理

B、證券自營

C、證券投資咨詢

D、證券承銷與保薦

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列

部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易:

證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）

證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第（1）項至

第⑶項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第（4）

項至第⑺項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上

述第⑷項至第⑺項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5

億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

14、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的（）等原因而發(fā)生的

基金、股票、無紙化國債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人

之間的變更。

A、財產(chǎn)分割

B、繼承

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、贈與

【參考答案】：A,B,D

【解析】非交易性過戶發(fā)生的原因有以下四點1.繼承；2.贈與;

3.財產(chǎn)分割；4.法院判決策。

15、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人

員不得兼管()O

A、業(yè)務(wù)稽核部門

B、計算機(jī)管理中心

C、風(fēng)險監(jiān)控部門

D、財務(wù)部門

【參考答案】：A,C

［解析】負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核部門的崗位應(yīng)獨立于其他部門。

16、下列關(guān)于申報時間說法錯誤的是()o

A、上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

B、深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—11：30,13：00—15：00

C、每個交易日9：20—9：25,14：57—15：00深圳證券交易所交

易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進(jìn)行處理

D、深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

E、每個交易日9：20—9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易

所主機(jī)不接受撤單申報

【參考答案】：C,D

17、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有()o

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要代理客戶買賣證券

D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的

稅費

【參考答案】：A,B,C

18、在證券經(jīng)紀(jì)商與投資者的委托代理關(guān)系中，投資者是()o

A、授權(quán)人

B、代理人

C、委托人

D、受托人

【參考答案】：A,C

【解析】投資者的角色與證券經(jīng)紀(jì)商對稱。

19、現(xiàn)行的證券交易競價方式有()o

A、拍賣競價

B、招標(biāo)競價

C、集合競價

D、連續(xù)競價

【參考答案】：C,D

20、為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)

急準(zhǔn)備有()O

A、組織準(zhǔn)備

B、信息資料準(zhǔn)備

C、數(shù)據(jù)備份

D、物質(zhì)準(zhǔn)備

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下面屬于證券交易基本過程的有()O

A、開戶

B、委托

C、轉(zhuǎn)讓

D、結(jié)算

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABDo證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算

四個階段。

2、證券交易所的組織形式有()o

A、會員制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9O

3、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先

原則主要有()。

A、價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

B、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

C、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P22O

4、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括()o

A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等

無法正常運行

B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系

統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外

C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

D、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成

交回報

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

5、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本

信息有()O

A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

B、證券投資顧闖服務(wù)的內(nèi)容和方式

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112-113o

6、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個

以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價

位有()。

A、高于該價位的買入申報全部成交

B、低于該價位的賣出申報全部成交

C、與該價位相同的買方申報全部成交

D、與該價位相同的賣方申報全部成交

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四

節(jié)，P174O

7、證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃需要遵循

以下規(guī)定()O

A、應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董

事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)

B、該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資

金

C、應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的

責(zé)任等作出約定

D、投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200o

8、證券委托的非柜臺委托主要有()等形式。

A、人工電話委托

B、傳真委托

C、自助和電話自動委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

9、()不存在強(qiáng)行補(bǔ)購的問題。

A、A股

B、B股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P298o

10、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有()o

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)

B、場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教

材第五章第三節(jié)，P165o

11、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列

()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點

監(jiān)控。

A、大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B、巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

C、在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行同轉(zhuǎn)交易

D、一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P66o

12、合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的()才能開立證

券賬戶。

A、自然人

B、法人

C、境內(nèi)證券公司

D、境內(nèi)和境外的證券公司

【參考答案】：A,B

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié),P24O

13、證券市場流動性包含的要求有()o

A、高效率

B、成交價格

C、成交速度

D、低成本

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

14、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()o

A、證券的存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

C、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10o

15、證券交易所會員獲得席位的方式有()o

A、向證券交易所購買

B、在會員之間轉(zhuǎn)讓

C、和其他會員共有

D、接受會員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17o

16、深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易

日()。

A、9：15-11：30

B、9：30-11：30

C、13：00~15：27

D、13：00-15：30

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52?53。

17、要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有()o

A、可度量性

B、有價值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P121o

18、集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容有()o

A、集合計劃成立的條件和時間

B、投資理念與投資策略

C、投資決策依據(jù)

D、投資程序與風(fēng)險控制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容。見教材

第七章第四節(jié)，P217?218。

19、上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品

有()。

A、國債

B、地方政府債

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、分離債

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o

20、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定.有下列()

情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處

警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或

者證券從業(yè)資格。

A、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、

租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資

經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并

以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

D、未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四

章第五節(jié)，P142?143。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融

券合同仍然有效。()

【參考答案】：正確

【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融

資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相

關(guān)融資融券交易。

2、證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省

略百分號。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值,

可省略百分號。

3、根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的約定，證券公司應(yīng)按每年末應(yīng)收

賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備。

【參考答案】：正確

4、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天

刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前

30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

5、客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)

致證券公司損失的可能性。()

【參考答案】：正確

6、托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基

金。()

【參考答案】：正確

7、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。

()

【參考答案】：正確

8、證券投資者是買賣證券的主體，為自然人。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可

以是法人。

9、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)事先報中國證監(jiān)會備案;

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)事先報中國

證監(jiān)會備案；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)。

10、客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余

額(不含結(jié)息金額)轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交

割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97o

11、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7給的前

5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成

交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。()

【參考答案】：錯誤

12、非上市證券是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要對象。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行

的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證

券公司自營買賣的主要對象。這類證券主要是上市證券，上市證券的自

營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其

他證券。

13、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)

管理合同約定的，應(yīng)在3個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式

向上海證券交易所報告調(diào)整情況。()

【參考答案】：錯誤

14、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債

券一樣進(jìn)行交易。()

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4O

15、如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前

補(bǔ)足差額?？捎糜囝~大于零時，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。

()

【參考答案】：正確

16、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，

應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬

戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

17、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。()

【參考答案】：正確

18、對具有2年以上(含2年)股票交易經(jīng)驗的自然人客戶如要求開

通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在《風(fēng)險揭示書》上抄寫申明后，還必須交由營業(yè)

部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。()

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95o

19、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨詢服務(wù)。

()

【參考答案】：正確

20、網(wǎng)上定價發(fā)行申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)

行價格填寫委托單，認(rèn)購?fù)瓿汕翱梢猿穯巍?)

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，

以發(fā)行價格填寫委托單，一經(jīng)申報，不得撤單。

21、證券業(yè)從業(yè)從員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的

其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。()

【參考答案】：錯誤

【解析】不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的

國債、基金除外。

22、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申

報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券持有數(shù)為限。