檔案事業(yè)概論

第一章檔案與檔案工作第一節(jié)檔案相傳－結(jié)繩刻契－文字記錄－聲像記錄－電子記錄檔案的起源與發(fā)展（一）檔案的萌芽與起源原始記事在一定范圍內(nèi)有歷史記錄、契約、憑證、備忘等作用，可以看作是檔案的萌芽，即檔案起源的起始形態(tài)。（二）檔案的產(chǎn)生與發(fā)展檔案產(chǎn)生的條件（1）記錄符號(hào)的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的客觀條件（2）國家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的社會(huì)條件早期檔案的形態(tài)：甲骨、金石、簡牘、縑帛、紙質(zhì)放馬灘紙為西漢初期的紙質(zhì)地圖，世界最早的植物纖維紙，紙質(zhì)地圖實(shí)物和最早的紙質(zhì)檔案檔案的概念與性質(zhì)（一）檔案的概念：是一種原始信息記錄《術(shù)語》中：國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄。（普遍存在的，一般意義上的檔案，價(jià)值作用對象：組織和個(gè)人）《檔案法》中：指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。（法律監(jiān)管范圍內(nèi)的檔案，并非一般意義的檔案）。檔案概念的四個(gè)含義：形成主體是國家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人是有保存價(jià)值的文件。不是所有產(chǎn)生的文件都能成為檔案，只有那些有保存價(jià)值并且已經(jīng)處理完畢的文件才能轉(zhuǎn)化為檔案。實(shí)存形態(tài)是多種多樣的是直接形成的歷史紀(jì)錄（二）檔案的性質(zhì)（檔案的屬性）：檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性（原始性和歷史記錄性）檔案的一般屬性是知識(shí)性和信息性（具有信息的一般屬性，中介性、可替代性、可傳輸性、可分享性，又有自身的特征，原始性和回溯性）檔案信息的原始性：具有其它信息無法替代的證據(jù)作用檔案信息的回溯性：過去活動(dòng)的記述（歷史的記述）（三）檔案與圖書、文物、資料的聯(lián)系與區(qū)別檔案與圖書：來源不同（檔案具有資源的不可再生性，圖書可以反復(fù)印刷和復(fù)制）；價(jià)值作用不同（檔案具有原始憑證作用，圖書不具有原始性）；信息存在的方式不同（隱性—顯性，顯性）檔案與文物：產(chǎn)生的主觀意志不同（有意識(shí)的整理和保存；無意識(shí)形成的）；信息內(nèi)容的要求不同（檔案以文字等記錄符號(hào)記述歷史；文物以實(shí)物證實(shí)歷史，）；實(shí)存形態(tài)不同（文件；實(shí)用性物品）。檔案與資料：來源不同（直接形成的文件轉(zhuǎn)化，直接性固定性；購置，復(fù)制，交換，間接不確定的）；價(jià)值不同（憑證價(jià)值；有參考作用無憑證作用）；保管要求不同（保存保密價(jià)值；自行處置）；檔案的類型（一）按形成時(shí)間分：新中國成立前的歷史檔案（歷代王朝時(shí)期的檔案，民國檔案，革命歷史檔案）和新中國成立后的現(xiàn)行檔案（改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)）。（二）按形成領(lǐng)域分：文書檔案、科學(xué)技術(shù)、專業(yè)檔案（三）按所有權(quán)性質(zhì)分：公共檔案，私人檔案，（四）按載體形態(tài)分：紙質(zhì)，非紙質(zhì)（五）按記錄表述方式分：文字圖表聲音圖像檔案的價(jià)值與作用（一）檔案的價(jià)值與作用的概念.檔案價(jià)值：對國家社會(huì)組織或個(gè)人的有用性。是主體需要（前提）和客體屬性（基礎(chǔ)）。.檔案作用：對人們實(shí)踐活動(dòng)的影響，是檔案價(jià)值關(guān)系在社會(huì)活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。（二）檔案價(jià)值的形態(tài).第一價(jià)值和第二價(jià)值形成者的價(jià)值，對社會(huì)利用者的價(jià)值檔案價(jià)值的階段性，多面性。.現(xiàn)實(shí)價(jià)值與長遠(yuǎn)價(jià)值3．證據(jù)價(jià)值與情報(bào)價(jià)值（法律訴訟，爭端處理，權(quán)屬確認(rèn)，責(zé)任區(qū)分；是原始性可靠性的情報(bào)來源）4．利用價(jià)值與保存價(jià)值檔案的保存價(jià)值是指檔案具有利用價(jià)值的時(shí)間限度，保存價(jià)值的外在體現(xiàn)就是檔案的保管期限。檔案的利用價(jià)值是檔案的保存價(jià)值的基礎(chǔ)，保存價(jià)值是利用價(jià)值的時(shí)間限度，檔案的保存價(jià)值指利用價(jià)值大于其保管的代價(jià)。（二）檔案作用的主要表現(xiàn)1．工作查考的主要依據(jù)。檔案為工作開展提供可靠憑據(jù)，起著重要的參謀助手作用。2．文化傳承的重要載體。檔案的存在和發(fā)展是文化發(fā)展延續(xù)性的重要基礎(chǔ)和條件。3．經(jīng)濟(jì)建設(shè)的寶貴資源4．科學(xué)研究的可靠依據(jù)5．政治斗爭的有力武器6．宣傳教育的生動(dòng)素材?？煽啃?，直觀性，生動(dòng)性（四）檔案發(fā)揮作用的規(guī)律1，檔案作用范圍的遞增律。時(shí)間與范圍成正比2．檔案機(jī)密程序的遞減律。時(shí)間與機(jī)密程度成反比3．檔案作用的轉(zhuǎn)移律。檔案作用是由社會(huì)需要決定的，社會(huì)的需要在各個(gè)時(shí)期不斷變化，檔案作用的主要方面也隨之變化。圍繞本單位的中心工作和主要任務(wù)4．檔案發(fā)揮作用的條件律（1）受到社會(huì)發(fā)展水平的制約（2）受到人們對檔案和檔案工作認(rèn)識(shí)水平的制約（3）受到檔案管理水平的制約。第二節(jié)檔案工作一、檔案工作的內(nèi)容及其相互關(guān)系廣義：宏觀的檔案事業(yè)管理和微觀的檔案管理活動(dòng)，管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)。狹義：收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、編目與檢索、提供利用、編研。（檔案工作）（一）檔案工作的內(nèi)容（二）檔案工作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)系?；A(chǔ)工作和提供利用及編研工作。二、檔案工作的性質(zhì)（一）是一項(xiàng)服務(wù)性的工作（二）是一項(xiàng)政治性機(jī)要性的工作。為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。還表現(xiàn)在維護(hù)檔案的真實(shí)性方面。（三）是一項(xiàng)科學(xué)管理性的工作。是一項(xiàng)專門業(yè)務(wù)，是一項(xiàng)文化性工作。三、檔案工作的基本原則檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理。核心，為檔案工作提供了組織保證。由黨和政府領(lǐng)導(dǎo)，在中央一級(jí)，國家檔案行政管理部門在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，主管全國檔案事業(yè)。地方各級(jí)檔案行政管理部門在同級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在國家檔案行政管理部門或上級(jí)檔案行政管理部門的統(tǒng)一指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，對本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和管理。對國家所有的檔案實(shí)行統(tǒng)一制度，分級(jí)負(fù)責(zé)的集中管理與保管。（二）維護(hù)檔案完整與安全條件，為檔案工作提供了物質(zhì)條件。1．維護(hù)檔案完整（數(shù)量與質(zhì)量）2.維護(hù)檔案安全（三）便于社會(huì)各方面的利用。目的，是檔案工作的根本宗旨。四、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化（一）檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化1．檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的意義（1）是實(shí)現(xiàn)檔案工作科學(xué)管理，提高工作質(zhì)量與效率的重要手段。（2）是實(shí)現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化的前提條件。（3）是推動(dòng)檔案學(xué)理論發(fā)展的重要因素。2．檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容。包括制定、發(fā)布和實(shí)施檔案工作標(biāo)準(zhǔn)三部分內(nèi)容檔案工作標(biāo)分國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（三）檔案工作現(xiàn)代化1檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化2檔案工作組織與管理現(xiàn)代化3檔案資源管理現(xiàn)代化4工作人員現(xiàn)代化第二章檔案事業(yè)第一節(jié)檔案事業(yè)及其構(gòu)成一、檔案事業(yè)的概念與內(nèi)容（一）檔案事業(yè)的概念是指管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)，是以管理開發(fā)國家和社會(huì)檔案信息資源為手段，以為國家各項(xiàng)事業(yè)和社會(huì)各界服務(wù)為宗旨的具有國家規(guī)模的一項(xiàng)社會(huì)事業(yè)。（二）檔案事業(yè)的內(nèi)容由檔案管理工作、檔案行政管理工作、檔案法制工作、檔案教育工作、檔案科學(xué)研究工作、檔案宣傳工作和檔案國際合作與對外交流工作等。1．檔案管理工作：用科學(xué)的原則和方法管理檔案并向社會(huì)提供檔案信息服務(wù)的一項(xiàng)工作。2．檔案行政管理工作：各級(jí)檔案行政管理部門按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)管理的原則，依法對全國和地方的檔案工作開展統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)一制度、監(jiān)督和指導(dǎo)的活動(dòng)。3．檔案法制工作：檔案立法，檔案行政執(zhí)法，檔案行政救濟(jì)，檔案普法教育。4．檔案教育工作：對檔案工作人員進(jìn)行檔案學(xué)理論、專業(yè)技能和有關(guān)學(xué)科知識(shí)的傳授活動(dòng)。5．檔案科學(xué)研究工作：對檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、應(yīng)用理論、應(yīng)用技術(shù)和檔案專業(yè)發(fā)展史的研究以及技術(shù)推廣工作。6．檔案宣傳工作：7．檔案國際合作與對外交流合作檔案管理工作是重點(diǎn)是檔案事業(yè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)；檔案行政管理工作是核心，對整個(gè)檔案事業(yè)直到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織指揮作用；檔案法制工作是根本，是檔案事業(yè)發(fā)展的保障；后四者是輔助，是建設(shè)和發(fā)展檔案事業(yè)的重要條件。二、檔案事業(yè)的地位與意義1．檔案事業(yè)是維護(hù)黨和國家歷史真實(shí)面貌的重要事業(yè)2．是黨和國家各項(xiàng)建設(shè)事業(yè)必不可少的環(huán)節(jié)3．是整個(gè)國家文獻(xiàn)信息事業(yè)的重要組成部分4．是功在當(dāng)代，利在千秋的永恒事業(yè)三、檔案事業(yè)管理體制（一）檔案事業(yè)管理體制的概念檔案事業(yè)管理體制：是指檔案事業(yè)管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理機(jī)構(gòu)和檔案實(shí)體管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其隸屬關(guān)系、管理權(quán)限劃分、運(yùn)行規(guī)則等的法律制度規(guī)定。我國檔案事業(yè)管理體制：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理、專業(yè)和科技檔案工作條塊結(jié)合管理、局館合一管理。（二）我國檔案事業(yè)管理體制的建立P34（三）我國檔案事業(yè)管理體制的發(fā)展P34四、檔案事業(yè)管理手段（一）法律手段，是根本手段（二）行政手段，是基本手段，也是有效手段。（三）經(jīng)濟(jì)手段第二節(jié)檔案事業(yè)的建立與發(fā)展一、我國檔案事業(yè)的建立我國檔案事業(yè)建立的主要標(biāo)志：（一）接收舊政權(quán)遺留下來的檔案，征集革命歷史檔案（二）制定檔案工作方針、政策、制度和法規(guī)，建立起機(jī)關(guān)檔案工作，集中管理大行政區(qū)撤銷機(jī)關(guān)的檔案（三）成立國家檔案局，開展對檔案學(xué)理論研究，創(chuàng)辦檔案高等教育二、我國檔案事業(yè)的發(fā)展（一）全國建設(shè)階段1．實(shí)行黨、政檔案和檔案工作統(tǒng)一管理2．建立各級(jí)檔案行政管理機(jī)構(gòu)和各級(jí)國家檔案館3．各級(jí)機(jī)關(guān)普遍建立了統(tǒng)一管理黨、政檔案的檔案室4．建立了科技檔案工作5．檔案學(xué)成為一門獨(dú)立的學(xué)科，學(xué)科體系基本形成（二）嚴(yán)重挫折階段（三）恢復(fù)提高階段檔案法制建設(shè)不斷完善；檔案資源建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)；檔案服務(wù)工作成效顯著；現(xiàn)代化管理水平和信息化程度大幅提升；檔案科技與教育工作扎實(shí)推進(jìn)；檔案宣傳出版工作快速發(fā)展；檔案工作對外交流與合作開創(chuàng)了新局面。199609成為國際檔案理事會(huì)主席國第三節(jié)檔案機(jī)構(gòu)與人員一、檔案機(jī)構(gòu)類型及其職責(zé)（一）檔案行政管理機(jī)構(gòu)是指具有政府行政管理職能的檔案事業(yè)管理機(jī)構(gòu)。是檔案事業(yè)的組織和指揮中心。1．檔案行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)置國家、省、市、縣四級(jí)2．檔案行政管理機(jī)構(gòu)職責(zé)（1）國家檔案局職責(zé)（2）縣以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門職責(zé)（二）檔案館1．檔案館網(wǎng)規(guī)劃與設(shè)置檔案館是集中管理特定范圍檔案的專門機(jī)構(gòu)。檔案館網(wǎng)是指縱橫交織布局合理既有分工又有協(xié)作的檔案館群體。包括各類檔案館。檔案館網(wǎng)是檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。（1）各級(jí)國家檔案館各級(jí)國家綜合檔案館：按照行政區(qū)劃或歷史時(shí)間設(shè)置的管理規(guī)定范圍內(nèi)多種門類檔案的具有文化事業(yè)機(jī)構(gòu)性質(zhì)的檔案館，歸口中央或者地方各級(jí)檔案行政管理部門直接管理。國家級(jí)綜合檔案館：中央檔案館，中國第一歷史檔案館，中國第二歷史檔案館。地方各級(jí)國家綜合檔案館：省、市、縣三級(jí)地方國家綜合檔案館（2）其他各類檔案館：有按內(nèi)容類別和載體類型設(shè)置的專門檔案館和專業(yè)主管機(jī)關(guān)設(shè)置的部門檔案館、企業(yè)事業(yè)單位設(shè)置的檔案館等三種。專門檔案館：中國照片檔案館、中國科學(xué)技術(shù)檔案館、中國文學(xué)藝術(shù)檔案館、中國聲像檔案館。部門檔案館：：外交部檔案館、安全部、公安部、最高人民法院、檢察院企業(yè)事業(yè)單位檔案館：內(nèi)部檔案機(jī)構(gòu)。2．檔案館性質(zhì)與國家綜合檔案館的功能拓展（1）檔案的的性質(zhì)和任務(wù)是集中保存管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)。文化性公共性是基本屬性。任務(wù)見P50（2）國家綜合檔案館的功能一個(gè)基地一個(gè)中心：是黨和國家的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，是永久保管檔案的基地，是科學(xué)研究和各方面工作利用檔案的史料的中心。兩個(gè)基地一個(gè)中心：保管黨和國家重要檔案的基地和愛國主義教育基地，建成為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供檔案信息服務(wù)的中心。兩個(gè)基地兩個(gè)中心（四位一體）：充分發(fā)揮檔案館的基本功能和社會(huì)功能，把檔案館真正建成檔案安全保管基地、愛國主義教育基地，已公開現(xiàn)行文件集中向社會(huì)提供利用的中心和檔案信息服務(wù)中心。國家綜合檔案館的基本功能：國家檔案資源積累、存儲(chǔ)和安全保管功能，國家檔案信息服務(wù)功能，國家檔案信息社會(huì)教育功能，已公開現(xiàn)行文件和政府信息查閱服務(wù)功能。其它社會(huì)功能：（三）檔案室1．檔案室的概念：內(nèi)部設(shè)置的集中管理本單位檔案的專門機(jī)構(gòu)。2．檔案室的性質(zhì)：雙重的。既是各級(jí)機(jī)關(guān)單位的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，又是國家檔案事業(yè)組織系統(tǒng)中的基層組織，是檔案館工作乃至檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)，擔(dān)負(fù)著為國家檔案館積累和輸送檔案資源的職責(zé)，是保存檔案的過渡性機(jī)構(gòu)。3．檔案室的職能基本職能：負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬單位的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。具體職責(zé)：貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立健全本單位的檔案工作規(guī)章制度；指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作；統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案；監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作。（四）其他檔案機(jī)構(gòu)1．其他檔案管理機(jī)構(gòu)（1）聯(lián)合檔案室：（文檔中心）（2）信息中心：實(shí)行文件、檔案、圖書、資料、情報(bào)等信息一體化管理的產(chǎn)物。（3）文件中心：是介于文件形成機(jī)構(gòu)和檔案館之間的中間性或過渡性文件管理機(jī)構(gòu)，是一各社會(huì)化、集約化和專業(yè)化的文件檔案管理機(jī)構(gòu)。2．檔案教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（1）檔案高等教育機(jī)構(gòu)（2）檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（3）檔案宣傳出版機(jī)構(gòu)（4）檔案科學(xué)研究機(jī)構(gòu)（5）檔案咨詢機(jī)構(gòu)（6）社會(huì)檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)：檔案寄存中心，檔案資料目錄中心，檔案事務(wù)所二、檔案人員職業(yè)素養(yǎng)（一）檔案職業(yè)與專業(yè)技術(shù)資格1．檔案職業(yè)資格2．檔案專業(yè)技術(shù)資格（二）檔案人員素質(zhì)檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識(shí)。（政治素質(zhì)，專業(yè)素質(zhì)，知識(shí)素質(zhì)，身體素質(zhì)）（三）檔案人員職業(yè)道德1．檔案人員職業(yè)道德概念：是檔案人員在從事檔案職業(yè)活動(dòng)中所應(yīng)普遍遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是社會(huì)對檔案人員的道德行為和道德關(guān)系基本要求的概括。檔案人員職業(yè)道德具有明顯的層次和多重規(guī)定性。個(gè)體道德素質(zhì)由道德情感、道德信念、道德認(rèn)識(shí)、道德意志以及道德習(xí)慣等；群體道德素質(zhì)由集體道德風(fēng)范和社會(huì)道德環(huán)境構(gòu)成。2．檔案人員職業(yè)道德規(guī)范：忠于職守，遵守法紀(jì)，愛崗敬業(yè)，無私奉獻(xiàn)，求真務(wù)實(shí)，維護(hù)史實(shí)，文明管檔，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3．檔案人員職業(yè)道德建設(shè)通過自律（自我修養(yǎng)）和他律（教育與監(jiān)督）兩種形式實(shí)現(xiàn)。自我修養(yǎng)基本范疇：理想和義務(wù)、情感和行為、職業(yè)態(tài)度與職業(yè)良心，職業(yè)榮譽(yù)和職業(yè)尊嚴(yán)。第三章檔案法制建設(shè)檔案法制建設(shè)：有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。檔案立法：制定完備的法規(guī)體系檔案行政執(zhí)法：樹立檔案執(zhí)法權(quán)威，依法行政檔案行政救濟(jì)：確保檔案行政管理相對人的合法權(quán)益檔案普法教育：營造自覺守法的法治環(huán)境。第一節(jié)檔案立法工作一、檔案立法的概念檔案立法：廣義：一切國家機(jī)關(guān)即從中央到地方的各級(jí)國家權(quán)力機(jī)關(guān)和國家行政機(jī)關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案規(guī)范性文件的活動(dòng)。狹義：是指國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定、修改和廢止檔案法律的活動(dòng)。.檔案立法是立法主體依法定職權(quán)所進(jìn)行的活動(dòng)檔案立法的形式主要有職權(quán)立法和授權(quán)立法職權(quán)立法：立法主體依照我國憲法，立法法和地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法規(guī)定的職權(quán)進(jìn)行的檔案立法。授權(quán)立法：國家機(jī)關(guān)依據(jù)我國憲法和有關(guān)國家機(jī)關(guān)的組織法以外的法律授權(quán)所進(jìn)行的檔案立法。.檔案立法是遵從一定程序，運(yùn)用一定技術(shù)所進(jìn)行的活動(dòng)。.檔案立法是制定、認(rèn)可、補(bǔ)充、修改、廢止法的活動(dòng)。二、檔案法規(guī)體系的構(gòu)成（一）檔案法規(guī)體系概述檔案法規(guī)體系，是以《檔案法》為核心，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。橫向：檔案館工作，機(jī)關(guān)檔案工作，科技檔案工作?？v向：由不同層次的法規(guī)、規(guī)章組成。全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的檔案法律國務(wù)院制定的或批準(zhǔn)制定的檔案行政法規(guī)地方人大制定的地方性檔案法規(guī)國家檔案局和國家院其他部門制定的檔案行政規(guī)章地方人民政府制定的地方性檔案行政法規(guī)法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章省自治區(qū)政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市政府制定的規(guī)章。（二）檔案法規(guī)體系的構(gòu)成1．法律：由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的法律文件，可以分為基本法律和普通法律?！稒n案法》是全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定和修改，從國家整個(gè)法律體系來看，屬于普通法律。但從檔案法規(guī)體系來看，是我國檔案管理的基本法。2．行政法規(guī)是國務(wù)院在職權(quán)范圍內(nèi)或者根據(jù)全國人大及其常委會(huì)授權(quán)制定發(fā)布的有關(guān)國家行政管理活動(dòng)的法律規(guī)范。一是國務(wù)院直接制發(fā)二是國家檔案局根據(jù)授權(quán)制定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)《檔案法實(shí)施辦法》三是國家檔案局會(huì)同國務(wù)院所屬職能部門聯(lián)合制定或國務(wù)院所屬職能部門單獨(dú)制定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布如《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》。. 地方性法規(guī)是由省自治區(qū)直轄市及國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范。.自治條例和單行條例由民族自治地方的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)制定的民族自治地方法規(guī)。.規(guī)章包括部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。部門規(guī)章是國務(wù)院各部門以及經(jīng)授權(quán)的國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本部門行政管理的實(shí)際情況制定。三、《檔案法》及《檔案法實(shí)施辦法》.檔案工作的基本問題第一，法律調(diào)整的范圍。法定的檔案是指過去、現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第二，檔案工作的基本原則。實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。第三，加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。第四，公民在檔案事務(wù)中的義務(wù)與權(quán)利。保護(hù)檔案的義務(wù)和接受檔案行政管理部門行政執(zhí)法的義務(wù)。享有依法利用國家檔案、處理和優(yōu)先利用屬于自己所有檔案、公布個(gè)人所有檔案、保護(hù)隱私等權(quán)利。.檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)和檔案工作人員的任職條件.檔案的管理第一，文件材料的立卷歸檔第二，檔案的移交第三，檔案的安全保管第四，國家檔案館館藏的出境管理. 檔案的開放利用和公布. 法律責(zé)任第二節(jié)檔案行政執(zhí)法一、檔案行政執(zhí)法的概念與基本要求（一）檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法，是指縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。.檔案行政執(zhí)法的主體是檔案行政管理部門.檔案行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是檔案行政管理部門依法辦事，直接影響或直接涉及個(gè)人、組織的權(quán)利義務(wù)。.檔案行政執(zhí)法是檔案行政管理部門與個(gè)人、組織之間發(fā)生的法律關(guān)系.檔案行政執(zhí)法由行政法律規(guī)范調(diào)整（二）檔案行政執(zhí)法的基本要求.合法要求檔案行政管理部門在執(zhí)法活動(dòng)中必須嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序進(jìn)行。依法行政。主體合法，行為合法，程序合法。其中行為合法是核心。是指職權(quán)范圍、行為方式、行為幅度等必須與行政法律法規(guī)的具體規(guī)定相一致。.依據(jù)充分：是指檔案行政執(zhí)法必須有充足的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。.合理：檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容要客觀、適度、符合理性。.效率：效率是行政管理的價(jià)值準(zhǔn)則。.接受監(jiān)督：權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督，司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督，檔案系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督，人民政協(xié)的監(jiān)督，社會(huì)監(jiān)督。二、檔案行政執(zhí)法依據(jù)一是以檔案行政管理部門為主管部門的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)二是檔案行政管理部門為協(xié)助部門的法律依據(jù)三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則：第一，有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)第二，實(shí)體法與程序法并重第三，后法優(yōu)于前法第四，就高不就低第五，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定第六，不溯及既往第七，呈請有權(quán)機(jī)關(guān)決定檔案行政許可（一）檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。主體：檔案行政管理部門；公民、法人或其他組織。檔案行政許可主要特征：第一，檔案行政許可是依法申請的行政行為。第二，檔案行政許可是經(jīng)依法審查的行為。第三，是一種授益性行政行為。第四，是要式行政行為。（二）檔案行政主體許可主體與項(xiàng)目1．檔案行政許可主體是基于當(dāng)事人的申請，對當(dāng)事人的申請進(jìn)行審查而決定是否準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的檔案行政機(jī)關(guān)或授權(quán)組織。實(shí)施行政許可必須符合：一是必須履行外部行政管理職能二是必須經(jīng)法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府特別授予行政許可權(quán)三是必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施2．檔案行政許可項(xiàng)目項(xiàng)目的設(shè)定必須遵循：保障檔案事業(yè)發(fā)展的原則；確保公共利益原則；數(shù)量最少原則和適用原則。主要涉及以下幾個(gè)方面：第一，涉及國家安全和公共利益的事項(xiàng)第二，關(guān)系公民合法權(quán)益的事項(xiàng)第三，檔案人員的管理事項(xiàng)第四，檔案機(jī)構(gòu)的管理事項(xiàng)第五，國有檔案的變動(dòng)事項(xiàng)第六，綜合協(xié)調(diào)方面的事項(xiàng)檔案行政許可項(xiàng)目六項(xiàng)內(nèi)容：一是集體所有的和個(gè)人所有的對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個(gè)人出賣的審批。（縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)）二是對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的非國家所有的檔案贈(zèng)送、交換的審批。（同上。提前一個(gè)月）三是向國內(nèi)外的單位或個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣國有檔案的復(fù)制件的審批。（國家檔案局或者省自治區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)）四是攜帶、運(yùn)輸或者郵寄檔案出境的審批。（省自治區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)）五是專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。（由其主管部門或者本單位審核，報(bào)同級(jí)人民政府或者同級(jí)檔案行政管理部門批準(zhǔn)）。六是縣級(jí)以上人民政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收。同級(jí)檔案行政管理部門和有關(guān)主管機(jī)關(guān)檔案機(jī)構(gòu)對其檔案先行驗(yàn)收。（三）檔案行政許可的實(shí)施1．檔案行政許可實(shí)施原則合法原則，公開公平公正原則，便民效率原則2．檔案行政許可實(shí)施程序申請與受理；審查；決定（四）檔案行政許可的監(jiān)督一是檔案行政管理部門內(nèi)部的監(jiān)督；二是檔案行政管理部門對相對人的監(jiān)督。1．檔案行政管理部門內(nèi)部的層級(jí)監(jiān)督監(jiān)督檢查實(shí)施檔案行政許可的行政主體和權(quán)限是否合法；監(jiān)督檢查實(shí)施檔案行政許可的程序是否合法。2．檔案行政管理部門對相對人的監(jiān)督書面檢查、抽樣檢查、檢驗(yàn)、檢測、實(shí)地檢查、定期檢查。3．檔案行政許可違法行為的處理一監(jiān)督責(zé)任。二是違法許可的法律責(zé)任。三、賠償責(zé)任。四、違法設(shè)定許可的法律責(zé)任?？梢猿蜂N行政許可的五種情形：一是超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；二是行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)，玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；三是違反法定程序，影響行政許可決定正確性的；四是對不具備申請資料或不符合行政許可條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；五是被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取行政許可的。檔案行政處罰（一）行政處罰概述行政處罰，是行政主體為達(dá)到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為，給予人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的及其他形式的法律制裁的行政行為。具有管理、懲戒、教育三方面的目的。必須遵循法定、公開公正、處罰和教育相結(jié)合，保障當(dāng)事人程序權(quán)利、一事不再罰原則。（二）檔案行政處罰的種類檔案行政處罰主要分為：處罰權(quán)和處分權(quán)。處罰權(quán)分為三種：警告、罰款和沒收違法所得。1．警告：申誡罰。指檔案行政執(zhí)法主體對檔案違法行為人進(jìn)行譴責(zé)和告誡，對其聲譽(yù)造成一定損失的處罰措施，是國家對行為人行為性質(zhì)所作出的正式的否定性評(píng)價(jià)。2．罰款：財(cái)產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體對行政違法行為人強(qiáng)制收取一定數(shù)額的金錢，剝奪檔案違法行為人一定財(cái)產(chǎn)權(quán)的制裁方法。3．沒收違法所得：是一種財(cái)產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體將檔案違法行為人通過違法手段取得的金錢和物品進(jìn)行剝奪，收歸國有的制裁方法。是對營利性違法行為人的一種帶有經(jīng)濟(jì)制裁性質(zhì)的行政處罰。4．責(zé)令限期改正。是檔案行政執(zhí)法主體依法要求違法行為單位或行為人改正違法行為，恢復(fù)或達(dá)到合法狀態(tài)的行政措施。是針對輕微違法行為的一種處罰形式。5．責(zé)令賠償損失：賠償是一種民事行為，是民事主體之間發(fā)生的行為關(guān)系。民事賠償由人民法院仲裁。6．通報(bào)批評(píng)：是檔案行政執(zhí)法主體在一定范圍內(nèi)行文，公開批準(zhǔn)實(shí)施違法行為的單位和個(gè)人，以起到懲戒、警示作用。（三）檔案行政處罰的管轄1．原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。2．法律、行政法規(guī)對行政處罰的管轄有專門的規(guī)定，按照規(guī)定進(jìn)行管轄。3．兩個(gè)或兩個(gè)以上的行政處罰實(shí)施主體對行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報(bào)請共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。4．根據(jù)國家檔案局《檔案行政處罰暫行規(guī)定》，上級(jí)檔案行政管理部門在必要時(shí)可以辦理下級(jí)行政管理部門管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級(jí)檔案行政管理部門辦理。5．違法行為情節(jié)嚴(yán)重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。而不能以罰代刑，放縱犯罪。案行政處罰的程（四）檔案行政處罰的程序1．檔案行政處罰簡易程序（當(dāng)場處罰程序）：當(dāng)場作出檔案行政處罰決定的處罰程序。違法事實(shí)確鑿，有法律依據(jù)；處以警告的行政處罰。個(gè)人50以下，單位1000以下適易簡易程序。個(gè)人500以上5000以下，單位1萬元以上10萬以下不適于簡易程序。一是表明身份，二是確認(rèn)違法事實(shí)，三是聽取并復(fù)核當(dāng)事人的意見。四是制作行政處罰決定書。五是行政處罰決定書的交付。六是備案。2．檔案行政處罰一般程序：普通程序。是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。一立案。（實(shí)施了檔案違法行為。應(yīng)當(dāng)受檔案行政處罰的行為。三屬于本部門職權(quán)范圍且歸本機(jī)關(guān)管轄。四不屬于適用簡易程序的案件。二調(diào)查取證。三作出處罰決定。四告知理由并告知權(quán)利。有申請回避權(quán)、申辯權(quán)、陳述事實(shí)、提出證據(jù)權(quán)、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟等。五當(dāng)事人陳述與申辯。六正式裁決。七行政處罰決定書的送達(dá)。直接送達(dá)、留置送達(dá)、