礦業(yè)權政策解讀及熱點分析

礦業(yè)權政策解讀及熱點解析北京市雨仁律師事務所合伙人律師北京雨仁慧創(chuàng)知識產權代理有限公司總經(jīng)理李震宇目錄第一章礦業(yè)權管理概述一、現(xiàn)行的礦業(yè)權管理法規(guī)體系二、礦產資源勘查與開發(fā)第二章探礦權轉讓審批實務一、探礦權新立和探礦權轉讓審批權限二、探礦權轉讓條件三、探礦權轉讓地點四、探礦權轉讓形式五、合作勘查合同的備案和審批六、向部申請?zhí)降V權轉讓的審批程序第三章采礦權轉讓審批實務一、采礦權轉讓的法律規(guī)定二、采礦權轉讓審批三、采礦權轉讓的形式和地點四、礦業(yè)權抵押專題五、礦業(yè)權評估市場第四章對國土資源部三個重要文件的解讀第一章礦業(yè)權管理概述一、現(xiàn)有的礦業(yè)權管理法規(guī)體系 礦業(yè)權管理的主要法律依據(jù)是《礦產資源法》、《煤炭法》，以及《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務院令第240號）、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院令第241號）和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》（國務院令第242號）3個配套法規(guī)。與礦業(yè)權市場密切相關的礦產資源管理領域的主要行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件260多件，其中行政法規(guī)12件、部門規(guī)章15件，規(guī)范性文件230多件，主要涉及礦產資源規(guī)劃、礦業(yè)權出讓轉讓、儲量評審、礦業(yè)權價款評估處置、開發(fā)監(jiān)督管理、礦山地質環(huán)境等方面。關于礦業(yè)權轉讓的規(guī)范性文件關于礦業(yè)權轉讓的規(guī)范性文件主要有：>《探礦權采礦權轉讓管理辦法》（國務院令第242號）>關于印發(fā)探礦權采礦權轉讓審批有關問題的通知（國土資勘發(fā)（1998）11號）>礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定（國土資發(fā)（2000）309號）>關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知（國土資發(fā)（2009）200號）>國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知（國土資發(fā)（2011）14號）>國土資源部關于進一步完善礦業(yè)權管理促進整裝勘查的通知（國土資發(fā)（2011）55號）>國土資源部關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知（國土資發(fā)（2010）145號）等。二、礦產資源勘查與開發(fā)（一）礦產資源勘查1、礦產資源勘查是地質專業(yè)人員的找礦活動,以野外地質觀察和室內地質資料的分析研究為基礎，使用地質的、地球物理的、地球化學的以及其他各種勘查技術方法與手段，取得地質礦產資料，發(fā)現(xiàn)礦產、查明資源儲量、查明開采技術條件等工作，為礦產開發(fā)提供依據(jù)。2、礦產資源勘查的特點（1）風險高。高風險通常是指找礦項目的成功率較低。（2）投資大。投資大指的是礦產勘查的投入成本高。有研究表明，找到一個中型規(guī)模的金屬礦床，勘查投資一般在1000萬元到6000萬元之間。從近幾年我國固體礦產勘查投資總規(guī)模來看，每年每個勘查項目平均投資均在100萬元左右。（3）周期長?？辈橹芷谑侵傅V產勘查從區(qū)域性地質調查開始，到異常查證，再到探明可供開采礦床所用的時間。統(tǒng)計表明，一個中型規(guī)模的金屬礦床，勘查周期大致需要5-15年的時間。（二）礦產資源開發(fā)1、礦產資源開發(fā)是指在礦產資源勘查的基礎上，對已探明礦產

資源進行開采和利用，以發(fā)揮其使用價值并獲取經(jīng)濟收益的

各項行為。2、在我國，由國土資源部以及地方的國土資源主管部門對礦產

資源開發(fā)行為進行管理。3、礦產資源的開發(fā)管理，包括對礦產資源進行宏觀調控的規(guī)劃管理、礦業(yè)權出讓轉讓管理，對于開采和選礦的技術管理，安全生產管理，開發(fā)過程中的生態(tài)與環(huán)境保護管理等?！笆晃濉逼陂g，共轉讓礦業(yè)權12267宗，合同金額637.9億元，其中2010年共轉讓礦業(yè)權2798宗，合同金額183.7億元，較“十五”末期，轉讓宗數(shù)增加34%，合同金額增加1.75倍。4、截至2010年底，全國共有礦業(yè)權評估機構95家，注冊礦業(yè)權

評估師540人。第二章探礦權轉讓審批實務我國將礦業(yè)權劃分為探礦權和采礦權兩個階段，探礦權是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內，勘查礦產資源的權利；采礦權是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利，勘查許可證、采礦許可證是探礦權人、采礦權人的法律憑證。一、探礦權新立和探礦權轉讓審批權限（一）探礦權新立實行部省二級審批石油、天然氣、煤層氣、鈾等礦種，以及海域和跨省區(qū)域的探礦權全部由部審批發(fā)證?？辈槊娣e大于30平方公里的煤炭探礦權、勘查投入大于500萬元（或勘查面積大于15平方公里）的鎢、錫、銻、稀土的探礦權和勘查投入大于500萬元的鐵、銅、鋁等19個國家重點礦種（油頁巖、金、銀、鉑、錳、鉻、鈷、鐵、銅、鉛、鋅、鋁、鎳、鉬、磷、鉀、鍶、鈮、鉭）的探礦權由部發(fā)證，其余由省發(fā)證。其它礦種的探礦權全部由省級審批管理。（二）探礦權轉讓的審批權限

國務院242號令第四條規(guī)定：“國務院地質礦產主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門是探礦權、采礦權轉讓的審批管理機關。國務院地質礦產主管部門負責由其審批發(fā)證的探礦權、采礦權轉讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責本條第二款規(guī)定以外的探礦權、采礦權轉讓的審批?！?/p>

可見，探礦權轉讓也施行部省兩級審批。二、探礦權轉讓條件（一）探礦權轉讓應滿足的條件1、一般條件自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產資源；完成規(guī)定的最低勘查投入；探礦權屬無爭議；按照國家有關規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權使用費、探礦權價款；國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

2009年部印發(fā)《關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知》（國土資發(fā)〔2009〕200號），對此作了完善：將探礦權取得方式、勘查程度及其地質報告、形成探礦權的出資的性質、探礦權變更登記程序等聯(lián)系起來。（1）以申請在先、招標、拍賣、掛牌方式取得的探礦權，探礦權人應持有探礦權滿2年，或者持有探礦權滿1年且提交經(jīng)評審備案的普查以上工作程度的地質報告，或者經(jīng)原登記管理機關組織審查并證實在勘查作業(yè)區(qū)內新發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產資源；（2）以協(xié)議方式取得探礦權的，5年內不得轉讓。特殊情況確需轉讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報批；（3）轉讓國家出資勘查形成礦產地探礦權的，按照相關規(guī)定處置。相關規(guī)定主要有：財政部國土資源部關于深化探礦權采礦權有償取得制度改革有關問題的通知（財建﹝2006﹞694號）、財政部國土資源部關于探礦權采礦權有償取得制度改革有關問題的補充通知（財建[2008]22號）、《關于清理國家出資勘查已探明礦產地的通知》(國土資廳發(fā)〔2000〕32號)等。例如：由國土資源部登記發(fā)證的礦業(yè)權，其探礦權價款在500萬元以上、采礦權價款在3000萬元以上的，價款可分期繳納。其中探礦權價款最多可分2年繳納，第一年繳納比例不應低于60%；采礦權價款最多可分10年繳納，第一年繳納比例不應低于20%。分期繳納價款的探礦權、采礦權人應承擔不低于同期銀行貸款利率水平的資金占用費。礦業(yè)權人繳納的資金占用費，參照礦業(yè)權價款進行管理，實行中央與地方2∶8分成。實行分期繳款的礦業(yè)權人申請轉讓礦業(yè)權的，應當繳清剩余的礦業(yè)權價款后才可辦理轉讓手續(xù)。（4）探礦權轉讓經(jīng)批準后，探礦權受讓人應一并辦理變更登記手續(xù)。2、特殊情況下的特殊要求整裝勘查區(qū)主攻礦種的新設探礦權必須達到普查以上（含普查）工作程度、地質勘查報告經(jīng)評審備案后才能轉讓。受讓方必須具備實施整裝勘查的能力。整裝勘查區(qū)內承擔勘查工作的單位原則上應具備相應的甲級勘查資質?？辈閱挝粦獓栏癜凑盏刭|勘查規(guī)范實施勘查工作，承擔技術質量責任。相對于200號文的要求（持有2年，或持有1年并達到普查，或確有新發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或開采的礦產資源）更加嚴格。整裝勘查新機制的核心就是集中資金和技術的優(yōu)勢資源，形成大投入、保障大成果，鼓勵引入優(yōu)勢企業(yè)進行勘查并配套了優(yōu)先或優(yōu)惠政策。整裝勘查期間，礦業(yè)權人，特別是特殊引進的優(yōu)勢企業(yè)，應該集中力量進行整裝勘查，盡量減少礦業(yè)權的轉讓。（二）探礦權受讓人的資質條件國務院242號令規(guī)定，探礦權或者采礦權轉讓的受讓人，應當符合《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關探礦權申請人或者采礦權申請人的條件。309號文第十三條規(guī)定：“礦業(yè)權申請人、礦業(yè)權投標人、礦業(yè)權競買人、礦業(yè)權承租人，應當具備相應的資質條件?！碧降V權申請人的資質條件主要包括：1、探礦權人性質。探礦權申請人必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。我國民法通則規(guī)定，法人分為機關法人、社會團體法人、企業(yè)法人和事業(yè)單位法人。第三十七條規(guī)定：“法人應當具備下列條件：依法成立；有必要的財產或者經(jīng)費；有自己的名稱、組織機構和場所；能夠獨立承擔民事責任。由此可見，機關法人、社團法人不能成為探礦權申請人，自然人從2010年1月日起，不能成為新立探礦權的申請人。此處只要求法人資格，而對法人的經(jīng)濟性質不作要求，全民、集體、有限責任公司（自然人控股、國有控股、外資控股等）、股份有限公司。中央文件并沒有對探礦權申請人的注冊資本進行要求，而地方性文件或者探礦權出讓公告往往將此作為重要條件。以青海、河南為例，簡要說明。2、資金能力探礦權申請人的資金能力必須與申請的勘查礦種、勘查面積和勘查工作階段相適應，以提供的銀行資金證明或石油企業(yè)的年度項目計劃為依據(jù)，不得低于申請項目勘查實施方案安排的第一勘查年度資金投入額，同時不得低于申請項目勘查實施方案安排的總資金的1/3。探礦權人申請新立探礦權時，應將本次申請的、以往申請的和已經(jīng)取得探礦權的全部勘查項目所需的資金累計計算，并提供相應的資金證明。3、礦產資源勘查的技術要求探礦權申請人提交的勘查實施方案，應符合地質勘查規(guī)程、規(guī)范和標準，勘查資金投入不得低于法定最低勘查投入標準，省級以上登記管理機關應組織專家對探礦權申請人提交的勘查實施方案進行審查。探礦權申請人不具備地質勘查資質的，應依法委托具有相應地質勘查資質的勘查單位編制勘查實施方案并開展地質勘查工作。探礦權人和勘查單位均不得對勘查項目進行轉包。登記管理機關可依法以行政合同方式與探礦權人就勘查工作法規(guī)規(guī)定及相關事宜作出約定，進一步明確雙方的責任、權利與義務，對勘查實施方案的實施實行合同管理。探礦權人應按照勘查實施方案進行勘查施工，需要對勘查實施方案進行調整的，應及時向登記管理機關備案。調整工作量縮減1/3以上的，省級以上管理機關應組織專家進行審查并作出是否予以備案的決定。三、探礦權轉讓地點轉讓地點：有審批權限機關依法設立的同級礦業(yè)權交易機構或國土資源行政主管部門委托的礦業(yè)權交易機構。需到國土資源部辦理轉讓審批手續(xù)的，由礦業(yè)權人到礦業(yè)權所在地的省級礦業(yè)權交易機構進行公示。公示無異議的方可到國土資源部辦理登記手續(xù)。國土資源部關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知（國土資發(fā)〔2010〕145號）指出：礦業(yè)權交易機構受國土資源行政主管部門和礦業(yè)權人的委托進行礦業(yè)權出讓轉讓等相關的交易活動。礦業(yè)權交易必須在礦業(yè)權交易機構中進行。對于2011年3月底前的礦業(yè)權轉讓項目仍然按照原有規(guī)定執(zhí)行。從2011年4月1日起，礦業(yè)權出讓轉讓要實現(xiàn)進場交易的“五個公開”，即招拍掛出讓礦業(yè)權、以申請在先方式出讓探礦權、探礦權轉采礦權、以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權及轉讓礦業(yè)權五種情況均要實現(xiàn)信息公開。雖然集中交易，但屬于部、省、市、縣審批發(fā)證權限的，在公示公開后，礦業(yè)權申請人持交易機構出具的相關材料后，仍然按權限到相應的登記機關辦理審批登記手續(xù)。委托交易機構尋找受讓方和自行尋找受讓方的礦業(yè)權轉讓一律在交易機構中進行公開交易，轉讓人和受讓人在交易機構的鑒證下進場簽訂轉讓合同。轉讓合同簽訂后，礦業(yè)權轉讓人受讓人的主要事項應在交易機構大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上進行公示，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公示的主要內容應包括：礦業(yè)權轉讓人、受讓人的名稱，法定代表人、注冊地址、轉讓礦業(yè)權許可證號、發(fā)證機關、有效期限、地理位置、坐標、面積、資源儲量情況，轉讓價格、轉讓方式等。兩家合作單位商定的合作方式，需要到交易大廳公開交易。如果有第三家出高價，是否就得給第三家，相當于和招拍掛一樣嗎？礦業(yè)權轉讓是平等主體之間的一種民事行為，礦業(yè)權人轉讓礦業(yè)權可以自行尋找受讓方，也可以委托交易機構以招標、拍賣、掛牌或其他方式尋找受讓方。不論以何種方式找到受讓方，轉讓人和受讓人要在交易機構的鑒證下進場簽訂轉讓合同，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)，目的是維護交易雙方的合法權益。兩家合作單位商定了合作方式，在交易機構簽訂轉讓合同后進行公示，在此期間如果有出價高者，是否另外選定受讓方完全由雙方?jīng)Q定。四、探礦權轉讓的形式關于印發(fā)《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》的通知（國土資發(fā)[2000]309號）第三十六條規(guī)定：“礦業(yè)權轉讓是指礦業(yè)權人將礦業(yè)權轉移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。礦業(yè)權的出租、抵押，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準?！钡谌邨l規(guī)定：“各種形式的礦業(yè)權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，經(jīng)審查批準后辦理變更登記手續(xù)?！庇纱丝梢?，從文件上看，探礦權轉讓形式有出售、作價出資、合作、重組改制，出租和抵押按照轉讓管理，禁止承包。但是，目前實踐中，探礦權常見的轉讓形式主要有出售、作價出資和合資合作，可能引起探礦權轉讓的還有探礦權抵押。礦業(yè)權出售是指礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權出賣給他人進行勘查、開采礦產資源的行為。礦業(yè)權作價出資是指礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應權利，履行相應義務的行為。合作勘查是指礦業(yè)權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同勘查礦產資源的行為。假設A為自然人，B為企業(yè)法人；乙為事業(yè)單位法人，是勘查許可證上顯示的探礦權人。1、探礦權出售的典型形式是B受讓乙持有的探礦權。2、如果A想進入風險勘查市場，但是根據(jù)規(guī)定自然人不能成為探礦權的受讓人，于是A和B合作成立一個法人公司甲，甲與乙簽訂探礦權出售合同。3、如果A、B和乙簽訂出資協(xié)議，A、B提供資金，乙提供探礦權，共同成立甲公司，以進行風險勘查，此時乙為典型的探礦權作價出資，經(jīng)審批后，探礦權人將由乙變更為甲。4、如果A、B和乙簽訂合作協(xié)議，A、B提供資金，乙提供探礦權，三方聯(lián)合進行風險勘查，探礦權不發(fā)生變更。因此，不管是合作、合資，還是成立法人、不成立法人，都是形式，最終判斷探礦權是否轉讓的標準應該是主觀上當事人各方是否有轉移探礦權的意思表示并達成協(xié)議，客觀上各方簽訂的探礦權轉讓協(xié)議是否被審批登記機關批準，是否履行探礦權變更登記程序。出售礦業(yè)權或者通過設立合作、合資法人勘查、開采礦產資源的，應申請辦理礦業(yè)權轉讓審批和變更登記手續(xù)。不設立合作、合資法人勘查或開采礦產資源的，在簽訂合作或合資合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。

因此，合作方設立法人進行勘查的目的是為了實現(xiàn)礦業(yè)權從原權利人向新設法人的轉移，實質就是礦業(yè)權轉讓，應辦探礦權轉讓審批和變更登記手續(xù)；而合作方不設立法人，只是進行聯(lián)合勘查，不以發(fā)生探礦權轉移為目的，此時，該聯(lián)合勘查協(xié)議只需向登記管理機關備案即可。五、合作勘查合同的備案和審批（一）合作勘查合同的備案1、進行備案的前提條件合作各方不設立合作、合資法人勘查礦產資源的，在簽訂合作或合資合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。2、關于備案的法律規(guī)定

從法律法規(guī)來看，沒有關于合作勘查合同備案的規(guī)定，而國土資發(fā)[2000]309號文僅規(guī)定了進行備案的制度，但沒有規(guī)定具體的備案時間、備案須提交的材料、不備案的后果、備案的審查程序及應備案而國土部門不備案時對探礦權人的救濟措施等。在實踐中，某些省廳制定了關于合作勘查合同備案的具體規(guī)定，可以分為三類：省廳對此的典型性規(guī)定第一類，不區(qū)分合作勘查是否設立法人，全部需要審查批準，然后區(qū)分是否為國家和自治區(qū)重點建設項目提供配套礦產資源而開展合作勘查的項目。例如廣西第二類，不設立新的法人的合作、合資勘查礦產資源的勘查項目，探礦權人和合作、合資方應將合作、合資勘查合同向登記管理機關備案。例如吉林省第三類，不區(qū)分合作勘查是否設立法人，只需探礦權登記管理機關備案。例如青海省、陜西?。ǘ┖献骺辈楹贤挥枧鷾驶騻浒傅男Я?、通過合作勘查合同約定設立法人，并實現(xiàn)探礦權轉移的，合作勘查合同的實質內容包括探礦權轉讓之意的，此合同應經(jīng)過審批登記機關批準，自批準之日起生效。在四川吉成礦業(yè)投資開發(fā)有限公司與云南大地礦業(yè)投資開發(fā)有限公司等探礦權轉讓合同糾紛上訴案中，云南省高級人民法院《民事判決書》（[2010]云高民二終字第84號）認定，轉讓方與第一受讓方簽訂的《探礦權作股協(xié)議》涉及到探礦權的轉讓，依法應當由審批管理機關進行審批后方能生效，故該協(xié)議依法成立但未生效，不具備法律約束力，因此第一受讓方要求判令轉讓方繼續(xù)履行《探礦權作股協(xié)議》并承擔違約責任的訴訟請求不能得到支持。并且，轉讓方與第二受讓方簽訂的《探礦權轉讓合同》經(jīng)過審批管理機關的審批，該合同合法有效?！短降V權采礦權轉讓管理辦法》頒布于1998年2月12日，《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》頒布于2000年10月31日，兩規(guī)定中關于礦業(yè)權轉讓合同特殊生效要件的規(guī)定是否違反了1999年10月1日正式實施的《合同法》關于合同的生效要件，《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！备鶕?jù)最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理批準手續(xù)，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結前當事人仍未辦理批準手續(xù)的，或者仍未辦理批準、登記等手續(xù)的，人民法院應當認定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標的物所有權及其他物權不能轉移。《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》效力級別為部門規(guī)章，其規(guī)定礦業(yè)權轉讓合同須經(jīng)批準才生效，不符合《合同法》關于合同生效要件之規(guī)定。但《探礦權采礦權轉讓管理辦法》效力級別為行政法規(guī)，因此其規(guī)定礦業(yè)權轉讓合同須經(jīng)批準才生效，并不違反《合同法》關于合同生效要件的規(guī)定。2、合作方不設立法人并且不涉及探礦權轉移的的聯(lián)合勘查合同不備案也生效礦業(yè)權轉讓合同的審批，不是為了審批而審批，而是為了下一步辦理礦業(yè)權權屬變更所做的鋪墊。在未設立合作、合資法人的情形下，不存在探礦權在合作方之間的轉移，也不存在探礦權在合作方與新設法人之間的轉移，因此，探礦權人沒有發(fā)生變化，沒有權屬變更登記之可能與必要，當然也沒有必要規(guī)定合同經(jīng)審批后才生效。同時我們認為，“向登記管理機關備案”只是對合作形式的管理性規(guī)定，并非效力性強制規(guī)定?！ぴ诤巫嬖扰c范明探礦權糾紛上訴案中，湖北省宜昌市中級人民法院《民事判決書》（[2009]宜中民二終字第00095號）認定：《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行辦法》（國土資發(fā)[2000]309號）第四十四條第二款規(guī)定“系對不設立合作法人合作形式的管理性規(guī)定，并非效力性強制規(guī)定?！睂τ谡J為“不設立合作、合資法人勘查或開采礦產資源的當事人所簽訂的合同，應屬于合作轉讓合同，按照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》相關規(guī)定，合同應經(jīng)審批后生效”的觀點，《民事判決書》（[2009]宜中民二終字第00095號）不予支持，其理由是“《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行辦法》第一條規(guī)定，為了培育、規(guī)范礦業(yè)權市場，根據(jù)《中華人民共和國礦產資源法》、《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理工作辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》制定本規(guī)定?！兜V業(yè)權出讓轉讓管理暫行辦法》體現(xiàn)最新的立法精神，本案應當適用該規(guī)定?！币虼撕笔∫瞬兄屑壢嗣穹ㄔ鹤罱K判決“本案礦業(yè)權人范明與合作人劉科玉、何祖元并沒實際設立合作法人，雙方簽訂的合作合同雖未向相關管理機關備案，但并不能由此認定雙方簽訂的合作協(xié)議無效。因此，劉科玉、何祖元上訴認為，雙方簽訂的合作協(xié)議違反法律強制性規(guī)定而無效的上訴理由不能成立，本院不予支持?！弊罡呷嗣穹ㄔ宏P于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見法發(fā)〔2009〕40號特別指出：正確理解、識別和適用合同法第五十二條第（五）項中的“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”，關系到民商事合同的效力維護以及市場交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應當注意根據(jù)《合同法解釋（二）》第十四條之規(guī)定，注意區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定。違反效力性強制規(guī)定的，人民法院應當認定合同無效；違反管理性強制規(guī)定的，人民法院應當根據(jù)具體情形認定其效力。人民法院應當綜合法律法規(guī)的意旨，權衡相互沖突的權益，諸如權益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對象等，綜合認定強制性規(guī)定的類型。如果強制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地損害國家利益或者社會公共利益的，人民法院應當認定合同無效。如果強制性規(guī)定規(guī)制的是當事人的“市場準入”資格而非某種類型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為，人民法院對于此類合同效力的認定，應當慎重把握，必要時應當征求相關立法部門的意見或者請示上級人民法院。3、對地方性關于備案的規(guī)定的評析我國探礦權實行部省兩級發(fā)證，因此，對于由省廳頒發(fā)勘查許可證，探礦權人與其他方進行合作勘查的，合作方必須慎重對待省廳的關于合作勘查合同的特殊規(guī)定，否則將會帶來不必要的麻煩。例如，廣西省廳規(guī)定：各種形式的探礦權轉讓，轉讓雙方必須向探礦權登記管理機關提出申請，經(jīng)審查批準后辦理變更登記手續(xù)，否則視作非法轉讓。2009年吉林省關于進一步明確不設立合作合資新法人的勘查合同備案管理的通知規(guī)定，凡是不設立新的法人的合作、合資勘查礦產資源的勘查項目，探礦權人和合作、合資方必須將合作、合資勘查合同向登記管理機關備案。未經(jīng)備案，擅自合作、合資勘查礦產資源的，按非法轉讓探礦權論處，合作、合資雙方權益不受法律保護，新的探礦權申請不予受理。青海省人民政府辦公廳關于印發(fā)青海省商業(yè)性礦產資源勘查暫行規(guī)定的通知青政辦[2007]8號規(guī)定探礦權人進行合作、合資勘查，不按本暫行規(guī)定備案或批準的；除不可抗力外，不再辦理延續(xù)手續(xù)第一，基于我國國土資源管理部門關于合作勘查合同備案效力的理解與人民法院系統(tǒng)對此理解不同，但是省級國土資源管理部門作為探礦權審批登記管理機關主要基于行政管理需要，制定地方政策；而人民法院主要從公平交易、盡量維護合同預期的目標出發(fā)。第二，對于明確規(guī)定備案時間和備案材料及備案程序的，探礦權人最好按照國土部門要求及時備案，第三，對于僅要求備案，但卻以無具體備案程序為由拒不備案的，探礦權人或合作方應采取積極的備案材料郵寄、交接、書面函詢，甚至錄音等措施，固定好自己曾多次主動要求備案但由于登記機關自身原因導致無法備案的原始證據(jù)，以防不測之用；不到萬不得已，不要輕易提起行政訴訟，否則可能出現(xiàn)打贏了官司，糟蹋了礦權，惡化了關系。第三章采礦權轉讓問題一、采礦權轉讓的法律規(guī)定（一）有關法律規(guī)定探礦權采礦權轉讓管理辦法1998年國務院令第242號規(guī)定：除按照下列規(guī)定可以轉讓外，采礦權不得轉讓：已經(jīng)取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形，需要變更采礦權主體的，經(jīng)依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦。第九條轉讓國家出資勘查所形成的探礦權、采礦權的，必須進行評估。探礦權、采礦權轉讓的評估工作，由國務院地質礦產主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構進行；評估結果由國務院地質礦產主管部門確認。

礦產資源開采登記管理辦法國務院令第241號第十條申請國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產地的采礦權的，采礦權申請人除依照本辦法第九條的規(guī)定繳納采礦權使用費外，還應當繳納經(jīng)評估確認的國家出資勘查形成的采礦權價款；采礦權價款按照國家有關規(guī)定，可以一次繳納，也可以分期繳納。國家出資勘查形成的采礦權價款，由國務院地質礦產主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構進行評估；評估結果由國務院地質礦產主管部門確認。礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法國務院令第240號第十三條申請國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產地的區(qū)塊的探礦權的，探礦權申請人除依照本辦法第十二條的規(guī)定繳納探礦權使用費外，還應當繳納經(jīng)評估確認的國家出資勘查形成的探礦權價款；探礦權價款按照國家有關規(guī)定，可以一次繳納，也可以分期繳納。國家出資勘查形成的探礦權價款，由國務院地質礦產主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構進行評估；評估結果由國務院地質礦產主管部門確認。有關術語的解釋

國土資源部《關于清理國家出資勘查已探明礦產地的通知》國土資廳發(fā)[2000]32號指出

為便于操作，現(xiàn)對“國家出資”和“探明礦產地”的概念作如下界定：國家出資：是指中央財政和地方財政以地質勘探費、礦產資源補償費、礦業(yè)權使用費和價款收入以及各種基金等安排用于礦產資源勘查、開發(fā)的撥款（以往其它經(jīng)濟類型的勘查投入且目前礦權已經(jīng)滅失的，也視同國家出資處理）。探明礦產地：是指經(jīng)地質勘查工作發(fā)現(xiàn)的具有工業(yè)價值或是有進一步工作價值的地段。主要要求：1、對礦體分布和埋藏情況有一定的地質調查和必要的工程揭露、控制；2、對礦石質量有正規(guī)取樣化驗資料，礦石品位、礦體厚度等指標符合現(xiàn)行礦產工業(yè)要求；3、礦產地的資源量或儲量規(guī)模除巖金為1噸、砂金為0.5噸以上外，其它礦種要達到現(xiàn)行《礦床工業(yè)要求參考手冊》小型規(guī)模上限的二分之一的標準；4、資源量或儲量地質控制程度為推斷的-預測的資源量及以上。（二）采礦權轉讓條件轉讓采礦權，應當具備下列條件：1、礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年；2、采礦權屬無爭議；3、按照國家有關規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；4、國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

國有礦山企業(yè)在申請轉讓采礦權前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的同意。二、采礦權轉讓審批（一）辦理轉讓審批時的申請資料（政策調整的以最新為準）1 轉讓申請報告（原件）2 采礦權轉讓申請表（原件）3 轉讓申請人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復印件）4 采礦許可證復印件（正、付本）（原件）5 礦山企業(yè)投入采礦生產滿一年的證明材料（原件）6 省級國土資源管門關于權屬無爭議，履行法定義務等情況的證明材料（原件）7 已繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅的證明材料（（復印件））8 國有（集體）礦山企業(yè)主管部門同意轉讓采礦權的批準文件（證明），并在轉讓申請登記書上簽署意見蓋章（原件）9 應繳納采礦權價款的，提交采礦權價款評估結果確認書（復印件）10 再次轉讓的，提交上次轉讓的批準文件（復印件）11 轉讓申請人與受讓人簽訂的采礦權轉讓合同（原件）12 受讓人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）13 受讓人的資信和資質證明（原件）14 礦山原占用儲量登記書（復印件）15 礦業(yè)權核查換證審查意見表（原件）16 其他資料（二）辦理轉讓變更登記時的申請資料1 變更申請表（原件）2 采礦許可證原件（正、付本）3 省級國土資源部對采礦權履行法定義務等情況的意見（原件）4有關批準文件和變更后法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）5 原占用儲量登記書（復印件）6 轉讓批準通知書（轉讓變更提供）（原件）7 價款確認書及繳款票據(jù)、分期繳納計劃及批復（復印件）8 礦業(yè)權核查換證審查意見表（原件）（三）采礦權轉讓申請的審查1、“礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年”，須由轉讓申請人提交礦產資源開發(fā)利用情況報告和投產以來各年（包括當年）的銷售納稅單。

國土資發(fā)[2000]309號文第四十四條第三款規(guī)定：采礦權申請人領取采礦許可證后，因與他人合資、合作進行采礦而設立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產滿一年的限制。

2、“采礦權權屬無爭議”，須由轉讓審批機關的下一級地礦行政管理機關出具證明。

3、“按照國家有關規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權使用費、采礦權價款”，轉讓申請人須提交付款收據(jù)或收據(jù)復印件。

4、“按照國家有關規(guī)定已經(jīng)繳納礦產資源補償費和資源稅”，對于資源補償費，須由轉讓申請人提交收費機關出具的繳費證明，對于資源稅，由轉讓申請人出具完稅證明。

5、轉讓國家出資形成的礦產地的采礦權，轉讓申請人須提交評估結果確認機關的評估結果確認書。轉讓的采礦權屬非國家出資的，須由轉讓申請人提交有關的出資證明。6、轉讓的采礦權為再次轉讓的，轉讓申請人須提交上次轉讓審批文件的復印件。7、轉讓申請人與受讓人草簽的采礦權轉讓合同，應審查以下主要內容：（1）轉讓人和受讓人名稱、法定代表人、注冊地址；（2）標的，即采礦權名稱；（3）對標的的具體描述。包括采礦許可證證號、發(fā)證機關、礦區(qū)范圍的座標、采礦許可證的有效期限及開發(fā)利用情況等；（4）雙方擬定的轉讓價格或收益分配比例；（5）履行的期限、地點和方式。買（賣）斷的要明確一次或分期履行、履行的時間、結算方式等；（6）受讓人對將繼續(xù)履行采礦權人的義務的承諾；（7）受讓人對繼續(xù)按經(jīng)審批的礦山開發(fā)利用方案進行施工、生產的承諾；（8）違約責任；（9）必要的說明。

采礦權轉讓申請人與受讓人在轉讓之前，應就各有關方面做好交接工作。采礦權一經(jīng)轉讓，受讓人將行使由此權產生的一切權利和履行全部義務，包括轉讓之前原采礦權人應履行而未履行的義務和承擔法律責任。此項應明確寫入雙方合同之中。8、按采礦登記的規(guī)定審查受讓人的資質條件。

（四）對轉讓變更的審查重點1、是否有國土資源部采礦權轉讓批準通知書；2、是否應繳納國家出資形成的采礦權價款以及受讓人提交的繳款承諾書；3、變更前是否履行了占用資源儲量登記手續(xù)。三、采礦權轉讓的形式與地點包括協(xié)議、招標、拍賣、掛牌四種形式?？梢宰孕袑ふ沂茏尫?，也可以委托礦業(yè)權交易機構尋找委托方，即使自行尋找受讓方的，雙方也應該在礦業(yè)權交易機構的鑒證下進場簽訂采礦權轉讓合同，并且按照規(guī)定進行公示。四、礦業(yè)權抵押專題第一部分探礦權抵押專題（一）探礦權抵押存在的問題1、法律、行政法規(guī)沒有明確規(guī)定探礦權可以抵押。業(yè)界對探礦權抵押有爭議，國土資源主管部門對于探礦權抵押在理解和具體執(zhí)行上不盡相同。雖然沒有任何法律明確規(guī)定探礦權可以抵押，但是同時也沒有任何法律規(guī)定探礦權不得抵押。2、國土資源部對探礦權抵押態(tài)度曖昧。309號文規(guī)定了礦業(yè)權抵押，又明確了采礦權抵押問題，但對探礦權抵押態(tài)度曖昧；2009年200號文仍不明確。3、地方性規(guī)定有沖突。有些地方性法規(guī)明確允許探礦權抵押，地方國土資源主管部門辦理探礦權抵押備案手續(xù)，如海南、廣東；有些地方規(guī)范性文件明確不允許探礦權抵押，如甘肅。（二）探礦權抵押可行性1、從法律、行政法規(guī)來看，沒有禁止探礦權抵押的規(guī)定雖然沒有任何法律明確規(guī)定探礦權可以抵押，但是同時也沒有任何法律規(guī)定探礦權不得抵押。1986年制定的《礦產資源法》禁止采礦權抵押[《礦產資源法》第三條第四款規(guī)定：“采礦權不得買賣、出租，不得用作抵押?！盷，但是沒有關于探礦權抵押的規(guī)定。1996年修正后的《礦產資源法》取消了采礦權不得抵押的規(guī)定，仍然沒有關于探礦權抵押的直接規(guī)定?！兜V產資源法》配套的3個行政法規(guī)[1998年國務院頒布了《礦產資源法》的三個配套法規(guī)，即：《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務院令第240號）、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院令第241號）、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》（國務院令第242號）。]也沒有明確規(guī)定探礦權抵押問題。

雖然《物權法》沒有直接規(guī)定探礦權、采礦權可以抵押，但是將探礦權和采礦權明確規(guī)定為用益物權，表明我國法律界關于探礦權和采礦權財產屬性的認識得到統(tǒng)一。并且根據(jù)《物權法》和其他法律的相關條款似乎能夠找到探礦權抵押的依據(jù)，至少目前法律中沒有明確禁止探礦權抵押的直接規(guī)定。《物權法》第180條第一款規(guī)定：“債務人或者第三人有權處分的下列財產可以抵押：（一）建筑物和其他土地附著物；......（七）法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財產?！钡?84條規(guī)定：“下列財產不得抵押：（一）土地所有權；......（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得抵押的其他財產?！薄稉７ā返?7條規(guī)定，依法不得抵押的其他財產不得抵押。因此，既然探礦權是用益物權，是探礦權人的合法財產，又不屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定不得抵押的財產，我們有理由推斷出探礦權屬于法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財產。2、探礦權抵押具有規(guī)范性文件按依據(jù)

雖然《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》（國土資發(fā)〔2000〕309號，以下簡稱309號文）效力比較低，不屬于法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章，屬于國土資源部頒發(fā)的規(guī)范性文件，但是，這仍然屬于廣義上的法律，體現(xiàn)了國土資源管理部門對于礦業(yè)權法制建設的階段性成果，具有普遍約束力。309號文第6條第三款規(guī)定：“礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權。”同時，309號文第55條條第一款規(guī)定：“礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權在不轉移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為?！庇捎诘V業(yè)權包括探礦權和采礦權，因此礦業(yè)權抵押當然可以分為探礦權抵押和采礦權抵押，并且309號文也并沒有禁止探礦權抵押。3、允許探礦權抵押具有深厚的法理基礎第一，探礦權抵押合同作為債權債務合同的從合同，允許抵押人與抵押權人簽訂探礦權抵押合同，符合契約自由和意思自治原則；第二，探礦權作為可以成為市場主體的私有合法財產，這是探礦權可以成為抵押物的先決條件；第三，礦業(yè)權評估師依據(jù)特定程序和地質資料，可評估出特定探礦權的市場價值，并可以用貨幣去衡量，這是探礦權進行流轉的關鍵；第四，探礦權可以依法轉讓，這是抵押權人實行抵押權的法律保障。因此，只要債權人同意債務人用探礦權作為抵押物，并且債權人充分知道探礦權風險勘查所具有的特點，雙方可以約定探礦權抵押。

4、探礦權抵押具有實務操作支撐

從實踐中看，廣東、海南等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的地方性法規(guī)明確規(guī)定探礦權可以抵押?！稄V東省礦產資源管理條例》第42條第一款規(guī)定：“探礦權人、采礦權人申請?zhí)降V權、采礦權抵押應當簽訂抵押合同，抵押雙方當事人必須持抵押合同和勘查許可證、采礦許可證到原發(fā)證的地礦主管部門辦理抵押備案手續(xù)?！薄逗Ｄ鲜〉V產資源管理條例》（2009修訂）第五十八條規(guī)定：“探礦權、采礦權抵押應當簽訂抵押合同。抵押雙方當事人持勘查許可證、采礦許可證和主債權債務合同、抵押合同以及有關材料到頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的地質礦產主管部門辦理登記手續(xù)。同一探礦權、采礦權依法向多個債權人抵押的，按照抵押登記申請先后順序辦理抵押登記。”（三）辦理探礦權抵押的提供的文件1、海南省的操作規(guī)范 辦理探礦權抵押備案應提交的材料包括：（1）抵押備案申請報告（原件1份）；（2）抵押合同（原件1份）；（3）抵押人營業(yè)執(zhí)照復印件（原件核對后退回）、法定代表人證明（原件1份）及身份證復印件、法定代表人委托書（原件1份）、受委托人身份證復印件；（4）勘查許可證復印件（原件核對后退回）；（5）審批管理機關要求提交的其他有關資料；（6）電子文檔一份（內含申報紙質材料的全部內容，蓋有印章的頁面必須連同印章一并掃描）。2、山西省操作規(guī)范申請人提交材料包括：（1）探礦權抵押申請書；（2）勘查許可證復印件；（3）抵押人與受押人簽訂的抵押合同；（4）受押人資質條件的證明文件或營業(yè)執(zhí)照；（5）抵押人具備有關抵押條件的證明；（6）礦產資源勘查情況的報告；（7）審批管理機關要求提交的其他有關資料。

第二部分采礦權抵押專題（一）相關法律規(guī)定1986年制定的《礦產資源法》第三條第四款規(guī)定：“采礦權不得買賣、出租，不得用作抵押。1996年《礦產資源法》進行了修正，新礦產資源法取消了采礦權不得抵押的規(guī)定。309號文第五十五條至第五十八條規(guī)定了礦業(yè)權抵押的概念、礦業(yè)權抵押評估、抵押的程序、實現(xiàn)抵押權的處理方式等。第五十五條

礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權在不轉移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為。以礦業(yè)權作抵押的債務人為抵押人，債權人為抵押權人，提供擔保的礦業(yè)權為抵押物。

第五十六條

債權人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應委托評估機構評估抵押物。

第五十七條

礦業(yè)權設定抵押時，礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)權許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權抵押解除后20日內，礦業(yè)權人應書面告知原發(fā)證機關。

第五十八條

債務人不履行債務時，債權人有權申請實現(xiàn)抵押權，并從處置的礦業(yè)權所得中依法受償。新的礦業(yè)權申請人應符合國家規(guī)定的資質條件，當事人應依法辦理礦業(yè)權轉讓、變更登記手續(xù)。

采礦權人被吊銷許可證時，由此產生的后果由債務人承擔。200號文第二十八至三十一條主要從程序上規(guī)定了辦理采礦權抵押備案應提供的材料、具備的條件、采礦權抵押備案通知的內容、解除采礦權抵押備案的程序等。（二十八）采礦權人申請抵押備案的，應向登記管理機關提交以下資料：抵押備案申請書；2.抵押合同；3.貸款合同；4.采礦權有償取得（處置）憑證；5.采礦許可證（復印件）等相關要件。到原登記管理機關辦理備案手續(xù)，符合規(guī)定的，登記管理機關向抵押雙方出具備案證明。（二十九）登記管理機關予以備案的采礦權抵押申請，應具備以下條件：1.礦業(yè)權價款已按規(guī)定繳清；2.采礦權權屬無爭議；3.采礦權未被法定機關扣壓、查封；4.采礦權抵押期沒有超過采礦許可證有效期；5.采礦權未處于抵押備案狀態(tài)或債權人間就受償關系達成協(xié)議。（三十）符合抵押備案條件的，登記管理機關出具抵押備案的通知，通知內容包括：抵押期限、采礦權轉讓和抵押實現(xiàn)的條件及抵押備案解除的條件等相關事項；并就抵押雙方對標的物價值認定自行承擔全部責任、采礦權人因違反礦產資源法律法規(guī)受罰后果自負等予以告知。（三十一）采礦權抵押合同解除后20個工作日內，采礦權人應持抵押雙方簽署的抵押備案解除申請書及原備案文件到原抵押備案機關申請抵押備案解除。（二）實踐中存在的問題國土資源部的相關規(guī)定中，沒有明確一下問題，實踐中各地省廳的做法不盡相同，各有特色。1、采礦權人可否為第三人設定抵押擔保甘肅、山東不可以。甘肅省國土資源廳礦業(yè)權抵押備案管理暫行辦法（以下簡稱甘肅辦法）第四條明確規(guī)定：采礦權人不得為第三人提供貸款抵押。山東省國土資源廳關于轉發(fā)《國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知》的通知規(guī)定，申請抵押備案的，其采礦權必須是歸采礦權人所有。2、抵押期限甘肅辦法規(guī)定：采礦權抵押期限必須在采礦許可證有效期內，抵押期原則不超過一年。3、可否利用采礦權價值余額進行再抵押甘肅不可以，規(guī)定：在抵押期間，采礦權抵押人不得申請轉讓或重復抵押。海南可以，規(guī)定：同一探礦權、采礦權依法向多個債權人抵押的，按照抵押登記申請先后順序辦理抵押登記。4、抵押權人是否必須為銀行 甘肅辦法規(guī)定：采礦權抵押合同到期后20日內，礦業(yè)權人持商業(yè)銀行出具的歸還貸款的證明到原發(fā)證機關辦理解除抵押手續(xù)。山東規(guī)定，抵押權人原則上為國有銀行。5、辦理抵押備案要求提供的材料也不盡相同甘肅：（一）抵押備案申請；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（三）由市縣國土資源主管部門出具采礦權屬無爭議的證明材料；（四）抵押人對采礦權未出租、權屬無爭議的承諾；（五）由礦產資源補償費征收管理機關出具的有關礦產資源補償費繳納情況的證明材料；（六）由資源稅征收管理機關出具的有關資源稅繳納情況的證明材料；（七）具備礦業(yè)權評估資質的評估機構出具的經(jīng)抵押權人審核確認的采礦權價值評估報告；（八）采礦權抵押合同；（九）采礦許可證復印件； 海南省申請材料：（一）抵押備案申請報告（原件1份）；（二）抵押合同（原件1份）；（三）抵押人營業(yè)執(zhí)照復印件（原件核對后退回）、法定代表人證明（原件1份）及身份證復印件、法定代表人委托書（原件1份）、受委托人身份證復印件；（四）采礦許可證正副本復印件（原件核對后退回）；（五）審批管理機關要求提交的其他有關資料；（六）電子文檔一份（內含申報紙質材料的全部內容，蓋有印章的頁面必須連同印章一并掃描）。 湖南省辦理采礦權抵押備案須提交以下資料 1、采礦權抵押備案申請書； 2、抵押當事人身份證或法人資格證明； 3、授權委托書； 4、抵押人和抵押權人簽訂的抵押合同及貸款合同； 5、按規(guī)定交納采礦權價款、采礦權使用費、資源補償費、資源稅的證明材料； 6、采礦許可證正、副本原件； 7、關于采礦權抵押物價值評估或協(xié)議確認的資料； 8、下級國土資源主管部門出具的初審意見； 9、中外合資、合作企業(yè)及外商獨資企業(yè)須提交董事會會議通過的文件； 10、有限責任公司和股份公司，須提交董事會或股東會決議通過的文件； 11、集體所有制企業(yè)，須提交職工代表大會決議通過的文件 12、備案部門認為必要的其他資料6、采礦權抵押合同生效的時間云南省礦產資源管理條例第二十九條規(guī)定：“采礦權抵押應簽訂抵押合同。抵押雙方當事人應當在簽訂抵押合同之日起３０日內，憑采礦許可證和抵押合同向原頒發(fā)采礦許可證的登記管理機關辦理備案手續(xù)。不辦理備案手續(xù)的，抵押合同無效。采礦權抵押時，其礦區(qū)范圍內的采礦設施隨之抵押。 江西省礦產資源開采管理條例第二十八條規(guī)定，采礦權抵押應當簽訂抵押合同。抵押雙方當事人應當在簽訂抵押合同之日起３０日內，憑采礦許可證和抵押合同到頒發(fā)采礦許可證的地質礦產主管部門辦理采礦權抵押登記手續(xù)。抵押合同自登記之日起生效。采礦權抵押時，其礦區(qū)范圍內的采礦設施和相關地質資料隨之抵押。 河南省實施《礦產資源法》辦法第三十九條規(guī)定，采礦權抵押應簽訂抵押合同，抵押合同雙方當事人應當持采礦許可證和抵押合同，向原頒發(fā)采礦許可證的地質礦產管理部門辦理采礦權抵押登記手續(xù)。抵押合同自登記之日起生效。采礦權抵押時，其礦區(qū)范圍內的采礦設施應當隨之抵押。 海南省礦產資源管理條例（2009修正）第五十八條規(guī)定：探礦權、采礦權抵押應當簽訂抵押合同。抵押雙方當事人持勘查許可證、采礦許可證和主債權債務合同、抵押合同以及有關材料到頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的地質礦產主管部門辦理登記手續(xù)。第四章對國土資源部三個重要文件的梳理國土部2009年、2010年和2011年部先后出臺了三個文件，對加強礦業(yè)權市場建設，完善探礦權管理、規(guī)范采礦權登記非常有意義，對于指導各地規(guī)范礦業(yè)權秩序有重要作用。《關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知》

（國土資發(fā)〔2009〕200號）《關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知》

（國土資發(fā)〔2010〕145號）《關于進一步完善礦業(yè)權管理促進整裝勘查的通知》

（國土資發(fā)〔2011〕55號），第一節(jié)重要政策出臺背景一、《關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知》

國土資發(fā)〔2009〕200號（一）200號文出臺的背景1、對探礦權屬性認識的深化及其法律規(guī)定的完善隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，礦產資源勘查及其管理出現(xiàn)了許多新情況新問題，人們對礦業(yè)權屬性的認識進一步深化。２００３年８月《行政許可法》頒布，第十二條規(guī)定“有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權利的事項”，可設定行政許可。這就明確了：勘查、開采礦產資源的探礦權采礦權具有行政許可屬性。

2007年６月，《物權法》頒布，第一百二十三條規(guī)定：“依法取得的探礦權、采礦權、取水權和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權利受法律保護。”將經(jīng)行政許可取得的礦業(yè)權，在民事基本法中明確地確立為用益物權。探礦權的用益物權屬性，客觀上要求礦產資源管理部門更加有力、有效地保護礦產資源所有權人以及相關物權人的合法權益，減少管理機關的自由裁量權；探礦權的行政許可屬性，是國家賦予被許可人特定的權利的同時也要求被許可人應具有與行使權利相適應的能力和條件，其功能是配置資源，實質是配置資源的一種形式。2、近年來探礦權的投機性泛濫及國家資源的無序勘查現(xiàn)狀，需要國家出臺統(tǒng)一的規(guī)范從探礦權管理實際看，截止2009年全國已設置探礦權3.8萬多個，礦產勘查投資主體多元化，進入探礦權領域的市場主體已不再是以往單一的國有地勘隊伍，這一方面繁榮了我國的礦產勘查事業(yè)，有力地促進了探礦權市場的發(fā)展，同時也給探礦權管理帶來了新問題，比如圈而不探、非理性炒作等，由此涉及探礦權人的資金能力、法人資格、勘查技術能力以及探礦權合理配置、勘查礦種變更及探礦權轉讓等一系列問題，亟須從制度上予以規(guī)范。（二）關注勘查區(qū)所在地省份探礦權政策的重要性理由一：隨著房地產市場調控的加劇和國家對礦產資源整合力度的加大，逐步形成地方財政三駕馬車賣地、賣礦與地方稅收，地方政府越來越認識到勘查開發(fā)礦產資源的重要性，加大了對礦產資源的管制。理由二：國土資源廳（局）作為地方礦產資源的主管部門，受到雙重領導，一方面受國土資源部的領導；另一方面是地方政府的組成部門，受到地方政府領導。因此，國土資源廳（局）要執(zhí)行落實國土資源部和地方同級政府的規(guī)范性文件。理由三：探礦權施行部省兩級審批，對于省級頒發(fā)勘查許可證的礦種，省級地方規(guī)范性文件特別重要，主要包括，省級地方性法規(guī)、省政府規(guī)章及規(guī)范性文件、省級國土資源廳（局）落實國土資源部或省府文件而制定的規(guī)范性文件。理由四：事實證明，地方政府已經(jīng)加強對探礦權、采礦權出讓轉讓及整合的管理，例如山西省煤礦企業(yè)兼并重組整合工作領導組辦公室、寧夏回族自治區(qū)礦產資源開發(fā)整合工作領導小組辦公室甘肅省關于進一步加強和改進礦業(yè)權管理工作的意見

礦業(yè)權人提出轉讓(合作)申請文件，經(jīng)市州、縣市區(qū)國土資源行政主管部門協(xié)查后，省國土資源廳組織專家委員會進行技術審查和廳內會審，經(jīng)廳長辦公會議審查同意的，提請省政府專題會議研究，在《甘肅日報》等媒體公示，接受社會監(jiān)督。公示期滿無異議的，提請省政府常務會議審議。省政府常務會議審議通過后，申請人方可向省政府政務大廳報送礦業(yè)權轉讓(合作)申請資料，由省國土資源廳按有關規(guī)定辦理礦業(yè)權轉讓及變更登記手續(xù)。申請程序包括：礦業(yè)權人提出轉讓申請、市縣協(xié)查、專家審查、省廳會審、省政府專題會議研究、媒體公示、省政府常務會議審議、礦業(yè)權轉讓申請人向省廳政務大廳報送申請材料等八道。二、《關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知》出臺的背景1、隨著2002年以來礦業(yè)升溫、礦產資源有償使用制度的全面推開，我國礦業(yè)權市場日趨活躍，礦業(yè)權交易宗數(shù)、交易金額呈逐年上升趨勢。以市場競爭方式出讓礦業(yè)權以及日趨活躍的礦業(yè)權轉讓市場，迫切需要加快建立和完善礦業(yè)權有形市場，更充分地發(fā)揮市場配置資源的重要作用。2、2009年黨中央、國務院部署開展了工程建設領域突出問題專項治理工作，要求建立健全統(tǒng)一規(guī)范的土地、礦業(yè)權等要素市場，規(guī)范土地使用權和礦業(yè)權市場交易行為。3、建立健全礦業(yè)權有形市場的意義。推進礦業(yè)權有形市場建設，以公開促規(guī)范，以規(guī)范求公正，以公正樹公信，是發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用、加強廉政建設的需要，是維護國家權益和礦業(yè)權人合法權益的需要，也是推進政府職能轉變、提高礦業(yè)權管理水平的需要。

三、《國土資源部關于進一步完善礦業(yè)權管理促進整裝勘查的通知》國土資發(fā)〔2011〕55號出臺的背景針對礦業(yè)權管理、地質找礦工作中存在的三方面問題，國土資源部出臺了該文件。一是我國礦產資源勘查開發(fā)布局還不盡合理，礦業(yè)權設置多、小、散的現(xiàn)象通過幾年的資源整合已大為改觀，但尚需探索合理布局的長效機制。這次找礦突破戰(zhàn)略行動確定的整裝勘查區(qū)地質工作程度相對偏低，主攻礦種主要是國家緊缺的高風險礦種。亟須加強科學規(guī)劃和部署。二是礦業(yè)權出讓方式有待進一步規(guī)范完善。實施礦業(yè)權分類管理以來，隨著礦業(yè)權有償取得制度的深入，出現(xiàn)了一些新情況、新問題，部分省份將規(guī)定的高風險礦種作為低風險礦種進行管理，實行礦業(yè)權出讓一律招拍掛，造成與全國政策的不一致。而整裝勘查主攻礦種基本都是高風險礦種，有必要進一步細化完善勘查風險分類、規(guī)范出讓方式。三是國有地勘單位找礦主力軍的作用未能充分發(fā)揮?？傮w上看，目前全國礦產勘查技術力量凸顯不足，但同時部分國有地勘單位又因資金能力不足和體制機制等原因，通過市場方式難以競獲礦業(yè)權，找礦技術優(yōu)勢難以充分發(fā)揮，需要必要的扶持政策促進改革發(fā)展。國土資源部關于進一步完善礦業(yè)權管理促進整裝勘查的通知國土資發(fā)〔2011〕55號對省廳進行了部分授權，礦業(yè)權人應更加關注省廳的政策性變化。1、55號文授權省廳綜合考慮礦床類型、勘查深度和地質工作程度等因素，對礦產勘查開采分類目錄中的高風險、低風險礦產調整完善，經(jīng)專家論證、社會公示、報部批準后實施。2、34個重要礦種以外其它礦種協(xié)議出讓的批準權限，由省級國土資源主管部門制定具體規(guī)定，報部備案后執(zhí)行。3、在符合礦業(yè)權設置方案的前提下，根據(jù)技術能力、勘查力量和找礦業(yè)績，為國有地勘單位合理配置高風險勘查空白區(qū)的探礦權，具體配置辦法及轉讓處置要求由省級國土資源主管部門根據(jù)本地實際情況制定，礦業(yè)權配置情況及時報部備案。第二節(jié)解讀國家政策一、礦業(yè)權出讓市場——完善優(yōu)化第一，關于礦產資源勘查開采準入條件的規(guī)定。探礦權申請人必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人，其銀行資金證明不得低于申請項目勘查實施方案安排的第一勘查年度資金投入額，同時不得低于申請項目勘查實施方案安排的總資金額的1/3；申請新立探礦權的，還不得低于本次申請的、以往申請的和已經(jīng)取得的探礦權所需勘查資金累計資金投入額。采礦權申請人也必須是獨立法人且應具備項目總投資30%以上注冊資本的投資能力。第二，關于勘查實施方案“合同管理”制度。國土資源部要求登記管理機關要結合本地實際，依法以行政合同的方式與探礦權人就法規(guī)規(guī)定和相關事宜作出約定，明確雙方的責任、權利和義務，加大對探礦權人法定義務履行情況的監(jiān)督。第三，關于礦產資源勘查退出機制。對在同一勘查階段申請延續(xù)的，經(jīng)專家論證和登記管理機關審查不通過的，不能在同一階段延續(xù)，并且必須退出不低于首次勘查許可證載明勘查面積的四分之一；通過專家論證和登記管理機構審查的，只允許在同一階段延續(xù)一次，同時也要退出不低于首次勘查許可證載明勘查面積的四分之一。第四，進一步完善探礦權采礦權變更審批管理。申請變更勘查礦種的，要提交地質勘查報告。申請由高風險類礦種變更為低風險類礦種的，原則上不允許變更，確系屬于在勘查過程中發(fā)現(xiàn)新礦種的，經(jīng)專家論證并向社會公示后，可允許變更勘查礦種，但需經(jīng)評估補交礦業(yè)權價款。申請變更主要開采礦種的，應提交相關的儲量評審備案文件和相關部門的審查意見。變更為國家實行開采總量控制礦種的，還應符合國家有關宏觀調控的規(guī)定和開采總量控制要求，并需經(jīng)專家論證通過、公示無異議，方可變更。申請擴大生產規(guī)模的，應提交經(jīng)審查批準的礦產資源開發(fā)利用方案、環(huán)境影響評價報告及礦山安全生產監(jiān)管部門的審查意見；申請變更礦山名稱的，應提交相關的依據(jù)性文件。第五，規(guī)范劃定礦區(qū)范圍管理。大中型煤礦劃定礦區(qū)范圍應達到勘探程度；非煤礦山、小型煤礦原則上應達到勘探程度；簡單礦床應達到詳查程度并符合開采設計要求。以協(xié)議方式出讓的，憑登記管理機關同意以協(xié)議方式出讓采礦權的文件，編制資源儲量核實報告，經(jīng)評審、備案后，憑相關文件申請劃定礦區(qū)范圍。第六，進一步規(guī)范采礦權延續(xù)審批管理。采礦權人申請采礦權延續(xù)登記，應出具經(jīng)年檢合格的采礦許可證，屬《礦產資源開采登記管理辦法》附錄所列的礦種大中型資源儲量規(guī)模的，憑近三年經(jīng)評審備案的資源儲量報告確定剩余查明資源儲量；其余的可根據(jù)需要憑當年或上一年度經(jīng)審查合格的礦山儲量年報作為剩余查明資源儲量的依據(jù)。第七，全面實行礦業(yè)權設置方案管理制度。高風險勘查，以整裝勘查區(qū)為重點，根據(jù)地質構造條件、區(qū)域成礦規(guī)律及以往成果，編制礦業(yè)權設置方案。煤炭以外的其他低風險勘查，參照13號文關于煤炭資源的管理，根據(jù)資源賦存狀況和地質構造條件，編制礦業(yè)權設置方案；資源情況不清的，先由國家出資開展預查和必要的普查工作。無風險礦種，由國家出資開展必要的地質工作后，直接編制采礦權設置方案。礦業(yè)權設置方案未經(jīng)批準或備案，不得新設低風險勘查和無風險礦種的礦業(yè)權，不得新設整裝勘查區(qū)高風險勘查的探礦權，國家為編制礦業(yè)權設置方案開展的勘查工作除外。第八，規(guī)范完善礦業(yè)權出讓管理。細化勘查風險分類，省級國土資源主管部門可結合本地實際，綜合考慮礦床類型、勘查深度和地質工作程度等因素，對《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號）中的“礦產勘查開采分類目錄”提出調整完善的建議，經(jīng)專家論證、社會公示、報部批準后予以實施。已設探礦權需要整合或因整體勘查擴大勘查范圍涉及周邊零星資源的，可以協(xié)議方式出讓探礦權；各地不得擅自擴大協(xié)議出讓范圍。34個重要礦種的協(xié)議出讓，由國土資源部批準。34個重要礦種以外礦種協(xié)議出讓的批準權限，由省級國土資源主管部門制定具體規(guī)定，報部備案后執(zhí)行。第九，優(yōu)選實施整裝勘查的探礦權人。整裝勘查區(qū)主攻礦種空白區(qū)礦業(yè)權的出讓遵循“三優(yōu)先”原則，即投入大、勇于進行深部鉆探驗證的優(yōu)先；國有地勘單位和社會資本聯(lián)合成立企業(yè)，實行資本和找礦技術相結合的優(yōu)先；勘查單位和礦山企業(yè)聯(lián)合成立企業(yè)，實行探采一體化的優(yōu)先。二、礦業(yè)權轉讓市場——規(guī)范第一，進一步提高探礦權轉讓條件。以申請在先、招標、拍賣、掛牌方式取得的探礦權，探礦權人應持有探礦權滿2年，或者持有探礦權滿1年且提交經(jīng)評審備案的普查以上工作程度的地質報告，或者經(jīng)原登記管理機關組織審查并證實在勘查作業(yè)區(qū)內新發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產資源；以協(xié)議方式取得探礦權的，5年內不得轉讓。特殊情況確需轉讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報批；轉讓國家出資勘查形成礦產地探礦權的，按照相關規(guī)定處置。第二，嚴格規(guī)范采礦權轉讓管理。轉讓采礦權的受讓人應具有獨立企業(yè)法人資格，企業(yè)注冊資本應不少于經(jīng)審定的礦產資源開發(fā)利用方案測算的礦山建設投資總額的百分之三十，外商投資企業(yè)申請限制類礦種采礦權的，應出具有關部門的項目核準文件。除母公司與全資子公司之間的采礦權轉讓外，以協(xié)議出讓方式取得的采礦權投產未滿5年不得轉讓，確需轉讓的按原協(xié)議出讓程序辦理。有下列情形之一的采礦權不得轉讓：采礦權部分轉讓的、被納入礦產資源開發(fā)整合方案的采礦權向非整合主體轉讓的、按國家產業(yè)政策屬于關閉礦山的、按國家有關規(guī)定屬于禁止開采區(qū)域的、采礦權抵押備案期內未經(jīng)抵押權人同意的以及采礦權處于國土資源主管部門立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務、檢察機關等通知立案查處狀態(tài)的。三、礦業(yè)權有形市場——健全第一、礦業(yè)權有形市場建設現(xiàn)狀截至2011年3月30日，全國已有30個?。▍^(qū)、市）建成省級礦業(yè)權機構。其中全額撥款的13個，自收自支的11個，差額撥款的4個；河北、山西、內蒙古、遼寧、安徽、江西、湖南、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅等13個?。▍^(qū)、市）的機構為隸屬于國土資源行政主管部門的事業(yè)單位，其中自收自支的有9家，全額撥款的有4家；公司制的2個。為進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓轉讓行為，確保礦業(yè)權市場交易公開、公平、公正，全國礦業(yè)權市場網(wǎng)（/kyqsc/）于2011年６月７日正式開通。全國礦業(yè)權市場網(wǎng)分為三大版塊內容，即通過網(wǎng)站發(fā)布礦業(yè)權出讓轉讓公示公告信息及相關公開信息；所有非涉密探礦權采礦權登記信息的滾動公告；探礦權采礦權登記信息的查驗。第二，要全面推進礦業(yè)權出讓轉讓進場公開。首先，以招標拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權的，國土資源主管部門要委托交易機構，承辦編制出讓文件、發(fā)布公告、組織實施招標拍賣掛牌、確認結果等具體工作。交易機構應在交易機構大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上公示交易結果，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公示的主要內容應包括：中標人或競得人的名稱、注冊地址，成交時間、地點，中標或競得的勘查區(qū)塊、開采范圍的簡要情況，礦業(yè)權成交價及繳納時間、方式，辦理礦業(yè)權登記所需的資料和要求，申請辦理礦業(yè)權登記的時限等。其次，以申請在先方式出讓探礦權、探礦權轉采礦權（含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權登記申請）和以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權（協(xié)議出讓采礦權的含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權登記申請）的，國土資源主管部門要在受理申請后，及時在交易機構大廳、政務大廳和門戶網(wǎng)站上公開。公開的主要內容應包括申請人的名稱、申請礦業(yè)權的取得方式、申請的礦業(yè)權范圍（含坐標、面積）及地理位置、勘查開采礦種、開采規(guī)模等。其三，委托交易機構尋找受讓方和自行尋找受讓方的礦業(yè)權轉讓一律在交易機構中進行公開交易，轉讓人和受讓人在交易機構的鑒證下進場簽訂轉讓合同。轉讓合同簽訂后，交易機構要將礦業(yè)權轉讓人受讓人的主要事項在交易機構大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上進行公示，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公