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文檔簡介
第六章證券自營業(yè)務(wù)本章主要考點(diǎn)
1.掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)
【例1·單選題】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()元人民幣。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.2億[答疑編號(hào)5245060101]
『正確答案』B
『答案解析』從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于5000萬元人民幣?!纠?·單選題】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的(),無需取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
A.股票
B.權(quán)證
C.國債
D.資產(chǎn)支持證券[答疑編號(hào)5245060102]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,無需取得證券自營業(yè)務(wù)資格?!纠?·單選題】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是()。
A.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
B.買賣的隨意性
C.決策的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性[答疑編號(hào)5245060103]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司自營買賣業(yè)務(wù)有三個(gè)特點(diǎn):決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不穩(wěn)定性。其中,首要特點(diǎn)為決策的自主性?!纠?·單選題】自()起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
A.20XX年10月1日
B.20XX年12月1日
C.20XX年6月1日
D.20XX年7月1日[答疑編號(hào)5245060104]
『正確答案』C
『答案解析』自20XX年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?!纠?·多選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在以下()方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價(jià)格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性[答疑編號(hào)5245060105]
『正確答案』ABCD
『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)均正確。【例6·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象只有在證券交易所上市交易的證券。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060106]
『正確答案』B
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象還包括在銀行間市場(chǎng)交易的證券、在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券等?!纠?·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本的區(qū)別是:自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060107]
『正確答案』A
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本的區(qū)別是:自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券,而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券?!纠?·判斷題】證券公司符合規(guī)定的要求,可以申請(qǐng)開展利率互換交易業(yè)務(wù)。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060108]
『正確答案』A
『答案解析』證券公司符合規(guī)定的要求,可以申請(qǐng)開展利率互換交易業(yè)務(wù)。
2.掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求
【例1·單選題】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。
A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制[答疑編號(hào)5245060109]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制來設(shè)立?!纠?·單選題】證券公司的()是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門[答疑編號(hào)5245060110]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu),確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等?!纠?·單選題】()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)[答疑編號(hào)5245060111]
『正確答案』A
『答案解析』市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?!纠?·單選題】證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%[答疑編號(hào)5245060112]
『正確答案』D
『答案解析』證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。【例5·單選題】證券公司開展自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%[答疑編號(hào)5245060113]
『正確答案』B
『答案解析』證券公司開展自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?!纠?·單選題】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(),其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的()計(jì)算。
A.5%,30%
B.30%,10%
C.100%,5%
D.500%,20%[答疑編號(hào)5245060114]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%,其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算?!纠?·多選題】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向()報(bào)告并提出處理建議。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)[答疑編號(hào)5245060115]
『正確答案』AD
『答案解析』證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議?!纠?·多選題】以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。
A.建立防火墻制度
B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
C.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度[答疑編號(hào)5245060116]
『正確答案』ABCD
『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)均正確。【例9·多選題】下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損
B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
D.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失[答疑編號(hào)5245060117]
『正確答案』BC
『答案解析』A屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),D屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?!纠?0·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060118]
『正確答案』A
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。【例11·判斷題】計(jì)算自營規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060119]
『正確答案』A
『答案解析』計(jì)算自營規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。
3.熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
(一)禁止內(nèi)幕交易
(二)禁止操縱市場(chǎng)
(三)其他禁止的行為
【例1·單選題】以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券[答疑編號(hào)5245060120]
『正確答案』C
『答案解析』A屬于其他禁止行為,B經(jīng)批準(zhǔn)是可以的,D屬于內(nèi)幕交易。【例2·單選題】常見的內(nèi)幕交易行為有()。
A.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
B.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易[答疑編號(hào)5245060121]
『正確答案』D
『答案解析』知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,這種行為是內(nèi)幕交易行為?!纠?·單選題】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的(),屬于內(nèi)幕消息。
A.10%B.20%
C.30%D.60%[答疑編號(hào)5245060122]
『正確答案』C
『答案解析』公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%,屬于內(nèi)幕消息。【例4·單選題】下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的中層管理人員
C.持有公司5%以上股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人[答疑編號(hào)5245060123]
『正確答案』B
『答案解析』發(fā)行人的高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息知情人,而發(fā)行人的中層管理人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人?!纠?·多選題】以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。
A.委托他人代為買賣證券
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作[答疑編號(hào)5245060124]
『正確答案』ABC
『答案解析』D是正確的操作。【例6·多選題】下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有()。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
B.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣
D.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易[答疑編號(hào)5245060125]
『正確答案』ACD
『答案解析』B屬于其他禁止行為?!纠?·多選題】下列屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定[答疑編號(hào)5245060126]
『正確答案』ABCD
『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)都正確?!纠?·判斷題】公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),屬于內(nèi)幕信息。()
A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號(hào)5245060127]
『正確答案』B
『答案解析』公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),屬于內(nèi)幕信息。
4.熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
【例1·單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。
A.7
B.10
C.15
D.20[答疑編號(hào)5245060128]
『正確答案』D
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年?!纠?·單選題】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.3
C.5
D.10[答疑編號(hào)5245060129]
『正確答案』B
『答案解析』證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?!纠?·單選題】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,()。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元以上50萬元以下的罰款[答疑編號(hào)5245060130]
『正確答案』C
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款?!纠?·單選題】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
A.3倍
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下[答疑編號(hào)5245060131]
『正確答案』C
『答案解析』證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。【例5·多選題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)()向中
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