證券期權(quán)試點(diǎn)模擬經(jīng)紀(jì)示范

投資者須 經(jīng)紀(jì)合同示范文 第一章與承 第二章...........................................................................................第三章交易委 第四章結(jié) 第五章行 第六章風(fēng)險(xiǎn)控 第七章合同生效、變更與終 第八章免責(zé)條款與爭(zhēng)議解 第九章其他事 合同附件一申請(qǐng) 合同附件二傭金收取標(biāo) 合同附件三交易委托人 1本文件供模擬交易及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收使用，注意，外傳。正式文件待批準(zhǔn)后正式發(fā)布投資者須知一、投資者需具備的條投資者須以真實(shí)的、合法的。投資者須保證來份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、、有效性。二、文件的簽自然人的，必須由投資者本人現(xiàn)場(chǎng)簽署文件，不得戶手續(xù)、簽署文件。委托人的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、合法、有效的人委托書及其他資料。三、投資者需知曉的事項(xiàng)（一）知曉交易風(fēng)受能力等做出客觀判斷，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀《交易風(fēng)險(xiǎn)揭示（二）知曉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得做獲利保投資者應(yīng)知曉交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承定利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）知曉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得接受投資者的全權(quán)委投資者應(yīng)知曉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得接受投資者（四知曉投資者本人須對(duì)其人的行為承擔(dān)民事任投資者人是基于投資者的,投資者實(shí)施民事行為的人，人在權(quán)限內(nèi)以投資者名義進(jìn)行的行為即視為投資者自己的行為，人向投資者負(fù)責(zé)，投資者對(duì)人行為的承擔(dān)一切責(zé)任。（五）知曉保證金安全存管的有關(guān)規(guī)會(huì)有關(guān)保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將直接存入經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)登記的銀行結(jié)算賬戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的(六)知 保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢 （七）知曉從業(yè)人員資有關(guān)從業(yè)人員的信息可以通過中國(guó)業(yè) （八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管金安全存管機(jī)構(gòu)及其他與交易相關(guān)的，凡使用由于管理不善造成泄密所帶來的損失。（九知曉并遵守 交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定投資者上述規(guī)定，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提醒、勸阻、制止無制出金、投資者委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的（十）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù) ）公司的有關(guān)規(guī) 從事中間介紹業(yè)務(wù)的（）公司不得投資者進(jìn)行交易、結(jié)算或者交割，不得代（）公司、投資者收付保證金，不得代投資者下達(dá)交易指令，不得利用投資者開展交易的合約及保證金賬戶進(jìn)行交易，不得代投資者接收、保管或者修（十一）知曉反洗錢的有關(guān)規(guī)投資者存在洗錢行為的，需要承擔(dān)，構(gòu)成的，將被刑事責(zé)任。（十二）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定國(guó)登記結(jié)算公司以及其他行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為由承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。委托人： 交易 試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文 （經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人下簡(jiǎn)稱）交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。第一章聲明與承諾第一 下簡(jiǎn)稱深交所）以及中國(guó)登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進(jìn)行不必要的交易；第二條甲方向乙方作和承諾甲方具有合法的投資資格，不存在法律、、規(guī)所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，其來源甲方承諾遵守有關(guān)法律、、規(guī)章、深交所及中國(guó)結(jié)第三條甲方委托乙方從事交易，保證所提供的證件及資料實(shí)性、及有效性。甲方不具有下列（二）中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)業(yè)、中國(guó)證券業(yè)、深交所、中國(guó)結(jié)算、保證金安全存管機(jī)構(gòu)、（四）、市場(chǎng)進(jìn)入者（六中國(guó)及交易所規(guī)定不得從事交易的其第四條在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的供更新信息而導(dǎo)致的、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方承擔(dān)。第五條乙方根據(jù)反洗錢履行投資者識(shí)別、可第六條方當(dāng)在營(yíng)場(chǎng)所備交法律、、規(guī)供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資第二章開戶第七條甲方向乙方申請(qǐng)開立衍生品合約賬戶（柜理。第八條甲方為機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)依法指定合法的甲方指定的人在甲方范圍內(nèi)所做出的任何行為均甲方如變更人，應(yīng)當(dāng)通知乙方并經(jīng)乙方確認(rèn)。甲方的法定代表人或者應(yīng)當(dāng)在委托書以及變更通知上簽第九條甲方為個(gè)人投資者的，應(yīng)當(dāng)由本人現(xiàn)場(chǎng)辦理，本人件（包含、護(hù)照或其他證明本人的法定件）及其復(fù)印件；第十二條甲方為機(jī)構(gòu)投資者的，開設(shè)合約賬戶和保證金賬戶及人明原件及復(fù)印件；完成銷戶的，不得辦理對(duì)應(yīng)賬戶的銷戶業(yè)務(wù)。交易進(jìn)行前端控制、交收和計(jì)付利息等。置交易和（以下統(tǒng)稱。甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改。甲方必須牢記該。 第十七條乙方根據(jù)中國(guó)、深交所等的有關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方參與交易進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求，如實(shí)提供用于投資者適當(dāng)性評(píng)估及的相關(guān)信息和材料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性、負(fù)責(zé)。參與交易的交易權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理。第十九條甲方申請(qǐng)調(diào)整交易權(quán)限級(jí)別的，乙方根據(jù)深交所的電子或者方式告知乙方。第二十條甲方提供的用于投資者適當(dāng)性評(píng)估的相關(guān)信息和第二十一條乙方核定、調(diào)整甲方交易權(quán)限級(jí)別的，由乙方第二十二條甲方合約賬戶內(nèi)持有持倉(cāng)及存在未了結(jié)債權(quán)一切和由甲方自行承擔(dān)。第三章第二十三條乙方接受甲方委托，以乙方名義按照甲方交易指令為甲方進(jìn)行交易，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。第二十四條甲方可以通過互聯(lián)網(wǎng)、交易客戶端、電甲方通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)上交易，第二十五條甲方下達(dá)交易指令，應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的格前款第（三）項(xiàng)所稱類型，包括買入開倉(cāng)、買入平倉(cāng)、第二十六條甲方下達(dá)的交易指令，應(yīng)當(dāng)符合乙方以及深第二十七條甲方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，乙方交易服務(wù)器內(nèi)的第二十八條由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中第二十九條甲方通過方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)與乙方約定認(rèn)證方式（交易。乙方受理甲方委托業(yè)務(wù)的為（。通過乙方認(rèn)證的交易第三十一條甲方以方式下達(dá)交易指令的，交易指令第三十二條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供甲方本人或方的委托，由此造成的由甲方承擔(dān)。第三十三條甲方在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行交易方操作造成的損失由甲方自行承擔(dān)。第三十四條乙方審核甲方的交易指令，包括但不限有效性。當(dāng)確定甲方的指令為無效指令時(shí)，乙方執(zhí)行甲第三十五條甲方在下達(dá)交易指令后，可以在指令全部成第三十六條甲方查詢自己的原始交易憑證、了解自第三十七條乙方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者向甲方提供國(guó)內(nèi)市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。第三十八條乙方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的行情信息、第三十九 第四章結(jié)算第四十條甲，甲的交者，乙方以自己的名義或委托結(jié)算參與人以其名義與中國(guó)結(jié)算完成集中算，由乙辦乙方甲之間的算，方與第四十一條甲方知曉并認(rèn)可，甲方合約賬戶內(nèi)的持倉(cāng)，對(duì)應(yīng)的賬戶進(jìn)行合約標(biāo)的的行權(quán)交割。 甲方在進(jìn)行交易前，應(yīng)當(dāng)向乙方交納足額權(quán)利金、保證金；乙方在日常結(jié)算的集收前，應(yīng)當(dāng)向甲方應(yīng)當(dāng)向甲方足額收取其應(yīng)付的合約標(biāo)的和。 付其應(yīng)收的合約標(biāo)的和第四十三條甲方同意，在交收過程中，由乙方或其約標(biāo)的及相關(guān)劃轉(zhuǎn)。乙方應(yīng)保證其向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的合約標(biāo)的及相關(guān)劃付第四十四條發(fā)生下列情形的，甲方向乙方主張權(quán)利，獲得的合約標(biāo)的或的；第四十五條甲方知曉并同意，結(jié)算業(yè)務(wù)中發(fā)生異常第四十六條乙方對(duì)甲方的交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)第四十七條乙方應(yīng)在每日收盤以后，及時(shí)將甲方賬戶的第四十八條甲方可通過（ ）或者( （二者選其一)登前述查詢系統(tǒng)。乙方通過合同約定的方式及時(shí)告知甲方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名及初始密碼。第四十九條乙方向甲方發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告、追加保時(shí)采用交易客戶端以及下列一種或者多種方式通知甲方□通知□通知 □通知□通知 開市前（）分鐘前向乙方提出，否則，視同甲方收到當(dāng)日交易 交）向乙方提出，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理所收到的異議。 乙方或者甲方要求變更本合同約定方式時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效否則，由變更造成延誤或者損失均由提出變更方負(fù)責(zé)。 第五十五條甲方在本合同約定的時(shí)間內(nèi)以約定方式向乙第五章行權(quán)第五十六條合約到期前三個(gè)交易日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)采取交易客戶端以及下列一種或者多種方式逐日提醒甲方妥善處理交易持倉(cāng)： 第五十七條甲方行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的行權(quán)日內(nèi)的行權(quán)第五十八條交割采取給付合約標(biāo)的的方式進(jìn)行，深第五十九條甲方對(duì)認(rèn)購(gòu)行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提交行權(quán)指第六十條甲方被指派為認(rèn)購(gòu)被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前在賬戶內(nèi)存放足額的合約標(biāo)的；甲方被指派為認(rèn)沽被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前向乙方提交足額的被行權(quán)。第六十一條根據(jù)深交所或者中國(guó)結(jié)算的規(guī)定，行權(quán)交割向乙方提交足額的。第六十二條甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約標(biāo)的交割不足的，乙同的規(guī)定，利用自有履行行權(quán)交割義務(wù)的除外。第六十三條除以下幾種情形外，甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約 第條甲方構(gòu)成行權(quán)合約標(biāo)的交割違約的，乙方可現(xiàn)金結(jié)算行權(quán)交割，并按照合約標(biāo)的不足部分當(dāng)日收盤價(jià)（二）自行決定利用自有，通過甲方賬戶履行乙方應(yīng)合約標(biāo)的按照雙方約定償還乙方后，乙方應(yīng)將剩余返還甲第六十五條甲方在行權(quán)交割中出現(xiàn)應(yīng)交付的合約標(biāo)的不第六十六條甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付交收不足的，按以下第（）種方式處理：部分（）%的比例向甲方收取違約金。付的利息。 第六十七條甲方出現(xiàn)行權(quán)交收違約但乙方未乙方處置賬戶，甲方在（）個(gè)交易日內(nèi)未向乙方補(bǔ)足本息的，乙方將處置賬戶內(nèi)相應(yīng)賣出，用于補(bǔ)足甲方欠付的本息和支付相關(guān)費(fèi)用（含違約金有剩余的在（）第六十八條乙方進(jìn)行相關(guān)處置時(shí)，自行選擇處第六十九條甲方行權(quán)交收違約并造成乙方置。相關(guān)由甲方承擔(dān)。第七十條行權(quán)交收通知、行權(quán)的交收、合約標(biāo)的交割第七十一條甲方在此：（）同意（）不同意委托乙相應(yīng)的行權(quán)結(jié)果，并履行合約標(biāo)的交割、行權(quán)交收義務(wù)。甲方可在乙方提供的交易客戶端中設(shè)置或者更改委托限的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)交易日以方式告知乙方，或者在乙方提供的交易客戶端中進(jìn)行相應(yīng)撤銷操作。第六章第七十二條甲方可以以現(xiàn)金或者本合同規(guī)定的形式向乙方交納保證金，用于交易的結(jié)算和合約的履行。第七十三條甲方以現(xiàn)金形式交納的保證金（以下簡(jiǎn)稱“資金保證金”）額度，與甲方以形式交納的保證金（以下簡(jiǎn)稱 ) ) )認(rèn)沽義務(wù)倉(cāng)維持保證金：( ) ) 認(rèn)沽義務(wù)倉(cāng)開倉(cāng)保證金：( 第七十六條甲方保證金余額少于賣出開倉(cāng)申報(bào)對(duì)應(yīng)的開倉(cāng)第七十七條甲方就其持倉(cāng)合約構(gòu)建組合策略的，乙方按第七十八條乙方在保證金結(jié)算銀行開設(shè)客戶保交易的。第七十九條甲方通過在申請(qǐng)表中登記的投資者賬戶轉(zhuǎn)賬，實(shí)現(xiàn)保證金的入金；通過將保證金從乙方客戶保證金賬戶轉(zhuǎn)出至甲方投資者銀行結(jié)算賬戶，實(shí)現(xiàn)資甲方的保證金的出入金方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保證金安全存管機(jī)構(gòu)以及保證金結(jié)算銀行結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。 乙方結(jié)算開設(shè)客戶保證金的保證金。第八十一條甲方知曉并同意，存放在乙方客戶保證金賬戶內(nèi)的，作為乙方向中國(guó)結(jié)算提交的保證金，用于乙方結(jié)算和保證合約的履行。第八十二條甲方可以根據(jù)本合同的約定以及乙方作出的其他規(guī)定，將其普通賬戶內(nèi)持有的提交為保證金。甲方普通賬戶。 甲方應(yīng)當(dāng)保證其保證金來源的。乙方擔(dān)相應(yīng)的。第八十四條甲方可以通過中國(guó)投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（ ）或者中國(guó)保證金中心的( )查詢保證金相關(guān)信息。第八十五條甲方交存的保證金屬于甲方所有，除下列可約賬戶履行乙方行權(quán)結(jié)算義務(wù)后，收回相應(yīng)的行權(quán)；第八十六條甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的比例繳納保證金。 乙方認(rèn)為甲方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大情形下，提高保證金或者甲方開倉(cāng)單獨(dú)對(duì)甲方發(fā)出。 乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方保證金賬戶的有關(guān)信息，但國(guó)家和中國(guó)有特別規(guī)定的除外第八十九條甲方保證金不足乙方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，乙方將于日開市前及時(shí)追加保證金或者在開市后（）時(shí)（）分前立即的，乙方就不足部分對(duì)甲方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平 （ 甲方用于備兌開倉(cāng)的不足，且未在乙方 方的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，并以方式或者甲方認(rèn)可的其他方式告知第九十三條甲方為個(gè)人投資者的，乙方核定其持有的權(quán)甲方托管在乙方的賬戶持有的市值與賬戶可用余額（不含融入的和）的百分之十，即（）甲方托管在乙方的賬戶過去六個(gè)月日均持有深滬證券市值的百分之二十，即（）元。額限額標(biāo)準(zhǔn)，并以方式或者甲方認(rèn)可的其他方式告知甲方。 根據(jù)經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲方的持倉(cāng)限額作出調(diào)整或者甲方申請(qǐng)的平倉(cāng)直至滿足降低后的持倉(cāng)限額前不得再進(jìn)行相應(yīng)買入或者賣 （ 甲方知曉并同意，深交所、中國(guó)結(jié)算根第九十七條乙方、中國(guó)結(jié)算根據(jù)法律、、規(guī)章、業(yè)第九十八條乙方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市有合理理由懷疑其提供的信息虛假或確乙方要求其及 有下列情形之一的，乙方對(duì)甲方采取提為或其他交易行為的；第七章合同生效、變更與終止第一百〇一條本合同經(jīng)雙方簽字(甲方為機(jī)構(gòu)投資者的須第一百〇二條本合同履行過程中，如果相關(guān)法律、、補(bǔ)充，以本合同約定方式及在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、、出（）日后生效。變更與補(bǔ)充合同生效之前，甲方與乙方第一百〇三條除前條所述情況外，如需變更或者補(bǔ)充本合第一百〇四條本合同履行過程中的未列明事宜，按國(guó)家有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及交易慣例處理。第一百〇五條甲乙雙方均經(jīng)協(xié)商一致后解除本合同，第一百〇六條乙方向甲方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)提前（）天以形式通知甲方。甲方未在此期間內(nèi)自行清理賬戶的，乙方甲方的新單交易指令及調(diào)撥指令，甲方應(yīng)對(duì)其賬第一百〇七條甲方可以通過注銷賬戶的方式終止本合同