2023年證券從業(yè)資格考試幫考網(wǎng)考前押題基礎(chǔ)改

一、單項選擇題1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(D)。A.股票B.銀行本票C.基金證券D.金融證券2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是(D)。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易3.普通開放式基金份額屬于(B)。A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.私募證券4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是(B)。A.商品證券B.公募證券C.私募證券D.貨幣證券5.證券持有者在不導(dǎo)致資金損失的前提下，可以用證券換取鈔票。這表白了證券具有(C)。A.期限性B.安全性C.流動性D.收益性6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是(A)。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金7.隨著(D)的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制公司和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。A.江南制造總局B.安慶軍械所C.福州船政局D.上海輪船招商局8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由(B)受理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國家外匯管理局9.目前(A)已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.主權(quán)財富基金D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，對的的是(C)。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換本地貨幣，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資本地(A)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場12.2023年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司(A)獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A.華歐國際證券有限公司B.中國國際金融有限公司C.海富通證券公司D.湘財證券13.2023年9月8日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立(C)。該交易所的成立，將有力推動中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。A.中國金屬期貨交易所B.中國外匯期貨交易所C.中國金融期貨交易所D.中國期貨交易所14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的(A)趨勢。A.證券市場一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的(D)。A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)16.(C)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價證券17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，對的的是(A)。A.可以一次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相對簡樸C.安全性較差D.認(rèn)購時規(guī)定一次性繳納18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，對的的是(C)。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于(A)。A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量20.通常情況下，股票的賬面價值(A)股票價格。A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為(C)。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是(B)。A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)B.優(yōu)先股票在公司賺錢較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余賺錢的分派C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在(D)。A.對公司經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先D.股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是(B)。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特性是(B)。A.發(fā)行效率高B.交易風(fēng)險大C.可記名、掛失D.交易手續(xù)簡便26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的(C)。A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(B)收取手續(xù)費。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰28.用(B)方式付息的債券通常被稱為無息債券。A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利D.分期29.貼現(xiàn)債券通常在票面上(A)，是一種折價發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價D.不標(biāo)明折價30.以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券稱為(D)。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券31.下列各項中，不屬于籌資者在擬定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是(A)。A.償還能力B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力32.附有互換條款的債券是指(C)。A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或所有債權(quán)的權(quán)利C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選擇權(quán)D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是(C)。A.儲蓄國債(電子式)B.赤字國債C.憑證式國債D.特種國債34.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于(B)。A.短期債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券35.我國為增長國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是(D)。A.特種國債B.保值國債C.財政國債D.特別國債36.下列關(guān)于實物國債的說法中，對的的是(B)。A.實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券C.實物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37.被稱為“金邊債券”的是(A)。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.公司債券38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券自身能否分開來劃分，可分為(A)。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.可分型與不可分型D.獨立型與非獨立型39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者(A)。A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是(C)。A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷41.發(fā)行亞洲債券的重要目的是(D)。A.運用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金B(yǎng).適應(yīng)資金全球化的趨勢C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(B)方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不涉及(D)。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.證券公司D.擔(dān)保公司44.基金變更不涉及(B)。A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng).封閉式基金清算C.封閉式基金擴(kuò)募D.封閉式基金續(xù)期45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是(C)。A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金B(yǎng).投資目的側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點D.管理嚴(yán)格46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于(A)。A.ETFB.LOFC.封閉式基金D.開放式基金47.基金清算賬冊以及有關(guān)文獻(xiàn)由(A)來保存。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金清算小組48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(B)的比例計提基金管理費。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)(A)所獲得的管理運作基金的報酬。A.基金契約B.基金章程C.基金信托契約D.基金托管契約50.投資者在2023年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至(D)。A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是(B)。A.證券發(fā)行信息B.每日報告C.定期報告D.臨時報告52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額局限性以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的告知，規(guī)定交易者在規(guī)定期間內(nèi)追繳保證金達(dá)至(A)水平。A.初始保證金B(yǎng).維持保證金C.最低保證金D.結(jié)算保證金53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，假如采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，對的的是(D)。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不對的的是(B)。A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷C.承銷有包銷和代銷兩種D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(A)。A.10%B.20%C.15%D.5%56.加權(quán)股價指數(shù)不涉及(B)。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.相對加權(quán)股價指數(shù)C.計算期加權(quán)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率(B)通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為(B)。A.0B.5%C.10%D.15%59.(D)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，提倡投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資征詢業(yè)務(wù)60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為(D)。A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行二、多項選擇題1.證券是指(ACD)。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有(BC)。A.投資資金來源分散而量小B.注重投資的安全性C.收集和分析信息的能力強(qiáng)D.對市場影響力小3.股票發(fā)行的定價方式有(ABCD)。A.協(xié)商定價B.一般詢價C.累計投標(biāo)調(diào)價D.上網(wǎng)競價4.廣義的有價證券涉及(ABCD)。A.商業(yè)證券B.貨幣證券C.資本證券D.商品證券5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，對的的有(ABD)。A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其自身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價證券的一種形式D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化6.金融互換涉及(ABCD)。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換7.商品證券是證明持有人有商品(AB)的憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.收益權(quán)D.債權(quán)8.下列關(guān)于證券的說法中，對的的有(ABCD)。A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.可以采用紙面形式或其他形式9.銀行證券是貨幣證券的一種，它重要涉及(ABC)。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有(AD)。A.股票B.定期存單C.儲蓄存單D.公司債券11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的重要業(yè)務(wù)有(ABCD)。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營性買賣D.其他征詢業(yè)務(wù)12.證券業(yè)協(xié)會的重要職責(zé)有(BCD)。A.提供交易場合與設(shè)施B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會員提供信息服務(wù)D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流13.社會保障基金的資金來源有(ABC)。A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B.中央財政撥入資金C.其他方式籌集的資金D.社會公益基金14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為(ABC)等不同類別。A.國有股B.法人股C.普通公眾股D.公司集資股15.20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增長，由單一的股票陸續(xù)增長了(ABCD)。A.國債B.權(quán)證C.公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券16.2023年10月，全國人大修訂了(CD)，并于2023年1月i日實行。A.《物權(quán)法》B.《反壟斷法》C.《公司法》D.《證券法》17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載(ABC)事項。A.股東的姓名或者名稱及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號D.各股東的信譽(yù)狀況18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項重要有(ABCD)。A.公司名稱B.公司成立的日期C.股票種類D.票面金額19.下列關(guān)于股利政策的說法中，對的的有(ABCD)。A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思緒B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤C(jī).采用鈔票分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目的20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件涉及(ABCD)。A.法律上的限制B.公司的經(jīng)營環(huán)境C.公司對鈔票的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力21.優(yōu)先股票的特性重要有(ABCD)。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D.一般無表決權(quán)22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育限度的關(guān)系的描述中，對的的有(AD)。A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就也許好一些B.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就也許不如長期債券D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就也許不如短期債券23.債券的有價證券屬性重要表現(xiàn)為(BC)。A.債券可贖回B.債券自身有一定的面值C.持有債券可按期取得利息D.債券是虛擬資本24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有(ABC)。A.利息高B.風(fēng)險大C.等級低D.期限長25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為(ABC)。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.記賬式債券26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有(ABD)。A.累積投標(biāo)詢價B.上網(wǎng)競價C.公開招標(biāo)D.協(xié)商定價27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的重要形式的有(BCD)。A.銀行間市場發(fā)行的債券B.證券公司債券C.財務(wù)公司債券D.中央銀行票據(jù)28.下列各項中，屬于非流通國債特性的有(CD)。A.自由認(rèn)購B.自由轉(zhuǎn)讓C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.可記名，也可不記名29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過(AB)面向社會發(fā)行。A.銀行儲蓄網(wǎng)點B.財政部門國債服務(wù)部C.證券公司營業(yè)部D.交易所交易系統(tǒng)30.一般來說，國債的發(fā)行方式有(ABCD)。A.直接發(fā)行B.代銷發(fā)行C.競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行D.非競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行31.下列各項中，屬于公司債券特性的有(ABC)。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險性D.股權(quán)性32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有(ABCD)。A.信用公司債B.不動產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有(BCD)。A.銀行間債券市場B.公募基金之間C.滬深股票市場D.國際資本市場34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，對的的有(ABD)。A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，對的的有(AB)。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C.封閉式基金投資人少D.開放式基金投資人多36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，對的的有(ABCD)。A.成長型基金風(fēng)險大、收益高B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間D.成長型基金的收益也許低于收入型基金37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，對的的有(ABCD)。A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相相應(yīng)B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動C.涉及獨立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具涉及遠(yuǎn)期協(xié)議、期貨協(xié)議、互換和期權(quán)38.下列各項中，屬于金融衍生工具特性的有(AC)。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動性D.收益性39.金融期貨的重要交易制度有(ABCD)。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.保證金制度D.限倉制度40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，對的的有(ABC)。A.期貨交易買賣雙方都有也許在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額局限性以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的告知，規(guī)定交易者在規(guī)定期間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平三、判斷題1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。(B)2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。(B)3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。(B)4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場合。(A)5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，涉及債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。(B)6.場外市場是指在證券交易所外的市場。(B)7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。(A)8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。(B)9.股票雖然具有永久性特性，但股東構(gòu)成并不具有永久性。(A)10.普通股股東享有分派公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。(B)11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特性。(B)12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。(B)13.普通股股東享有分派公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。(A)14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)所有向社會公眾公開發(fā)行。(B)15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實行一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。(B)16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。(A)17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。(B)18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。(B)19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。(B)20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。(A)21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。(B)22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特性是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供應(yīng)與需求。(B)23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。(B)24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才干再使用。(B)25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。(B)26.揚(yáng)基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。(B)27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。(B)28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。(B)29.以科學(xué)的投資組合減少風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點。(A)30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。(B)31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。(B)32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法擬定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。(B)33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分派方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲鈔票收益按照基金協(xié)議有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。(B)34.金融期權(quán)合約自身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。(A)35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。(B)36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。(B)37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。(B)3