第二十一章經(jīng)濟(jì)增長理論

第二十一章經(jīng)濟(jì)增長理論

教學(xué)目的與要求：本章主要解釋國民收入或產(chǎn)量長期發(fā)展的情況，通過學(xué)習(xí)，要求掌握經(jīng)濟(jì)增長的含義與衡量，幾種主要的經(jīng)濟(jì)增長模型及經(jīng)濟(jì)增長因素分析、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：新古典增長模型第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長概述1.經(jīng)濟(jì)增長的定義美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞?971年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)時(shí)曾給經(jīng)濟(jì)增長下了這樣一個(gè)定義：一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中：經(jīng)濟(jì)增長是產(chǎn)量的增加。其程度用增長率表示。產(chǎn)出的增長趨勢(shì)ty1970－2003年實(shí)際產(chǎn)量與潛在產(chǎn)量經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的一些事實(shí)國別人均收入（美元）國別人均收入（美元）美國日本德國墨西哥俄羅斯巴西319102517023510807069906840中國印度尼西亞印度巴基斯坦

孟加拉國尼日利亞35502660223018601530770生活水平的國際差異（1999年）2.經(jīng)濟(jì)增長的特征第一，人均產(chǎn)量的高速增長。第二，生產(chǎn)率的高速增長。第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革。第四，社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的變革。第五，經(jīng)濟(jì)增長在世界范圍內(nèi)的迅速擴(kuò)大。第六，世界增長的不平衡。3.經(jīng)濟(jì)增長理論研究的主要類型1）從經(jīng)濟(jì)史的角度考察西方國家怎樣從傳統(tǒng)的封建社會(huì)，通過經(jīng)濟(jì)增長逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過程。2）把經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)分析同豐富的數(shù)量資料結(jié)合起來，對(duì)一個(gè)國家的增長過程進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。3）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長源泉的分析。4）建立經(jīng)濟(jì)增長模型，進(jìn)行抽象的理論分析。5）從制度變化的角度去解釋經(jīng)濟(jì)增長。4.經(jīng)濟(jì)增長理論研究的主要問題1）存在性問題，即一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種長期增長的可能性？2）穩(wěn)定性問題，即一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種穩(wěn)定增長的可能性？3）恢復(fù)性問題，即一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)如果偏離正常的增長軌道，怎樣才能使其恢復(fù)？5、經(jīng)濟(jì)增長的衡量Yt表示t時(shí)期的總產(chǎn)量，Yt-1表示(t-1)時(shí)期的總產(chǎn)量。增長率為：如果是人均水平的，也可以把Y折算成當(dāng)年的人均平均數(shù)。6、經(jīng)濟(jì)增長的源泉以柯布－道格拉斯（Cobb-Douglas）函數(shù)為例說明技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。柯道函數(shù)描述了在規(guī)模收益不變的情況下，技術(shù)、勞動(dòng)和資本對(duì)于產(chǎn)出的貢獻(xiàn)情況。Q=ALαKβ（A>0，0<α,β<1）對(duì)柯道函數(shù)兩邊取自然對(duì)數(shù)，得到：lnQ=lnA+αlnL+βlnK全微分后dQ/Q=dA/A+αdL/L+βdK/K產(chǎn)出增長率=技術(shù)增長率+α勞動(dòng)供給的增長率+β資本供給的增長率這里，α、β分別是勞動(dòng)和資本對(duì)于產(chǎn)出的彈性。索洛余值1）假定存在著如下形式的生產(chǎn)函數(shù)：Qt=Atf(N

t,Kt),式中：Qt為t時(shí)期的總產(chǎn)出；Nt為t時(shí)期投入的勞動(dòng)量；Kt為t時(shí)期投入的資本量；At代表t時(shí)期的技術(shù)水平。2）t時(shí)期總產(chǎn)出的增長率g可以看作技術(shù)進(jìn)步gA、勞動(dòng)增長率gN、資本增長率gK的綜合貢獻(xiàn)，記作：g=gA+αgN+βgK

式中，α和β分別是勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性。3）經(jīng)濟(jì)含義：經(jīng)濟(jì)增長無法用資本和勞動(dòng)貢獻(xiàn)加以說明的“余值”則是由技術(shù)進(jìn)步帶來的，即：gA=g-αgN-βgK經(jīng)濟(jì)增長的因素分析研究影響經(jīng)濟(jì)增長的源泉、因素，并度量它們所起的作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)加速增長的途徑與方法。比較重要的有肯德里克（Kendrick，J.W.）、丹尼森（Denison，E.）等人的理論。全要素生產(chǎn)分析（一種至今仍廣泛使用的理論）1、定義：產(chǎn)量與全部投入要素之比2、內(nèi)容：技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散程度、資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)3、引申：部分要素生產(chǎn)率產(chǎn)量與部分要素之比投入要素勞動(dòng)資本包括土地報(bào)酬工資利潤利息地租增長因素增長率（％）總要素投入勞動(dòng)：1.34資本：0.56單位投入的產(chǎn)量知識(shí)：0.66資源配置：0.23規(guī)模經(jīng)濟(jì)：0.26其他：-0.031.901.02國民收入2.93總國民收入的增長源泉（1929—1982年）丹尼森理論美國1948年~1981年的經(jīng)濟(jì)增長率是3.2％其中要素投入增長1.1％，貢獻(xiàn)為34％全部要素生產(chǎn)率的增長率為2.1%貢獻(xiàn)為66％教育因素的貢獻(xiàn)占19％知識(shí)進(jìn)步的貢獻(xiàn)占47％丹尼森的結(jié)論要素生產(chǎn)率的提高對(duì)總增長率的貢獻(xiàn)已大大超過要素投入量增加；促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高速增長，必須大力發(fā)展教育，開發(fā)新技術(shù)，提高管理水平。與肯德里克理論趨同庫茲涅茨理論（一）經(jīng)濟(jì)增長的原因和趨勢(shì)1、原因：在人均GDP增長中，25%歸因于資源投入量增長，75%歸因于要素生產(chǎn)率（效率）提高。所以，經(jīng)濟(jì)增長主要是靠生產(chǎn)效率提高，而不是資源投入數(shù)量的增加。生產(chǎn)效率的提高又是技術(shù)不斷進(jìn)步引進(jìn)的。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的“源泉”。2、趨勢(shì)經(jīng)濟(jì)增長變化趨勢(shì)（1）財(cái)產(chǎn)收入比重出現(xiàn)下降趨勢(shì)；（2）勞動(dòng)收入比重上升。勞動(dòng)力質(zhì)量提高。（3）收入分配差距日益縮小并趨于平等。（二）庫茲涅茨效應(yīng)假定收入分配在經(jīng)濟(jì)增長之前是平等的經(jīng)濟(jì)增長的初始階段，收入分配出現(xiàn)不平等。隨著經(jīng)濟(jì)不斷增長，收入分配不均的狀況逐漸緩解，當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平，各部門勞動(dòng)生產(chǎn)率和收益差別縮小后，收入分配才從先有利于高收入階層、再有利于中等收入階層、最后有利于低收入階層，依次變得較為平等。這一規(guī)律被稱為“庫茲涅茨效應(yīng)”（KuznetsEffect），為“倒U曲線”。庫茲涅茨曲線引申：環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）將基尼系數(shù)換為人均環(huán)境污染水平美國經(jīng)濟(jì)增長的核算7、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展（一）20世紀(jì)40~50年代，建立模型背景：各國經(jīng)濟(jì)高速增長。需探索經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的途徑代表：哈羅得、多馬、索洛、斯旺、卡爾多（二）60年代，分析影響因素背景：50年代以來，各國增長了，美國落后了代表：丹尼森、庫茲涅次（三）70年代，研究經(jīng)濟(jì)增長極限背景：環(huán)境污染問題日益突出，社會(huì)問題也開始出現(xiàn)代表：麥多斯（毀滅論）、米香（代價(jià)論）（四）80年代，知識(shí)外溢長期增長模式技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長模型的內(nèi)生變量代表：羅默（五）90年代，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度也是內(nèi)生變量代表：科斯、諾斯、斯蒂格勒第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長模型一、哈羅德-多馬模型1、哈多模型的基本假設(shè)1）全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。2）只有兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)和資本，兩者比例固定不變。3）規(guī)模報(bào)酬不變（或稱為規(guī)模收益不變），也就是說單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。4）不存在技術(shù)進(jìn)步。假設(shè)不發(fā)生技術(shù)進(jìn)步即哈羅德中性假設(shè)。2.基本增長方程式g=s/k式中：g為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率g=ΔY/Y；s為一個(gè)國家的儲(chǔ)蓄率s=S/Yk為一個(gè)國家的資本-產(chǎn)量比，k=K/Y。要實(shí)現(xiàn)均衡的經(jīng)濟(jì)增長，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率必須等于儲(chǔ)蓄率與資本－產(chǎn)出比之比。3、模型推導(dǎo)1）邊際資本-產(chǎn)出比等于原有的資本-產(chǎn)出比，即ΔK/ΔY=K/Y=k。2）折舊等于零，則當(dāng)期投資I等于當(dāng)期資本增加量ΔK；如此則有I/ΔY=k，或I=k·ΔY。3）S=sY。4）宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的條件為：I=S。5）聯(lián)立方程組，得到k·ΔY=sY即ΔY/Y=s/kg=s/k4、實(shí)際增長方程如果基本方程式中的k是資本的實(shí)際變化量與國民收入的實(shí)際變化量之比，即kA,在一定的儲(chǔ)蓄率下，得到的是實(shí)際增長率。gA=s/kA5、有保證的增長方程動(dòng)態(tài)考察，企業(yè)家的預(yù)期和心理很重要。企業(yè)家意愿中所需要的資本－產(chǎn)出比率是kw則有保證的增長率gW=s/kw，指因?yàn)槠髽I(yè)家都滿意而能夠得到保證。要保證均衡的經(jīng)濟(jì)增長，一個(gè)國家的資本-產(chǎn)出比率必須符合廠商的意愿。此時(shí)實(shí)際增長率gA=s/kA如果實(shí)際增長率＝有保證的增長率，那么，實(shí)際資本-產(chǎn)出比率

＝企業(yè)家意愿資本-產(chǎn)出比率，即：kA＝kw6.自然增長方程考慮到就業(yè)問題，要實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的充分就業(yè)，國民收入的增長率應(yīng)該等于勞動(dòng)力增長率。gN=s/kn=n

式中：gN為充分就業(yè)時(shí)的均衡收入增長率，n為人口增長率，kn為充分就業(yè)時(shí)的資本－產(chǎn)出比。

經(jīng)濟(jì)含義：要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率必須等于該國人口增長率。與人口增長率相同的均衡國民收入增長率叫做自然增長率。7.存在性與不穩(wěn)定性1）存在性原理：gA=gW=n=gN2）不穩(wěn)定性原理。經(jīng)濟(jì)偏離了均衡后，能否自動(dòng)趨向于均衡增長，是一個(gè)穩(wěn)定性問題。只有kA＝kw，才能gA=gW。但是一旦實(shí)際增長率和有保證的增長率之間發(fā)生了偏差，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不但不能自我糾正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，不是連續(xù)上升，就是連續(xù)下降，即不穩(wěn)定性原理。若gA＞gW=gN，則kA＜kw，即企業(yè)的固定資產(chǎn)和存貨少于企業(yè)家所需要的數(shù)量，就會(huì)增加投資，從而使gA更加提高，偏離gW和gN。反之亦然。這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展很難穩(wěn)定在一個(gè)不變的發(fā)展速度上，不是連續(xù)上升，就是連續(xù)下降，呈現(xiàn)劇烈的波動(dòng)增長。即不穩(wěn)定性原理。8、可調(diào)控性原理從短期看，政府應(yīng)運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策使gA與gW保持一致，避免經(jīng)濟(jì)增長的波動(dòng)；

從長期看，政府應(yīng)運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策、分配政策和人口政策使gA、gW與gN保持一致，以實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定的增長。

二、新古典增長模型1、模型的假設(shè)1）資本與勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本-產(chǎn)出比可以改變。2）規(guī)模收益不變，并且資本與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率遞減。3）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭型的，價(jià)格機(jī)制起著主要調(diào)節(jié)作用。因而勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤，資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都能得到充分利用。4）存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)有著固定趨勢(shì)的常數(shù)。技術(shù)進(jìn)步是中性的，不改變資本和勞動(dòng)的比例，即產(chǎn)出的規(guī)模不變。5）勞動(dòng)力按照一個(gè)不變的比率增長。2、產(chǎn)出是資本的函數(shù)資本存量產(chǎn)出和收入儲(chǔ)蓄和投資資本增量產(chǎn)出增長率唯一地由資本增長率來解釋。一、基本假定和思路人均生產(chǎn)函數(shù)曲線3、新古典增長模式的基本方程表述為：資本深化＝人均儲(chǔ)蓄－資本廣化基本方程的推導(dǎo)設(shè)人口增長率n=△N/N,人均產(chǎn)量=y＝Y(jié)/N，人均資本＝k=K/N。s是儲(chǔ)蓄率，S=sY。兩部門經(jīng)濟(jì)中，I=S。假定折舊是資本存量K的一個(gè)固定比率δK(0<δ<1)。資本存量的變化＝凈投資△K=I-δK的增加量。所以△K=sY-δK,即資本存量變化＝儲(chǔ)蓄－折舊同除以勞動(dòng)數(shù)量N，得到：△K/N=sy-δk,

因?yàn)橘Y本增量有兩個(gè)去處：△K=N△k+△Nk,所以△k+△Nk/N=sy-δk,△k=sy-(n+δ)ksy=△k+(n+δ)k人均儲(chǔ)蓄＝資本深化+資本廣化4、穩(wěn)態(tài)分析穩(wěn)態(tài)：指一種長期的均衡狀態(tài)，人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變，忽略技術(shù)變化，人均產(chǎn)量也達(dá)到均衡的穩(wěn)定狀態(tài)。穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出的增長率＝資本存量增長率＝勞動(dòng)人口增長率要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長，即人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出和資本存量的增長率，均與勞動(dòng)力的增長率相等，即經(jīng)濟(jì)增長率g＝n。如果△k＝0，人均儲(chǔ)蓄必須正好等于資本的廣化。所以穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)態(tài)穩(wěn)態(tài)分析5、儲(chǔ)蓄率的提高當(dāng)儲(chǔ)蓄增加時(shí)，人均儲(chǔ)蓄曲線向上移動(dòng)。形成新的穩(wěn)態(tài)。在新的穩(wěn)態(tài)時(shí)：1）人均產(chǎn)出增加，人均資本增加。2）穩(wěn)態(tài)時(shí)的產(chǎn)出增長獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率，所以增長率在短期提高后，會(huì)逐漸降低到勞動(dòng)人口增長率水平。儲(chǔ)蓄率增加的影響第四節(jié)新古典增長理論人均產(chǎn)出和總產(chǎn)量增長率隨時(shí)間變化的軌跡6、人口增長人口增長對(duì)于產(chǎn)出有影響。人口增長率提高后，人口增長率曲線向上移動(dòng)。與人均儲(chǔ)蓄曲線交于一個(gè)新的穩(wěn)態(tài)水平。此時(shí)：1）人均產(chǎn)出減少。2）人均資本減少。7、經(jīng)濟(jì)增長的黃金分割律黃金分割律：使人均消費(fèi)最大化的人均資本。1）由于總產(chǎn)出等于消費(fèi)加投資，即Y=C+I，若兩邊同除N，則有：

Y/N=C/N+I/N2）由于Y/N=f(k)，I/N=K/N=k+nk,則有：

f(k)=C/N+k+nk人均產(chǎn)出f(k)可以配置到人均消費(fèi)C/N、資本深化k、資本廣化nk三種用途上。C/N=f(k)-k-nk要使人均消費(fèi)達(dá)到最大,對(duì)上式兩邊對(duì)k求導(dǎo)，則有：f'(k)=n3）如果要使人均消費(fèi)達(dá)到最大，穩(wěn)態(tài)的人均資本量應(yīng)該使得資本的邊際產(chǎn)出等于人口增長率。六、資本的黃金率水平經(jīng)濟(jì)增長的黃金分割率資本的黃金率水平消費(fèi)水平與儲(chǔ)蓄率的關(guān)系8、考慮到技術(shù)進(jìn)步的新古典增長理論引入技術(shù)進(jìn)步的新古典增長模型變量靜態(tài)增長率按有效勞動(dòng)平均的資本按有效勞動(dòng)平均的產(chǎn)量人均產(chǎn)出總產(chǎn)出00gn+g在有技術(shù)進(jìn)步的新古典增長模型中的穩(wěn)態(tài)增長率第四節(jié)內(nèi)生增長理論內(nèi)生增長理論（EndogenousGrowthTheory）它將經(jīng)濟(jì)增長的源泉完全內(nèi)在化，因此，這一理論也被稱為新經(jīng)濟(jì)增長理論。其代表人物有羅默（Rome，P）、盧卡斯（Lucas，R）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。內(nèi)生增長理論的基本思想在對(duì)新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出以內(nèi)生技術(shù)變化為主要內(nèi)容的新增長理論，探討長期經(jīng)濟(jì)增長前景。他們認(rèn)為：不應(yīng)僅考慮未來幾十年的增長，而且更應(yīng)該揭示經(jīng)濟(jì)長期增長的機(jī)制和源泉；不應(yīng)僅揭示某一國家的經(jīng)濟(jì)增長，而應(yīng)研究世界范圍的經(jīng)濟(jì)增長、收入分配和發(fā)展不平衡等問題。內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量（如外生技術(shù)變化），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物。知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素的引入，其結(jié)果是資本收益率可以不變或遞增，人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長率在長期可能單調(diào)遞增。這一理論十分重視知識(shí)外溢、人力資本投資、研究與開發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究。新經(jīng)濟(jì)增長理論重新闡明了經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入的廣泛的跨國差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大，這一結(jié)論嚴(yán)厲地批駁了新古典增長理論所持的各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長率趨同的觀點(diǎn)，為長期經(jīng)濟(jì)增長提供了一幅全新的圖景。一、基本模型二、兩部門模型

企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)大學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)資本積累方程1、他認(rèn)為，以技術(shù)作為變量的經(jīng)濟(jì)增長理論的局限性:與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)踐不相符；與技術(shù)進(jìn)步的實(shí)踐不符；把技術(shù)作為外生變量來處理，與把技術(shù)看作經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿τ^點(diǎn)難以協(xié)調(diào)。羅默的新經(jīng)濟(jì)增長理論技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)增長理論是羅默于1986年提出來的。它是從20世紀(jì)60年代阿羅的“從干中學(xué)”模型發(fā)展而來的。1、阿羅的“從干中學(xué)”的要點(diǎn)：人們通過學(xué)習(xí)獲得知識(shí)，技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)，經(jīng)驗(yàn)來自行動(dòng)，所以技術(shù)進(jìn)步源自實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)積累。

羅默的技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)增長理論阿羅用累積總投資表示經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)。假定經(jīng)濟(jì)增長過程中的要素投入分為有形和無形的要素投入，學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)本應(yīng)是無形的要素，在“從干中學(xué)”模型中，由于累積總投資表示學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)，于是學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)這些意味著技術(shù)進(jìn)步的無形要素投入就以有形要素投入形式表現(xiàn)出來。這樣，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的設(shè)想得以實(shí)現(xiàn)。2、阿羅的從干中學(xué)模型（1）在阿羅模型中，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)漸進(jìn)的過程，其實(shí)，技術(shù)技術(shù)進(jìn)步有時(shí)是突變的、躍進(jìn)式的。（2）從干中學(xué)只能反映經(jīng)驗(yàn)積累的一部分，經(jīng)驗(yàn)積累應(yīng)是多方面的，如產(chǎn)品過程中的經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)技術(shù)進(jìn)步起著推動(dòng)作用。（3）技術(shù)研究包括應(yīng)用部分的研究和基礎(chǔ)性的研究，應(yīng)用部分的研究有遞增的收益，而基礎(chǔ)性的研究的收益是遞減的。3、阿羅的從干中學(xué)的缺陷4、羅默在模型中，除了列入資本和勞動(dòng)這兩個(gè)生產(chǎn)要素之外，還將人力資本和技術(shù)水平考慮在內(nèi)。模型中所列入的勞動(dòng)是指非熟練勞動(dòng)，而人力資本則指熟練勞動(dòng)，人力資本用正式教育和在職培訓(xùn)等受教育時(shí)間長度來表示，這樣就把知識(shí)或教育水平在經(jīng)濟(jì)增長中的作用考慮進(jìn)去了。（１）知識(shí)進(jìn)步是累積性的過程，人力資本存量是一個(gè)國家長期重視教育、發(fā)展教育和培養(yǎng)人才的結(jié)果，技術(shù)水平的提高也是累積性的。為此，一國的經(jīng)濟(jì)要得到快迅發(fā)展就必須重視知識(shí)的積累和進(jìn)步。（２）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利的保護(hù)同樣是經(jīng)濟(jì)增長過程中急需解決的問題。知識(shí)的積累與進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新都需要有相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。5、技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)增長模型的啟示內(nèi)生增長理論的貢獻(xiàn)突破了新古典增長理論的局限。強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工制度的作用，用勞動(dòng)分工的自發(fā)演進(jìn)來解釋經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)模式，人均收入增長，貿(mào)易依存度的增大，市場(chǎng)擴(kuò)大，內(nèi)生比較利益的增加，專業(yè)貿(mào)易部門的擴(kuò)大和其他結(jié)構(gòu)變化都是分工內(nèi)生演進(jìn)的不同側(cè)面。對(duì)技術(shù)（或知識(shí)）內(nèi)生化的論述將經(jīng)濟(jì)科學(xué)和信息時(shí)代結(jié)合起來。對(duì)國際經(jīng)濟(jì)問題重新認(rèn)識(shí)。解釋了國際金融領(lǐng)域出現(xiàn)的“資本反向流動(dòng)”的現(xiàn)象。國際貿(mào)易是雙方獲益。內(nèi)生增長理論的局限性（1）仍無法解決總量生產(chǎn)函數(shù)的問題。人力資本比資本更模糊，可測(cè)性更差，因此，人力資本的總量可加性問題可能更為嚴(yán)重。（2）并沒有在生產(chǎn)理論上取得突破。近年來，雖然有些學(xué)者試圖在這些方面有所發(fā)展，但結(jié)果卻難以令人滿意。（3）強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，忽視制度要素。（4）數(shù)學(xué)技巧的運(yùn)用過多，方程組過于復(fù)雜。對(duì)于這一點(diǎn)，其創(chuàng)始人羅默也意識(shí)到：如果我們少花一些時(shí)間來解方程組，多花一些時(shí)間來精確地定義我們用詞的真正含義，那么在這些領(lǐng)域中學(xué)術(shù)研究和政策討論會(huì)更加富于成果。第五節(jié)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策一、鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步二、鼓勵(lì)資本形成三、增加勞動(dòng)供給增長與投資案例：

中國經(jīng)濟(jì)增長2001年，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到95933億元，按可比價(jià)格計(jì)算比1978年增長了8倍，年平均增長速度達(dá)到9.5%，成為世界上增長最快的國家之一。經(jīng)濟(jì)總量列世界第六，吸引外資和外匯儲(chǔ)備列世界第二，一二十種主要工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品居世界第一。這種情況引起了世界各國的注目，政治家、思想家紛紛探討“中國發(fā)展之謎”。短短23年，中國實(shí)現(xiàn)了從貧窮到溫飽和總體小康、從落后到初步興旺的重要?dú)v史性跨越，進(jìn)入了有史以來最好的發(fā)展階段。這一跨越極為重要。那么，究竟是什么使我國有這樣高速度的發(fā)展和重要跨越呢？從大的方面看，主要是十大因素在起作用.因素一20年前實(shí)行的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，為今天的發(fā)展打下了基礎(chǔ)，但越到后來越阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。阻礙的原因是違背商品生產(chǎn)和價(jià)值規(guī)律的要求，限制了人們自主發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的積極性。引入市場(chǎng)，企業(yè)成為生產(chǎn)、交換(價(jià)格、交換方式、交換渠道)、投資主體，生產(chǎn)、交換、投資、分配由計(jì)劃決定改由市場(chǎng)決定，市場(chǎng)的活力成為生產(chǎn)力發(fā)展的動(dòng)力，人們的積極性如火山一樣爆發(fā)出來，商品也源源不斷地生產(chǎn)出來。符合商品生產(chǎn)要求的經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)體系的逐步建立，是生產(chǎn)力發(fā)展的基本原因。因素二基本單一的所有制改為公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，基本單一的分配形式改為按勞分配為主同時(shí)實(shí)行按要素分配，加上公有制實(shí)行多種實(shí)現(xiàn)形式，一下子把各方面積極性調(diào)動(dòng)了起來。公有制的比重雖然有所下降，但一直發(fā)揮主導(dǎo)作用。重點(diǎn)國有企業(yè)及國有控股企業(yè)只占全國工業(yè)企業(yè)的0.3%，但資產(chǎn)總額占59.2%，銷售收入占41.9%，實(shí)現(xiàn)利潤占49.4%，上交稅金占67%。非公有制迅速發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)由不到1%上升到近1／3。截至2001年，私有企業(yè)的產(chǎn)值已相當(dāng)于1978年全國國內(nèi)生產(chǎn)總值的3倍。因素三1975年，鄧小平同志提出“分三步走”的發(fā)展戰(zhàn)略。1982年，確定發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方針，把“分三步走”具體化。1987年，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略作進(jìn)一步概括。1991年，提出“十年規(guī)劃”和“八五”計(jì)劃、“九五”計(jì)劃。方向明確，步驟切合實(shí)際，成為極大的凝聚力，指引著12億人民沿著一個(gè)使中國富裕強(qiáng)盛起來的偉大目標(biāo)而努力奮斗。戰(zhàn)略及其實(shí)施體現(xiàn)了政府的效率因素四注重結(jié)構(gòu)調(diào)整，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跟上現(xiàn)代化發(fā)展的步伐。建國以來，我國建立起比較完整齊全的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系，初步改變了工業(yè)和現(xiàn)代科技“一窮二白”的狀態(tài)。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，整體經(jīng)濟(jì)素質(zhì)仍然不高。這些年來，下功夫抓第一產(chǎn)業(yè)，穩(wěn)定和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)這個(gè)基礎(chǔ)；調(diào)整提升第二產(chǎn)業(yè)，淘汰落后部分，改造傳統(tǒng)部分，發(fā)展高新部分。一批新型產(chǎn)業(yè)已發(fā)展起來。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了指向和帶動(dòng)作用。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)含和結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)步。注重發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。企業(yè)結(jié)構(gòu)：抓大放小。經(jīng)濟(jì)命脈牢牢控制在大型骨干企業(yè)手里，大型企業(yè)產(chǎn)值占44.7%，已有若干家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)。中小企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，貢獻(xiàn)率達(dá)到2／3。因素五認(rèn)識(shí)到“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，把科技進(jìn)步放到首位?？蒲型顿Y增加了，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率由過去的10%上升到33%。技術(shù)進(jìn)步使經(jīng)濟(jì)質(zhì)量逐步提高，結(jié)構(gòu)不斷改善，消耗不斷降低。宏觀管理、地區(qū)管理、行業(yè)管理和企業(yè)管理一步步改進(jìn)，既繼承發(fā)揚(yáng)了建國以來管理中積累的優(yōu)秀的東西，又不斷吸收西方現(xiàn)代管理方法和經(jīng)驗(yàn)，使管理逐步走上現(xiàn)代科學(xué)管理的軌道。因素六投資率較高。我國投資率是世界上最高的國家之一。投資市場(chǎng)化，加上高投資率，提高了投資效率，成為生產(chǎn)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。投資率高，是因?yàn)閮?chǔ)蓄率高和引進(jìn)外資額大。高達(dá)8萬億元的銀行存款使相當(dāng)大部分消費(fèi)基金轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。這在發(fā)展中國家是很少的。因素七大國地區(qū)布局實(shí)在重要，搞好了可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展。我國東部發(fā)達(dá)，中西部落后，前者向更高水平提升，成為經(jīng)濟(jì)增長的示范者和火車頭；后者不斷加大開發(fā)力度，形成發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。中西部和廣大農(nóng)村是中國最大的內(nèi)需，那里有多少東西都能容納得下。因素八我國有近13億人口，9億勞動(dòng)力。我國勞動(dòng)者勤勞、聰慧、有文化、守紀(jì)律，聞名于世。社會(huì)主義制度為勞動(dòng)者當(dāng)家做主創(chuàng)造了根本條件，但舊的體制還是對(duì)勞動(dòng)者的積極性有束縛。通過改革，勞動(dòng)者自覺勞動(dòng)的積極性進(jìn)一步發(fā)揮出來。積極性是最重要的生產(chǎn)力。我國勞動(dòng)者的素質(zhì)比較高。我國成人識(shí)字率和初等教育普及率在發(fā)展中國家居首位。我國勞動(dòng)力占世界的26.5%，熟練勞動(dòng)力占世界的17.5%。企業(yè)越來越重視人才培養(yǎng)和教育。國有企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員已超過2000萬人。每年有上百萬高校生、2000多萬中專生和五六萬研究生畢業(yè)，走上勞動(dòng)崗位。每年有3萬多項(xiàng)重大科研成果，5萬多項(xiàng)受理專利申請(qǐng)的創(chuàng)造發(fā)明。這是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本源泉。因素九我們發(fā)展生產(chǎn)最終目的是為了改善人民生活，擴(kuò)大消費(fèi)。消費(fèi)是生產(chǎn)的動(dòng)力。擴(kuò)大消費(fèi)才能擴(kuò)大生產(chǎn)。近十年，我國城鄉(xiāng)居民人均收入分別增長了1倍和62%，是生產(chǎn)增長的動(dòng)力和來源。收入增長使消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化和質(zhì)量提高又帶來生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化和質(zhì)量的提高。因素十對(duì)外開放使中國在資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和擴(kuò)大市場(chǎng)等多方面受益，使外部生產(chǎn)力變成中國生產(chǎn)力，落后生產(chǎn)力變?yōu)橄冗M(jìn)生產(chǎn)力。1979年～2000年實(shí)際利用外資5189億美元，占世界向發(fā)展國家直接投資的40%，占我國固定資產(chǎn)投資的約10%。進(jìn)出口貿(mào)易上升到世界第6位，對(duì)外依存度達(dá)到35%。注重外資質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、提高開放層次，盡量不受外部不利因素干擾，而學(xué)其所長，用其所長。耶魯大學(xué)斯彭教授說：“中國在不受外來干涉的情況下，做自己的事”，(《改造中國》)他說對(duì)了。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長極限論一、基本觀點(diǎn)1、影響經(jīng)濟(jì)增長的五個(gè)因素：人口增長、糧食供應(yīng)、資本投資、環(huán)境污染和資源耗竭。人口增長和資本投資增長的正反饋環(huán)路處于主導(dǎo)地位。2、五個(gè)因素按指數(shù)增長。開始增長不顯著，到了一定程度增長速度便非常驚人。倍增時(shí)間——某因素在一定增長率下增加一倍所需要的時(shí)間。倍增時(shí)間=70/增長率。增長率越高，倍增時(shí)間越短。3、隨著人口、糧食生產(chǎn)、資本投資的指數(shù)增長，所需消耗的資源越來越多，環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，最終迫使經(jīng)濟(jì)停止增長。2100年，世界末日就要來臨。4、為了避免經(jīng)濟(jì)崩潰，唯一出路是實(shí)行零經(jīng)濟(jì)增長。（1）人口（1975年）和工業(yè)（1980年）投資停止增長。（2）增加對(duì)土地肥力和水土保持的投資，以增加糧食生產(chǎn)。（3）經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)從生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到服務(wù)領(lǐng)域。二、對(duì)之的評(píng)價(jià)一石激起千層浪（一）反駁1、科學(xué)界：美國愛迪生電氣研究所《未來的經(jīng)濟(jì)增長》（1）人口不會(huì)急劇增長：采取政策、人們觀念改變（2）糧食供給問題可以解決：農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步（3）非再生資源的逐漸減少并不可怕：科技進(jìn)步使新能源不斷被發(fā)現(xiàn)（4）環(huán)境污染可以治理：科技進(jìn)步、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)2、經(jīng)濟(jì)學(xué)界（1）零增長不能保持生態(tài)平衡：無疑是想抓住自己的頭發(fā)離開地球（2）零增長將加劇社會(huì)不平等：因?yàn)橐磺卸家３脂F(xiàn)狀（3）零技術(shù)進(jìn)步使社會(huì)效率大大降低：零技術(shù)進(jìn)步（4）零增長不可能在全社會(huì)范圍實(shí)現(xiàn)：發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的博弈（5）造成政府機(jī)構(gòu)龐大，財(cái)政負(fù)擔(dān)加重：建立龐大機(jī)構(gòu)監(jiān)督零增長（二）贊同——增長價(jià)值懷疑論增長價(jià)值懷疑論即使經(jīng)濟(jì)增長沒有極限，但由于人們付出的社會(huì)與文化代價(jià)太高，使人們失去了諸如無憂無慮的閑暇、田園式的享受、清新的空氣、優(yōu)美的環(huán)境等許多美好生活的享受，因而也是不可取的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米香認(rèn)為，技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的增長僅僅是物質(zhì)產(chǎn)品和物質(zhì)享受的增加而不是幸福的增加，相反，這種技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長使人們失去的幸福太多了，因此應(yīng)該停止經(jīng)濟(jì)增長。幸福是什么？古希臘：幸福＝身體無疾＋靈魂無紛擾西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家：幸福＝效用/欲望中國老百姓：幸福＝身體健康＋家庭和睦三、對(duì)中國的啟示GDP增長是一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要內(nèi)容和前提，沒有GDP增長，就不可能有發(fā)展。但是，如果GDP增長靠高投入、高消耗、高污染、低效益的方式實(shí)現(xiàn)，那么這種增長不但無助于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，反而會(huì)成為持續(xù)發(fā)展的巨大阻礙。在我國高速經(jīng)濟(jì)增長的背后，存在諸多危機(jī)（一）高增長背后的危機(jī)新中國成立55年來，尤其是改革開放26年來，中國的GDP從1978年的1473億美元增至2003年的14000多億美元，年均經(jīng)濟(jì)增長率為9.4%，是發(fā)展中國家平均增速的2倍、世界平均增速的3倍，發(fā)達(dá)國家平均增速的4倍。但是，這種快速增長也使我們付出了極其昂貴的代價(jià)，中國遇到了資源枯竭、消耗過大、環(huán)境污染、生態(tài)破壞、公共設(shè)施落后、分配不公、發(fā)展不平衡等等嚴(yán)重困難。主要表現(xiàn)在：1、能耗、水耗很高統(tǒng)計(jì)表明，我國每制造1美元產(chǎn)值消耗的能源，是美國的4倍、德國和法國的7.7倍、日本的11.5倍。僅每年浪費(fèi)的煤炭即達(dá)1億噸，超過日本全年用煤的總量。我國每消耗1噸煤提供的社會(huì)產(chǎn)品比發(fā)達(dá)國家低3—6倍。企業(yè)每單位產(chǎn)品的用水量是發(fā)達(dá)國家的5—10倍，如每煉1噸石油，發(fā)達(dá)國家用水0.2噸，而我國少則用水5—6噸，多的可達(dá)30噸。我國每單位產(chǎn)值的油耗是歐美國家的10倍。2、原材料的消耗很高根據(jù)有關(guān)資料，我國企業(yè)的原材料消耗比發(fā)達(dá)國家普遍高出5倍以上，最高可高出100倍，甚至比印度也高出2—3倍。根據(jù)世界銀行的計(jì)算，20世紀(jì)90年代，世界平均單位產(chǎn)品的原材料消耗只有80年代初的40%，并且這種下降速度還在加快，而我國進(jìn)入90年代以來，列入國家統(tǒng)計(jì)的105項(xiàng)物耗指標(biāo)有一半有所上升，物資消耗在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重也越來越大。3、經(jīng)濟(jì)效率低，產(chǎn)品質(zhì)量差20世紀(jì)90年代初，我國內(nèi)地每100元固定資產(chǎn)可以生產(chǎn)50元GDP，進(jìn)入21世紀(jì)以來，每100元固定資產(chǎn)只能生產(chǎn)20元GDP，經(jīng)濟(jì)增長越來越依靠投資拉動(dòng)。2003年，我國GDP僅占全世界GDP的3.8%，但卻消耗了世界10%的石油、26%的鋼材、45%的水泥。據(jù)有關(guān)部門在20世紀(jì)90年代中期的抽查，我國大中型企業(yè)在國際市場(chǎng)上有競(jìng)爭力的產(chǎn)品只占25%，在每年新開發(fā)的幾萬種產(chǎn)品中，能達(dá)到國際水平的不到5%。4、環(huán)境污染嚴(yán)重，生態(tài)效益很差與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)單位產(chǎn)值排放的污染物高出幾倍甚至幾十倍。如生產(chǎn)1噸紙的廢水排放量，發(fā)達(dá)國家為5—10公斤，而我國則高達(dá)60—300公斤。在20世紀(jì)90年代后期，全世界的10大污染城市中，中國占了6個(gè)城市。這個(gè)數(shù)據(jù)還在不斷增加。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)署提供的數(shù)字，在13億中國人中，至少有9.8億人的飲用水是受到污染的。全國七大水系有一半河段嚴(yán)重污染。全國大氣污染的排放總量每年處于高水平，城市空氣污染普遍嚴(yán)重，酸雨面積已占全國面積的1/3，水土流失面積占全國面積的38%，全國土地沙漠化、草原沙化面積仍在快速擴(kuò)展，沙漠化面積占全國面積的18.2%，受沙漠化影響的人口已達(dá)4億。近海水質(zhì)惡化，赤潮頻繁發(fā)生。據(jù)世界銀行估計(jì)，我國每年因空氣和水污染破壞的生態(tài)成本已占GDP的7%—8%。5、各種社會(huì)問題和矛盾比較突出收入分配不公和貧富差距拉大，基尼系數(shù)在2000年即已達(dá)到0.458，已超過國際公認(rèn)的警戒線，且還在擴(kuò)大。我國財(cái)政性教育投資占GDP的比重，至今未能達(dá)到20世紀(jì)90年代初制訂的《國家教育發(fā)展綱要》所定的4%的要求，不僅低于發(fā)達(dá)國家的水平，也低于印度、菲律賓等發(fā)展中國家的水平。據(jù)世界衛(wèi)生組織2000年的報(bào)告，在衛(wèi)療衛(wèi)生體系的健全和完善方面，我國在191個(gè)成員國家中排在第144位，比印尼和孟加拉國還落后；在人民衛(wèi)生財(cái)政負(fù)擔(dān)的公正性方面，我國排在第188位，倒數(shù)第4，在尼泊爾和越南的后面。根據(jù)國際勞工組織公布的數(shù)字，僅2002年死于職業(yè)疾病的中國工人人數(shù)即達(dá)38萬人。我國每年在各種安全事故中死亡10多萬人，其直接經(jīng)