說理式處罰決定書

說理式處罰決定書

－－廣元市食品藥品監(jiān)督管理局劉祥云一、推行說理式處罰決定書提高依法行政水平二、說理式處罰決定書的構成要件三、證據要求與辦案文書四、處罰依據與裁量規(guī)則裁量基準運用交流學習提高程序合法、事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當2014年1月8日一、推行說理式處罰決定書提高依法行政水平(一)、為什么要推行說理式處罰決定書為規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》等有關法律文件要求，推行說理式行政處罰決定書。針對當前處罰決定書制作中存在的格式生硬、說理不足等問題，推行說理式行政處罰決定書。在處罰決定書制作中，對案件定性、適用依據、選擇處罰內容進行充分說理，要求說清事理、說明情理、說透法理，同時更加注重文理，使行政處罰決定書內容更完善，通過合理的邏輯、流暢的文理展現(xiàn)執(zhí)法辦案的嚴謹性。讓行政相對人拿到文書后即明白違反了何種法律法規(guī)的規(guī)定，應該受到何種相應的處罰。在行政執(zhí)法過程中讓行政相對人更加清楚地掌握法律規(guī)定，把人性化執(zhí)法理念融進法律文書，讓行政執(zhí)法的全過程充滿親和力，進一步推進依法行政、陽光執(zhí)法，更好地接受社會監(jiān)督。說理式處罰決定書說清事理說清情理說清法理（二）、推行說理式行政處罰決定書的意義推行說理式行政處罰決定書是在充分考慮利弊，不斷創(chuàng)新中反復實踐后最終決定的，我們認為推行說理式行政處罰決定書具有以下的重要意義：

1、有利于提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平。說理式行政處罰決定書是在現(xiàn)行的行政處罰決定書的基礎上增加查處過程、違法事實、證據論證等說理內容，要求執(zhí)法人員展開更加細致、全面、客觀的調查取證，在一定程度上有利于我局執(zhí)法人員執(zhí)法水平的進一步提高。

2、更能體現(xiàn)處罰的公開、公正及處罰與教育相結合的原則。說理式行政處罰決定書對案件定性、適用依據、選擇處罰內容進行比較充分的說理，使當事人不僅更加清楚地認識到自己的行為違反了哪些法律規(guī)定、應當受到怎樣的處罰，而且在接受處罰的同時，受到相關的法律法規(guī)教育。

3、有利于體現(xiàn)以人為本理念，促進和諧執(zhí)法。說理式行政處罰決定書闡述當事人收到行政處罰告知書后行政機關對其陳述、申辯意見的復核意見，明確是否予以采信，并說明理由，體現(xiàn)以人為本的執(zhí)法理念，使當事人心服口服地接受處罰，從而促進執(zhí)法的和諧。

4、推行說理式行政處罰決定書有利于及時化解和減少行政爭議。通過完整準確的表述案件事實，詳細的例舉佐證相關的證據，全面地敘述法律適用的理由，克服了傳統(tǒng)格式行政處罰決定書過于籠統(tǒng)的缺陷，有利于以理服人，減少了當事人因處罰而滋生的對立情緒，有利于當事人服罰息訴，減少了不必要的行政復議和行政訴訟，提高了行政執(zhí)法水平。有利于提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平

推行說理式行政處罰決定書的意義

說理式處罰決定書的意義有利于提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平更能體現(xiàn)處罰的公開、公正及處罰與教育相結合的原則有利于體現(xiàn)以人為本理念，促進和諧執(zhí)法有利于及時化解和減少行政爭議二、說理式處罰決定書的構成要件

（一）、說理式處罰決定書的要求:做到“五講清”:要講清楚當事人的違法行為或社會危害性；講清楚認定的違法事實；講清楚違法案件處理程序；講清楚適用法律的理由；講清楚自由裁量權運用的合法性和合理性等。說理式處罰決定書的要求要講清楚當事人的違法行為或社會危害性講清楚認定的違法事實講清楚違法案件處理程序講清楚自由裁量權的合法性與合理性一、指導思想以科學發(fā)展觀為指導，堅持將“說理”貫徹于行政執(zhí)法全過程，通過說理釋法，推進依法行政、合理行政，不斷提高和諧執(zhí)法、效能執(zhí)法的能力和水平，加快建設法治政府。二、說理式行政處罰決定書的主要內容說理式處罰決定書首部正文尾部事實要求“五何”證據要求“三性””當事人的陳述申辯行政處罰的內容和救濟途徑說理式行政處罰文書是指在行政處罰文書中，對事實進行詳細描述，并運用證據加以證明，引用法條的同時闡明適用法律的理由。通過變簡單粗略的格式法律文書為敘事、說法、論理相統(tǒng)一的說理式法律文書，使文書內容客觀、詳實、準確、完整地反映處罰決定形成的全過程。說理式行政處罰決定書應當由首部、正文和尾部等三部分組成，其中正文包括事實、證據、當事人的陳述申辯、理由和依據、行政處罰的內容和救濟途徑等要件。

1、首部。首部應包括標題、文號、當事人情況（名稱姓名、地址、法定代表人、委托代理人等）以及案件來源等基本內容。盡量做到文書用語簡要規(guī)范，基本情況準確詳實，案件來源清楚明白。

2、正文。

（1）、事實。要求對何人、何時、何地、從事何種違法活動，案件的具體經過，以及涉案標的物的數(shù)量、金額、違法所得等情況敘述清楚；同時，對于當事人從事違法行為的主觀意圖、采取的手段、造成的社會后果作出客觀表述。事實敘述應當按照事件發(fā)生的時間順序來進行，力求客觀、全面、真實的反映案情，并抓住重點，詳述關系到違法行為認定的關鍵事實。處罰決定書中所敘述的違法事實，都應當經過認真調查核實，保證所述的每一個事實均能得到證據上的支持。對影響定性的情節(jié)也應當列明，包括對當事人從重、加重或從輕、減輕處罰以及不予處罰的情節(jié)等。

（2）.證據。案件調查過程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等證據，應當按照時間順序和證明的事實逐一列舉，并對證據的來源作簡要說明。證據可以在敘述違法事實的同時提出，也可以在敘述違法事實后集中列舉分析。必須堅持證據有“三性”原則（關聯(lián)性、合法性、真實性）

（3）.當事人的陳述申辯。行政處罰決定書中應當注明當事人有無提出陳述申辯意見。當事人提出陳述申辯意見的，應當在處罰決定書中對當事人的申辯要求和理由進行描述，并將復核結果進行說明。有聽證的，當事人在聽證中對行政機關調查認定的事實、定性、法律適用、證據、程序等提出的質疑及其依據也應當按上述要求說明。決定采納或者不予采納當事人觀點的理由應當詳盡說明。當事人在陳述、申辯或者聽證時所提出的合理觀點應當予以采納；不合理的，沒有法律、法規(guī)依據的觀點，決定不予采納的，應當將理由說清說透。

（4）.理由及依據。行政處罰決定書中應當寫明所用的法律、法規(guī)以及規(guī)章的全稱和具體的條、款、項。行政處罰決定應當在法律規(guī)定的處罰范圍和幅度內確定，有多項處罰的，應當分項寫明。辦案人員應當結合個案對法律相關規(guī)定進行詳盡的法理闡述，以充分的說理來論證做出該行政處罰的合法性及合理性。在做出從輕或者減輕、從重或者加重以及不予行政處罰的決定時，應詳細寫明法律依據和相關情節(jié)，使自由裁量權的行使合理合法，令人信服。

（5）.行政處罰的內容和救濟途徑。行政處罰決定書應當告知當事人行政處罰的種類，以及履行的具體方式等，并且告知不服該行政處罰的救濟途徑（申請行政復議或者提起行政訴訟）和期限。

（三）尾部。行政處罰決定書應當標注行政機關的名稱和作出決定的日期。作出決定的日期應當以行政執(zhí)法機關主要負責人簽發(fā)行政處罰決定書的日期為準，并且蓋該機關的印章，印章端正、清晰。三、工作要求（一）統(tǒng)一思想，提高認識。推行說理式行政處罰決定書是提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政的一項有效舉措，是消除執(zhí)法機關與行政管理相對人對立情緒，有效緩解矛盾沖突，全面衡量辦案質量，提高執(zhí)法人員素質，提升執(zhí)法機關形象的有效途徑。各單位應充分認識執(zhí)法文書說理的必要性和重要性，高度重視此項工作，將其作為以人為本、執(zhí)法為民的重要舉措，抓實抓好、抓出實效。（二）精心組織，穩(wěn)步推進。推行說理式行政處罰決定書是一個長期過程，各單位要加強領導、精心組織，確保推行工作順利實施。在推行過程中，各單位要結合各自實際，由點到面、由易到難，逐步推進，力求通過推行說理式行政處罰決定書，促進相關工作人員執(zhí)法水平和綜合素質的整體提高。（三）把握重點，注重實效。行政處罰決定書的說理并不是一味追求長篇大論，它是針對目前行政執(zhí)法文書制作中存在的內容過于簡略、沒有事實分析和證據列舉等問題，強化說理論證，重在全面反映執(zhí)法的程序和內容。為提高執(zhí)法效率，降低執(zhí)法成本，針對個案具體情況，要做到繁簡適當，說理方式多樣化。對事實清楚，適用法律簡單的一般程序案件，可以簡明扼要的說理；對案情復雜，事實、證據、適用法律等爭議較大的案件，要充分說理。（四）納入考核，提升效果。推進說理式行政處罰決定書，已被列為市依法行政考核內容之一。各單位要將說理式行政處罰決定書作為衡量行政處罰案件質量的重要標準，納入日?？己朔懂?。通過發(fā)現(xiàn)和解決問題，及時總結經驗，不斷完善說理式行政處罰決定書工作。案例關于對王xx銷售假冒玉米種子的處罰決定關于對王xx銷售假冒玉米種子的處罰決定三、證據要求與辦案文書說理式處罰決定書最基本的要求，首先是事實清楚、證據確鑿。我們在辦過程中，首要的問題是按照法定的程序固化證據；而固化證據的主要載體就是辦案文書。證據要求與辦案文書（一）、證據的“三性”。

證據的“三性”關聯(lián)性合法性真實性證據要求與辦案文書1、關聯(lián)性。證據的關聯(lián)性又稱相關性，是指證據與案件事實之間存在客觀聯(lián)系?？陀^性固然是證據的重要特征，但僅有客觀性的事實還不能成為證據，還必須與案件事實存在客觀聯(lián)系。與案件情況沒有聯(lián)系的客觀事實，不能起證明案件真實情況的作用，不能成為案件的證據。證據與案件事實的聯(lián)系是多種多樣的。有因果聯(lián)系，條件聯(lián)系，時間聯(lián)系，空間聯(lián)系，必然聯(lián)系和偶然聯(lián)系等。其中，因果聯(lián)系是最常見、最主要的聯(lián)系。一切傾向于證明待證事實可能存在或可能不存在的證據均為相關證據，否則不具有關聯(lián)性2、合法性。證據的合法性是指證明案件真實情況的證據必須符合法律規(guī)定的要求。證據的合法性主要表現(xiàn)在以下幾方面：（1）證據必須是法定人員依照法律規(guī)定的程序和方法收集的。收集證據必須依法進行。依法收集證據，既是程序正義的重要標志，也是在民事訴訟中獲取確鑿證據，正確認定案件事實的重要保證。只有合法收集的證據才能作為裁判的依據。通過違法侵犯人的身體、住所或者函件等其他通訊方法所獲得的證據不能采用。（2）證據必須具備合法的形式。我國民事訴訟法規(guī)定的證據形式有7種。這些證據形式是立法機關總結了我國多年的民事訴訟實踐經驗，并借鑒了古今中外民事訴訟法中合理因素的基礎上制定出來的。它反映了我國民事訴訟證據的內容。因此，凡是不符合我國民事訴訟法規(guī)定的證據形式就不能視為合法證據。（3）證據必須有合法的來源。如果證據的來源不合法，就不能用作定案的根據。3、真實性。真實性也叫做證據的客觀性或者確實性。它是指證據所反映的內容應當是真實的，客觀存在的。任何案件事實都是在一定的時間和空間之間發(fā)生的。案件事實發(fā)生后，必然會在客觀外界遺留下某些物品或痕跡。這些事實以及它們同案件事實的聯(lián)系都是客觀的。證據的真實性是證據最本質的特征；但這不意味著有關人員收集到的證據一定是客觀真實的，從認識論上講，一個案件發(fā)生后，它在客觀外界的遺留物，必須被人們反映。但一切所觀察到的，反映在主體中的通過語言、文字陳述出來的事實，都屬于經驗事實。由于反映過程的復雜性，人們的認識并不能完全反映客觀存在。因此，法律規(guī)定，一切證據材料必須經過查證屬實，才能作為定案的依據。2、如何判斷證據的“三性”。

證據被譽為“訴訟之王”。認定事實應從證據三性入手，從形式和實質兩方面判斷，以利于正確適用法律。（1）、合法性判斷證據合法性，側重于形式，主要解決證據資格也就是證明能力的問題。一是證據形式應當符合訴訟法的法定分類。二是取證主體要適格，取證方法和程序要合法。（2）、真實性判斷證據真實性，即證據所表達的事實或內容是真實的，不是臆想或虛構的。一是利害關系規(guī)則。如果證據與結果或當事人存在利害關系，通常會影響到言辭的真實性。二是生活邏輯規(guī)則。若言辭證據存在因果時序邏輯錯誤，則內容真實性存在疑問。三是相互印證法則。若證據之間內容吻合、細節(jié)一致，則稱能夠相互印證，其真實性顯著增強。比如傳來證據最好由原始證據來印證。四是僅就言辭證據而言，距發(fā)案時間越近，其真實性越強。（3）、關聯(lián)性判斷證據關聯(lián)性，是指證據與待證事實必須密切相關，具備證明待證事實的屬性。關聯(lián)性證據包括定罪證據和免罪證據兩種。定罪證據與事實之間是內在的直接的關系，而免罪證據與事實之間則是外在的間接的關系。例如死刑案證明標準更嚴格，要求“排除一切合理懷疑”。一是先前類型行為，如“前科行為”，不得作為定性證據，但可以作為量刑證據。二是品行證據，不得作為定性證據，但可以作為定量證據。三是表情證據，既不得作為定性證據，也不得作為定量證據。（二）、辦案文書的要求

1、種類（37種）

一、現(xiàn)場檢查類（１７種）1.《詢問通知書》2.《詢問筆錄》3.《勘驗筆錄》4.《抽樣取證憑證》5.《現(xiàn)場檢查記錄》6.《現(xiàn)場處理措施決定書》7.《責令限期改正指令書》8.《整改復查意見書》9.《強制措施決定書》10.《鑒定委托書》11.《先行登記保存證據審批表》12.《先行登記保存證據通知書》13.《先行登記保存證據處理審批表》14.《先行登記保存證據處理決定書》15.《案件移送審批表》16.《案件移送書》17.《文書送達回執(zhí)》二、行政處罰（13種）（一）簡易程序1.《行政（當場）處罰決定書》（單位）2.《行政（當場）處罰決定書》（個人）（二）一般程序1.《立案審批表》2.《案件處理呈批表》3.《行政處罰告知書》4.《當事人陳述申辯筆錄》5.《聽證告知書》6.《聽證會通知書》7.《聽證筆錄》8.《聽證會報告書》9.《行政處罰集體討論記錄》10《行政處罰決定書》（單位）11.《行政處罰決定書》（個人）12.《文書送達回執(zhí)》13.《結案審批表》三、執(zhí)行（5種）1.《罰款催繳通知書》2.《延期（分期）繳納罰款審批表》3.《延期（分期）繳納罰款批準書》4.《強制執(zhí)行申請書》5.《文書送達回執(zhí)》四、制作卷宗（２種）1.《案卷首頁》2.《卷內目錄》行政執(zhí)法文書關鍵控制點有那些影響案卷質量的四個文書的制作：1、現(xiàn)場檢查——看什么？2、抽樣記錄——記什么？3、詢問筆錄——問什么？4、處罰決定——寫什么？影響案件質量四個重要節(jié)點文書詢問筆錄處罰決定現(xiàn)場檢查抽樣記錄現(xiàn)場檢查筆錄：概念：《現(xiàn)場筆錄》是行政機關辦案人員依法對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查等活動的文書。應用范圍：對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查等活動的時使用本文書現(xiàn)埸筆錄填寫說明：力求清楚、真實、全面。首頁、續(xù)頁根據情況使用。檢查時應當向當事人出示證件，并告知其有申請執(zhí)法人員回避的權利。建議填寫內容為：已向當事人出示執(zhí)法證件，并告知當事人有申請回避的權利和如實回答詢問、提供證據、不得阻擾的義務。必要時，可采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。要求當事人在筆錄上簽名、蓋章或者以其它方式確認時，如果當事人拒絕到場、拒絕簽名、蓋章或者以其它方式確認，或者無法找到當事人的，辦案人員應當在筆錄中注明原因，必要時邀請有關人員作為見證人?，F(xiàn)埸筆錄要重視當事人、見證人的簽名確認問題。為了保證《現(xiàn)場筆錄》的證據效力，應當盡量爭取當事人或者其授權委托人、當事人的法定代表人、主要負責人或者其授權的委托人的簽名確認。在無法得到這些簽名的情況下，應當請第三人進行見證。對于在場的當事人的其他負責人員簽名，其證明效力有一定缺陷，因而盡量不要僅以其簽名作為當事人確認的依據。在筆錄的最后一行文書下面應當加上“以下空白”字樣。xxxxxx食品藥品監(jiān)督管理局現(xiàn)場筆錄時間：

年

月

日

時

分至

年

月

日

時

分地點：

檢查人員：

當事人：（個人）姓名：

身份證（其他有效證件）號碼：

（單位）名稱：

住所（住址）：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

見證人：

身份證（其他有效證件）號碼：

單位或者住址：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

告知情況：

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

檢查情況：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

當事人（簽名或者蓋章）：見證人（簽名或者蓋章）：檢查人員（簽名或者蓋章）：（續(xù)頁）現(xiàn)場檢查注意事項：（一）、客觀性、真實性原則：一是沒有親眼看到的不能記；二是分析判斷的不能記；三是群眾舉報的不能記。（二）合法性原則。一是程序必須合法：二是手段必須合法：制作筆錄、錄像、拍照等都應該公開進行，不能今天檢查，第二天才完成筆錄，更不能偽造現(xiàn)場進行拍照和錄像。（三）相關性原則。即要記錄與查處的案件相關的違法事實、違法行為?，F(xiàn)場檢查筆錄》心得：查什么？如何查？記錄要準確、具體?！冬F(xiàn)場檢查筆錄》不能以抽象概念代替具體的描寫和敘述，不要使用模糊性語言，如“大約多少”、“多少左右”等不確定詞語，記錄現(xiàn)場的違法事實必須是實實在在的，使人一目了然。重點記錄主要違法事實。主要違法事實要以法律、法規(guī)規(guī)定加以認定。就某個管理相對人而言，違反義務性條款的事實與違反禁止性條款的事實相比，后者是主要違法事實；違反禁止性條款的事實與造成危害后果的事實相比，造成危害后果的事實則是主要違法事實。抓住這一重點，就為采取進一步的具體行政行為打下了基礎。用語規(guī)范、書寫正確《現(xiàn)場檢查筆錄》是收集證據的專門文書，用語力求規(guī)范，書寫應嚴肅、正確：⒈使用書面用語，少用口頭語和俗語，不能有錯別字；⒉敘述違法事實不能簡化，如“銷售假藥”這樣的記錄使人不明白銷售何種假藥；⒊不能將筆錄當作《責令改正通知書》使用；⒋不能當作《查封扣押物品通知書》使用；⒌不能當作沒收違法物品的憑證或清單使用。證據相互關聯(lián)、互相印證對于現(xiàn)場調取證物和現(xiàn)場拍照等內容，筆錄要注明證物和拍照物品所在的位置、名稱、數(shù)量、狀態(tài)和標記等，使《現(xiàn)場檢查筆錄》與現(xiàn)場拍照、現(xiàn)場提取的實物證據互為印證，互相補充，構成證據鎖鏈。（鎖定證據）（六）現(xiàn)場檢查如有采取先行登記保存物品或查封扣押物品措施的，在現(xiàn)場檢查記錄中應該詳細加以敘述。（七）一案件多個現(xiàn)場或同一現(xiàn)場進行多次檢查的，不能綜合起來只制作一份筆錄，而應分別制作。（八）《現(xiàn)場檢查筆錄》需要修改、補充的，檢查人和被檢查人雙方均應在修改、補充處簽字或按指紋。細節(jié)中見功夫：常見證據問題1、證據不能相互印證，孤證定案在檢查筆錄中未體現(xiàn)現(xiàn)場采取的查封扣押、先行登記措施；調查筆錄中未體現(xiàn)復印、提取發(fā)票、清單、記錄等內容，造成證據是誰，在那兒提供的，說不清楚，證據不能說明來源，就不能證明合法取得，就不能使用，證據相互間不能形成環(huán)環(huán)相扣的鏈條。（1）、證據不能相互印證，孤證定案例如，涉案物品數(shù)量從哪里來的？僅憑調查筆錄，“情況說明”不能證實。涉案物品價格：現(xiàn)場檢查筆錄中未發(fā)現(xiàn)該物品有存貨，卻記錄有價格，是當事人口訴還是有標價簽？在清單上標明的物品價格，不知執(zhí)法人員是依據自己掌握的，還是當事人提供的；有的物品價格，從文書上看不出從那兒來的，無認定的依據等。（2）、主觀改變舉證責任或隨意設置舉證期限有時執(zhí)法程序中固定的證據并不能足以充分證明相對人存在違法行為，這時就需要嚴格遵守舉證責任分配規(guī)則，即使相對人自己承認，行政機關也不能自認免除舉證責任。最常見的是判定“從非法渠道購進”方面的問題，現(xiàn)場不提供合法票據，以后提供行不行？（3）、證據不具備證明力如：生產單位針對行政主體協(xié)查函出具的未附加任何技術材料相佐證的單位證明；現(xiàn)場筆錄及調查筆錄上簽字人員在不具有被檢查的行政相對人中的特定身份且未獲單位法人代表簽字的有效授權委托書。

抽樣記錄概念：《抽樣取證記錄》是行政執(zhí)法機關采取抽樣取證措施收集證據時，對抽樣取證的過程、抽取樣品的情況等相關內容進行記錄的文書上。文書應用范圍：根據《行政處罰法》第三十七條第二款和相關法律、法規(guī)的規(guī)定。行政機關可以采取抽樣取證的方法收集證據，在進行抽樣取證時，辦案人員應當制作本文書——————食品藥品監(jiān)督管理局抽樣取證記錄抽樣時間年月日時分抽樣地點抽樣人當事人抽樣物品名稱抽樣物品基數(shù)規(guī)格（型號）生產日期、批號執(zhí)行標準保質期標稱生產者標稱商標抽樣方式抽取樣品數(shù)量抽樣情況：xxxxxxxx

樣品加封情況：xxxxxx

備注當事人（簽名或者蓋章）：年月日抽樣人（簽名或者蓋章）：年月日辦案人員（簽名或者蓋章）：年月日見證人（簽名或者蓋章）：年月日填寫說明：抽樣人：填寫現(xiàn)場負責抽樣的辦案人員；委托相關機關抽樣的，應當在此欄注明受委托機構用其指派的抽樣人員。當事人：填寫當事人的姓名或者名稱。當事人無法確的，應當注明“無法確定”。抽樣樣品名稱：填寫抽樣樣品名稱，應當完整、規(guī)范、準確。抽樣樣品基數(shù)：填寫被抽樣樣品的總量。規(guī)格（型號）、生產日期、批號、執(zhí)行標準、保質期、標稱生產者、標稱商標等欄按照抽樣物品或者其外包裝、說明書上記載的內容填寫。如果沒有或者無法確定其中某項內容，也應當注明。抽樣方式：填寫樣品的抽取方式，如隨機抽取、分類抽取等。抽樣情況：是對抽樣取證的詳細情況和整個過程的描述，包括抽取物品的總體情況，如各種規(guī)格、型號的物品分別有多少、其外觀、顏色、包裝、單件重量等；抽取樣品的過程，如分幾類抽取，每一種類抽取的方式和數(shù)量等。樣品加封情況：應當詳細記錄樣品加封情況，如裝箱、加貼封條、在封條上簽字等。備注：記錄抽樣取證過程中的特殊事由，如當事人拒絕到場或者拒絕簽字蓋章、拒絕邀請其它人作為見證人等。當事人簽字蓋章：如果當事人為自然人，應當由當事人簽字蓋章，并注明日期。如果當事人為法人或者其它組織一般應當由其法定代表人、主要負責人或者其授權委托人簽字或者蓋章，并加蓋單位印章，注明日期；如果其法定代表人、主要負責人不在場，也可由在場的其他負責人員簽名或者蓋章，并注明日期，其他負責人的身份應當在備注中記明。抽樣人簽名蓋章：如果抽樣人為辦案人員，則由辦案人員簽名或者蓋章，并注明日期；如果抽樣人員為行政機關委托的相關機構指派的人員，則應當由該機構指派的人員簽名或者蓋章。并注明日期。鑒證人簽名蓋章：應當由抽樣取證程序的見證人簽名或者蓋章，并注明日期。本文書一式三份，均應當由相關人員簽名或者蓋章。需要注意的相關問題：1、要重視當事人、見證人的簽名確認問題。為保證《抽樣取證記錄》的證據效力，應當盡量爭取當事人本或者其授權委托人、當事人的法定代表人、主要負責人或者其授權委托人的簽名確認。在無法得到這些簽名的情況下，應當請第三人進行見證。對于在場的當事人的其他負責人員簽名，其證明效力是有一定缺陷的，因而盡量不要僅以其簽名作為當事人確認的依據。2、行政機關委托相關機構進行抽樣取證時，一般由該機構對抽樣取證的情況進行記錄；相應地，一般使用該機構的抽樣取證文書。詢問（調查）筆錄

詢問（調查）筆錄：是行政機關為了查清案情，對當事人和其他相關人員進行詢問、調查時記錄的關詢問、調查情況和內容的文書。應用范圍：根據《行政處罰法》第三十七條和相關法律、法規(guī)的規(guī)定，行政機關進行詢問、調查時使用本文書進行記錄。填寫說明：力求清楚、真實、全面、重點突出。首頁、續(xù)頁、尾頁根據情況使用。需要更正的，在涂改部分要由被詢問人（調查）人、以簽名、蓋章、按手印等方式確認。每一頁頁腳均應當有被詢問人（調查）人、詢問（調查）人簽名或者蓋章，并注明日期。被詢問人（調查）人沒有閱讀能力的，在詢問調查結束時要向其宣讀。在詢問調查過程中，辦案人員可以要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄中注明。詢問（調查）筆錄樣式：————————食品藥品監(jiān)督管理局詢問在（調查）筆錄時間：――年――月――日――時――分至

――年――月――日――時――分第――次地點：――――――――――――――――詢問（調查）人：―――――――被詢問（調查）人：―――性別：――民族：―――身份證（其他有效證件）：――――――――――――――聯(lián)系電話：――――――――郵政編碼：――――――住址：―――――――――――――――――――――――工作單位：―――――――――――職務：――――詢問（調查）人：我們是食品藥品監(jiān)督管理局的行政執(zhí)法人員，已向你出示了我們的執(zhí)法證件。現(xiàn)根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條第一款的規(guī)定依法向你詢問（調查）了解有關情況，你應當如實回答詢問、協(xié)助調查。同時，根據有關法律、法規(guī)規(guī)定，如果你認為辦案人員與本案有直接利害關系，你有申請辦案人員回避的權利，請問你是否聽清楚？是否申請回避？―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――詢問（調查）調查人：除上述所說的你還有什么要補充的嗎？被詢問（調查）調查人：――――詢問（調查）調查人：本詢問（調查）筆錄已經本人逐一核對，無誤。被詢問（調查）人（簽名或者蓋章）：年月日詢問（調查）人（簽名或者蓋章）：年月日第頁共頁詢問（調查）筆錄的使用：1、《調查筆錄》是執(zhí)法人員在案件調查、復查及補充調查過程中，為核實案件事實，收集證據，依法向案件當事人、直接責任人、受害人、見證人或者知情人調查了解有關情況時所填寫的文字筆錄。屬于證據類法律文書。

2、《調查筆錄》一般采用一問一答的方式進行，如實反映詢問當事人、證人或其他有關人員的陳述，為查明案件事實的真實情況提供了重要證據，但不能作為唯一證據，必須有其他證據相互印證。3、執(zhí)法人員調查詢問當事人時，可以將其通知到行政機關進行，也可以到其住所或者違法行為現(xiàn)場進行。制作《調查筆錄》，對查清案件事實具有以下作用：一是可以收集所需要的證據；二是可以核實已取得的證據材料是否真實；三是可以在案件調查中擴大或者發(fā)現(xiàn)新的調查線索表明身份，說明來意，請求配合調查記錄是筆錄的主要內容，包括調查人向被調查人告知有關法定義務和應負的法律責任、調查人員的提問內容和被調查人的陳述。調查記錄起始部分應當注明執(zhí)法人員身份、證件名稱、證件編號及調查目的。一般敘述為：“我們是××局的執(zhí)法人員××、×××，執(zhí)法證件名稱、編號是：......。我們依法向你調查××有關問題，請予配合。”（如印制在本文書上，必須向被調查人宣讀）詢問（調查）筆錄注意事項：（一）《調查筆錄》必須當場制作，調查人詢問被調查人時必須有２名以上執(zhí)法人員同時在場并出示證件。（二）詢問被調查人應當個別進行，筆錄應當場制作。（三）記錄詢問情況時，如被調查人當場提供了書證、物證等，應具體、詳細記錄清楚；對被調查人提供的其他知情人的，對其姓名、性別、工作單位和住址也應詳加記錄。（四）應對被調查人的陳述內容的原意作忠實記錄，準確地反映出被調查人的個性和語言特點，而不能以記錄人的習慣，隨意加進自已的理解和看法，否則就會從形式上降低《調查筆錄》的真實性。（五）《調查筆錄》首頁不夠記錄的，用副頁續(xù)記，不可用其他稿紙?zhí)娲?。被調查人在核對筆錄時，要求修改或補充原陳述內容的，應在每頁修改或補充處簽字或者按指紋。詢問（調查）筆錄：問什么？如何問？

1、何人，查清違法主體是誰（自然人、法人或者組織）及其基本情況。2、何時，即違法行為發(fā)生的時間、持續(xù)進行的時間以及查處的時間。3、何地，指違法行為發(fā)生的地點、位置。4、何事，指構成何種違法行為。5、何情節(jié)，指違法行為涉及的物品、違法所得和銷售情況，違法的過程、手段等。6、何故，指違法的原因、動機、目的。7、何果，即造成了怎樣的危害后果調查詢問與證據收集對基本事實的敘述應當圍繞：何人、何時、何地、何事、何情節(jié)、何故、何果，有序展開，這樣才能保證調查筆錄全面、客觀事實清楚。辦案心得：講究談話藝術做好調查取證談話前做到“四清”一是基本案情清。了解群眾揭發(fā)檢舉的各種線索，掌握案件發(fā)生發(fā)展的情況，分析案件有哪些人知情等。二是當事人的基本情況清。了解當事人的性格特點、基本情況及其對問題所持的態(tài)度等。三是有關基本業(yè)務知識和法律法規(guī)清。掌握談話中可能涉及的專業(yè)知識和法律法規(guī)防止當事人在談話中答非所問或運用專業(yè)術語迷惑執(zhí)法人員。四是談話目的和方法清。最好擬好提綱，明確談話的重點、步驟和方法，掌握詢問的主動權，避免被誤導、被忽悠、被別人牽著鼻子走。講究談話藝術做好調查取證:掌握當事人心理戒備心理，主要表現(xiàn)為沉默不語；僥幸心理，主要表現(xiàn)為避重就輕；推御責任，把違法行為說成是“失誤”；以退為進，轉移調查人員的視線；抗拒心理，拒絕接受詢問，威脅調查人員；自暴自棄，愛怎么著怎么著，無所謂講究談話藝術----消除對立情緒，建立和諧氛圍控制局面遇熱降溫冷靜處置證據與文書：處罰決定寫什么？處罰決定書是行政機關記具體違法行為所作出行政處罰決定的事實、理由、依據及處罰內容等事項的具有法律強制力的書面文書。處罰決定首先要符合法定格式。要按法定格式寫。―――――食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰決定書―――食藥――字[

]――號對xxx銷售xxx行為的行政處罰決定（案由）當事人基本情況：xxxxxxx.正文：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx尾部：xxxxxxxxxxxxxxxxxx

――――－食品藥品監(jiān)督管理局年月日（公章）內容要素圍繞“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法”二十個字來寫。既要全面，又要重點突出。首部和尾部可以按要求寫。正文寫（重點）：包括當事人違法事實和證據、處罰，處罰內容和依據、采納當事人陳述、申辯的情況和理由?？煞譃閮蓚€部分或者段落寫明。第一部分敘述違法事實和證據。這部分是《行政處罰決定書》的重點內容。在此，需要注意這樣幾個問題：1、將案件事實表述清楚。要以違法行政為構成要件即違法主體、客體、主觀方面、客觀方面為指導，既揭示的本質和持點，以抓住作案的時間、地點、人手、人物、手段、經過和結果等事實要素，闡明整個違法事實情況。2、要將認定的案件事實依據列舉清楚。所列的證據要符合證據的基本要素（證據三性）的要求。根據證據規(guī)則能夠認定案件事實。必要時可以將證據與所證明的事實分類列舉。3、將影響行政處罰法裁量的相關內容加以表概表述，例如，違法行為的危害程度、違法所得數(shù)量、當事人的認識態(tài)度、悔改表現(xiàn)、符合法定減輕、從輕、從重、加重的法定情節(jié)、事實和依據等。第二部分寫明行政處罰的依據和內容。行政處罰的依據包括兩種：一是違法依據，即違法行政直擋所違反的法律、法規(guī)和規(guī)章及其規(guī)定。它是判定行為是否違法的依據。也是判定行為屬何種違法即定性的憑據。二是處罰依據，即處罰決定的內容所依據的法律、法規(guī)和規(guī)章及其規(guī)定。在表述行政處罰依據時，應當注意，引用依據應當珍、具體到法律、法規(guī)和規(guī)章的條、款、項，而不能表述為“根據某某法律的有關規(guī)定”。行政處罰的具體內容是指對當事人處以處罰的種類及處罰的幅度，制作時，應當在處罰依據所規(guī)定的處罰種類、幅度范圍加以確定，有多項的，分項寫明。此外，采納當事人陳述、申辯的情況和理由也應當在處罰決定書中予以體現(xiàn)。在這一部分中，應當將當事人是否行使、如何行使陳述、申辯權，以及陳述、申辯的內容加以表述，說明行政機關采納或者不予采納的理由。當事人的陳述、申辯權貫穿于整個處罰案件的辦理過程當中，因此，這里的陳述、申辯不僅限于當事人收到行政機關的《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》所作的陳述、申辯和聽證活動。在沒有正式的陳述、申辯意見的情況下，行政機關也可將其在調查過中的相關意見加以總結表述為宜。應當注意的幾個相關問題1、內容要完整?！缎姓幜P法》第三十九條規(guī)定的事項內容必須全部這完整，缺一不可。經過聽證的，還應當寫明聽證過程。2、敘述要準確。要經得起行政復議、訴訟等各種方式、各個方面的監(jiān)督。3、違法依據和處罰依據應當有內在的一致性，不能出現(xiàn)兩者互不相關的情況。4、注意增加處罰決定的說理性內容，以理服人。要在《處罰決定書》中說明對當事人的陳述、申辯意見彩信與否的理由；闡述述對當事人從重、從輕、減輕的情形。5、減輕、從輕、從重行政處罰的，注意在《行政處罰決定書》中說明自由裁量的理由和依據。四、處罰依據與裁量規(guī)則裁量基準運用

行政處罰自由裁量的運用，省局出臺了《四川省食品藥品裁量權適用規(guī)則》、《四川省食品藥品行政處罰裁量基準》

四川省食品藥品監(jiān)督管理局法規(guī)處副處長曾繼奎同志作了很的解讀，我將其主要內容轉載于此，希望大家認真學習并在實踐中運用好。《四川省食品藥品裁量權適用規(guī)則》

《四川省食品藥品行政處罰裁量基準》

解讀

四川省食品藥品監(jiān)督管理局曾繼奎《裁量規(guī)則》和《裁量基準》是四川省食品藥品監(jiān)督管理局對針對食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械監(jiān)管需要，依照法律法規(guī)和規(guī)章作出的、指導下級執(zhí)法機關辦理案件的規(guī)范性文件，下級機關應當遵照執(zhí)行。

要求在案件調查終結報告、合議記錄、事先告知文書和行政處罰決定書中予以適用。一、法律效力國務院部門以及省、市、自治區(qū)和較大的市的人民政府或其主管部門對于具體應用法律、法規(guī)或規(guī)章作出的解釋；縣級以上人民政府及其主管部門制定發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令或其他規(guī)范性文件。行政機關往往將這些具體應用解釋和其他規(guī)范性文件作為具體行政行為的直接依據。最高人民法院《關于審理行政案件適用法律規(guī)范問題

的座談會紀要》二〇〇四年五月十八日這些具體應用解釋和規(guī)范性文件不是正式的法律淵源，對人民法院不具有法律規(guī)范意義上的約束力。但是，人民法院經審查認為被訴具體行政行為依據的具體應用解釋和其他規(guī)范性文件合法、有效并合理、適當?shù)?，在認定被訴具體行政行為合法性時應承認其效力；人民法院可以在裁判理由中對具體應用解釋和其他規(guī)范性文件是否合法、有效、合理或適當進行評述?！恫昧恳?guī)則》第二條全省各級食品藥品監(jiān)督管理部門對食品、藥品、化妝品和醫(yī)療器械等有關違法行為實施行政處罰，行使裁量權時，遵循本規(guī)則。

《裁量基準》第一條本裁量基準根據《四川省食品藥品行政處罰裁量權適用規(guī)則》，結合四川省食品藥品監(jiān)管實際制定，是全省食品藥品管理部門在實施食品（含食品添加劑、保健食品）、藥品、醫(yī)療器械、化妝品等行政處罰進行自由裁量時，所應遵循的基本標準。二、適用范圍《裁量規(guī)則》第二條全省各級食品藥品監(jiān)督管理部門對食品（含食品添加劑、保健食品）、藥品、化妝品和醫(yī)療器械等有關違法行為實施行政處罰，行使裁量權時，遵循本規(guī)則。第十九條四川省食品藥品監(jiān)督管理局根據本規(guī)則制定具體的行政處罰裁量基準。對2000元或者2000元以下幅度的行政處罰，不制定裁量基準。裁量基準沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，依據本規(guī)則進行裁量。

《裁量基準》第一條本裁量基準根據《四川省食品藥品行政處罰裁量權適用規(guī)則》（以下簡稱“裁量規(guī)則”），結合四川省食品藥品監(jiān)管實際制定，是全省食品藥品監(jiān)督管理部門在實施食品（含食品添加劑、保健食品）、藥品、化妝品和醫(yī)療器械等行政處罰進行自由裁量時，所應遵循的基本標準。三、兩者的關系1、《裁量規(guī)則》是對行政處罰自由裁量權的原則規(guī)定，適用于所有的涉及自由裁量權的行政處罰行為。2、《裁量基準》是對法律規(guī)定的某一種類具體的行政處罰行為制定的細化標準，是依據《裁量規(guī)則》并同時結合實踐中對該種違法行為的具體管理要求而制定。3、基準優(yōu)先原則

對違法行為進行行政處罰時，《裁基準》沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，應依據《裁量規(guī)則》并結合涉案產品風險性、違法行為人主觀因素、違法行為性質及危害后果等因素進行綜合裁量。四、《裁量規(guī)則》的主要內容《裁量規(guī)則》共二十二條。

（一）從幅度角度出發(fā)，對減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰和從重行政處罰進行了界定。

第四條規(guī)定減輕行政處罰，是指在幅度下限以下（不含下限）的行政處罰；

從輕行政處罰，是指在幅度中限以下（不含中限）、下限以上的行政處罰；

一般行政處罰，是指在幅度的中限的行政處罰；

從重行政處罰，是指在幅度中限以上（不含中限）、上限以下的行政處罰。

（二）關于從重處罰1、規(guī)定了九類從重處罰查處行為《裁量規(guī)則》第十條（1）采用偷工減料、摻雜摻假等方式實施違法行為的；

故意。蜀中事件。（2）在自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件發(fā)生時期，生產、銷售用于突發(fā)事件的藥品系假藥、劣藥，或者生產、銷售用于突發(fā)事件的醫(yī)療器械、食品不符合標準的；

國家局第六條第七項規(guī)定的延伸。對09年規(guī)則“在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的”的進一步界定。（3）使用禁用物質或者超量使用限用物質生產產品的；

非法添加，打擊重點。（4）2年內實施同一性質違法行為被行政處罰過的；

累犯從重。對09年規(guī)則“多次實施違法行為，屢教不改的”的進一步界定。

（5）拒絕、逃避監(jiān)督檢查，故意偽造、銷毀、隱匿有關證據材料，或者擅自動用查封、扣押或者先行登記保存物品的；

國家局第六條第六項規(guī)定的延伸。增加了先行登記保存。09年規(guī)則有類似規(guī)定。（6）拒不采取改正、應急、召回等措施，導致后果擴大的；

結果犯。導致結果擴大是構成要件。（7）人民法院作出有罪判決的；

主要適用于資格管理。（8）經責令限期改正，逾期不改正才進一步實施行政處罰的，超過規(guī)定改正期限30日仍未改正或者拒不改正的；

督促積極整改。符合《行政處罰法》第五條確立的處罰與教育相結合的原則。（9）許可證或者產品批準證明文件被撤銷、吊銷或者宣告無效后，仍然從事生產或者經營活動的。

明知故犯，從嚴打擊。2、對2009年規(guī)則的三種情形未予吸收（1）同一行為違反兩個以上法律條款的

表述不嚴謹。對競合行為或者牽連行為在基準中列舉體現(xiàn)從重打擊。

（2）違法行為延續(xù)期限在六個月以上的

不可行。期限越長，金額越大，越難查處。

（3）故意違法的

不可行。有的違法行為以故意作為構成要件。（三）關于減輕行政處罰1.規(guī)定了七類行為不得適用減輕處罰《裁量規(guī)則》第六條。09規(guī)則未對此進行規(guī)定。（1）行政處罰起點金額為2000元或者低于2000元的；

起點低，違法成本本身不高。

（2）主觀故意的；

主觀惡性大。原則上不減輕。（3）僅對最高罰款倍數(shù)或者數(shù)額作出規(guī)定，沒有規(guī)定行政處罰下限的；

無法減。（4）涉及醫(yī)療用毒性藥品、血液制品、興奮劑、疫苗、麻醉藥品、精神藥品、易制毒化學品、乳制品等高風險產品，或者以孕產婦、嬰幼兒、兒童、老年、傳染病人、慢性病人等特定人群為主要使用對象的產品的；

特殊藥品從嚴管理。通過法條能判定的，裁量基準本身沒設定。需要結合案件標的界定的，具體案件具體處理。(5)情節(jié)嚴重的；《互聯(lián)網藥品信息服務管理辦法》第二十四條互聯(lián)網藥品信息服務提供者違反本辦法，有下列情形之一的，由國家食品藥品監(jiān)督管理局或者省、自治區(qū)、直轄市（食品）藥品監(jiān)督管理部門給予警告，責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對提供非經營性互聯(lián)網藥品信息服務的網站處以1000元以下罰款，對提供經營性互聯(lián)網藥品信息服務的網站處以1萬元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，移送司法部門追究刑事責任：（6）行政處罰劃分階次的，處于第二階次及第二階次以上的；《藥品管理法》第七十九條藥品的生產企業(yè)、經營企業(yè)、藥物非臨床安全性評價研究機構、藥物臨床試驗機構未按照規(guī)定實施《藥品生產質量管理規(guī)范》、《藥品經營質量管理規(guī)范》、藥物非臨床研究質量管理規(guī)范、藥物臨床試驗質量管理規(guī)范的，給予警告，責令限期改正；逾期不改正的，責令停產、停業(yè)整頓，并處五千元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷《藥品生產許可證》、《藥品經營許可證》和藥物臨床試驗機構的資格。（7）經責令改正，逾期不改正或者拒不改正才進一步實施行政處罰的《醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證管理辦法》第三十三條醫(yī)療器械經營企業(yè)擅自變更質量管理人員的，由（食品）藥品監(jiān)督管理部門責令限期改正。逾期拒不改正的，處以5000元以上1萬元以下罰款。2.規(guī)定了八類行為可以減輕處罰《裁量規(guī)則》第八條

（1）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

《行政處罰法》第二十五條（2）受他人脅迫有違法行為，且積極配合調查的；

《行政處罰法》第二十七條第一款第二項，增加且積極配合調查的（3）社會救助對象有違法行為，危害后果輕微的；

新規(guī)定。和諧社會構建的需要。（4）配合食品藥品監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

《行政處罰法》第二十七條第一款第三項的具體化。

（5）食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為前，主動投案并如實交代違法行為的；

創(chuàng)新。借鑒刑事訴訟法中的自首規(guī)定。（6）主動采取改正、召回或者賠付等措施，消除危害后果的；

《行政處罰法》第二十七條第一款第一項的一部分。（7）經營或者使用行為符合質量管理規(guī)范的；

借鑒《藥品管理法實施條例》第八十一條的規(guī)定。（8）危害后果顯著輕微，適用從輕行政處罰仍顯較重的。

創(chuàng)新規(guī)定。屬于綜合裁量范疇。3.明確了減輕處罰的邊界《裁量規(guī)則》第七條第一款

減輕行政處罰應當?shù)陀谛姓幜P的起點，但不得低于法定行政處罰起點倍數(shù)或者數(shù)額的30%；行政處罰的起點為數(shù)額的，減輕行政處罰后的金額不得低于1000元。

設定不得低于法定行政處罰起點倍數(shù)或者數(shù)額的30%的邊界，防止過度使用權力。其中行政處罰的起點為數(shù)額的，減輕行政處罰后的金額不得低于1000元的規(guī)定，在實踐中主要針對起點數(shù)額為5000元的情形。（四）關于從輕處罰1.規(guī)定了十種可以從輕處罰的情形

《裁量規(guī)則》第九條（1）初次違法，危害后果輕微的；符合《行政處罰法》第五條確立的處罰與教育相結合的原則。（2）涉案產品尚未銷售或者使用的；標的尚未擴散，危害后果不大。09規(guī)則的延伸。（3）涉案產品風險性低的；

國家局《藥品和醫(yī)療器械行政處罰裁量適用規(guī)則》第五條結合食品、藥品、化妝品醫(yī)療器械直接關系到人生命健康的特點，在裁量考慮因素中增加了“產品的風險性”。（4）生產環(huán)節(jié)產品貨值金額5000元以下，或者經營環(huán)節(jié)產品貨值金額500元以下，危害后果輕微的；

創(chuàng)新。按產品量少，相對危害后果小的邏輯來制定。（5）主動采取改正、召回或者賠付等措施，減輕危害后果的；

《行政處罰法》第二十七條第一款第一項的一部分。

（6）生產行為符合質量管理規(guī)范的；

借鑒《藥品管理法實施條例》第八十一條的規(guī)定。（7）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

創(chuàng)新。刑事訴訟法共同犯罪理論的延伸。（8）經責令限期改正，逾期不改正才進一步實施行政處罰的，逾期7日內改正的；

督促積極整改。符合《行政處罰法》第五條確立的處罰與教育相結合的原則。（9）申請已被受理，但許可證或者產品批準證明文件尚未核發(fā)即開始生產或者經營的；

相對人本身在接受監(jiān)管。主觀惡性小。（10）未提出延續(xù)申請，在許可證或者產品批準證明文件有效期限屆滿后繼續(xù)從事生產或者經營的。

相對人本身在接受監(jiān)管。主觀惡性小。2.規(guī)定了從輕處罰的底限

《裁量規(guī)則》第七條第二款

行政處罰只規(guī)定最高行政處罰倍數(shù)或者數(shù)額時，從輕行政處罰一般不低于最高行政處罰倍數(shù)或者數(shù)額的10%；最高行政處罰數(shù)額為10000元以下的，從輕行政處罰后的金額不得低于1000元。

09年規(guī)則有此規(guī)定。（五）規(guī)定了綜合裁量原則《裁量規(guī)則》第十一條第三款

行政處罰同時具有從重、從輕、減輕等情節(jié)的，結合違法行為的事實、性質、情節(jié)、產品風險性以及社會危害程度等因素進行綜合裁量。（六）要求增強法律文書說理性第十六條增強法律文書說理性，作出行政處罰決定時，涉及行政處罰裁量權的，應闡明行使裁量權的理由。09年規(guī)則“建立行政處罰說明理由制度”的延伸中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定九、推進法治中國建設

(33)健全司法權力運行機制。增強法律文書說理性，推動公開法院生效裁判文書。（七）強化了有權必有責，用權受監(jiān)督1、規(guī)定了事中監(jiān)督

《裁量規(guī)則》第十五條規(guī)定，法制工作機構或者人員應當在行政處罰事先告知前對本機關行政處罰裁量權行使的適當性進行審核。介入時機的選擇2、加強了事后監(jiān)督

《裁量規(guī)則》第十七條規(guī)定，定期開展執(zhí)法案卷評議考核，加強對行政處罰裁量權行使的內部監(jiān)督和層級監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)裁量權行使不當?shù)模瑧斢枰跃?；發(fā)現(xiàn)明顯不當?shù)?，應當予以糾正。3、強化了責任追究

《裁量規(guī)則》第二十條規(guī)定，執(zhí)法人員濫用行政處罰裁量權的，依法追究相關責任。三、《裁量基準》的主要內容根據《裁量規(guī)則》，結合四川執(zhí)法實踐經驗制定。對169種涉及的自由裁量權的行政處罰行為進行了規(guī)范。共178條，主文4萬9千萬字，共10萬6千余字。從全國情況來看，幾乎都是先列舉行政處罰涉及的法律條文的具體內容，再在法律條文下描述裁量基準。

為了便于執(zhí)法人員適用《裁量基準》辦理案件，我們打破常規(guī)，以法律條文的形式，集中反映裁量基準的具體內容，將裁量基準涉及的相關法律條文的具體內容，作為附件予以反映，便于執(zhí)法人員查找。（二）條文的體例種類第一種：指引規(guī)定+減輕+從輕+從重+一般規(guī)定，共五款

第四條本條是對《藥品管理法》）第七十五條“處違法生產、銷售藥品貨值金額一倍以上三倍以下的罰款”裁量基準的規(guī)定。符合下列情形之一的，處違法生產、銷售藥品貨值金額0.3倍以上1倍以下的罰款：（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的減輕行政處罰情形之一的。符合下列情形之一的，處違法生產、銷售藥品貨值金額1倍以上1.5倍以下的罰款：（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。符合下列情形之一的，處違法生產、銷售藥品貨值金額2倍以上3倍以下的罰款：（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。不符合本條第二款、第三款、第四款規(guī)定情形的，處違法生產、銷售藥品貨值金額1.5倍以上2倍以下的罰款。第二種：指引規(guī)定+從輕+從重+一般規(guī)定（不能減輕的），共四款第六條本條是對《藥品管理法》第七十九條“處五千元以上二萬元以下的罰款”裁量基準的規(guī)定。符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，處5000元以上1萬元以下的罰款。符合下列情形之一的，處違法收入1.5萬元以上2萬元以下的罰款：（一）存在嚴重缺陷的；（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，處違法收入1萬元以上1.5萬元以下的罰款。第三種：指引規(guī)定+一般規(guī)定+從重，共三款

第十三條本條是對《易制毒化學品管理條例》第四十二條“對單位處1萬元以上5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員處1000元以上5000元以下的罰款”裁量基準的規(guī)定。符合下列情形之一的，對單位處1萬元以上4萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員處1000元以上4000元以下的罰款：（一）經營或者購買運輸藥品類易制毒化學品，貨值金額在5萬元以上10萬元以下的；（二）生產、運輸或者進口、出口易制毒化學品的。符合下列情形之一的，對單位處4萬元以上5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員處4000元以上5000元以下的罰款：（一）經營或者購買運輸藥品類易制毒化學品，貨值金額在10萬元以上的；（二）造成藥品類易制毒化學品流弊的；（三）損壞執(zhí)法裝備，或者造成執(zhí)法人員人身傷害的；（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的?！兑字贫净瘜W品管理條例》第四十二條生產、經營、購買、運輸或者進口、出口易制毒化學品的單位或者個人拒不接受有關行政主管部門監(jiān)督檢查的，由負有監(jiān)督管理職責的行政主管部門責令改正，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員給予警告；情節(jié)嚴重的，對單位處1萬元以上5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員處1000元以上5000元以下的罰款；有違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第四種：特殊情形第三十九條本條是對《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十五條“處一萬元以下的罰款”裁量基準的規(guī)定。符合下列情形之一的，處1000元以上6000元以下的罰款：（二）生產企業(yè)向他人提供藥品貨值金額1萬元以下的；（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。符合下列情形之一的，處6000元以上1萬元以下的罰款：（一）生產企業(yè)向他人提供藥品貨值金額1萬元以上5萬元以下的；第四十條本條是對《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十五條“處一萬元以上三萬元以下的罰款”裁量基準的規(guī)定。符合下列情形之一的，處1萬元以上2萬元以下的罰款：（一）生產企業(yè)向他人提供藥品涉案金額5萬元以上10萬元以下的；符合下列情形之一的，處2萬元以上3萬元以下的罰款：（一）生產企業(yè)向他人提供藥品涉案金額10萬元以上的；（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的?！端幤妨魍ūO(jiān)督管理辦法》第三十五條違反本辦法第十三條規(guī)定，藥品生產、經營企業(yè)知道或者應當知道他人從事無證生產、經營藥品行為而為其提供藥品的，給予警告，責令改正，并處一萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。第十三條藥品生產、經營企業(yè)知道或者應當知道他人從事無證生產、經營藥品行為的，不得為其提供藥品。（三）強化了對競合行政違法行為的從重查處1、《裁量基準》第二條第四款第一項

《藥品管理法》第七十三條無證生產經營的，涉及假藥或者劣藥的

2、《裁量基準》第三條第四款第四項

《藥品管理法》第七十四條生產、銷售假藥的，購進或者銷售渠道不合法或者不明的

3、《裁量基準》第七條第四款第四項

《藥品管理法》第八十條從非法渠道購進的藥品，又為劣藥的

（四）探索性地設定了較細的量化標準

對涉及裁量權的行政處罰，設定較細的量化標準，是規(guī)范執(zhí)法的要求。

基于執(zhí)法實踐經驗不足和對監(jiān)管規(guī)律認識不深，我們還沒有能力對每種涉及裁量權的行政處罰行為，設定較細的量化標準。

對食品、醫(yī)療器械的管理方面進行了探索，對《食