第二章 國際法上的國家31

第二章國際法上的國家【教學(xué)目的和要求】學(xué)習(xí)國際法的主體，需要了解國家在國際法上的權(quán)利能力和行為能力。要求熟悉國家的基本特點(diǎn)、基本權(quán)利和關(guān)于承認(rèn)、繼承和國家責(zé)任方面的原則和制度【本章重點(diǎn)】國家的要素、主權(quán)和基本權(quán)利；國家承認(rèn)；國際法上的繼承【本章難點(diǎn)】國家承認(rèn)的原則和規(guī)則第二章國際法上的國家第一節(jié)國家概說第二節(jié)國際法上的承認(rèn)第三節(jié)國際法上的繼承領(lǐng)土政權(quán)組織永久性人口。國家主權(quán)第一節(jié)國家概說

國家的概念國家是指定居在特定的領(lǐng)土之上，并結(jié)合在一個(gè)獨(dú)立自主的權(quán)力之下的人的集合體，有四個(gè)要素第一節(jié)國家概說

國家類型

第一節(jié)國家概說

一、按國家類型

（一）單一制單一國對(duì)內(nèi)是中央集權(quán)的國家；對(duì)外由統(tǒng)一的中央機(jī)關(guān)代表國家；全體人民具有統(tǒng)一的國籍。全國只有一個(gè)中央政權(quán)，一部憲法，一種法律體系，是國際交往中的國際關(guān)系主體，它的公民只有一個(gè)國籍。指由若干不享有獨(dú)立主權(quán)的一般行政區(qū)域單位組成統(tǒng)一主權(quán)國家的制度。中華人民共和國是單一制國家，世界上大部分國家的結(jié)構(gòu)形式也都采用單一制，如法國、日本、意大利、韓國、朝鮮等都是單一制國家。（二）復(fù)合國1、聯(lián)邦主要有：⑴聯(lián)邦國家由兩個(gè)以上邦員組成，如美國的州和前蘇聯(lián)的加盟共和國。代表國家：美國。阿根廷23省、1聯(lián)邦地區(qū)澳大利亞聯(lián)邦 6省、2地區(qū)、1聯(lián)邦地區(qū)特點(diǎn)：(一)國家具有最高立法、行政和司法機(jī)關(guān)，行使國家最高權(quán)力，各聯(lián)邦組成單位也有自己的立法、行政和司法機(jī)關(guān)，這些機(jī)關(guān)與中央機(jī)關(guān)之間沒有隸屬關(guān)系;(三)國民既有聯(lián)邦國籍又有聯(lián)邦成員的國籍;(二)國家有統(tǒng)一的憲法和基本法律，在此前提下和范圍內(nèi)，各聯(lián)邦組成單位有自己的憲法和法律;(四)聯(lián)邦是國際政治的主體，外交權(quán)屬于中央政府，但在憲法的范圍內(nèi)，聯(lián)邦成員也可以有一定的對(duì)外交往獨(dú)立性。聯(lián)邦特點(diǎn)2.邦聯(lián)邦聯(lián)是由兩個(gè)以上國家通過條約而建立的聯(lián)合體LOREMIPSUMDOLOR目前最為著名的邦聯(lián)即為歐盟。但是，今天的歐盟已經(jīng)超出了邦聯(lián)的范圍，比如說歐盟的法律凌駕于各國法律之上，統(tǒng)一的貨幣政策，并且在外交農(nóng)業(yè)等各個(gè)領(lǐng)域形成了統(tǒng)一政策。邦聯(lián)是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家為了達(dá)到軍事、貿(mào)易或其他共同目的而形成的一種國家聯(lián)合，如現(xiàn)代的歐盟、東盟等實(shí)際上就是邦聯(lián)。第一，二者的含義不同。聯(lián)邦也稱“聯(lián)盟國家”。是由若干成員單位（共和國、州、邦等）組成的統(tǒng)一國家，如現(xiàn)在的美國、德國、印度等。聯(lián)邦和邦聯(lián)的區(qū)別LOREMIPSUMDOLOR第二，兩者的范圍不同。聯(lián)邦的范圍小，邦聯(lián)的范圍大，邦聯(lián)之中有聯(lián)邦，但聯(lián)邦之中無邦聯(lián)。歐盟中就包含了一些聯(lián)邦國家，如德國。

LOREMIPSUMDOLOR第三，兩者的機(jī)構(gòu)不同。聯(lián)邦有自己的立法機(jī)關(guān)和中央政府，邦聯(lián)無聯(lián)邦的最高立法、行政機(jī)關(guān)，其主要機(jī)構(gòu)是邦聯(lián)的議會(huì)或成員國首腦會(huì)議。

LOREMIPSUMDOLOR第四，兩者的職權(quán)不同。聯(lián)邦有自己的憲法和法律，聯(lián)邦的地位高于組成單位，一切重大權(quán)力均屬于聯(lián)邦中央政府，聯(lián)邦法律為國家的最高法律，各州法律不得與它相抵觸，聯(lián)邦法院的判決，其效力適用于全國，各州政府、法院和公民均有遵守的義務(wù)；參加聯(lián)邦的各州，可以根據(jù)聯(lián)邦憲法制定本州憲法和法律，可以建立本州的立法、行政和司法機(jī)關(guān)，并在自己的管轄區(qū)內(nèi)行使權(quán)力，領(lǐng)導(dǎo)下屬各級(jí)政府。

LOREMIPSUMDOLOR邦聯(lián)的活動(dòng)只限于特定方面，其首腦會(huì)議的決議必須經(jīng)過成員國認(rèn)可才能生效，但無法律效力，各成員國仍是有主權(quán)的獨(dú)立國家，各自擁有立法、行政、外交、軍事、財(cái)政等方面的權(quán)力。邦聯(lián)不是國際交往的主要主體，其成員國各自保持內(nèi)政和外交上的獨(dú)立，具有主權(quán)實(shí)體性質(zhì)的仍是成員國。第五、兩者的國際交往不同。聯(lián)邦是國際交往的主體，不過有的聯(lián)邦國家也允許成員國有某些外交權(quán)。LOREMIPSUMDOLOR永久中立國主要是戰(zhàn)爭(zhēng)法上的概念。瑞士和奧地利先后根據(jù)1815年、1955年的國際條約成為永久中立國；瑞典是根據(jù)國際承認(rèn)的事實(shí)上的永久中立國，與瑞士一樣200年沒有卷入戰(zhàn)爭(zhēng)二、主權(quán)特殊限制國家附屬國附庸國被保護(hù)國梵蒂岡市國是特殊的國際法主體，但其國際交往能力和權(quán)利能力有限獨(dú)立權(quán)自保權(quán)平等權(quán)管轄權(quán)第一節(jié)國家概說

三、國家的基本權(quán)利第一節(jié)國家概說

(一)屬地管轄權(quán)它是指國家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物和事情，按照本國法律進(jìn)行管轄的權(quán)利是各國行使管轄權(quán)的基本原則，它以領(lǐng)土主權(quán)為根據(jù)，具有優(yōu)越性，所以又稱屬地管轄優(yōu)越權(quán)但受國際法的特定限制：⑴不適用于依法享有特權(quán)與豁免的外國人，也不適用本國境內(nèi)的外國國家財(cái)產(chǎn)和外國國家行為；⑵其他限制，它是指國家對(duì)境外本國公民/實(shí)體實(shí)施的管轄權(quán)；甚至可延伸至本國航空器、船舶、外空發(fā)射器它受屬地管轄的制約。比如某人在外國犯罪，同時(shí)受屬地/屬人雙重刑事管轄。第一節(jié)國家概說

（二）屬人管轄權(quán)國家行使保護(hù)刑事管轄權(quán)要受到屬地刑事管轄權(quán)的限制：⑴適用于嚴(yán)重犯罪和適用雙重認(rèn)定犯罪標(biāo)準(zhǔn)。如中國《刑法》第8條規(guī)定：外國人在中國領(lǐng)域外對(duì)中國國家或者公民犯罪，而按本法規(guī)定的最低刑為三年以上有期徒刑的，可以適用本法，但是按照犯罪地的法律不受處罰的除外。⑵只有在該外國人進(jìn)入本國領(lǐng)土內(nèi)才可以行使，有時(shí)通過引渡也可以實(shí)現(xiàn)刑事管轄權(quán)它是指國家為了保護(hù)本國的安全、獨(dú)立和利益及其國民的人身安全和財(cái)產(chǎn)利益，而對(duì)在境外嚴(yán)重侵害該國及國民利益的外國人進(jìn)行管轄的權(quán)利第一節(jié)國家概說

（三）保護(hù)管轄權(quán)它是指各國都有權(quán)對(duì)嚴(yán)重危害國際社會(huì)普遍利益的國際犯罪實(shí)施的管轄權(quán)目前只有針對(duì)海盜犯罪才可行使普遍管轄權(quán)就普遍管轄權(quán)的含義、法律地位、適用的罪行范圍及條件等，各國存在明顯分歧條約涉及到合作懲治侵略、破壞和平、反人道、種族歧視和滅絕、海盜、販奴、販毒、實(shí)施酷刑、劫持航空器、恐怖主義、侵害受國際保護(hù)人員等罪行。第一節(jié)國家概說

（四）普遍管轄權(quán)一般認(rèn)為，凡是一國的權(quán)利，也就是相應(yīng)他國的義務(wù)國家基本義務(wù)的核心內(nèi)容是尊重他國主權(quán)引申出來的義務(wù)，如不對(duì)他國使用武力、不干涉他國內(nèi)政、和平解決國際爭(zhēng)端、善意履行國際義務(wù)等第一節(jié)國家概說

三、國家的基本義務(wù)又稱國家豁免/主權(quán)豁免，指國家行為和財(cái)產(chǎn)不受他國立法/司法/行政管轄，但常指豁免司法管轄：國家豁免是從國家主權(quán)平等原則引伸出來的，即平等者之間無管轄權(quán)。聯(lián)大《國家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》采限制/相對(duì)豁免主義。中國簽署公約。公約至今未生效⑴不對(duì)他國的國家行為和財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管轄；⑵國內(nèi)法院非經(jīng)外國同意，不受理以外國作為被告的訴訟，也不對(duì)外國代表或其財(cái)產(chǎn)采取司法執(zhí)行措施可明示/默示放棄；放棄管轄豁免不意味著放棄執(zhí)行豁免第一節(jié)國家概說

四、國家管轄豁免第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

國家的承認(rèn)對(duì)國家的承認(rèn)是指既存國家或政府間國際組織對(duì)新國家以一定方式給予認(rèn)可，并表明愿意與之正常交往的行為。國家承認(rèn)的特征：⑴承認(rèn)的主體是國家、政府間國際組織；⑵承認(rèn)的客體是新國家；⑶承認(rèn)是單方行為，承認(rèn)者對(duì)是否承認(rèn)新國家有自由裁量權(quán)；⑷承認(rèn)引起的法律關(guān)系是有限的，只有在建交后，才能產(chǎn)生全面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。LOREMIPSUMDOLOR引起國家的承認(rèn)的主要情況：⑴國家獨(dú)立；⑵國家合并；⑶國家分離（母國仍然存在）；⑷國家分立（母國已不存在）國家的承認(rèn)的條件：對(duì)新國家的承認(rèn)并非國家可絕對(duì)自由裁量，而要符合一定法律條件：⑴新國家具備國家四要素；⑵新國家的產(chǎn)生符合國際法原則。現(xiàn)代國際法禁止承認(rèn)用武力制造出來的傀儡國家，如滿洲國、南羅得西亞等例子按照承認(rèn)的法律效果可分為法律上/事實(shí)上的承認(rèn)。⑴前者通常通過明示承認(rèn)確立，是正式/明確/完全/永久性的承認(rèn)，是兩國進(jìn)行全面正常交往的基礎(chǔ)；⑵后者通常通過默示承認(rèn)確立，是非正式/不穩(wěn)定/不完全的承認(rèn)，一般是承認(rèn)國有與被承認(rèn)國交往的必要，但不愿與其建立全面正常關(guān)系按照承認(rèn)的表示形式可分為明示/默示承認(rèn)。⑴前者是承認(rèn)國以照會(huì)/聲明等方式表示承認(rèn)；⑵后者是承認(rèn)國通過某種行為表示的承認(rèn)，如締約、建立領(lǐng)事關(guān)系等間接表示承認(rèn)第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

國家承認(rèn)的方式第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

國家承認(rèn)的效果法律上的承認(rèn)產(chǎn)生全面和廣泛的法律效果：如雙方可建交；雙方可締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等所有方面的條約；承認(rèn)被承認(rèn)國立法、司法、行政的權(quán)力與效力；承認(rèn)被承認(rèn)國的國家豁免權(quán)事實(shí)上承認(rèn)的效果主要有：承認(rèn)被承認(rèn)國立法、司法、行政的權(quán)力與效力；承認(rèn)被承認(rèn)國的豁免權(quán)；可建立經(jīng)貿(mào)關(guān)系，締結(jié)通商或其他非政治性協(xié)定；接受被承認(rèn)國的領(lǐng)事和商務(wù)代表承認(rèn)具有溯及效果，即承認(rèn)新國家被承認(rèn)前的法律和法律行為具有法律效力政府的承認(rèn)發(fā)生于兩種場(chǎng)合：⑴在承認(rèn)新國家的場(chǎng)合，承認(rèn)該國家即意味著承認(rèn)它的政府，承認(rèn)新國家與承認(rèn)新政府是同時(shí)發(fā)生的，其效果與承認(rèn)新國家一致；⑵但在既存國家因?yàn)樯鐣?huì)革命或者政變發(fā)生政府更迭的情況下，則只發(fā)生對(duì)新政府的承認(rèn)。如對(duì)中華人民共和國的承認(rèn)即屬于政府承認(rèn)。⑶并不是一切政府變更都引起政府的承認(rèn)。凡是正常情形下的政府變更，如選舉換屆、王位繼承，就不發(fā)生政府承認(rèn)問題它是指承認(rèn)他國新政府為一國的正式代表，而表示愿意與之交往的并由此引起權(quán)利和義務(wù)的國家或國際組織的行為第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

政府的承認(rèn)第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

民族解放組織的承認(rèn)它是指既存國家對(duì)正在爭(zhēng)取解放和民族獨(dú)立的這類組織的認(rèn)可。典型的例子是巴勒斯坦解放組織二戰(zhàn)以后至70年代的國際格局的一個(gè)特征是人民解放、民族獨(dú)立、非殖民化運(yùn)動(dòng)。現(xiàn)在的100多個(gè)國家的獨(dú)立就是這樣來的《聯(lián)合國憲章》及其此后的一系列國際文件宣告和確認(rèn)了民族自決原則，對(duì)民族解放組織的承認(rèn)反映了國際潮流，意義重大既存國家主要出于保護(hù)本國的商務(wù)和僑民利益，可能對(duì)叛亂團(tuán)體予以承認(rèn)：本國保持中立和不干涉的立場(chǎng)；對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)：⑴交戰(zhàn)團(tuán)體具有戰(zhàn)爭(zhēng)法上的權(quán)利義務(wù)；⑵承認(rèn)國具有中立國的地位；⑶交戰(zhàn)團(tuán)體對(duì)其國際不法行為負(fù)責(zé)，它所反對(duì)的政府在交戰(zhàn)團(tuán)體控制的地區(qū)免責(zé)叛亂團(tuán)體和交戰(zhàn)團(tuán)體的共同點(diǎn)與不同點(diǎn)：兩者的共同點(diǎn)是：正在與本國政府進(jìn)行武裝斗爭(zhēng)；具有政治目的；有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)或組織機(jī)構(gòu)；實(shí)際控制著本國的一定地域。兩者的不同點(diǎn)是：“交戰(zhàn)”是“叛亂”的“高級(jí)/激烈/猛烈”階段第二節(jié)國際法上的承認(rèn)

叛亂團(tuán)體和交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)它是指由于某種具有國際法律意義的事實(shí)或情勢(shì)的出現(xiàn)，使國際法上的權(quán)力和義務(wù)由一個(gè)承受者轉(zhuǎn)給另一個(gè)承受者所引起的法律關(guān)系的改變引起國家繼承的原因—領(lǐng)土變更的事實(shí)有五類：國家獨(dú)立/合并/分離（母國仍存在）/分立（母國不存在）/部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移（如割讓/交換領(lǐng)土）按主體：國家/政府/國際組織的繼承；按繼承對(duì)象：國際條約/國家財(cái)產(chǎn)/國家債務(wù)/國家檔案繼承國家繼承的條件：⑴合法性即國家繼承必須符合國際法；⑵領(lǐng)土性即國家繼承的權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)，否則不屬國家繼承的范圍第三節(jié)國際法上的繼承

國家繼承一般原則：⑴與國際法主體資格相關(guān)聯(lián)的所謂“人身?xiàng)l約”如參加國際組織的條約、政治條約，前者隨著繼承國國際人格的消滅而自動(dòng)失效；后者由于情勢(shì)變遷，一般不繼承；⑵處理與所涉領(lǐng)土如劃界、邊境、資源（如跨界水域的使用）有關(guān)事務(wù)的“非人身?xiàng)l約”（處分性條約），中立條約，非軍事化條約，一般是應(yīng)繼承的；⑶經(jīng)濟(jì)性條約可酌情繼承它指繼承國繼承被繼承國有效條約所規(guī)定權(quán)利和義務(wù)，即被繼承國的有效條約對(duì)繼承國是否有效第三節(jié)國際法上的繼承

條約的繼承LOREMIPSUMDOLOR在領(lǐng)土變更不同情況下的條約繼承的主要規(guī)則：⑴獨(dú)立：“白板規(guī)則”指新獨(dú)立國家有權(quán)自由決定是否繼承原殖民地或宗主國的條約，但不適用于有關(guān)國界等領(lǐng)土制度的條約。⑵合并：任何有效的條約繼續(xù)分別適用于原國家的領(lǐng)土部分而不是合并后的新國家的全部領(lǐng)土。⑶分離：任何有效的條約僅對(duì)母國剩余領(lǐng)土有效。⑷分立：原來對(duì)其全部領(lǐng)土有效的任何條約，對(duì)所有繼承國有效；而只對(duì)部分領(lǐng)土有效的任何條約，仍只對(duì)該部分領(lǐng)土有效；⑸部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移：被繼承國的條約對(duì)該領(lǐng)土失效；繼承國的條約，對(duì)該領(lǐng)土生效第三節(jié)國際法上的繼承

國家財(cái)產(chǎn)的繼承國家財(cái)產(chǎn)是指國家繼承發(fā)生時(shí)依被繼承國國內(nèi)法為該國所擁有的財(cái)產(chǎn)和利益國家財(cái)產(chǎn)繼承是指被繼承國的國家財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國所有國家財(cái)產(chǎn)繼承的“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”：⑴一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是：被轉(zhuǎn)屬的國家財(cái)產(chǎn)與領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)；⑵兩個(gè)原則是：一是隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則，即一國的國家財(cái)產(chǎn)隨著領(lǐng)土的轉(zhuǎn)移而由被繼承國轉(zhuǎn)移給繼承國；二是實(shí)際生存并兼顧公平原則，即國家財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移應(yīng)考慮到該領(lǐng)土居民的實(shí)際情況，維持其起碼的生存條件.它指一國對(duì)他國或國際組織所負(fù)的任何財(cái)政義務(wù)其繼承是指被繼承國對(duì)他國或國際組織所負(fù)的任何財(cái)政義務(wù)轉(zhuǎn)移給繼承國第三節(jié)國際法上的繼承

國家債務(wù)的繼承分類：⑴按債權(quán)人、債務(wù)人關(guān)系分為內(nèi)債、外債；按債使用的范圍分為國債/地方化/地方債務(wù)；按債的性質(zhì)分為善意/惡意之債。⑵國家繼承的債務(wù)是國債和地方化債務(wù)一般規(guī)則：除國家合并應(yīng)予繼承和新獨(dú)立國家可不予繼承外（白板規(guī)則），一般通過協(xié)議和按照公平原則來解決國家債務(wù)的轉(zhuǎn)屬問題國家檔案是指在國家繼承發(fā)生時(shí)，按照被繼承國的國內(nèi)法規(guī)定，屬于其所有并由其作為檔案收藏的一切文件一般規(guī)則：除新獨(dú)立國家作為繼承國的這一特殊情況外，由繼承國與被繼承國協(xié)議解決國家檔案的轉(zhuǎn)屬；如無協(xié)議，則按國家檔案與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)原則，確定檔案的轉(zhuǎn)屬國家檔案的繼承是指被繼承國的國家檔案按一定規(guī)則轉(zhuǎn)屬繼承國而引起的權(quán)利義務(wù)關(guān)系若檔案具有不可分割性，在解決其轉(zhuǎn)屬時(shí)，應(yīng)注意保持檔案的完整，但其他繼承國有復(fù)制權(quán)第三節(jié)國際法上的繼承

國家檔案的繼承第三節(jié)國際法上的繼承

政府繼承與新中國的實(shí)踐政府繼承是由于革命或政變引起政權(quán)更迭時(shí)發(fā)生；正常的政府變更不發(fā)生政府繼承問題一般規(guī)則：⑴一般可適用前述條約/財(cái)產(chǎn)/債務(wù)/檔案的繼承規(guī)則；⑵新政權(quán)是否繼承舊政權(quán)的權(quán)利和義務(wù)，取決于該權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容新中國實(shí)踐：⑴對(duì)條約進(jìn)行審查，決定是否承認(rèn)或廢除/修改/重訂。一般而言，對(duì)涉及領(lǐng)土的條約給于