國際經(jīng)濟(jì)法(課件)

國際經(jīng)濟(jì)法

第一講：導(dǎo)論：國際經(jīng)濟(jì)法的概念、范圍、體系經(jīng)濟(jì)活動———游戲（Game）無論經(jīng)濟(jì)活動本身的性質(zhì)經(jīng)濟(jì)法規(guī)——游戲規(guī)則(RulesofGame)國際經(jīng)濟(jì)法——調(diào)整？例1:國際貿(mào)易產(chǎn)生英國大衛(wèi).李嘉圖:比較利益說：（比較優(yōu)勢理論）國際貿(mào)易前:所需要的工作日總計(jì)英國120100220

酒類生產(chǎn)尼絨葡萄牙8090170國際貿(mào)易后:讓優(yōu)勢方生產(chǎn)優(yōu)勢大的，劣勢方生產(chǎn)劣勢小的總結(jié)：至少，在國際經(jīng)濟(jì)交往的“游戲”中，包括了:私人間國際經(jīng)濟(jì)交往：貿(mào)易/投資國家政府管理對外經(jīng)濟(jì)交往：反傾銷、稅收國際上國家間經(jīng)濟(jì)交往：世界貿(mào)易組織的多邊協(xié)議

二、進(jìn)一步認(rèn)識——國際經(jīng)濟(jì)法的范圍與調(diào)整對象劃分一門獨(dú)立學(xué)科的依據(jù)：調(diào)整對象任何一個法律部門都負(fù)有調(diào)整某種特定法律關(guān)系的使命，否則，就不能成為一個獨(dú)立的法律部門。爭論焦點(diǎn)：是獨(dú)立的法律部門？國際公法的一個分支？（一）與國際公法國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的兩“說”爭霸觀點(diǎn)一：是國際公法的一個分支觀點(diǎn)二：把國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系從國際公法調(diào)整的國際關(guān)系中劃分出來、獨(dú)立出來

（二）與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整三、國際經(jīng)濟(jì)法的體系1、我國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科的體系2、“跨國法”體系典型代表:美國二戰(zhàn)以后國際經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展表現(xiàn)在：1、產(chǎn)生了普遍性的經(jīng)濟(jì)條約與經(jīng)濟(jì)組織；2、新獨(dú)立國家興起并爭取建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序；3、跨國公司迅速發(fā)展；4、增加了很多國際性、區(qū)域性的條約和組織5、從法律文件的制定上

國際經(jīng)濟(jì)法的這些變化，無疑是對經(jīng)濟(jì)全球化所做出的積極回應(yīng)第二講：國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則1、經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

2、公平互利原則

3、全球合作以謀發(fā)展原則國際經(jīng)濟(jì)法的淵源即：國際經(jīng)濟(jì)法的來源和表現(xiàn)形式1、國際條約國際經(jīng)濟(jì)法可體現(xiàn)為國際條約。2、國際商業(yè)慣例它不同于一般的商業(yè)習(xí)慣和習(xí)慣做法。影響很大的國際商業(yè)慣例如：《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms2000）《跟單信用證統(tǒng)一慣例》UCP5003、國內(nèi)立法國際經(jīng)濟(jì)法可以表現(xiàn)為各國有關(guān)的國內(nèi)立法，包括國內(nèi)判例法和制定法。4、國際組織決議一些重要的國際組織，例如，聯(lián)合國、WTO、國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WB）都主持制定了某些國際協(xié)議和決議，成為國際經(jīng)濟(jì)法的一般原則和規(guī)則

第三講：國際經(jīng)濟(jì)法的主體

——對跨國公司的討論

一、國際經(jīng)濟(jì)法的主體類型

是國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系和法律行為的實(shí)際參與人和實(shí)施者。包括：1、個人2、法人：包括公司、跨國公司與其他具有法人資格的經(jīng)濟(jì)組織3、國際經(jīng)濟(jì)組織

4、國家：是最重要的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體

比較：A國家經(jīng)濟(jì)法與國際公法有所不同；國際公法的主體只是國家和國際組織，它主要調(diào)整國家之間在政治、外交、軍事、領(lǐng)土方面的關(guān)系B國際經(jīng)濟(jì)法與國際私法也不一樣；國際私法是沖突法，它的主體主要是自然人和法人，國家和國際組織也參加一定的民事關(guān)系，但不占主導(dǎo)地位。二、一類重要的主體：跨國公司（international

enterprises）（一）跨國公司概念與發(fā)展?fàn)顩r簡介國際上對跨國公司的稱呼多種多樣，凡此種種，定義也不甚統(tǒng)一

總體來看，可以歸納為:跨國公司是指由分設(shè)在兩個或兩個以上國家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些實(shí)體的法律形式和活動范圍如何；這種企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個或多個決策中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營的，因而具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略，企業(yè)的各個實(shí)體由于所有權(quán)或別的因素的聯(lián)系，其中一個或一個以上的實(shí)體能對其他實(shí)體的活動施加重要影響，尤其是可以同其他實(shí)體分享知識、資源以及分擔(dān)責(zé)任。典型例證：——理論上：比較對照，跨國公司不能成為國際法主體，但卻是國際經(jīng)濟(jì)交往的重要主體——實(shí)踐上：請大家舉幾個你所熟悉的跨國公司（二）跨國公司的法律特征分析

1、跨國性

2、戰(zhàn)略的全球性和管理的集中性

3、公司內(nèi)部的相互關(guān)聯(lián)性（三）跨國公司的法律人格

典型的跨國公司一般由設(shè)立于不同國家的母公司、子公司和分公司三類實(shí)體組成:母公司——具有基地國法人資格子公司——一般按照東道國法律設(shè)立，采股份有限或有限責(zé)任公司形式，是東道國的獨(dú)立法人分公司——即相當(dāng)于母公司在海外設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)，它沒有獨(dú)立的法人資格，母公司對分公司的行為直接負(fù)責(zé)討論：在國際投資領(lǐng)域跨國公司?資本的多國化公司的多國籍

母公司可通過多種方式，包括全部或多數(shù)控股、管理協(xié)議等來控制子公司或分公司，達(dá)到集團(tuán)為母公司利益服務(wù)的目的。示例：跨國公司的典型“轉(zhuǎn)移定價”行為：A、B、C三公司分別在甲、乙、丙三國，三國稅率；50%；40%；20%A生產(chǎn)零部件：成本100萬，以120萬賣給B；B組裝零部件：以150萬投放市場轉(zhuǎn)移定價前：跨國公司集團(tuán)總稅負(fù)——轉(zhuǎn)移定價：A公司以低價成105萬元賣給關(guān)聯(lián)企業(yè)CC再以140萬元高價賣給B，B仍然以150萬投放市場請計(jì)算轉(zhuǎn)移定價后集團(tuán)總稅負(fù)案例分析：跨國公司運(yùn)營過程中法律責(zé)任的承擔(dān)Ｂernardin.inc.ｖ.

MidlandOilCorp

本案中，原告和被上訴人Bernardin是一家制造玻璃瓶金屬蓋的公司，被告ZesteeFoods是一家加工諸如蛋黃調(diào)味醬之類的各種食品原料的公司，另一被告和上訴人MidlandOilCorporation是一家特拉華州的公司，該公司主要從事石油和天然氣業(yè)務(wù)，同時也經(jīng)辦企業(yè)，Zestee是其創(chuàng)辦并擁有全部投資股份的公司。

A揭開公司面紗之一般運(yùn)用B母公司責(zé)任的根據(jù)第四講國際貿(mào)易法制度概述

一、國際貿(mào)易法概說（一）基本概念國際貿(mào)易法（二）商人法的發(fā)展對國際貿(mào)易法統(tǒng)一進(jìn)程的貢獻(xiàn)“商業(yè)慣例的特點(diǎn)

“新的商人習(xí)慣法”(newlawmerchant)或“現(xiàn)代商人法”的特點(diǎn)

施米托夫與國際貿(mào)易法學(xué)的理論發(fā)展國際貿(mào)易法的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段國際貿(mào)易法的三大特征：相對的獨(dú)立于各國國內(nèi)商法；利用公司這個商業(yè)形式作為單個交易的當(dāng)事人一方；國際貿(mào)易法與公法之間的聯(lián)系——“政府對國際貿(mào)易的干預(yù)”二、國際貨物買賣的法律制度(一)國內(nèi)立法大陸法系國家英美國家中國(二)國際立法A國際貨物買賣的國際公約在此我們主要介紹1980年聯(lián)合國維也納外交會議上正式通過的，1988年正式生效的----《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG），它是目前調(diào)整國際貨物買賣的最重要的國際統(tǒng)一實(shí)體法。1、公約的產(chǎn)生

2個海牙公約的合并

2、公約適用范圍（1）公約適用于國際性的貨物銷售合同（2）公約首先適用于當(dāng)事人所在國都是公約締約國可以在銷售合同中明確規(guī)定適用該公約解決爭議如果在當(dāng)事人一方或雙方都不是關(guān)于締約國的情況下（3）公約是非強(qiáng)制性的規(guī)范（4）公約不涉及的法律問題（5）公約不適用的交易及貨物銷售3、我國參加公約時所做出的保留

B國際貨物買賣的國際慣例國際慣例是指在國際商業(yè)往來中經(jīng)過長期實(shí)踐形成，并由非政府性國際組織編纂成文的行為規(guī)范例如、《1932年華沙—牛津規(guī)則》〔Warsaw-OxfordRules1932〕

影響較大的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms2000)

1990年國際商會以460號文件公布的版本，內(nèi)容已經(jīng)十分完備，適應(yīng)了現(xiàn)代運(yùn)輸工具和電子商務(wù)的需要。2000年版本在此基礎(chǔ)上作了一些小的修改之后，重新編排主要內(nèi)容的修訂之處：第一，F(xiàn)AS術(shù)語由原來的要求買方辦理出口手續(xù)改為由賣方辦理出口手續(xù)第二，DEQ術(shù)語中由原來要求買方辦理進(jìn)口手續(xù)改為由賣方辦理進(jìn)口手續(xù)第五講構(gòu)成國際貨物買賣的主要慣例——國際貿(mào)易術(shù)語一、Incoterms2000的主要內(nèi)容

Incoterms2000，是把國際貿(mào)易長期形成的13種交易條件，以縮寫英文字母表示和排列，并對每種貿(mào)易術(shù)語中買賣雙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)作了清楚明確的列舉。

1、關(guān)于通則適用及效力通則作為國際商事慣例，本身不具備法律效力如果當(dāng)事人在買賣合同中使用了有關(guān)術(shù)語，就被認(rèn)為把該術(shù)語代表的交易條件納入合

Incoterms涉及為當(dāng)事方設(shè)定的若干特定義務(wù)

Incoterms并未涉及買賣合同中所有重要問題的解決２、貿(mào)易術(shù)語分類的規(guī)律基本分類是把13個貿(mào)易術(shù)語按照賣方承擔(dān)義務(wù)大小分為E、F、C、D四組

E組→F組→C組→D組

貿(mào)易術(shù)語分類釋義

名稱交貨地點(diǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移運(yùn)輸保險運(yùn)輸方式各組特點(diǎn)EXW工廠交貨賣方工廠交貨時買方注各種運(yùn)輸內(nèi)陸交貨FCA貨交承運(yùn)人交承運(yùn)人交貨時買方注各種運(yùn)輸裝運(yùn)合同主要運(yùn)費(fèi)未付

名稱交貨地點(diǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移運(yùn)輸保險運(yùn)輸方式各組特點(diǎn)CIF

成本運(yùn)費(fèi)加保險費(fèi)裝運(yùn)港船上裝運(yùn)港船舷賣方賣方海運(yùn)內(nèi)河裝運(yùn)合同主要運(yùn)費(fèi)已付DES目的港船上交貨目的港船上交貨時賣方注海運(yùn)內(nèi)河到貨合同對常見貿(mào)易術(shù)語的詳細(xì)介紹1.FOB術(shù)語賣方必須：(1)提供符合合同規(guī)定的貨物、單證或相等的電子單證；(2)自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險辦理出口許可證及其它貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)；(3)按照約定的時間、地點(diǎn)，將貨物裝上買方指定的船舶并給予買方以充分的通知；(4)承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以前的風(fēng)險和費(fèi)用買方必須：(1)支付貨款并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電子單證；(2)自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，交納進(jìn)口的各種捐、稅、費(fèi)；(3)自費(fèi)租船并將船名、裝船地點(diǎn)、時間給予賣方以充分的通知；(4)承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以后的風(fēng)險和費(fèi)用。使用FOB術(shù)語應(yīng)注意以下問題：(1)通知問題(2)注意各國對FOB的不同解釋2、CIF術(shù)語

賣方必須：(1)提供符合合同規(guī)定的貨物、單證或相等的電子單證；(2)自負(fù)風(fēng)險和費(fèi)用辦理出口許可證及其它貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)；(3)自費(fèi)訂立運(yùn)輸合同并將貨物按慣常航線運(yùn)至目的港，并支付運(yùn)費(fèi)；(4)自費(fèi)投保，交納保險費(fèi)；(5)承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以前的風(fēng)險和費(fèi)用。買方則必須：(1)支付貨款并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電子單證；(2)自負(fù)風(fēng)險和費(fèi)用取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，交納進(jìn)口的捐、稅、費(fèi)；(3)承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以后的風(fēng)險和費(fèi)用。使用CIF術(shù)語應(yīng)注意以下問題：（１）在CIF術(shù)語中替買方投保并支付保險費(fèi)是賣方的一項(xiàng)義務(wù)（２）CIF條件是典型的交貨合同，屬于單據(jù)買賣（３）在CIF條件下，買賣雙方各有2項(xiàng)既相互聯(lián)系又彼此獨(dú)立的權(quán)利義務(wù)課堂練習(xí)中國某公司以CIF價向德國某公司出口一批產(chǎn)品，向中國人民保險公司投保了一切險，中國公司在裝船后取得了提單，辦理了議付。第二天，中國公司接到德國公司來電，告知海輪在海上失火，該批產(chǎn)品全部燒毀，要求中國公司向保險公司提出索賠，否則中國公司應(yīng)全部退還貨款，下列說法哪個正確？()A中國公司應(yīng)向保險公司提出索賠B德國————中國公司提出索賠C德國公司應(yīng)向船公司提出索賠D德國公司應(yīng)向保險公司提出索賠山東渤海公司與日本東洋株式會社在博覽會上簽訂了一份由日方向中方提供船用設(shè)備的買賣合同，價格條款為$83200/DES,運(yùn)輸途中由于不可抗力導(dǎo)致船舶起火，之后雙方就設(shè)備損失發(fā)生爭議并申請仲裁，你認(rèn)為誰來承擔(dān)燒壞設(shè)備的損失？（）A東洋公司B山東公司C船公司D保險公司第六講國際貨物買賣合同——合同的形式與內(nèi)容一、要約的基本構(gòu)成向特定的人提出的訂立合同的建議要約應(yīng)該體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：1、要約人必須清楚地表明，愿意按照要約中提出的貿(mào)易條件，與對方訂立合同意思2、要約向相對人發(fā)出，傳達(dá)到對方才有效3、要約提出的貿(mào)易條件是完整的，包含合同成立的主要條件

有效要約與要約邀請(引誘)之區(qū)別：1、要約邀請是指一方邀請對方向自己發(fā)出要約，而不是像要約那樣由一方向他人發(fā)出訂立合同的意思表示。2、要約邀請不是一種意思表示，而是一種事實(shí)行為。3、要約邀請只是引誘他人向自己發(fā)出要約，在發(fā)出邀請后，要約邀請人撤回其邀請，只要未給善意相對人造成信賴?yán)娴膿p失，邀請人并不承擔(dān)法律責(zé)任。二、承諾的基本構(gòu)成承諾是受要約人同意要約的意思表示。（1）承諾主體只能是受要約人。這就意味著，非受要約人在得知要約的內(nèi)容后做出承諾，不能構(gòu)成一項(xiàng)有效的承諾，而是向要約人發(fā)出的要約。（2）承諾的內(nèi)容是同意要約，與要約的條件保持一致。2、承諾內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更與非實(shí)質(zhì)性變更屬于非常重要的問題：按照CISG的規(guī)定，所謂實(shí)質(zhì)上變更是指：對有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的變更。受要約人對要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性變更的，為新要約。3、承諾應(yīng)在要約有效的時間內(nèi)做出

4、承諾必須通知要約人才生效力

下列哪些承諾行為不發(fā)生承諾的效力？A．附條件地接受要約B．撤回承諾的通知與承諾同時到達(dá)要約人C．撤回承諾的通知因送達(dá)的原因后于承諾到達(dá)，要約人未及時將該情況通知承諾人D．承諾因送達(dá)的原因于要約有效限期屆滿后到達(dá)要約人，要約人將該情況通知了承諾人三、一般性國際買賣合同常見條文結(jié)構(gòu)一份完整有效的國際貨物買賣合同一般由三大部分組成：第一部分合同的首部，即合同的開頭部分，包括合同名稱、合同編號、訂約日期、簽約地點(diǎn)、買賣雙方名稱及其法定地址、序言等。

第二部分合同的正文，包括商品名稱、數(shù)量、規(guī)格、單價、總價、包裝、裝運(yùn)、支付、保險、檢驗(yàn)、不可抗力、爭議、索賠、仲裁等具體條款。第三部分合同的結(jié)尾，包括使用文字、效力，買賣雙方簽字等。一個常見、通用的國際貨物買賣合同常涉及到以下主要條款：1．商品數(shù)量條款2．品質(zhì)條款3．價格條款4．包裝條款（PACKING）5.交貨與裝運(yùn)條款6．支付條款7．檢驗(yàn)條款8、不可抗力條款9、法律適用（LAWAPPLYING）條款10、仲裁條款（ARBITRAIONCLAUSE）

第七講國際貨物買賣合同之二——買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)一、賣方義務(wù)賣方的義務(wù)主要有兩項(xiàng)：A按照合同和公約的規(guī)定提交貨物與單據(jù)以轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的義務(wù)；B擔(dān)保義務(wù)

A提交貨物和單據(jù)是賣方的主要義務(wù)之一1、交貨——是賣方在某一特定地點(diǎn)和時間，把貨物交給買方處置的行為。在國際貿(mào)易術(shù)語中產(chǎn)生了實(shí)際交貨與象征性交貨2、交單——即代表貨物所有權(quán)以及其它一些附隨單據(jù)的交付，公約要求賣方應(yīng)保證單據(jù)完整，以使買方順利占有貨物這也是其不同于國內(nèi)貨物買賣合同的一個顯著特征。(1)交貨地點(diǎn)：按照公約的規(guī)定，賣方?jīng)]有義務(wù)在任何其它地點(diǎn)交付貨物，而是在自己的營業(yè)地向買方提交貨物。(2)交貨時間：在一般情況下賣方應(yīng)在合同中約定的時間(確定的日期或期間)提交貨物。如果沒有約定，則賣方應(yīng)在訂立合同后的一段合理時間內(nèi)交貨。

(3)書證的交付

在國際貨物買賣中，存在著兩種交貨方式：一種是實(shí)際交貨，即賣方親自把貨物連同代表貨物所有權(quán)的單據(jù)一起交到買方手中，完成貨物所有權(quán)與占有權(quán)的同時轉(zhuǎn)移；另一種是象征性交貨，即賣方只把代表貨物所有權(quán)的證書(提單、發(fā)票等)交到買方手中，完成貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移即為完成交貨義務(wù)

B賣方的擔(dān)保義務(wù)1、質(zhì)量擔(dān)保

a貨物適用于同一規(guī)格貨物通常使用的目的；b貨物適用在訂立合同時買方明示或默示通知賣方的特定目的；c.在憑樣品或說明書的買賣中，貨物要與樣品和說明書相符；d.賣方應(yīng)按照同類貨物通用的方式裝箱或包裝，如果沒有通用的方式，則用足以保全和保護(hù)貨物的方式裝箱或包裝a．要符合貨物的商銷性（當(dāng)?shù)氐牧?xí)慣、習(xí)俗）如：巧克力含水，阿拉伯國家（沙漠）規(guī)定1.6%；我國規(guī)定為2.7%，超出則不符合該商品對于不同買方而言的商銷性。b．賣方交貨必須符合買方的特定用途除非特定的用途是很難判斷的c．與賣方經(jīng)常使用目的大致相符d．凡以樣品／說明書表示商品品質(zhì)并以此作為交貨依據(jù)的:稱為“憑樣品買賣”(SalebySample)“憑說明書買賣”（Salebydescription）

2、賣方的權(quán)利擔(dān)保

A所有權(quán)擔(dān)保又稱追奪擔(dān)?！浜x有三：a.賣方應(yīng)向買方擔(dān)保他確實(shí)有權(quán)出售該貨物

b.賣方應(yīng)擔(dān)保貨物上不存在在訂立合同時不為買方所知的他人的權(quán)利

c.賣方應(yīng)向買方擔(dān)保第三者對其提交的貨物不得以侵權(quán)或其它類似理由提出合法要求

賣方的所有權(quán)擔(dān)保責(zé)任在下列情況下可以免除

a買方同意在有第三方權(quán)利或要求的條件下接受貨物；b買方在訂立合同時知道或者不可能不知道第三者的知識產(chǎn)權(quán)主張和要求；C上述權(quán)利和要求的發(fā)生是由于賣方要按照買方提供的技術(shù)圖樣、圖案、程序和其它規(guī)格。B知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保

是指在貨物買賣法律關(guān)系中，賣方有義務(wù)保證，對于其向買方交付的貨物，任何第三方不能基于知識產(chǎn)權(quán)向買方主張任何權(quán)利或要求知識產(chǎn)權(quán)具有無形性、地域性、獨(dú)占性等特點(diǎn)第三者根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)提出要求時:

需具備兩個條件：第一，第三者的權(quán)利是依據(jù)合同預(yù)期的貨物要銷往或使用的目的地國家或地區(qū)的法律取得的。第二，第三者的權(quán)利是依據(jù)買方營業(yè)地所在國家的法律取得的二、買方義務(wù)

買方的義務(wù)包括：（一）接收貨物義務(wù)無理拒收貨物，是經(jīng)常發(fā)生的違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任（二）支付貨款義務(wù)通常認(rèn)為買方支付貨款和賣方交付貨物是互為對流條件的（ConcurrentCondition）

《公約》第54、58條對買方的付款義務(wù)做了詳盡的規(guī)定：1、把買方為付款所必需采取的準(zhǔn)備行動作為其付款義務(wù)的一個組成部分2、買方支付貨款的時間與條件（1）買賣合同沒有規(guī)定（2）如果合同涉及到貨物的運(yùn)輸

課堂總結(jié)：

由以上講述我們可以了解到，一個買賣合同，尤其是國際貨物買賣，雙方都承擔(dān)了很重要的義務(wù)，有的也是專屬于涉外合同才能會涉及到的任務(wù)，因此，必須精誠合作，認(rèn)真履行相關(guān)的義務(wù)，才能享受到相應(yīng)的權(quán)利，也才能保證國際貿(mào)易進(jìn)程的順利流轉(zhuǎn)。第八講國際貨物買賣合同的違約及其法律救濟(jì)(一)、概述違約賣方的常見違約行為買方的常見違約行為(二)、各類違約的救濟(jì)方式

1、實(shí)際履行（Specificperformance）含義：一方違約，另一方可以要求其按照合同規(guī)定進(jìn)行事實(shí)上的履行義務(wù)的一種補(bǔ)救方式。當(dāng)買方違約：賣方可以要求他實(shí)際的支付價款、收取貨物或履行其他義務(wù)；當(dāng)賣方違約：買方可以要求他實(shí)際提交符合合同要求的貨物或?qū)Σ环弦蟮呢浳镞M(jìn)行修理、更換、提交替代物公約的調(diào)和

(1)要求方并未采取與此相抵觸的其他補(bǔ)救方法(2)應(yīng)給予對方履行合同的寬限期；(3)當(dāng)賣方交貨不符時，只有這種不符構(gòu)成根本違反合同(FundamentalBreach)時，買方才能要求提交替代物(4)法院是否做出實(shí)際履行的判決依賴于該國國內(nèi)法的規(guī)定2、減少價金顯然，只有買方才享有這樣補(bǔ)救措施

3、解除合同（宣告合同的無效）(1)、可以解除合同的情形(2)、《公約》的英文條款中其實(shí)并未明確使用“解除合同”這一術(shù)語，而是使用了“宣告合同無效”（Declarethecontractavoided）(3)對比我國《合同法》中“解除合同”

根本違約（Fundamentalbreach）1、根本違約（Fundamentalbreach）釋義根本違約是發(fā)端于英國普通法的一個分析范疇根本違反合同是指：一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西。2、公約的法理取向構(gòu)成公約所述的根本違約，所滿足的要件

3、根本違約的一些限制4、損害賠償1、含義：違約一方用金錢補(bǔ)償因違約給對方造成的損失，是一種最常見，最主要的補(bǔ)救措施，也是買賣雙方都可以采用的主要救濟(jì)方式2、重點(diǎn)注意：公約關(guān)于損害賠償這一救濟(jì)方式的主要規(guī)定：（1）損害賠償?shù)呢?zé)任構(gòu)成（2）損害賠償?shù)姆秶?）損害賠償?shù)男再|(zhì)

三、一類特殊的違約與其救濟(jì)——先期違約1、預(yù)期違約的概念：預(yù)期違約（anticipatorybreachofcontract）也稱先期違約，是指合同有效成立后履行期到來前，一方當(dāng)事人肯定地、明確地表示他將不履行合同；或一方當(dāng)事人根據(jù)客觀事實(shí)預(yù)見到另一方到期將不履行合同。包括明示毀約和默示毀約兩種形態(tài)

——明示毀約：在合同履行期限屆至之前，一方當(dāng)事人無正當(dāng)理由而明確肯定地向另一方當(dāng)事人表示他將不履行合同——默示毀約：在履行期限到來之前，一方當(dāng)事人有確鑿的證據(jù)證明另一方當(dāng)事人在履行期屆至?xí)r，將不履行或不能履行合同，而另一方又不愿意提供必要的擔(dān)保。英美法院認(rèn)為：預(yù)期違約在實(shí)際效果上與實(shí)際違約基本相同

但仍然存在如下差異：（1）預(yù)期違約行為表現(xiàn)為未來將不履行義務(wù)，而不像實(shí)際違約那樣表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)的違反義務(wù)；（2）預(yù)期違約侵害的是期待的債權(quán)而非現(xiàn)實(shí)的債權(quán)；（3）預(yù)期違約在補(bǔ)救方式上不同于實(shí)際違約

2、預(yù)期違約產(chǎn)生的法律后果預(yù)期（一般）違約：受損方可以中止履行合同預(yù)期（根本）違約：受損方可以解除合同注意：（1）劃分預(yù)期違約與實(shí)際違約是從時間上，但如果從損害結(jié)果程度的角度來看，無論是預(yù)期還是實(shí)際違約，如果符合條件，都可能構(gòu)成根本違約（2）中止履行并不意味著解除合同

對買方:一方面可不付款或停止付款，另一方面要求賣方

對賣方:一方面行使留置權(quán)、停運(yùn)權(quán)，另一方面要求買方

根據(jù)公約規(guī)定:當(dāng)事人在行使上述的中止己方履行權(quán)利時，還必須承擔(dān)下列義務(wù)：1．必須將自己中止或解除合同的決定立即通知對方。2．當(dāng)對方提供了履行合同的充分保證時，仍應(yīng)履行合同義務(wù)。3．假如當(dāng)事人一方?jīng)]有另一方不能履行合同的確切證據(jù)而中止合同的履行，則應(yīng)負(fù)違反合同的義務(wù)。

案例:

中國甲公司（買方）與法國乙公司（賣方）于1998年4月7日達(dá)成協(xié)議，以CIF上海價格向乙公司購買電廠精密儀器配件，合同付款條件規(guī)定：“買方應(yīng)在配件制造過程中，按進(jìn)度預(yù)支貨款?！辟I方十分關(guān)心配件的質(zhì)量，如賣方不能按時、按質(zhì)供應(yīng)配件，將給買方帶來嚴(yán)重?fù)p失。合同簽訂不久，據(jù)可靠消息透露，賣方供應(yīng)的電廠精密儀器配件質(zhì)量不穩(wěn)定。1998年7月11日，買方立即通知賣方：“據(jù)傳供貨質(zhì)量不穩(wěn)定，我方將中止向賣方履行一切義務(wù)。”賣方接到上述通知后，于1998年7月19日向買方提出書面保證：“如果我方不履行義務(wù)，將由我方的擔(dān)保銀行償還買方按合同規(guī)定所作的一切支付?！钡I方在收到上述書面保證后，仍然中止履行合同。為此，雙方發(fā)生爭議:賣方遂根據(jù)合同中的仲裁條款提起仲裁，認(rèn)為自己已經(jīng)在一個合理期限內(nèi)做出了履約的保證，買方仍有義務(wù)繼續(xù)履行合同，按合同規(guī)定支付貨款，并支付違約金；而買方則認(rèn)為賣方所提供的擔(dān)保并不充分問題:你的看法如何??評析首先：在這個案件中，合同已經(jīng)成立，但還未到交貨的時間，賣方供應(yīng)的配件質(zhì)量不穩(wěn)定，賣方如果不能按時、按質(zhì)供應(yīng)配件，將給買方帶來嚴(yán)重?fù)p失，賣方存在一個潛在的違約可能。買方根據(jù)得到的可靠消息，預(yù)見到賣方將不能到期履行合同的主要義務(wù)其次：在本案中，針對買方所發(fā)通知，賣方也提供了保證，關(guān)鍵問題就是看賣方所提供的保證是否充分（adequateassuranceofhisperformance），由于賣方僅僅保證：“如果我方不履行義務(wù)，將由我方的擔(dān)保銀行償還買方按合同規(guī)定所作的一切支付?！边@里所講的“買方的一切支付”，僅是指償還買方“按合同規(guī)定的進(jìn)度支付的貨款?！钡I方最關(guān)心的是賣方按時供應(yīng)質(zhì)量穩(wěn)定的精密儀器配件，時間和質(zhì)量是合同中最重要的因素。由此可見，賣方提出的保證，不僅不充分，而且與買方的需要不符合。

所以，救濟(jì)方式：根本違約——解除合同（宣告合同無效）（最嚴(yán)重的懲罰手段）非根本違約———受損害方一般不能直接宣告合同無效這一原則在各國國內(nèi)法中都不同程度地得到承認(rèn)。四、公約對違約救濟(jì)的規(guī)定中存在的缺陷1、公約對懲罰性賠償未作規(guī)定2、公約采用“宣告合同無效這一中性概念，容易混淆“合同自始無效”和“合同從此無效”3、公約規(guī)定的“損害賠償”范圍過窄，不利于保護(hù)當(dāng)事人利益4、公約第71條僅規(guī)定了中止履約的一方有立即通知另一方的義務(wù)，至于保證的期限和不能提供充分履約保證的后果，公約都沒有規(guī)定5、公約只列舉了各種救濟(jì)方法及提出損害賠償?shù)钠毡槭褂?，并沒有指出當(dāng)事人應(yīng)如何選擇救濟(jì)方法

第九講貨物所有權(quán)與風(fēng)險的轉(zhuǎn)移一、所有權(quán)轉(zhuǎn)移（ownershiptransfer）問題概述首先，國際貨物交易過程中，因意外事故使貨物滅失損害，除非當(dāng)事人另有約定，這種損失的風(fēng)險將隨所有權(quán)轉(zhuǎn)移

其次，當(dāng)買賣雙方發(fā)生破產(chǎn)事故，認(rèn)定交易中貨物所有權(quán)十分重要關(guān)鍵的問題是，所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間

（一）“風(fēng)險”與“風(fēng)險轉(zhuǎn)移”釋義在國際貨物貿(mào)易中，風(fēng)險是指貨物可能遭受的各種意外損失，如貨物在高溫、水浸、火災(zāi)、沉船、滲漏、盜竊或查封等非常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。這類損失具有兩個特點(diǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移(passingofrisk)問題，就是要解決由誰負(fù)擔(dān)這種貨損的后果，因此也常常被稱為風(fēng)險負(fù)擔(dān)問題（二）風(fēng)險移轉(zhuǎn)的有關(guān)立法例

從立法例上看，或者從風(fēng)險轉(zhuǎn)移與所有權(quán)的關(guān)系來看，確定風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要可劃分為的“所有權(quán)主義”和“交付主義”兩種立法態(tài)度。

交付有三點(diǎn)法律意義:第一,確定標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移;第二,確定標(biāo)的物風(fēng)險的轉(zhuǎn)移;第三,確定標(biāo)的物孳息的歸屬。（三）風(fēng)險移轉(zhuǎn)的有關(guān)原則

1980年《公約》就風(fēng)險的分擔(dān)問題提出如下原則：1.以交貨時間確定風(fēng)險分擔(dān)的原則2.過失劃分原則3.國際慣例優(yōu)先原則4.劃撥是風(fēng)險發(fā)生移轉(zhuǎn)的前提條件

上述原則并不是絕對的，各國法律對風(fēng)險移轉(zhuǎn)問題也都作有一般性規(guī)定；都允許買賣雙方自由約定風(fēng)險移轉(zhuǎn)的時間和風(fēng)險損失的承擔(dān)

（四）風(fēng)險轉(zhuǎn)移具體時間的劃分確定風(fēng)險移轉(zhuǎn)的關(guān)鍵是時間問題，即風(fēng)險于何時由賣方轉(zhuǎn)移至買方。1、合同訂立時轉(zhuǎn)移2、所有權(quán)轉(zhuǎn)移時移轉(zhuǎn)3、交貨時轉(zhuǎn)移——成為當(dāng)代國際貿(mào)易間一項(xiàng)普遍適用的國際性規(guī)則。案例練習(xí)：

(SI)是一家美國公司。該公司從德國的Neuromed公司購買移動磁共振成像儀(MRI)。買賣雙方一致認(rèn)為，該設(shè)備在裝運(yùn)港裝運(yùn)時還處于運(yùn)轉(zhuǎn)良好狀態(tài)，但在到達(dá)最終目的地時受損。修復(fù)該產(chǎn)品需支付28.5萬美元。兩家美國保險公司預(yù)支修理費(fèi)對買方進(jìn)行了賠償，并作為買方索賠的代位人對賣方提起訴訟，主張貨損的風(fēng)險應(yīng)由賣方承擔(dān)。貿(mào)易合同的交貨條款是CIF紐約港，買方安排并支付結(jié)關(guān)和運(yùn)至美國最終目的地的費(fèi)用。在付款條件之前有一項(xiàng)手寫說明，“檢驗(yàn)合格后接受”。合同規(guī)定MRI產(chǎn)品的所有權(quán)在Neuromed收到買方所支付的全額貨款之前仍舊歸賣方。SI公司預(yù)付了定金，但在MRI運(yùn)抵目的城市之前并未支付全部貨款。問題：紐約聯(lián)邦法院所面臨的問題是：貨物損毀的風(fēng)險何時轉(zhuǎn)移到買方?——————如果貨損發(fā)生在風(fēng)險轉(zhuǎn)移到買方之前，則保險公司就要為保戶支付MRI的修理費(fèi)28.5萬美元。解決：1、法院認(rèn)為在MRI越過船舷(這時貨物并無受損)的時候，貨物滅失的風(fēng)險就轉(zhuǎn)移到買方了。買方并沒有對CIF術(shù)語定義提出異議。2、買方依據(jù)合同條款聲稱：在全部貸款支付之前，或即使MRI已經(jīng)運(yùn)抵目的市但全部貨款還沒有支付完畢之前，賣方仍然擁有MRI的所有權(quán)。表面上看，如果設(shè)備受損后，賣方仍然對其擁有所有權(quán)，從邏輯上說它當(dāng)然應(yīng)該承擔(dān)貨物滅失的風(fēng)險。但法院的回答是不。因?yàn)榘凑誄ISG的解釋，貨物滅失風(fēng)險的轉(zhuǎn)移獨(dú)立于貨物產(chǎn)權(quán)的讓渡。3、即使按照適用于UCC的美國國內(nèi)合同，貨物滅失的風(fēng)險和其產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)的讓渡也是兩個獨(dú)立的問題。案例

1995年2月10日，中國某糧食出口公司電告日本某商貿(mào)公司，欲以CIF條件向日本出口一批絲綢，總價款為50萬美元，用不可撤銷的跟單信用證支付價款。2月16日收到日本商貿(mào)公司復(fù)電，同意購買，但要求降低到48萬美元，中國出口公司于2于19日電告對方同意其要求，日本商貿(mào)公司2于20日收到次電報，隨后，出口公司將貨物運(yùn)至上海港，交由中國某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司承運(yùn)，整批貨物分裝在三個集裝箱內(nèi)。3月10日承運(yùn)船舶在公海航行時，由于船員的疏忽，船上發(fā)生火災(zāi)，出口公司托運(yùn)的一個集裝箱被火焚毀，其余兩個則完好無損。3月15日貨物運(yùn)至東京港，但日本商貿(mào)公司拒絕接受貨物，并向中國出口公司提出索賠，雙方訴至上海某法院。請回答：（1）雙方的合同爭議是否可以適用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》解決？（2）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，該合同于何時成立？為什么？（3）該批糧食的運(yùn)輸保險應(yīng)由哪一方當(dāng)事人辦理？保險費(fèi)由哪一方負(fù)擔(dān)？（4）根據(jù)CIF交貨條件，貨物的風(fēng)險在何時由賣方轉(zhuǎn)移給賣方？（5）貨物在海上受到損毀，日本商貿(mào)公司能否要求中國出口公司給予賠償？（6）誰是信用證的受益人？第十講：國際技術(shù)貿(mào)易概述一、“技術(shù)”的含義（一）技術(shù)的概念和特征國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識?！奔夹g(shù)有三個顯著特征：(1)無形性(2)系統(tǒng)性(3)商品屬性(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為

二、國際技術(shù)貿(mào)易及其特點(diǎn)國際技術(shù)貿(mào)易(簡稱：技貿(mào))與貨物貿(mào)易(簡稱“物貿(mào)”)有著明顯的區(qū)別；1．交易標(biāo)的性質(zhì)不同2．交易雙方當(dāng)事人不同3．交貨過程不同4．所涉及的問題和法律不同5、政府干預(yù)程度不同

三、國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

“技術(shù)”的分類——哪些技術(shù)知識構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要包括：專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。A專利——專利權(quán)即發(fā)明人或合法申請人所獲得的使用專利發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利B、商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)使用者向商標(biāo)管理部門申請注冊并得到批準(zhǔn)的商標(biāo)專用權(quán)C、專有技術(shù)——“Know-how”專有技術(shù)VS專利技術(shù)

四、國際許可證協(xié)議

（一）國際許可證協(xié)議的類型國際許可證貿(mào)易是國際技術(shù)貿(mào)易的其中一種基本的、使用最為廣泛的技術(shù)貿(mào)易方式許可證協(xié)議的分類，其實(shí)就代表了許可證貿(mào)易的分類（二）許可證協(xié)議的重要條款與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議——TRIPs協(xié)議一、簡介：協(xié)議產(chǎn)生的背景Trade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRight，簡稱TRIPS協(xié)議

二、協(xié)議擬定目的與宗旨1、本著減少國際貿(mào)易中的扭曲及障礙的愿望，考慮到有必要促進(jìn)對知識產(chǎn)權(quán)有效和充分的保護(hù)，以及確保實(shí)施保護(hù)產(chǎn)權(quán)的措施及程序本身不致成為合法貿(mào)易的障礙；2、考慮到各國法律體系差異的同時，使用有效并適當(dāng)?shù)姆椒?，?shí)施與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定；采取多邊性的防止和解決各國間爭端的有效并迅捷的程序的規(guī)定；并且認(rèn)識到建立應(yīng)付國際仿冒商品貿(mào)易的原則、規(guī)則及規(guī)范的多邊框架的必要性；3、希望在世界貿(mào)易組織及世界知識產(chǎn)權(quán)組織之間以及其他有關(guān)國際組織之間建立一種相互支持的關(guān)系。TRIPs協(xié)議基本內(nèi)容介紹

（一）第一部分總則和基本原則成員國必須遵守《巴黎公約》的最低標(biāo)準(zhǔn)成員國根據(jù)現(xiàn)有公約已經(jīng)承擔(dān)的義務(wù)，與TRIPs協(xié)議的規(guī)定不抵觸遵循貨物貿(mào)易領(lǐng)域中的國民待遇原則和最惠國待遇原則

（二）第二部分最低保護(hù)1權(quán)利范圍關(guān)于TRIPs協(xié)議規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍，限于7種知識產(chǎn)權(quán)2最低保護(hù)水平從幾個方面來看協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平項(xiàng)目獲得權(quán)利的條件不授予權(quán)利的情形權(quán)利的范圍或內(nèi)容和期限專利權(quán)商標(biāo)權(quán)特別注意的問題：1、對工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)（industrialdesigns）的保護(hù)“新穎性或原創(chuàng)性”——

2、對商業(yè)秘密的保護(hù)“未披露過的信息”——就是我國反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的商業(yè)秘密3、“地理標(biāo)志（geographicalindication）

TRIPS協(xié)議要求WTO成員應(yīng)提供相應(yīng)法律措施以便利害關(guān)系人阻止下列行為：明示或暗示有關(guān)商品來源于并非真正來源地,并使公眾對商品的來源誤認(rèn)或構(gòu)成不正當(dāng)競爭的行為

（三）第三部分：爭端解決

TRIPS協(xié)議的規(guī)定，在國際上第一次把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與國際貿(mào)易掛鉤，使得知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)帶有了某種貿(mào)易上的強(qiáng)制性。（四）過渡期安排發(fā)展中國家：五年過渡期最不發(fā)達(dá)國家：十年過渡期知識拓展:TRIPS協(xié)議與中國知識產(chǎn)權(quán)新近立法之比較為了以有效和統(tǒng)一的方式實(shí)施WTO規(guī)定，中國修改其現(xiàn)行的國內(nèi)法和制定新的法律Ａ中國知識產(chǎn)權(quán)立法擴(kuò)大了法律保護(hù)的范圍１＼專利法修正２＼商標(biāo)法修正３＼著作權(quán)法修正B中國知識產(chǎn)權(quán)立法加大了執(zhí)法力度

第十四講以GATS協(xié)議為代表的國際服務(wù)貿(mào)易法

一、服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展及服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容

服務(wù)貿(mào)易是烏拉圭回合的三大新議題之一。新議題所涉及的服務(wù)貿(mào)易概念專指國際服務(wù)貿(mào)易,即國家間的服務(wù)輸入或服務(wù)輸出這樣一種貿(mào)易形式

CrossBorderSupplyConsumptionAbroadCommercialPresenceMovementofPersonnel服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容十分廣泛

國際服務(wù)貿(mào)易法典——GATS協(xié)議的產(chǎn)生

國際服務(wù)貿(mào)易法的快速發(fā)展突出的標(biāo)志

最積極的倡導(dǎo)者：美國；最強(qiáng)烈的反對者：發(fā)展中國家，如巴西、印度；三、GATS協(xié)議基本框架介紹

（一）結(jié)構(gòu)體系協(xié)定由三個大的部分組成：第一部分：關(guān)于總的原則和義務(wù)，共29條第二部分：附件形式；主題為成員就其服務(wù)性商業(yè)市場向外國開放的特別承諾

第三部分：最惠國待遇例外的情況，也就是以上承諾的例外

（二）一般義務(wù)與原則1、最惠國待遇原則及例外同貨物貿(mào)易領(lǐng)域一樣，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域同樣適用MFN

將MFN明確為“無條的”(unconditionally)

例外：1）提供給鄰國的優(yōu)惠：邊境地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易2）成員方參加的經(jīng)濟(jì)一體化安排：3）政府采購：純粹政府使用目的2、透明度原則

GATS第3條對透明度作了原則性的規(guī)定

協(xié)議要求各成員政府必須將其有關(guān)的法律、法規(guī)加以公開。包括：①立即公布相關(guān)措施②每年向理事會報告新的或更改的措施③設(shè)立咨詢點(diǎn)(inquirypoints)3、發(fā)展中國家更多參與原則

GATS第4條規(guī)定與貨物貿(mào)易中的區(qū)別待遇原則相比較,發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易中應(yīng)當(dāng)享有更多的區(qū)別待遇,以盡快提高國際服務(wù)貿(mào)易的整體水平。（三）具體的自由化承諾（specificcommitments）

1、市場準(zhǔn)入（進(jìn)入時）所謂市場準(zhǔn)入（marketaccess），是指一國允許外國貨物、服務(wù)或資本參與其國內(nèi)市場的程度。

比較一：貨物貿(mào)易的市場準(zhǔn)入：各種關(guān)稅或非關(guān)稅的措施服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入：國與國之間磋商的最后結(jié)果便是對外國開放哪些服務(wù)市場，以及如何開放這些服務(wù)市場

2、國民待遇（進(jìn)入后）服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇不是一般義務(wù)，而是一項(xiàng)特定義務(wù)，各成員方只在自己承諾開放的服務(wù)部門中給予外國服務(wù)和服務(wù)提供者以國民待遇。比較二：服務(wù)貿(mào)易的國民待遇義務(wù)：一項(xiàng)具體義務(wù)，可以由成員在具體承諾表中作出取舍貨物貿(mào)易的國民待遇義務(wù)：無條件的一般義務(wù)，適用于成員國進(jìn)出口的所有貨物3、逐步自由化（progressiveliberalization）服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化原則與貨物貿(mào)易的全面自由化要求顯然有所不同，這是發(fā)展中國家爭取的結(jié)果

對《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的總體評價1、將貨物貿(mào)易的成功經(jīng)驗(yàn)引入服務(wù)領(lǐng)域，是世界上第一個多邊的，綜合性的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定；2、采取了漸進(jìn)的服務(wù)業(yè)開放模式——即采用了“Top－bottom”的積極清單方法，反映了兩類國家的服務(wù)業(yè)水平不同帶來的要求不同；

前沿案例：美國輸?shù)糜悬c(diǎn)冤——安提瓜訴美國網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)案專家組報告評述安提瓜島與巴布達(dá)島(以下簡稱安提瓜)是位于加勒比海地區(qū)的一個島國，國土面積442平方公里，人口7.1萬人。安提瓜的經(jīng)濟(jì)支柱原為旅游業(yè)，由于旅游業(yè)會受到颶風(fēng)等自然災(zāi)害的嚴(yán)重影響，近10年來，安提瓜著力發(fā)展多樣型經(jīng)濟(jì)。網(wǎng)絡(luò)賭博是近10年來興起的一種通過互聯(lián)網(wǎng)在虛擬環(huán)境中進(jìn)行賭博活動的“高科技”賭博方式。安提瓜通過發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、簡化審批手續(xù)等方式吸引了一批提供網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)的公司在安提瓜注冊經(jīng)營。1999年，有119個網(wǎng)絡(luò)賭博公司在安提瓜經(jīng)營，其就業(yè)人數(shù)達(dá)到3000人。同年，安提瓜政府收取的年度許可證費(fèi)超過740萬美元，相當(dāng)于這個國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值的10%。

例如，一個名叫杰伊·科恩的人就在安提瓜創(chuàng)建了一家“世界體育交易公司”，向美國境內(nèi)提供網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)，其注冊用戶上萬，交易資金數(shù)量巨大

2000年，美國一家法院經(jīng)過審理，以違反《有線通訊法》為由判處杰伊·科恩21個月的監(jiān)禁。2003年，美國眾議院通過一項(xiàng)《禁止非法網(wǎng)絡(luò)賭博交易法》，規(guī)定對網(wǎng)絡(luò)賭博活動加以限制，特別是限制美國網(wǎng)民使用信用卡和通過銀行賬戶向國外賭博網(wǎng)站支付賭金。這種“殺雞駭猴”和“釜底抽薪”的做法，使安提瓜一度繁榮的網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)產(chǎn)業(yè)日漸衰落。其賭博公司的數(shù)量和就業(yè)人數(shù)都大幅度減少，政府收入也相應(yīng)銳減。

2003年3月，安提瓜在WTO爭端解決機(jī)制就美國實(shí)施的影響賭博服務(wù)的措施起訴美國，2005年1月7日，美國對專家組報告提出上訴。上訴機(jī)構(gòu)報告有望于近期完成。該案所涉及的實(shí)體法律問題本案是涉及服務(wù)貿(mào)易的一個典型案例，也是WTO爭端解決機(jī)制審理的首例涉及通過互聯(lián)網(wǎng)提供服務(wù)的爭端。

WTO調(diào)整服務(wù)貿(mào)易的主要規(guī)則是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)。根據(jù)GATS，服務(wù)貿(mào)易包括4個模式：跨境提供；境外消費(fèi)；商業(yè)存在；自然人流動。本案涉及第？種服務(wù)模式

GATS的一個法律特征是將成員的義務(wù)分為一般義務(wù)和具體承諾。具體承諾是只有成員做出承諾后才承擔(dān)的義務(wù)，它也只適用于成員承諾開放的服務(wù)部門，包括市場準(zhǔn)入和國民待遇等。

本案爭議就圍繞著美國的具體承諾表的有關(guān)規(guī)定展開。在本案中，安提瓜的起訴目標(biāo)直指美國的1961年《有線通訊法》等聯(lián)邦立法及部分州立法其要求專家組裁定美國禁止跨境提供賭博服務(wù)以及限制有關(guān)賭博服務(wù)的國際貨幣轉(zhuǎn)讓和支付等措施，與美國根據(jù)GATS所作的具體承諾不一致，美國則要求專家組駁回安提瓜的所有訴求。專家組經(jīng)過審理，得出結(jié)論包括：(1)美國針對GATS所做出的具體承諾包括賭博服務(wù)；(2)美國通過采取一些限制或禁止服務(wù)跨境提供的措施，沒有給予安提瓜根據(jù)GATS第16條所應(yīng)享受的市場準(zhǔn)入

因此，專家組認(rèn)定美國違反了GATS相關(guān)規(guī)定，建議DSB要求美國修改其措施，以符合它在GATS項(xiàng)下的義務(wù)。

評論在本案專家組階段，美國敗訴了，輸給了一個與其實(shí)力相差懸殊的小國。在肯定專家組的客觀性和公正性的同時，我們也基于下列理由為美國鳴不平：首先，專家組做出了有利于安提瓜的裁定，表面上看，這是安提瓜的勝訴，但安提瓜的起訴的真正動因是美國的有關(guān)措施損害了在安提瓜境內(nèi)經(jīng)營的網(wǎng)絡(luò)賭博公司的利益，從這個意義上說，它是一個在國內(nèi)訴訟中無法獲得的卻通過國際爭端解決程序獲得的勝訴。如果按照專家組的建議，解禁美國境外的網(wǎng)絡(luò)賭博公司向美國境內(nèi)提供服務(wù)，不僅將導(dǎo)致美國傳統(tǒng)賭博產(chǎn)業(yè)的商業(yè)利益受損，更嚴(yán)重的是，將與美國政府著力保護(hù)的若干重大社會利益相沖突。

其次，專家組運(yùn)用了國際公法的條約解釋方法，得出了美國具體承諾表中第10.D分部門中的“其他娛樂服務(wù)(除體育外)”包括賭博服務(wù)的具體承諾的結(jié)論專家組的法律分析方法本無可非議，但是，專家組忽略了一個重要的事實(shí)：美國制定GATS具體承諾表是在烏拉圭回合期間，即20世紀(jì)90年代早期，而當(dāng)時網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)正處于萌芽狀態(tài)，美國政府當(dāng)時無法預(yù)見到網(wǎng)絡(luò)賭博在后來發(fā)展如此迅猛并進(jìn)而會危害其社會安全的情況，因此，其談判代表在具體承諾表有關(guān)條目中并沒有明文將賭博或網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)從其承諾中排除。但是，這并不必然意味著美國同意開放網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)。

如前所述，美國已經(jīng)對專家組報告提出上訴?；谝陨戏治觯显V機(jī)構(gòu)有可能推翻，至少是部分修改專家組的結(jié)論。即使上訴機(jī)構(gòu)整體上維持專家組的美國違反GATS的結(jié)論，美國也無須取消其對網(wǎng)絡(luò)賭博服務(wù)跨境提供的禁止措施。美國至少存在著下列幾種選擇：(1)與安提瓜進(jìn)行DSU項(xiàng)下的補(bǔ)償談判；(2)談判未果的情況下，承受安提瓜經(jīng)WTO授權(quán)的貿(mào)易報復(fù)。然而，由于雙方經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊，可以設(shè)想安提瓜的貿(mào)易報復(fù)對美國影響甚微；(3)根據(jù)GATS第21條(對具體承諾表的修改)的規(guī)定與安提瓜以及其他成員進(jìn)行修改美國具體承諾表的談判，將網(wǎng)絡(luò)賭博的跨境提供從美國的具體承諾表中明確排除。但美國要給予安提瓜以及其他成員相應(yīng)補(bǔ)償。第十五講：政府管理貿(mào)易的法律制度概況目的：經(jīng)濟(jì)目的/政治目的目標(biāo)：限制進(jìn)口、鼓勵出口具體措施：關(guān)稅壁壘/非關(guān)稅壁壘

一、關(guān)稅制度（一）、概念關(guān)稅，（Customsduty）是進(jìn)出口貨物通過一國關(guān)境時，由政府所設(shè)置的海關(guān)向其進(jìn)出口商征收的一種稅注意

A關(guān)境的內(nèi)涵不同于國境B關(guān)稅與關(guān)稅壁壘是不同的（二）、分類和征收方法1、分為：優(yōu)惠關(guān)稅/特別關(guān)稅/普通關(guān)稅2、注意比較優(yōu)惠關(guān)稅——普遍優(yōu)惠制3、稅則：一國通過立法程序制定并公布實(shí)施的，按照進(jìn)出口商品類別排列的稅率目錄表，它是海關(guān)據(jù)以征收關(guān)稅的依據(jù)4、征收方法：從量/從價/選擇：標(biāo)準(zhǔn)不同大多數(shù)國家（包括我國）：從價（三）關(guān)稅的主要特點(diǎn)１．關(guān)稅是一種間接稅。

因?yàn)殛P(guān)稅主要是對進(jìn)出口商品征稅，其稅負(fù)可以由進(jìn)出口商墊付稅款，然后把它作為成本的一部分加在貨價上，在貨物出售給買方時收回這筆墊款。這樣，關(guān)稅負(fù)擔(dān)最后便轉(zhuǎn)嫁給買方或消費(fèi)者承擔(dān)。２．關(guān)稅的稅收主體和客體是進(jìn)出口商人和進(jìn)出口貨物。

關(guān)稅與一些國內(nèi)稅不同，關(guān)稅的稅收主體是本國進(jìn)出口商人。當(dāng)商品進(jìn)出國境或關(guān)境時，進(jìn)出口商根據(jù)海關(guān)法規(guī)定向當(dāng)?shù)亟患{關(guān)稅，他們是稅收主體。關(guān)稅的稅收客體是進(jìn)出口貨物。根據(jù)海關(guān)法與有關(guān)規(guī)定，對各種進(jìn)出口商品制定不同的稅目和稅率，征收不同的稅收。（四）關(guān)稅的作用：1．增加國家的財政收入關(guān)稅是國家財政收入的一個重要組成部分關(guān)稅在財政收入中所占比重，發(fā)達(dá)國家比較低，一般為3%；在發(fā)展中國家一般為13%左右。2、關(guān)稅的保護(hù)通過對進(jìn)口貨物征收關(guān)稅，提高進(jìn)口貨物的價格，削弱它與本國同類產(chǎn)品的競爭能力，以保護(hù)本國的生產(chǎn)免受外國競爭者的損害。對出口商品征收關(guān)稅，可以抑制這些商品的出口，使國內(nèi)市場得到充分供應(yīng)，防止本國大量物資外流。3、關(guān)稅的消極作用由于對進(jìn)出口商品征收關(guān)稅，提高價格，增加了消費(fèi)者的支出，加重了他們的財務(wù)負(fù)擔(dān)。由于征收關(guān)稅減少了進(jìn)出口流量，不利于國際貿(mào)易的開展。再者，關(guān)稅雖有保護(hù)本國生產(chǎn)的作用，但如果征稅更高，保護(hù)過重，會使有關(guān)企業(yè)養(yǎng)成依賴性，不努力提高經(jīng)營管理水平，不積極參與國際競爭（五）、國際層面的關(guān)稅制度

在關(guān)貿(mào)易總協(xié)定的主持下進(jìn)行了八輪談判，也就是八輪關(guān)稅減讓的談判，已經(jīng)大幅度削減了關(guān)稅稅率，所有締約方對其都不得再次提高，目前發(fā)達(dá)國家的平均稅率已經(jīng)降低到3．8%，使得關(guān)稅對一國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用大大削弱，也解釋了為何以后的非關(guān)稅壁壘層出不窮。二、非關(guān)稅壁壘（一）非關(guān)稅壁壘（Non_tariffbarrier）的涵義：非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施，是與關(guān)稅壁壘相對而言的。非關(guān)稅壁壘分為直接和間接兩大類。

（二）非關(guān)稅措施的種類

1、進(jìn)口配額制：進(jìn)口配額(ImportQuota)又稱進(jìn)口限額，是指一國政府在一定時期(如一季度、半年或一年)內(nèi)、對于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物準(zhǔn)予進(jìn)口，超過配額的貨物則不準(zhǔn)進(jìn)口，或加征較高的關(guān)稅甚至罰款以后才準(zhǔn)許進(jìn)口。

2、自動出口限制：自動出口限制(VoluntaryExportRestraint)，又稱自愿出口限制或自動出口配額制，是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，自動規(guī)定某一時期內(nèi)，某些商品對該國出口的數(shù)量或金額的限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。

3、進(jìn)口許可證制(ImportLicenceSystem)

是一種憑證進(jìn)口的制度，為了限制商品進(jìn)口，國家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須領(lǐng)取許可證，沒有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口。

4、外匯管制(ForeignExchangeControl)：是指各國政府通過政府法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以管制以平衡國際收支，控制外匯的供給與需求，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種管理措施。在外匯管制下，國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)銀行進(jìn)行管理。出口商必須把出口所得的外匯收入按規(guī)定賣給管理銀行，進(jìn)口商必須向外匯管理機(jī)構(gòu)申請外匯才能向外購買。外幣禁止進(jìn)出口，禁止自由買賣。

5、海關(guān)估價(CustomsValuation)，是指一國在實(shí)施從價征收關(guān)稅時，由海關(guān)根據(jù)國家的規(guī)定，確定進(jìn)口商品完稅價格，并以海關(guān)估定的完稅價格作為計(jì)征關(guān)稅基礎(chǔ)的一種制度。

6、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

(TechnicalBarrierstoTrade，TBT)：指一國或以維護(hù)國家安全，保護(hù)人類、動植物生命及健康，阻止欺詐，保護(hù)環(huán)境，保證產(chǎn)品質(zhì)量為目的，為了限制進(jìn)口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標(biāo)價規(guī)定，這些措施在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

第十六講：WTO管理貿(mào)易的特別法律制度一、反傾銷制度1、傾銷：(Dumping)把一國的產(chǎn)品用低于該產(chǎn)品的正常價格（正常價值）銷入另一國，則該產(chǎn)品被視為傾銷。正常價值，有三種方式參照、判斷價格是否低于正常價值：①該產(chǎn)品在本國的銷售價格②向其他國出口價格；③成本核算

2、反傾銷：(Anti-dumping)作為一種被世界各國普遍認(rèn)可和廣泛接受的限制進(jìn)口的手段，是《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》中所確立的原則?！磧A銷稅：（Anti-dumpingduty）是指進(jìn)口國反傾銷調(diào)查當(dāng)局對傾銷的外國產(chǎn)品，在正常的海關(guān)稅和費(fèi)用之外的一種關(guān)稅或附加關(guān)稅。

3、反傾銷的程序與實(shí)體條件

A:確定成立傾銷的實(shí)體法定要件

(1）LTNV：含義為“低于正常價值”(2）生產(chǎn)“相似產(chǎn)品”的、進(jìn)口國某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到法定的損害(3）低價出口與進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之損害兩者之間存在因果關(guān)系

B:反傾銷程序(1）國內(nèi)申訴人——提出申訴→進(jìn)行反傾銷調(diào)查or：當(dāng)局主動調(diào)查(2）初步裁定：否定結(jié)果的做出→終止調(diào)查；肯定結(jié)果的做出→采取臨時措施(3）最終裁定：否定性：退還臨時措施時交納的稅金或保證金肯定性：征收反傾銷稅，“高退少不補(bǔ)”前沿案例:LG被美控傾銷殃及中國空調(diào)業(yè)

LG在中國生產(chǎn)的空調(diào)被指在美國以低價競爭搶占市場，美國方面已組織律師團(tuán)，擬對其提起反傾銷訴訟。但對此緊張的決不限于LG，如果傾銷名義成立，中國所有對美國出口的空調(diào)器將受到嚴(yán)重影響，這會不會成為中國空調(diào)業(yè)反傾銷噩夢的開始？此次被美方直接點(diǎn)名的低價競爭產(chǎn)品是韓國家電巨頭LG在中國的工廠—樂金電子（天津）電器有限公司生產(chǎn)的空調(diào)。

根據(jù)有關(guān)部門對該工廠的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，這里去年LG空調(diào)出口均價僅為每臺71.15美元，而據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，去年中國空調(diào)出口50強(qiáng)的平均單價為每臺133.13美元，LG的出口單價比全國平均出口單價低20.9%。“LG電子幾年來一直是全球最大的空調(diào)生產(chǎn)企業(yè)，而中國又是LG電子在韓國本土之外最大的生產(chǎn)基地，因此LG從中國出口的空調(diào)數(shù)量巨大并不稀奇。”一位業(yè)內(nèi)人士接受采訪時，話語中充滿了怨言，“如果LG傾銷罪名成立，中國空調(diào)業(yè)就要跟著倒霉了?！泵绹囊恍┛照{(diào)企業(yè)便已經(jīng)委托律師對從中國進(jìn)口的LG空調(diào)進(jìn)行調(diào)查，目前已初步計(jì)算出了傾銷幅度，最保守的傾銷幅度達(dá)到了35%。美國方面已經(jīng)向中國商務(wù)部、中國機(jī)電進(jìn)出口商會和中國家電協(xié)會提出，必須制止和控制LG的低價行為，否則將進(jìn)行反傾銷訴訟。

“現(xiàn)在的事態(tài)還沒有構(gòu)成傾銷，只不過是美方的一家企業(yè)對LG在美國市場低價銷售空調(diào)器不滿，指責(zé)LG賣的價格太低，直接影響到美國本土空調(diào)業(yè)的生產(chǎn)和銷售。美方希望LG調(diào)整價格，如果中國政府和行業(yè)組織置之不理，美方就要提起訴訟了。中國的低價家電產(chǎn)品在美國遭遇反傾銷已不是頭一遭，但此次事件中引人注目的是，導(dǎo)致此局面的“禍?zhǔn)住笔窃谌A建立生產(chǎn)基地的韓國企業(yè)LG集團(tuán)?！叭魏我粋€政府反傾銷不會只對一個企業(yè)提出的，只能是對一個國家、一個地區(qū)出口的一類產(chǎn)品提出反傾銷。現(xiàn)在的問題是一旦提起反傾銷指控，所有的中國企業(yè)都要跟著遭殃?！备俗⒛康氖?，LG空調(diào)去年虧損3億元，從海關(guān)出口美國的單價比全國平均出口單價低20.9％，更比國產(chǎn)品牌出口雙雄的格蘭仕和格力低近50％！

格蘭仕副總裁俞堯昌認(rèn)為，中國制造一直有一個“小農(nóng)意識”主導(dǎo)下的小康瓶頸，將中國制造等同于“低質(zhì)低價”，只知道滿足發(fā)展中國家貧窮階層的消費(fèi)需求，所以價格戰(zhàn)越打越慘烈，在國外富裕居民中成為低檔貨并頻頻遭遇反傾銷制裁。所以“格格聯(lián)盟”不得不同時以技術(shù)創(chuàng)新與精品漲價兩大狠招來拯救危機(jī)四伏的中國空調(diào)業(yè)，格蘭仕出口漲價30％，格力也漲了約20％，品質(zhì)與售價已超過部分洋品牌。而格力空調(diào)董事長朱江洪日前對記者稱，格力堅(jiān)決反對盲目的低價競爭，中國空調(diào)要聯(lián)合漲價應(yīng)對反傾銷！

LG空調(diào)在美國面臨反傾銷訴訟的消息，引起了國內(nèi)空調(diào)企業(yè)的強(qiáng)烈警惕。美的、志高等國內(nèi)空調(diào)巨頭表示高度關(guān)注后，紛紛與其劃清界限。

“格力出口價格一向比較平穩(wěn)，在整個出口市場中，價格都屬于相對較高的，不存在對美國市場的傾銷。”格力新聞發(fā)言人黃芳華表示。“在出口這個問題上，空調(diào)企業(yè)紛紛壓價搶海外訂單，無異于搬起石頭砸自己的腳。”LG的這次事件值得國內(nèi)企業(yè)好好反思。盡管此次被美方所指涉嫌低價傾銷的空調(diào)是來自韓國的LG，但這恰對中國的空調(diào)企業(yè)敲響了一次警鐘。據(jù)悉，近年來，中國空調(diào)的出口量年增幅平均在30%，而這種快速增長的背后是平均單價的下降。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前中國空調(diào)的出口價格折合人民幣普遍在千元以下，只是其他國家產(chǎn)品價格的60%左右。出口速度增長本身就容易引起相關(guān)國家的不滿，而目前中國空調(diào)的主要競爭手段仍然是價格。

案例分析：歐盟對鋼纜反傾銷案例

1998年，歐盟各鋼纜主要生產(chǎn)商投訴，指控原產(chǎn)于中國、印度、南非等地的鋼纜在歐盟市場上進(jìn)行傾銷，并對相關(guān)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)商造成了損害，因此，歐盟委員會開始進(jìn)行反傾銷調(diào)查，對傾銷調(diào)查的期間為1997年1月到1998年3月，并以挪威作為判斷正常價值的類比國，經(jīng)過初步調(diào)查，認(rèn)定存在傾銷，征收了臨時反傾銷稅討論法律問題：歐盟的調(diào)查過程中是否存在問題？中國企業(yè)如何應(yīng)對國外反傾銷調(diào)查二、反補(bǔ)貼制度

（一）、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》中規(guī)定的相關(guān)概念A(yù)greementSubsidiesandCountervailingMeasures補(bǔ)貼：（subsidies)是指一成員政府或任何公共機(jī)構(gòu)(anypublicbody)向某一企業(yè)或某一產(chǎn)業(yè)提供財政捐助(financialcontribution)或?qū)r格或收入的支持。補(bǔ)貼的對象——補(bǔ)貼的方式——（二）、補(bǔ)貼的種類以及相應(yīng)的法律救濟(jì)

A禁止的補(bǔ)貼：prohibitedsubsidies

B可訴的補(bǔ)貼：actionablesubsidies

C不可訴的補(bǔ)貼non-actionablesubsidies

案例爭鳴:巴西棉農(nóng)：深受其害巴西政府在起訴中指出，美國去年發(fā)放的棉花補(bǔ)貼高達(dá)15.4億美元，導(dǎo)致美國棉農(nóng)過度擴(kuò)大生產(chǎn)，壓低國際市場價格，這種行為對巴西棉花業(yè)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性侵害，嚴(yán)重違背了美國對世貿(mào)組織的承諾。起訴美國違反世貿(mào)協(xié)議對于巴西來說是一件史無前例的事。

多年來，美國一直占據(jù)世界第一棉花出口國的地位在聽證會上，美國官員不僅不承認(rèn)巴西提供的數(shù)據(jù)，反而反唇相譏。美國官員稱，美國的棉花產(chǎn)量并不大，倒是巴西大量出口棉花壓低了美國棉價，實(shí)行補(bǔ)貼實(shí)屬不得已，況且當(dāng)前的補(bǔ)貼制度并不與世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)定沖突。同時，美國政府干脆拒絕公開有關(guān)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的文件。據(jù)說，美國政府拒絕公布相關(guān)信息會讓裁決小組的成員們產(chǎn)生疑慮，反而對美國不利。三、原產(chǎn)地規(guī)則

（一）、原產(chǎn)地規(guī)則（RulesofOringin）貨物的原產(chǎn)地，形象地說，是指進(jìn)口貨物的“國籍”或“區(qū)籍”。原產(chǎn)地規(guī)則就是確定貨物國籍的規(guī)則原產(chǎn)地規(guī)則由國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府制定，分為：普遍性原產(chǎn)地規(guī)則／優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則

（二）、原產(chǎn)地規(guī)則成為非關(guān)稅壁壘各國或者各區(qū)域自己制定原產(chǎn)地規(guī)則，使用的標(biāo)準(zhǔn)各不相同，例如，規(guī)定什么叫“原產(chǎn)于”就有很多方法因此，對該規(guī)則的濫用，導(dǎo)致了該規(guī)則也成為保護(hù)貿(mào)易的歧視性工具。第十七講國際投資法概述一、國際投資概述資本的本性就在于尋求利潤的最大化國際投資是國際間資金流動的一種重要形式，是投資者為了獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益而將資本投向國外的一種經(jīng)濟(jì)活動對特定國家來說，國際投資包括：1、本國接受的外國投資：外國投資者——〉資本輸入國（東道國）2、本國的對外投資：資本輸出國——〉國外/海外狹義的國際投資僅指國際直接投資

（二）投資環(huán)境（Investmentclimate）二、國際投資法概述（一）概念與特征國際投資法是國際經(jīng)濟(jì)法的一個分支，是調(diào)整國際私人直接投資關(guān)系及有關(guān)外國投資保護(hù)與鼓勵的國內(nèi)法規(guī)范和國際法規(guī)范的總稱。有如下主要特征：1、國際投資法調(diào)整國際私人投資關(guān)系2、國際投資法調(diào)整國際私人直接投資關(guān)系，不包括間接投資3、國際投資法是包括關(guān)于國際投資保護(hù)的國內(nèi)法制和國際法制的一個完整的綜合的法律體系（三）、作用作為調(diào)整國際投資關(guān)系的法律手段，國際投資法對于保護(hù)、鼓勵和管制國際投資具有極為重要的作用。無論是對東道國還是對投資者母國而言，國際投資法兼有積極性和消極性兩重性。背景資料：從跨國公司看國際投資1、國際直接投資總額中跨國公司直接投資所占比重進(jìn)一步提高。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的統(tǒng)計(jì),世界外國直接投資流入量從1990年的2090億美元，上升到1999年的8650億美元，即增長31倍。20世紀(jì)90年代初，在發(fā)達(dá)國家的對外投資中，有80%以上是由跨國公司完成的，到了90年代后期,跨國公司直接投資占對外直接投資總額的比例甚至高達(dá)90%。國際資本速度的加快，帶來全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步發(fā)展，也使更多的國家重視引進(jìn)外資,紛紛出臺各類優(yōu)惠措施吸引跨國公司到本國投資，把引進(jìn)外資與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。

2、跨國企業(yè)并購是導(dǎo)致跨國公司對外直接投資增長的主要力量?？鐕镜牟①徯袨槭前l(fā)達(dá)國家間實(shí)現(xiàn)對外直接投資的主要形式和內(nèi)容。1998年增長最為顯著，全球跨國公司并購總額比上年猛增了74%，達(dá)5316億美元,。2000年跨國公司并購交易繼續(xù)增長,其總額高達(dá)12000億美元，又比1999年增加了21.5%。跨國并購成為國際投資增長的主要力量。

跨國并購主要集中在發(fā)達(dá)國家，特別是美國與歐盟之間。同時，跨國并購所涉及的資金量也越來越大出現(xiàn)了許多巨資并購的案例。比如1998年,銀行業(yè)巨頭花旗銀行與旅行者集團(tuán)合并組成世界上最大的金融服務(wù)公司,涉及價值700億美元的巨額資金；國民銀行公司和美洲銀行公司宣布合并組成全美最大的商業(yè)銀行,這些巨額交易占跨國并購總額的60%以上并在很大程度上影響ＦＤＩ流動的規(guī)模和方向。越來越普遍的跨國并購提高了發(fā)達(dá)國家對外投資的績效，面對全球化和新技術(shù)變革帶來的日趨激烈的競爭壓力，各國為政府吸引外資發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)而逐步解除產(chǎn)業(yè)管制，進(jìn)而在市場開放和投資壁壘降低的環(huán)境中，競相擴(kuò)大公司規(guī)模和進(jìn)行多元化投資。

3、跨國公司直接投資呈現(xiàn)出以“大三角”為特征的三足鼎立投資格局

70年代后期以來，日本和歐共體成員國跨國公司的大發(fā)展打破了戰(zhàn)后美國跨國公司一統(tǒng)天下的格局，并形成了十分明顯的以德國為中心的歐洲圈、以美國為中心的北美圈和以日本為中心的亞洲圈，三大圈內(nèi)部及其相互間的直接投資在全球?qū)ν庵苯油顿Y中占有十分重要的地位。在歐洲圈中,1992年歐盟內(nèi)部成員國之間的相互投資量占其對外投直接投資總量的72%；在北美圈中，主要是美國和加拿大兩國間的直接投資異?；钴S；在亞洲圈中，在亞洲國家的FDI總流量中，絕大部分集中在日本、中國（包括香港和臺灣地區(qū)）、韓國、新加坡幾個國家。其次，“大三角”之間的相互投資也十分活躍。從絕對美元數(shù)額看，作為最大的FDI接受國，美國的FＤI主要來自日本、英國、法國、德國、荷蘭的投資。日本的對外投資大都流向亞洲發(fā)展中國家(或地區(qū))和美國，對歐盟的投資由于經(jīng)濟(jì)衰退，近年來相對有所減少

4、國際投資行為日益多樣化，并加快向服務(wù)業(yè)的拓展速度跨國公司的國際投資行為日趨多樣化，除了常見的獨(dú)資經(jīng)營和合資經(jīng)營方式外，合作生產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、分包、許可證生產(chǎn)、特許專營等形式正得到廣泛地運(yùn)用，甚至還出現(xiàn)了跨國公司間主要從事研究開發(fā)合作的戰(zhàn)略聯(lián)盟。同時，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，服務(wù)業(yè)(主要是運(yùn)輸、商業(yè)、銀行、通訊、保險、旅游等)在各國經(jīng)濟(jì)總量中所占比重的不斷提高，在世界經(jīng)濟(jì)和對外直接投資中的重要性日益凸顯。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也已成為跨國公司全球范圍直接投資的熱點(diǎn),據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，美國、德國、日本跨國公司產(chǎn)業(yè)部門5的分布，屬于服務(wù)業(yè)的子公司占其總數(shù)的60%左右，遠(yuǎn)高于制造業(yè)只占36%的比例。

三、國際投資的主要法律形式

(一)合資經(jīng)營企業(yè)1、概念與特點(diǎn)：共同投資、共同管理、共負(fù)盈虧合營企業(yè)的類型：A、契約式合營企業(yè)(contractualjointventure)

B、股權(quán)式合營企業(yè)（equityjointventure）關(guān)于合營企業(yè)的法律性質(zhì)，各國的立法規(guī)定及司法實(shí)踐均不一致:

英美等國認(rèn)為，合營企業(yè)在法律上是一種合伙，是一種非法人性質(zhì)的商業(yè)組織形式。大陸法系國家則把合營企業(yè)納入公司法范疇，認(rèn)為合營企業(yè)在法律上屬于法人，而不是合伙。我國《中外合資經(jīng)營企業(yè)實(shí)施條例》第2條明確規(guī)定：“依照《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》批準(zhǔn)在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)是中國的法人，受中國法律的管轄和保護(hù)?！敝型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)是股份式合營企業(yè)。組織形式為有限責(zé)任公司。(二)中外合作經(jīng)營企業(yè)我國合作企業(yè)的類型：A、法人式合作企業(yè)

B、非法人式合作企業(yè)

注意:沒有組成實(shí)體的合作經(jīng)營：屬于國際合作生產(chǎn)、開發(fā)等領(lǐng)域范疇，不僅不是獨(dú)立法律實(shí)體，也不是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，純粹意義上的合作關(guān)系,單純基于合同而活動；因此,其合作關(guān)系一般不受公司法或企業(yè)法支配，而受合同法支配。

我國的契約式合營也可以分為兩類：一是沒有組成實(shí)體的合作經(jīng)營，包括中外合作生產(chǎn)、中外合作銷售、中外合作開發(fā)等合作方式；另一類是中外合作經(jīng)營企業(yè)。

（三）外資企業(yè)

關(guān)于外資企業(yè)限于多大比例的外資，是否要求“全資”，各國立法規(guī)定不同，例如中國、朝鮮，都規(guī)定了全部資本