第二章 政府與市場(chǎng)的關(guān)系

第二章政府、市場(chǎng)與

公共政策的關(guān)系分析導(dǎo)讀：自發(fā)的市場(chǎng)秩序與政府的干預(yù)人類解決社會(huì)問題的兩種基本途徑：政府與市場(chǎng)市場(chǎng)是萬能的嗎？如果市場(chǎng)失靈了該怎么辦？政府是完美的嗎？政府要是出了問題又該如何？自由市場(chǎng)與政府干預(yù)的歷史邏輯進(jìn)程古典經(jīng)濟(jì)學(xué)——亞當(dāng).斯密——《國(guó)富論》——自行調(diào)節(jié)的自然秩序——放任主義新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派——馬歇爾——“物競(jìng)天擇，適者生存”——市場(chǎng)萬能1929—1933年的大危機(jī)——自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的破產(chǎn)？羅斯福新政、“戰(zhàn)后繁榮之父”凱恩斯70年代資本主義世界的“滯漲”危機(jī)：國(guó)家干預(yù)的危機(jī)？哈耶克、弗里德曼——新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)自發(fā)，更符合自然規(guī)律；政府干預(yù)，人類需要組織，需要政府。未來發(fā)展，或許無法判定。但有一點(diǎn)，在現(xiàn)時(shí)代，人們需要明了的是，兩種理論都是有其邏輯根據(jù)和實(shí)踐意義價(jià)值的。我們所要思考的是，在現(xiàn)時(shí)代，到底哪些領(lǐng)域是政府需要干預(yù)的，或者說需要做的，哪些是政府不能干涉，而要由市場(chǎng)來運(yùn)作與調(diào)節(jié)的。第一節(jié)社會(huì)問題及其解決途徑一、社會(huì)問題的定義1、需要和現(xiàn)實(shí)之間的差距，出現(xiàn)了令人不滿的狀態(tài)思考：是否當(dāng)需要和現(xiàn)實(shí)之間出現(xiàn)了差距，就意味著社會(huì)問題出現(xiàn)了呢？如：貧富差距2、社會(huì)問題的類型與排序可以按照社會(huì)問題發(fā)生的領(lǐng)域劃分為不同的類別：如經(jīng)濟(jì)問題、環(huán)境問題、社會(huì)福利和社會(huì)保障問題、犯罪問題、教育問題，等等。在一定時(shí)期內(nèi)，按照社會(huì)問題發(fā)生影響的范圍、結(jié)果及其他性質(zhì)，人們可以將社會(huì)問題按其重要性進(jìn)行排序。政府排序：規(guī)則和程序二、社會(huì)問題的認(rèn)定與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)1、社會(huì)問題的認(rèn)定（1）事實(shí)分析：事實(shí)是什么，有何影響，社會(huì)反應(yīng)（2）價(jià)值分析：如何認(rèn)識(shí)這個(gè)問題事實(shí)分析：奶粉涉及范圍，對(duì)公眾健康的影響，責(zé)任主體是誰(shuí)，發(fā)生時(shí)間與發(fā)現(xiàn)時(shí)間，各方反應(yīng)等價(jià)值分析：企業(yè)良心還是政府責(zé)任？市場(chǎng)行為還是體制問題？誰(shuí)該承擔(dān)責(zé)任，如何防范？2、社會(huì)問題認(rèn)定過程中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的多元化注意：（1）這些多維的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)都是人類社會(huì)所追求的；（2）這些價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)在不同的時(shí)代、不同的社會(huì)、不同的文化里它們的位階可能是不一樣的。社會(huì)福利主要關(guān)涉福利的社會(huì)化分配問題不均衡的中國(guó)政治今天日益遇到這種問題效率投入產(chǎn)出比帕累托最優(yōu)資源配置公平關(guān)鍵是機(jī)會(huì)的不平等從“效率優(yōu)先，兼顧公平”到“更加注重公平”針對(duì)一些特別貴的大病，我國(guó)將建立補(bǔ)充醫(yī)保報(bào)銷制度，在基本醫(yī)保報(bào)銷的基礎(chǔ)上，再次給予報(bào)銷，要求實(shí)際報(bào)銷比例不低于50%。2012年8月30日，國(guó)家發(fā)改委、衛(wèi)生部、財(cái)政部、人社部、民政部、保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等6部門公布《關(guān)于開展城鄉(xiāng)居民大病保險(xiǎn)工作的指導(dǎo)意見》，以避免因病致貧、因病返貧現(xiàn)象。三、社會(huì)問題的解決途徑1、作為非正式部門的社區(qū)社會(huì)是個(gè)體間通過各種途徑形成各種非正式的、但又非常緊密的關(guān)系的領(lǐng)域。非正式性“第四部門”2、三個(gè)正式部門（1）政府——第一部門現(xiàn)代社會(huì)公共物品（和服務(wù)）的主要提供者；由各種正式的公共機(jī)構(gòu)（或組織）組成；一般不以營(yíng)利為目的；它通過合法地行使強(qiáng)制力來達(dá)到自己的目標(biāo)。（2）市場(chǎng)——第二部門現(xiàn)代社會(huì)中私人物品（和服務(wù)）的主要提供者；它由各種正式的私人組織（企業(yè)）組成；市場(chǎng)中的私人組織（企業(yè)）提供物品（服務(wù)）的主要目的是為了獲得最大利潤(rùn)；分散決策和基于互利的自主交易是市場(chǎng)提供物品（或服務(wù)）的主要模式。（3）第三部門——志愿部門非政府組織、非營(yíng)利組織、志愿組織等它既可能提供私人物品（服務(wù)），也可能提供公共物品（服務(wù)）；它主要由正式的組織構(gòu)成，但這些組織可能是公共組織，也可能是私人組織；它在提供物品（或服務(wù)）時(shí)一般并不以營(yíng)利為主要目標(biāo)；它的活動(dòng)往往建立在人們自愿地提供各種資源并在提供物品（或服務(wù)）的過程中進(jìn)行自愿的合作來解決問題小政府、大社會(huì)——第三部門分析第一種是給出法律上的定義。例如，美國(guó)稅法501(c)（3）規(guī)定，免稅組織必須符合三個(gè)條件：一是該機(jī)構(gòu)的運(yùn)作目標(biāo)完全是為了從事慈善性、教育性、宗教性和科學(xué)性的事業(yè)，或者是為達(dá)到該稅法明文規(guī)定的其他目的；二是該機(jī)構(gòu)的凈收入不能用于使私人受惠；三是該機(jī)構(gòu)所從事的主要活動(dòng)不是為了影響立法，也不干預(yù)公開選舉。而能夠享受免稅資格的組織便是第三部門組織（佛斯頓伯格，1991）。

第二種是依據(jù)組織的資金來源加以定義。例如根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的標(biāo)準(zhǔn)，如果一個(gè)組織的一半以上收入來自以市場(chǎng)價(jià)格銷售的收入，就是營(yíng)利部門；如果一個(gè)組織的資金主要依靠政府的資助則是政府部門；如果一個(gè)組織一半以上的收入不是來自于以市場(chǎng)價(jià)格出售的商品和服務(wù)，而是來自其成員繳納的會(huì)費(fèi)和支持者的捐贈(zèng)則是非營(yíng)利的第三部門組織。第三種是依據(jù)組織的“結(jié)構(gòu)與運(yùn)作”定義。這一定義是美國(guó)約翰—霍布金斯大學(xué)非營(yíng)利組織比較研究中心提出的，它著眼于組織的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式。即符合以下五個(gè)條件的組織即是非營(yíng)利組織：一是組織性。組織性意味著有內(nèi)部規(guī)章制度，有負(fù)責(zé)人，有經(jīng)常性活動(dòng)。純粹的非正規(guī)的、臨時(shí)積聚在一起的人不能被認(rèn)為是非營(yíng)利領(lǐng)域的一部分。非營(yíng)利組織應(yīng)該有根據(jù)國(guó)家法律注冊(cè)的合法身份，這樣才能具有契約權(quán)，并使組織的管理者能對(duì)組織的承諾負(fù)責(zé)；二是民間性。非營(yíng)利組織不是政府的一部分，也不是由政府官員主導(dǎo)的董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。但這不意味著非營(yíng)利組織不能接受政府的資金支持；三是非利潤(rùn)分配性。非營(yíng)利組織不是為其擁有者積累利潤(rùn)。非營(yíng)利組織可以盈利，但所得必須繼續(xù)用于組織的使命，而不是在組織締造者中進(jìn)行分配；四是自治性。非營(yíng)利組織能控制自己的活動(dòng)，有不受外部控制的內(nèi)部管理程序；五是志愿性。無論是實(shí)際開展活動(dòng)，還是在管理組織的事物中均有顯著程度的志愿參與。特別是形成有志愿者組成的董事會(huì)和廣泛使用志愿工作人員。

另外，Wolf(1990)認(rèn)為，非營(yíng)利組織具有五個(gè)特征：一是有服務(wù)大眾的宗旨；二是有不以營(yíng)利為目的的組織結(jié)構(gòu)；三是有一個(gè)不致令任何個(gè)人利己營(yíng)私的管理制度；四是本身具有合法免稅地位；五是具有可提供捐贈(zèng)人減免稅的合法地位。凡符合這五個(gè)特征的組織一般被認(rèn)為是第三部門組織。

第二節(jié)市場(chǎng)失靈、政府失靈和志愿失靈一、社區(qū)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷“大就是美”O(jiān)R“小就是美”社區(qū)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)性：信息優(yōu)勢(shì)、激勵(lì)充分、有利于社會(huì)資本的積累、具有較好的回應(yīng)性、對(duì)財(cái)政資金的依賴程度較小。社區(qū)解決社會(huì)問題的缺陷：規(guī)模限制、資源限制、非正式性二、市場(chǎng)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1、市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)資源配置的效率分工和專業(yè)化對(duì)個(gè)體的充分激勵(lì)社會(huì)需求與市場(chǎng)反應(yīng)2、市場(chǎng)的缺陷市場(chǎng)并不是萬能的，市場(chǎng)并不完美壟斷公共物品：“搭便車”與“公共牧場(chǎng)的悲劇”外部效應(yīng)信息不對(duì)稱三、政府途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1、政府的優(yōu)勢(shì)權(quán)威的廣泛性強(qiáng)制力的合法唯一占有有效克服“搭便車”降低集體行動(dòng)成本影響的廣泛性2、政府的劣勢(shì)：政府失靈理論“阿羅不可能定理”精英理論的事實(shí)悲劇行政機(jī)構(gòu)的低效率中儲(chǔ)棉事件拷問政府角色與職能定位中儲(chǔ)棉是2003年3月方設(shè)立的中央企業(yè)，中儲(chǔ)棉肩負(fù)著調(diào)節(jié)棉花余缺、平衡市場(chǎng)供求的職能。當(dāng)年10月起進(jìn)口棉花多達(dá)20多萬噸，豪賭國(guó)內(nèi)市場(chǎng)棉價(jià)上漲。結(jié)果，國(guó)內(nèi)棉價(jià)不漲反跌，致使其投機(jī)失敗。中儲(chǔ)棉進(jìn)口的20多萬噸棉花，保守估計(jì)，其成本也應(yīng)在16000元/噸以上。如果按照國(guó)家有關(guān)部門確定的不高于13100元/噸的價(jià)格收儲(chǔ)，其虧損在6億元左右。四、第三部門途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1、第三部門的優(yōu)勢(shì)與社區(qū)相比，其具有較大的活動(dòng)范圍和解決問題的能力；與政府相比，其具有較小的壟斷性和相對(duì)較大的競(jìng)爭(zhēng)性；對(duì)個(gè)性化需求的較好回應(yīng)有助于社會(huì)資本的形成2、志愿失靈公共物品（服務(wù)）提供能力有限志愿性服務(wù)分布上的不平衡性第三部門中的民主制問題人才吸納第三節(jié)政府角色與公共政策一、關(guān)于政府角色定位和公共政策作用范圍的規(guī)范理論1、政府角色定位和公共政策作用范圍的實(shí)質(zhì)政府應(yīng)當(dāng)做什么或者不應(yīng)當(dāng)做什么公共政策應(yīng)當(dāng)在哪些地方發(fā)揮作用，或者不應(yīng)當(dāng)在哪些地方發(fā)揮作用2、政府與市場(chǎng)關(guān)系的邏輯大政府？小政府？有限政府2、政府與社會(huì)的關(guān)系弱國(guó)家、弱社會(huì)——前現(xiàn)代社會(huì)強(qiáng)國(guó)家、弱社會(huì)——中國(guó)強(qiáng)國(guó)家、強(qiáng)社會(huì)——美國(guó)弱國(guó)家、強(qiáng)社會(huì)——瑞士3、政府與其他三大部門關(guān)系定位替代型補(bǔ)充型二、關(guān)于政府角色定位和公共政策作用范圍的一些事實(shí)1、市場(chǎng)化趨勢(shì)2、第三部門作用凸顯3、社區(qū)角色的變遷本章思考題1、政府與市場(chǎng)關(guān)系的理論與歷史實(shí)踐邏輯2、四大部門3、政府失靈與市場(chǎng)失