偵查破案程序

第三講

刑事案件偵查基本程序第一節(jié)偵查破案的基本原理一、偵查破案的概念是指法律賦予偵查權(quán)的機(jī)關(guān)，對(duì)犯罪事件依法履行立案手續(xù)，運(yùn)用偵查措施、策略和科學(xué)技術(shù)手段，查明案情、收集證據(jù)，最終證實(shí)犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人的活動(dòng)。一是查明犯罪事實(shí)；二是收集犯罪證據(jù)；三是緝捕犯罪嫌疑人；四制止犯罪活動(dòng)；二、偵查破案的基本原理1、物質(zhì)交換原理：指兩個(gè)客體之間在外力的作用下，直接接觸、摩擦、撞擊時(shí)引起兩個(gè)客體接觸面上的物質(zhì)成分相互交流的關(guān)系和變化狀態(tài)。在實(shí)施犯罪時(shí)，作案人身體或使用的工具與犯罪現(xiàn)場上的人和物體發(fā)生接觸，必然要產(chǎn)生物質(zhì)交換，這是我們尋找痕跡物證的依據(jù)。2、因果關(guān)系原理：一定的結(jié)果是由于一定的原因發(fā)生作用而產(chǎn)生的。因果關(guān)系是偵查推理的依據(jù)，偵查推理是開展偵查活動(dòng)的前提。偵查是由犯罪結(jié)果向犯罪原因進(jìn)行回溯推理的過程。因果關(guān)系具有多樣性和復(fù)雜性，可以是一因一果、一因多果、多因一果。人們對(duì)事物之間存在的因果關(guān)系認(rèn)識(shí)有限，常常由于錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生錯(cuò)誤的推理結(jié)論。3、同一認(rèn)定原理：事物本身具有的特定性、穩(wěn)定性和客觀性，決定事物與其他事物之間存在絕對(duì)的區(qū)別，只能與自身同一。同一認(rèn)定狹義上是物證鑒定的理論基礎(chǔ)，廣義上也是偵查破案的基本原理。痕跡物證的鑒定，從物質(zhì)本身特有的屬性進(jìn)行比較，特征上是否完全重合。偵查破案過程就是根據(jù)犯罪過程及結(jié)果，尋找犯罪嫌疑人，他的心理、動(dòng)機(jī)、目的、犯罪條件必須與實(shí)施犯罪的人條件完全同一。三、偵查破案的模式1、從事到人的偵查模式：指偵查活動(dòng)是由犯罪結(jié)果開始，經(jīng)過推理和偵查，尋找犯罪嫌疑人的偵察模式。偵察實(shí)踐中，大多數(shù)案件是先發(fā)現(xiàn)犯罪結(jié)果，被動(dòng)的立案偵察的過程，該模式是偵察活動(dòng)的主要模式。2、從人到事的偵察模式偵察初期首先發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人，并不知道其可能實(shí)施的犯罪事實(shí)，偵察工作圍繞犯罪嫌疑人開展，通過調(diào)查取證、破獲案件的模式。從人到是主要有以下幾種情況：（1）預(yù)謀案件；主要來自舉報(bào)。（2）犯罪事實(shí)呈現(xiàn)隱蔽狀態(tài)的案件；（3）某些經(jīng)濟(jì)犯罪案件；第二節(jié)刑事案件管轄一、案件分類1、案件性質(zhì)上分類：危害國家安全的犯罪案件普通刑事案件經(jīng)濟(jì)犯罪案件2、從危害程度上分類：一般案件重大案件特大案件二、案件管轄（一）部門管轄1、檢察院管轄案件：以貪污瀆職罪為主。2、國家安全機(jī)關(guān)管轄案件。3、軍隊(duì)保衛(wèi)部門管轄的案件。4、監(jiān)獄部門管轄的案件：監(jiān)獄里發(fā)生5、海關(guān)緝私部門管轄的案件。（二）內(nèi)部管轄國內(nèi)安全保衛(wèi)部——危害國家安全的犯罪（27）經(jīng)偵部門——經(jīng)濟(jì)犯罪（75）刑偵部門——普通形事案件（114）禁毒部門——毒品案件治安部門——治安管理范圍內(nèi)的犯罪（95）邊防部門——國、邊境犯罪案件（4）消防部門——失火案、消防責(zé)任事故案（2）交通管理部門——交通肇事案（三）行業(yè)管轄鐵路、交通、民航公安——轄區(qū)內(nèi)的刑事案件林業(yè)公安——轄區(qū)內(nèi)的刑事案件海關(guān)走私犯罪偵查局——走私犯罪案件看守、拘役所——內(nèi)部服刑犯又重新犯罪的（四）地區(qū)管轄由犯罪地公安機(jī)關(guān)管轄（犯罪預(yù)備地、實(shí)施地、結(jié)果地、銷贓地）犯罪嫌疑人居住地公安機(jī)關(guān)管轄更為適宜的，可以管轄幾個(gè)公安機(jī)關(guān)都有權(quán)管轄的由最初受理的管轄，必要時(shí)由主要犯罪地公安機(jī)關(guān)管轄指定管轄；管轄有爭議的或情況特殊的（五）級(jí)別管轄縣級(jí)：本轄區(qū)的形事案件地（市）級(jí)：重大涉外案件重大經(jīng)濟(jì)案件重大集團(tuán)案件下級(jí)機(jī)關(guān)偵破有難度的重大案件三、案件的受理1、有權(quán)受理刑事案件的單位公安；國家安全機(jī)關(guān)；檢察院；法院；軍隊(duì)保衛(wèi)部門；監(jiān)獄。2、受理案件的要求認(rèn)真接受舉報(bào)案件告之法律責(zé)任保障報(bào)案人及其近親屬的安全填寫《接受刑事案件登記表》，制作詢問筆錄3、受理案件的處理對(duì)不屬于自己管轄，又必須采取緊急措施的，應(yīng)先采取緊急措施再移送主管機(jī)關(guān)經(jīng)審查不屬于自己管轄的案件，24小時(shí)移送主管機(jī)關(guān)4、受理案件應(yīng)該問的問題案件基本情況犯罪嫌疑人的情況受害人的情況到達(dá)現(xiàn)場的路線追緝堵截通緝通報(bào)現(xiàn)場搜索偵查辨認(rèn)摸底排隊(duì)資料查詢巡邏守候刑嫌控制陣地控制控制銷贓技術(shù)偵察特情……偵查前期偵查中期現(xiàn)場勘查案件初查案犯特征作案人數(shù)時(shí)間地點(diǎn)動(dòng)機(jī)目的作案經(jīng)過痕跡物品人身特征入手時(shí)空條件入手因果關(guān)系入手作案特征入手痕跡物品入手贓物入手罪后特征入手搜查辨認(rèn)訊問查詢凍結(jié)跟蹤守候技偵內(nèi)線取證拘捕破案偵查終結(jié)收集線索發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人偵查后期確定嫌疑突破口完善證據(jù)案情初步分析第三節(jié)刑事偵查的基本程序一、立案立案的條件：有犯罪事實(shí)存在符合立案標(biāo)準(zhǔn)屬于自己管轄立案的程序填寫《刑事案件立案報(bào)告書》審批——縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人不予立案的制作《不予立案通知書》7日內(nèi)送達(dá)控告人二、對(duì)案件的初步處置措施1、迅速趕往現(xiàn)場；抓獲犯罪嫌疑人；搶救被害人；保護(hù)現(xiàn)場，防止事態(tài)擴(kuò)大。2、勘察現(xiàn)場，獲取線索了解并記錄犯罪后果尋找與犯罪有關(guān)的線索和物證三、分析判斷案情1、作案時(shí)間分析根據(jù)現(xiàn)場訪問獲得的資料；根據(jù)現(xiàn)場反映時(shí)間的物品推斷；根據(jù)尸體現(xiàn)象和胃內(nèi)容分析；根據(jù)當(dāng)事人生活習(xí)慣推測；根據(jù)現(xiàn)場環(huán)境及人員活動(dòng)規(guī)律。2、分析作案地點(diǎn)

目的在于分析發(fā)現(xiàn)案件的現(xiàn)場是否是第一現(xiàn)場。方法：現(xiàn)場上有無反常跡象；如血跡量與形狀。現(xiàn)場上痕跡物證的分布；如搏斗痕跡現(xiàn)場上交通工具痕跡；尸體上附著的異常物體。3、對(duì)作案工具的分析根據(jù)被害人身上的傷痕；根據(jù)現(xiàn)場被破壞物體上的痕跡；根據(jù)作案工具的殘留物；根據(jù)現(xiàn)場目睹人提供的情況；根據(jù)現(xiàn)場可疑工具上的附著物。4、對(duì)作案人數(shù)分析根據(jù)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)與人身有關(guān)的痕跡；從作案人使用的作案工具分析根據(jù)現(xiàn)場上被害者數(shù)量分析；根據(jù)現(xiàn)場被盜搶物品重量體積分析；人數(shù)資料。依據(jù)目擊者提供人數(shù)資料推斷。5、作案過程分析作案人如何進(jìn)入和逃離現(xiàn)場；如何尋找作案目標(biāo)；如何破壞現(xiàn)場上物體及人；拿走哪些現(xiàn)場物品；分析的依據(jù)：1、現(xiàn)場上破壞痕跡；2、根據(jù)現(xiàn)場上痕跡物證的分布狀態(tài)。6、作案動(dòng)機(jī)的分析從現(xiàn)場呈現(xiàn)的狀態(tài)分析；從被害人傷痕、死因分析；從現(xiàn)場損失的物品內(nèi)容分析；從被害人表現(xiàn)和社會(huì)關(guān)系分析；7、對(duì)犯罪嫌疑人的分析1）犯罪嫌疑人體貌特征：犯罪嫌疑人外表特征；衣著、氣質(zhì)犯罪嫌疑人生理特征（先天的和后天的）；如長相、痣、紋身等犯罪嫌疑人病理特征；疤痕、殘疾因作案附加特征：如損傷、污跡、氣味。（2）犯罪嫌疑人作案條件作案的智力條件；是否是慣犯，預(yù)謀作案的體力條件；身體是否強(qiáng)壯作案的技能條件；擅長某種技巧、語言作案的知情條件；是否熟人所為作案的工具條件；是否擁有并且會(huì)使用某種工具。8、偵察范圍的分析主要指犯罪嫌疑人所在的人員范圍、地域范圍1）在什么樣的人群中尋找犯罪嫌疑人？根據(jù)對(duì)罪犯條件分析來確定，初犯或慣犯，熟人？2）在什么范圍以內(nèi)尋找犯罪嫌疑人？本地或外地，附近還是遠(yuǎn)處，四、選擇偵查途徑1、查找與作案人條件相符的人；2、排查因果關(guān)系發(fā)現(xiàn)嫌疑人；3、利用痕跡物證發(fā)現(xiàn)線索；4、通過查控贓物發(fā)現(xiàn)線索；5、通過并案偵察發(fā)現(xiàn)嫌疑；6、查控通訊工具發(fā)現(xiàn)線索；7、查找情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)線索。五、確定犯罪嫌疑對(duì)象對(duì)各項(xiàng)偵察措施提供的嫌疑對(duì)象進(jìn)行審查，確定符合作案人條件的重點(diǎn)嫌疑人。1、嫌疑人是否具備作案時(shí)間，2、嫌疑人是否具備作案動(dòng)機(jī)，3、嫌疑人是否具備作案證據(jù)。六、收集證據(jù)（一）證據(jù)的內(nèi)容1、查實(shí)嫌疑人真實(shí)身份；2、確認(rèn)嫌疑人作案動(dòng)機(jī)；口供、證言；3、作案工具；經(jīng)過辨認(rèn)和鑒定。4、現(xiàn)場上發(fā)現(xiàn)的痕跡，經(jīng)過鑒定；5、查明贓款贓物的下落；揮霍的去向。6、查清嫌疑人在現(xiàn)場活動(dòng)的詳細(xì)經(jīng)過；7、各嫌疑人的分工和實(shí)施的行為8、有無罪行輕重或減免處罰的情節(jié)。（二）證據(jù)的審查審查證據(jù)的真實(shí)性審查證據(jù)的相關(guān)性審查證據(jù)的一致性審查證據(jù)的充分性審查證據(jù)的合法性七、偵查僵局的突破1、僵局的形成主觀方面：勘查不細(xì)、分析不透、工作不深入、布署不周密、認(rèn)識(shí)不到位客觀方面：條件差、時(shí)間長、人力物力緊張、案犯反偵查技能強(qiáng)七、偵查僵局的突破2、僵局的突破組織專家會(huì)診重新分析案情技術(shù)復(fù)查工作布署調(diào)整廣開線索來源掛牌上案，競爭破案八、破案與偵察終結(jié)1、破案的條件犯罪事實(shí)已有證據(jù)證明有證據(jù)證明犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪嫌疑人或主要犯罪嫌疑人已經(jīng)歸案三者缺一不可2、破案的準(zhǔn)備審查破案證據(jù)制定破案報(bào)告選擇破案時(shí)機(jī)：提前破案、暫緩破案、破案留跟完備法律手續(xù)3、拘捕犯罪嫌疑人組織專門力量，明確責(zé)任、任務(wù)認(rèn)真吃透案情，分析逃犯心理趨利避害，找可靠的人和處所因地理環(huán)境、交通天氣情況、生理需要而影響和制約去向因社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、謀生技能、犯罪動(dòng)機(jī)而有不同行